案件管理与强化内部监督
摘 要 推进案件管理机制改革，强化内部执法监督，是近年来
检察体制改革的重要内容，对于切实提高检察机关的办案质量和办
案效率，稳步提升执法规范化水平及执法公信力，都具有重要意义。
本文在探讨案件管理和内部监督关系的基础上，对当前案件管理工
作中影响内部监督实效的问题进行分析并提出对策建议，提出全面
整合案件管理职能，强化内部监督实效的具体思路。
关键词 案件管理 内部监督 执法公信力
作者简介：花林广、庄燕君，北京市海淀区人民检察院案件管理
处副处长；张翼：北京市海淀区人民检察院案件管理处干警。
中图分类号：d926.3文献标识码：a文章编号：1009-0592（2013）
03-201-02
一、案件管理与内部监督的关系
（一）案件管理与内部监督的联系和区别
首先，案件管理与内部监督服务于相同的检察工作理念，目标具
有一致性。其次，案件管理包含了内部监督的内容，但其是建立在
全程管理基础上的动态监督，与原有的上级监督、检务督察监督、
不同部门之间业务监督制约等静态监督角度不同。再次，案件管理
是强化内部监督的重要手段，与检察内部监督息息相关，相辅相成。
（二）案件管理对强化内部监督的主要作用
首先，案件管理为强化内部监督职能提供了制度保障。其次，案
件管理部门的独立地位与专门性，有利于实现内部监督的客观高
效。再次，案件管理作为内外衔接的窗口，便于接受外部监督，通
过以外促内的方式，形成内外监督的合力。最后，案件管理有利于
内部监督的整合发展。
二、当前案件管理工作中影响内部监督成效的主要问题及对策建
议
案件管理工作已在全国范围内全面展开，但运行中也暴露出一定
的问题，对进一步强化内部监督产生不利影响，需要及时解决。
（一）案件管理职能发挥不统一
高检院对案件管理工作的职能定位是“管理、监督、服务、参谋”，
但在实际运行中，不同检察院在职能发挥上存在较大的差异。有的
院没有跳出“大内勤”的误区，案件管理人员陷于繁杂的事务性工
作中，管理和监督流于形式；另一些院则过分只强调管理和监督，
缺乏事务性基础工作的支撑，导致管理和监督效果不佳。
我们认为，在四项职能中，管理是手段，监督是核心，服务是基
础，参谋是管理、监督、服务成果的转化运用。进行案件管理的目
的，是为了强化内部监督，促进案件质量、办案效率和执法规范化
水平的提高，由此决定工作重点理应放在管理和监督上；同时，服
务和参谋也是不可或缺的，只有通过一定的事务性基础工作和分析
研判，才能够及时发现问题和掌握各类案件办理信息，更好的进行
管理和监督。
（二）案件管理工作协调有待提高
实践往往存在案件管理关系协调现象，主要表现为案管部门与其
他业务部门关系不协调，上级院与下级院案管工作不协调，本院案
管部门与公安机关、人民法院对口部门关系不协调等。这些不协调
往往会在工作中引起抵触情绪，影响案管工作的顺畅展开。
对此，可从以下着手解决：一是加强宣传和督促，提升服务水平，
增强各部门自觉接受监督的意识，减轻业务部门的工作压力，取得
业务部门的理解和支持。二是加强与公安机关、人民法院的沟通与
交流，做好衔接与配合，共同协商解决疑难事项，争取对方的支持
和帮助。三是加强上下级院纵向协调，合理统筹，发挥案件管理合
力。
（三）案件管理规范化水平亟待提高
案件管理工作是一项新旧整合的系统工程，在新工作开展之初必
然存在诸多不完善之处。一方面是案件管理方法不统一、不规范，
另一方面业务评价、绩效考核及问责制度不健全，一定程度上影响
了强化内部监督的实际效果。
对此，可采取如下措施逐步提高：一是根据高检院案件管理相关
规定，制定和完善本院的案件管理工作办法，规范工作程序和细节。
二是构建和完善案件质量评价、质量考核及问责机制，把业务管理
与队伍建设紧密联系起来，形成有机整体，促进提升工作效能。
（四）案件管理机构力量相对薄弱
作为新生部门，案管机构力量相对薄弱。一是有的案管人员工作
经历、业务能力与案管职能要求不匹配。二是有的案管人员搭配结
构不合理，管理监督岗位和事务性岗位比例失衡。三是有的案管机
构规格不高，开展工作阻力较大。
针对以上情况，一是要统筹安排，调配一定比例素质能力过硬的
检察官，配齐配强案管队伍。二是要加强培训，不断提高案件管理
人员的综合能力。三是依据不同岗位特点进行合理的人员分类，提
高工作的专业性。四是确保案管机构在规格上不低于业务部门，使
管理工作开展做到名正言顺。
三、全面整合案件管理职能，强化内部监督实效
（一）日常案件管理与案件评查相结合
案件评查是案件管理的一项重要职责，也是以往进行内部监督的
一个主要途径。但是，检察机关案件评查的常规做法是对已办结案
件进行事后考评，往往对在办案件关注不够，而案件质量问题无疑
都是在案件办理过程中出现的，因此，对案件办理过程进行实时监
督，能够使案件质量隐患及时发现并消除于案件办理过程中，更加
有效地促进办案质量提高和公正廉洁执法。案件管理部门可依托流
程监控、信息统计和质量监督的职能优势，将以往事后案件评查中
所涉部分事项的检查工作分解并嵌入日常管理中，实现事后综合监
督考评与事中分项检查督促并重，将所有案件整体纳入日常监督范
围，对流程监控和统计信息中反馈存在问题的案件进行及时检查，
避免单一的事后监督评查模式可能造成的案件质量问题既成事实
而无法补救的情况发生。如：在日常案件管理中，对办案期限进行
监控提示和超期通报、对发送的卷宗及法律文书进行审查和纠错补
正、对办案系统信息填报情况进行节点检查和监督补录、对法律监
督事项备案的逐月统计和及时核对等，既属于对办案期限、文书质
量、办案系统运用、备案统计等情况的日常监督管理，又在各办案
环节及时发现和解决了问题。
（二）多种监督方式和不同监督角度相结合
1.事中监控与事后评查相结合
鉴于案件的类型和特点不同，出现质量风险的角度和程度也会有
客观差异，案件管理中对不同的案件可分别采用不同的方式进行监
督。一是对整体案件的各个环节、各个侧面进行事中监控，主要是
通过上文所述的几个方面进行；二是对已结案件进行事后重点评查
或随机抽查。事中监控的特点是能够及时发现问题并及时监督纠
正，强调及时性、有效性；事后评查的特点是主要但不限于对问题
发生的原因及纠正整改情况进行全面综合评判，注重全面性、综合
性。对于不捕、不诉、撤诉、判决无罪、刑事申诉、刑事赔偿、考
核等级较低的案件，采用逐案调阅检察卷宗的方式进行重点评查；
对于其他案件，定期随机调阅检察卷宗进行抽查。通过以上几种方
式，基本上可以全面筛查可能出现的案件质量风险，同时对于已经
出现质量问题的案件也能够进行有针对性的深入审查和评判，督促
业务部门及时查找原因并切实整改。
2.程序监督、规范审查与实体审查相结合
由于案件特点不同，监督的角度也应各有侧重。在日常管理中针
对整体案件的实时同步监控，主要依托办案系统监控、发卷发文审
查，最大程度地确保程序合法、办案规范，以促进整体案件的实体
公正，提高办案效率；对于重点评查的案件，则程序监督和实体审
查并重，通过查阅卷宗、调查核实等方式，查明是否属于存在质量
问题，以及出现质量问题案件的具体情况，力争准确地提出整改建
议，帮助业务部门提高办案质量；对于随机抽查的案件，主要检查
卷宗中的法律手续和内部文书，审查案件办理的规范性，促进业务
部门承办人养成规范办案的良好工作习惯。
（三）注重管理监督成效的落实和运用
1.发现问题与促进整改相结合
案件管理本身不是目的，而是强化内部监督，促进办案质量、办
案效率和执法规范化水平提高的手段，因此，把在案件管理中发现
的问题及时反馈到案件办理和领导决策中，尤为重要。案件管理部
门在案件办理期限、卷宗文书质量、信息填录备案、案件质量考核
等方面发现的问题，可随时通知并督促业务部门及时改正，并可编
发月度报告在全院范围内进行通报；对于重点评查和随机抽查的案
件，可就发现的问题进行客观评析，并与日常检查结果一起，每季
度汇总形成季度报报，印发各业务部门并提交检委会审议。业务部
门针对报告提出的问题，应深入查找原因，制定整改措施，案件管
理部门可对业务部门的整改落实情况进行跟踪检查。
2.案件监督管理与绩效考核相结合
合理运用案件监督管理结果，一方面可以促进办案质量、效率和
执法规范水平的提升，另一方面也可以为全面评价业务部门工作，
对业务部门进行绩效考核提供重要依据，因此，将案件监督管理结
果与绩效考核紧密结合具有重要意义。各院可根据实际情况完善绩
效考核办法，将案件管理中经常出现的问题分解为不同等级的差错
和若干类瑕疵，根据差错、瑕疵的不同程度分别制定相应的罚则，
这些差错和瑕疵选项应包括各业务部门可能出现的各类具体情形，
基本涵盖案件管理所涉及的各个方面，与案件管理事项形成自然的
对应关系，为案件管理工作提供基本的目标设置参考，使案件管理
中发现相应问题时，可以直接计入绩效考核结果中，从而形成案件
监督管理与绩效考核的良性互动。
案件管理与强化内部监督
摘 要 推进案件管理机制改革，强化内部执法监督，是近年来
检察体制改革的重要内容，对于切实提高检察机关的办案质量和办
案效率，稳步提升执法规范化水平及执法公信力，都具有重要意义。
本文在探讨案件管理和内部监督关系的基础上，对当前案件管理工
作中影响内部监督实效的问题进行分析并提出对策建议，提出全面
整合案件管理职能，强化内部监督实效的具体思路。
关键词 案件管理 内部监督 执法公信力
作者简介：花林广、庄燕君，北京市海淀区人民检察院案件管理
处副处长；张翼：北京市海淀区人民检察院案件管理处干警。
中图分类号：d926.3文献标识码：a文章编号：1009-0592（2013）
03-201-02
一、案件管理与内部监督的关系
（一）案件管理与内部监督的联系和区别
首先，案件管理与内部监督服务于相同的检察工作理念，目标具
有一致性。其次，案件管理包含了内部监督的内容，但其是建立在
全程管理基础上的动态监督，与原有的上级监督、检务督察监督、
不同部门之间业务监督制约等静态监督角度不同。再次，案件管理
是强化内部监督的重要手段，与检察内部监督息息相关，相辅相成。
（二）案件管理对强化内部监督的主要作用
首先，案件管理为强化内部监督职能提供了制度保障。其次，案
件管理部门的独立地位与专门性，有利于实现内部监督的客观高
效。再次，案件管理作为内外衔接的窗口，便于接受外部监督，通
过以外促内的方式，形成内外监督的合力。最后，案件管理有利于
内部监督的整合发展。
二、当前案件管理工作中影响内部监督成效的主要问题及对策建
议
案件管理工作已在全国范围内全面展开，但运行中也暴露出一定
的问题，对进一步强化内部监督产生不利影响，需要及时解决。
（一）案件管理职能发挥不统一
高检院对案件管理工作的职能定位是“管理、监督、服务、参谋”，
但在实际运行中，不同检察院在职能发挥上存在较大的差异。有的
院没有跳出“大内勤”的误区，案件管理人员陷于繁杂的事务性工
作中，管理和监督流于形式；另一些院则过分只强调管理和监督，
缺乏事务性基础工作的支撑，导致管理和监督效果不佳。
我们认为，在四项职能中，管理是手段，监督是核心，服务是基
础，参谋是管理、监督、服务成果的转化运用。进行案件管理的目
的，是为了强化内部监督，促进案件质量、办案效率和执法规范化
水平的提高，由此决定工作重点理应放在管理和监督上；同时，服
务和参谋也是不可或缺的，只有通过一定的事务性基础工作和分析
研判，才能够及时发现问题和掌握各类案件办理信息，更好的进行
管理和监督。
（二）案件管理工作协调有待提高
实践往往存在案件管理关系协调现象，主要表现为案管部门与其
他业务部门关系不协调，上级院与下级院案管工作不协调，本院案
管部门与公安机关、人民法院对口部门关系不协调等。这些不协调
往往会在工作中引起抵触情绪，影响案管工作的顺畅展开。
对此，可从以下着手解决：一是加强宣传和督促，提升服务水平，
增强各部门自觉接受监督的意识，减轻业务部门的工作压力，取得
业务部门的理解和支持。二是加强与公安机关、人民法院的沟通与
交流，做好衔接与配合，共同协商解决疑难事项，争取对方的支持
和帮助。三是加强上下级院纵向协调，合理统筹，发挥案件管理合
力。
（三）案件管理规范化水平亟待提高
案件管理工作是一项新旧整合的系统工程，在新工作开展之初必
然存在诸多不完善之处。一方面是案件管理方法不统一、不规范，
另一方面业务评价、绩效考核及问责制度不健全，一定程度上影响
了强化内部监督的实际效果。
对此，可采取如下措施逐步提高：一是根据高检院案件管理相关
规定，制定和完善本院的案件管理工作办法，规范工作程序和细节。
二是构建和完善案件质量评价、质量考核及问责机制，把业务管理
与队伍建设紧密联系起来，形成有机整体，促进提升工作效能。
（四）案件管理机构力量相对薄弱
作为新生部门，案管机构力量相对薄弱。一是有的案管人员工作
经历、业务能力与案管职能要求不匹配。二是有的案管人员搭配结
构不合理，管理监督岗位和事务性岗位比例失衡。三是有的案管机
构规格不高，开展工作阻力较大。
针对以上情况，一是要统筹安排，调配一定比例素质能力过硬的
检察官，配齐配强案管队伍。二是要加强培训，不断提高案件管理
人员的综合能力。三是依据不同岗位特点进行合理的人员分类，提
高工作的专业性。四是确保案管机构在规格上不低于业务部门，使
管理工作开展做到名正言顺。
三、全面整合案件管理职能，强化内部监督实效
（一）日常案件管理与案件评查相结合
案件评查是案件管理的一项重要职责，也是以往进行内部监督的
一个主要途径。但是，检察机关案件评查的常规做法是对已办结案
件进行事后考评，往往对在办案件关注不够，而案件质量问题无疑
都是在案件办理过程中出现的，因此，对案件办理过程进行实时监
督，能够使案件质量隐患及时发现并消除于案件办理过程中，更加
有效地促进办案质量提高和公正廉洁执法。案件管理部门可依托流
程监控、信息统计和质量监督的职能优势，将以往事后案件评查中
所涉部分事项的检查工作分解并嵌入日常管理中，实现事后综合监
督考评与事中分项检查督促并重，将所有案件整体纳入日常监督范
围，对流程监控和统计信息中反馈存在问题的案件进行及时检查，
避免单一的事后监督评查模式可能造成的案件质量问题既成事实
而无法补救的情况发生。如：在日常案件管理中，对办案期限进行
监控提示和超期通报、对发送的卷宗及法律文书进行审查和纠错补
正、对办案系统信息填报情况进行节点检查和监督补录、对法律监
督事项备案的逐月统计和及时核对等，既属于对办案期限、文书质
量、办案系统运用、备案统计等情况的日常监督管理，又在各办案
环节及时发现和解决了问题。
（二）多种监督方式和不同监督角度相结合
1.事中监控与事后评查相结合
鉴于案件的类型和特点不同，出现质量风险的角度和程度也会有
客观差异，案件管理中对不同的案件可分别采用不同的方式进行监
督。一是对整体案件的各个环节、各个侧面进行事中监控，主要是
通过上文所述的几个方面进行；二是对已结案件进行事后重点评查
或随机抽查。事中监控的特点是能够及时发现问题并及时监督纠
正，强调及时性、有效性；事后评查的特点是主要但不限于对问题
发生的原因及纠正整改情况进行全面综合评判，注重全面性、综合
性。对于不捕、不诉、撤诉、判决无罪、刑事申诉、刑事赔偿、考
核等级较低的案件，采用逐案调阅检察卷宗的方式进行重点评查；
对于其他案件，定期随机调阅检察卷宗进行抽查。通过以上几种方
式，基本上可以全面筛查可能出现的案件质量风险，同时对于已经
出现质量问题的案件也能够进行有针对性的深入审查和评判，督促
业务部门及时查找原因并切实整改。
2.程序监督、规范审查与实体审查相结合
由于案件特点不同，监督的角度也应各有侧重。在日常管理中针
对整体案件的实时同步监控，主要依托办案系统监控、发卷发文审
查，最大程度地确保程序合法、办案规范，以促进整体案件的实体
公正，提高办案效率；对于重点评查的案件，则程序监督和实体审
查并重，通过查阅卷宗、调查核实等方式，查明是否属于存在质量
问题，以及出现质量问题案件的具体情况，力争准确地提出整改建
议，帮助业务部门提高办案质量；对于随机抽查的案件，主要检查
卷宗中的法律手续和内部文书，审查案件办理的规范性，促进业务
部门承办人养成规范办案的良好工作习惯。
（三）注重管理监督成效的落实和运用
1.发现问题与促进整改相结合
案件管理本身不是目的，而是强化内部监督，促进办案质量、办
案效率和执法规范化水平提高的手段，因此，把在案件管理中发现
的问题及时反馈到案件办理和领导决策中，尤为重要。案件管理部
门在案件办理期限、卷宗文书质量、信息填录备案、案件质量考核
等方面发现的问题，可随时通知并督促业务部门及时改正，并可编
发月度报告在全院范围内进行通报；对于重点评查和随机抽查的案
件，可就发现的问题进行客观评析，并与日常检查结果一起，每季
度汇总形成季度报报，印发各业务部门并提交检委会审议。业务部
门针对报告提出的问题，应深入查找原因，制定整改措施，案件管
理部门可对业务部门的整改落实情况进行跟踪检查。
2.案件监督管理与绩效考核相结合
合理运用案件监督管理结果，一方面可以促进办案质量、效率和
执法规范水平的提升，另一方面也可以为全面评价业务部门工作，
对业务部门进行绩效考核提供重要依据，因此，将案件监督管理结
果与绩效考核紧密结合具有重要意义。各院可根据实际情况完善绩
效考核办法，将案件管理中经常出现的问题分解为不同等级的差错
和若干类瑕疵，根据差错、瑕疵的不同程度分别制定相应的罚则，
这些差错和瑕疵选项应包括各业务部门可能出现的各类具体情形，
基本涵盖案件管理所涉及的各个方面，与案件管理事项形成自然的
对应关系，为案件管理工作提供基本的目标设置参考，使案件管理
中发现相应问题时，可以直接计入绩效考核结果中，从而形成案件
监督管理与绩效考核的良性互动。