2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券市场基础知识
第一章 证券市场概述
知识点：有价证券其他分类
● 定义：
有价证券还可以按照是否挂牌、募集方式以及代表权利性质划分● 详细描述：
按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券；按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券；按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品等，如金融期货、金融期权、可转换证券、权证等。
例题：
1.私募证券一般不采取公示制度。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：私募证券是指向少数特定投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。2.证券的流通是通过( )实现的。
A.到期兑付
B.承兑
C.贴现
D.转让
正确答案：A,B,C,D
解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
3.关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（ ）。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所
B.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
C.有价证券是价值的直接代表
D.证券市场是风险直接交换的场所
正确答案：A,B,C,D
解析：常识题，考察证券市场特征以及有价证券。
4.以下属于证券市场的是（）。
A.收藏品市场
B.黄金市场
C.股票市场
D.期货市场
正确答案：C,D
解析：证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
5.一般而言，与公募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）。
A.向不特定的社会公众投资者公开发行
B.向少数特定的投资者发行
C.审查条件较为严格，要采取公示制度
D.审查条件相对宽松，不采取公示制度
正确答案：B,D
解析：私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
6.按募集方式分类，有价证券可分为()。
A.公募证券B.私募证券
C.政府证券
D.公司证券
正确答案：A,B
解析：按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
7.按不同的标准进行分类，有价证券可分为（）。
A.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券
B.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券
C.按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券
D.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类
正确答案：A,B,C,D
解析：考察有价证券的分类。
8.证券市场上最基本和最主要的两个品种是（）。
A.股票和基金
B.债券和基金
C.股票和债券
D.期货和基金
正确答案：C
解析：证券市场上最基本最主要的两个品种是股票和债券。
9.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A.私募证券
B.公募证券
C.上市证券
D.非上市证券
正确答案：A
解析：向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。
10.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（ ）。A.股票
B.债券
C.其他证券
D.私募证券
正确答案：A,B,C
解析：P3第一自然段，按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类D项是按照募集方式划分
11.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌的条件。显然题干所述过于武断
12.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。
A.私募证券
B.其他证券
C.债券
D.股票
正确答案：B,C,D
解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为债券、股票和其他证券。
13.向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是
()。
A.公募证券
B.私募证券
C.上市证券
D.非上市证券
正确答案：B解析：考察私募证券的定义。
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券市场基础知识
第一章 证券市场概述
知识点：有价证券其他分类
● 定义：
有价证券还可以按照是否挂牌、募集方式以及代表权利性质划分● 详细描述：
按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券；按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券；按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品等，如金融期货、金融期权、可转换证券、权证等。
例题：
1.私募证券一般不采取公示制度。
A.正确
B.错误
正确答案：A
解析：私募证券是指向少数特定投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。2.证券的流通是通过( )实现的。
A.到期兑付
B.承兑
C.贴现
D.转让
正确答案：A,B,C,D
解析：证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
3.关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（ ）。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所
B.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
C.有价证券是价值的直接代表
D.证券市场是风险直接交换的场所
正确答案：A,B,C,D
解析：常识题，考察证券市场特征以及有价证券。
4.以下属于证券市场的是（）。
A.收藏品市场
B.黄金市场
C.股票市场
D.期货市场
正确答案：C,D
解析：证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
5.一般而言，与公募证券相比而言，私募证券具有以下特点（）。
A.向不特定的社会公众投资者公开发行
B.向少数特定的投资者发行
C.审查条件较为严格，要采取公示制度
D.审查条件相对宽松，不采取公示制度
正确答案：B,D
解析：私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
6.按募集方式分类，有价证券可分为()。
A.公募证券B.私募证券
C.政府证券
D.公司证券
正确答案：A,B
解析：按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
7.按不同的标准进行分类，有价证券可分为（）。
A.按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券
B.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券
C.按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券
D.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类
正确答案：A,B,C,D
解析：考察有价证券的分类。
8.证券市场上最基本和最主要的两个品种是（）。
A.股票和基金
B.债券和基金
C.股票和债券
D.期货和基金
正确答案：C
解析：证券市场上最基本最主要的两个品种是股票和债券。
9.向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
A.私募证券
B.公募证券
C.上市证券
D.非上市证券
正确答案：A
解析：向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是私募证券。
10.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（ ）。A.股票
B.债券
C.其他证券
D.私募证券
正确答案：A,B,C
解析：P3第一自然段，按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类D项是按照募集方式划分
11.在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。
A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌的条件。显然题干所述过于武断
12.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。
A.私募证券
B.其他证券
C.债券
D.股票
正确答案：B,C,D
解析：按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为债券、股票和其他证券。
13.向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是
()。
A.公募证券
B.私募证券
C.上市证券
D.非上市证券
正确答案：B解析：考察私募证券的定义。