四川省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
2.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
3.下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
4.基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
5. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
6. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5
B．10
C．15
D．20
7. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
8. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
9. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%
B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%
C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益
D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%
10. 结合紧密的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
11. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行
C．负责保护投资者的合法权益
D．维持公平而有序的证券市场
12. 配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
13. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日
14. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模
B．社会阶层
C．家庭生命周期 D．交通通信条件
15. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
16. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1
B．2
C．3
D．4
17. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
18. __可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
19. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
20. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
21. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
22. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
23. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
24. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
25. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
26.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
27.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少
B．血清铁蛋白降低
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度降低
E．红细胞内原卟啉增高
28.基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．无风险等级
29.足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人
30. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
31. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
32. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
33. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
34. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
35. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
36. 以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
37. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900
B．9901
C．9990
D．10000
38. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
39. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行
B．基金管理公司
C．基金注册登记机构
D．证券公司
40. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目标
D．投资理念
41. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司
42. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
43. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定
B．法律形式不同
C．投资对象不同
D．投资目标不同
44. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
45. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户
46. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税
B．基金交易费；印花税
C．基金销售服务费；佣金
D．基金交易费；佣金
47. 基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
48. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
49. 制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
50. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)
四川省基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
2.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
3.下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
4.基金产品风险等级应当至少包括__。
A．低风险等级
B．中风险等级
C．无风险等级
D．高风险等级
5. 下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
6. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5
B．10
C．15
D．20
7. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
8. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）
9. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。
A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%
B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%
C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益
D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%
10. 结合紧密的行动方案。
A．行动方案
B．组织结构
C．决策和奖励制度
D．人力资源和企业文化
11. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。
A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行
C．负责保护投资者的合法权益
D．维持公平而有序的证券市场
12. 配股与转增股本的表述正确的有__。
A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股
B．转增股本使得股东权益总量发生变化
C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权
D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本
13. 根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日
B．基金募集申请经中国证监会核准次日
C．基金合同生效的当日
D．基金合同生效的次日
14. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模
B．社会阶层
C．家庭生命周期 D．交通通信条件
15. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
16. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1
B．2
C．3
D．4
17. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。
A．前台业务系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
18. __可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金
B．境内ETF基金
C．一般开放式基金
D．一般封闭式基金
19. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
20. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
21. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权
22. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全
B．对基金投资损失承担赔偿责任
C．依法处分基金财产
D．严守基金商业秘密
23. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。
A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度
C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
24. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定
B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定
C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务
D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露
25. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1
B．1.05
C．1.13
D．1.24
26.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
B．申购期间对申购费用提供优惠政策
C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
27.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少
B．血清铁蛋白降低
C．血清总铁结合力增高
D．运铁蛋白饱和度降低
E．红细胞内原卟啉增高
28.基金产品的风险等级一般不包括__。
A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．无风险等级
29.足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人
30. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10
B．15
C．20
D．30
31. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
32. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售费率的监控机制
C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
33. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
34. 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
35. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．香港恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
36. 以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
37. 投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900
B．9901
C．9990
D．10000
38. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券
B．货币证券
C．商品证券
D．资本证券
39. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行
B．基金管理公司
C．基金注册登记机构
D．证券公司
40. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目标
D．投资理念
41. 在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会
B．中国证监会
C．中国银监会
D．中国登记结算公司
42. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
43. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定
B．法律形式不同
C．投资对象不同
D．投资目标不同
44. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
45. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户
B．深圳人民币普通证券账户
C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户
46. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税
B．基金交易费；印花税
C．基金销售服务费；佣金
D．基金交易费；佣金
47. 基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告
B．审计报告
C．投资组合报告
D．托管人报告
48. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
49. 制定和执行交易计划。
A．研究部
B．投资部
C．交易部
D．法律部
50. 根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金
C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)