企业内部审计管理系统
产品白皮书
石化盈科信息技术有限责任公司
2013年7月
目录
引言 ..................................................................................................................... 4
本白皮书目标 ...................................................................................................... 4 1 企业内部审计管理系统简介 ......................................................................... 5
1.1 总体功能 .................................................................................................... 5
1.1.1
1.1.2
2 审计信息门户 ................................................................................ 5 业务工作区 .................................................................................... 6 企业内部审计管理系统产品特性 ................................................................ 13
2.1 流程标准化 .............................................................................................. 14
2.2 文书模板化 .............................................................................................. 14
2.3 依据规范化 .............................................................................................. 15
2.4 数据集成化 .............................................................................................. 16
2.5 查询多样化 .............................................................................................. 16
2.6 配置灵活化 .............................................................................................. 17
2.7 信息共享化 .............................................................................................. 18
2.8 沟通便捷化 .............................................................................................. 18
2.9 提高审计人员责任意识 .......................................................................... 19
2.10 审计工作管理精细化 .............................................................................. 19
2.11 提高工作效率 .......................................................................................... 19
2.12 加强审计工作宣传 .................................................................................. 19 3 技术架构及应用案例 ................................................................................... 20
3.1 技术架构 .................................................................................................. 20
3.2 应用案例 .................................................................................................. 21 4
5 结论 ............................................................................................................. 22 关于石化盈科 .............................................................................................. 22
5.1 石化盈科简介 .......................................................................................... 22
5.2 石化盈科资质 .......................................................................................... 22
5.3 解决方案 .................................................................................................. 22
5.4 石化盈科主要客户 .................................................................................. 23
引言
企业内部审计管理系统产品为审计部门提供了一个集中、在线的审计工作平台，实现了审计计划管理、审计项目管理、审计信息分析、基础信息管理、日常沟通协作、系统配置管理、个人工作助理和信息集成共享等八个主要功能模块。建成了一套从审计计划制定下发、审计项目管理到审计成果利用的审计业务综合管理系统。实现了审计业务的全流程贯通以及审计方案、审计工作底稿、审计报告、审计决定、项目审理、统计报表、项目归档等环节的自动集成；支撑了各级审计组织机构的日常沟通协作；实现了ERP环境下的各个业务关联系统的单点登录。基于微软MOSS平台、.NET平台、盈科的工作流平台，应用了微软SSIS集成服务、SSRS报表服务、智能文档等多种技术，实现了从流程方案、环节方案、文档模板等审计核心业务到系统权限管理的全过程多方位高度灵活配置，进一步提升了审计工作的质量和效率，审计工作信息化水平的提高又进一步促进了审计工作制度化、规范化和标准化的实现，为实现审计项目的过程控制、跟踪评价和业务考核的闭环管理创造了条件，实现了审计管理创新，树立了职能部门、专业条线信息化集成应用的典范。
企业内部审计管理系统产品具有完全的B/S架构，产品专业强，易操作，界面友好，具有安全性高、可扩展性等特点。
本白皮书目标
本白皮书将重点论述企业内部审计管理系统产品功能、特性以及如何利用企业内部审计管理系统打造内部审计工作管理及日常沟通协作平台的解决方案。
本白皮书将充分展示企业内部审计管理系统产品“流程标准化、文书模板化、依据规范化、数据集成化、查询多样化、配置灵活化、信息共享化、沟通便捷化”等特性。
1 企业内部审计管理系统产品简介
1.1
总体功能
本产品包括审计信息门户和业务工作区两大部分。审计计划部门通过审计计划编制、汇总、审批、发布审计年度计划，审计项目执行部门启动计划开展审计项目。审计项目终结后，审计信息分析模块可以进行整个项目过程的分析统计。通过对审计信息的分析，计划部门可以拟定新一年度的审计计划。在审计计划管理、审计项目管理的过程中，业务人员可以使用个人工作台模块、日常沟通协作模块以及审计信息门户所提供的功能，来辅助完成审计业务。
总体功能如图1.1所示：
图1.1总体功能图
1.1.1 审计信息门户
审计信息门户起到上传下达、提高效率；资源共享、节约成本；分享成果、学习交流；动态管理、即时服务；宣扬理念、树立形象的作用。
按功能分为信息发布类和日常应用类两类，信息发布类主要包括“通知公告”、“图片新闻”、“新闻简报”等以信息发布功能为主的栏目。日常应用类是专
门定制开发的“日常沟通协作”模块，用于审计人员日常沟通工作管理的非信息发布类栏目，主要包括“在线考试”、“资产管理”、“考勤管理”、“材料传递”、“审计培训”等。
按应用效果可分为六类：一是为审计用户提供的网上办公工具，包括材料传递、审计局OA、电子邮件等；二是即时消息，包括通知公告、图片新闻等； 三是方便大家随时查阅、浏览的信息，包括法律法规制度库、公司文件等；四是反映审计工作动态的信息，包括项目动态、新闻简报、工作动态等；五是宣传审计
工作、提高审计业务水平的信息，包括学习资料、优秀论文等；六是为用户提供的服务信息，包括下载、单位链接等。
1.1.2 业务工作区
业务工作区可以分为前台功能模块和后台功能模块，审计计划管理、审计项目管理、审计信息分析、基础信息管理、日常沟通协作、信息集成共享等六个方面属于前台功能模块；应用管理、系统管理属于后台功能模块。
业务工作区功能结构如图1.2所示：
图1.2功能结构图
1.1.2.1 审计计划管理
审计计划管理包括审计计划的下发、创建、发布、调整等各个环节，实现审计计划的指导、协调、考核的管理要求，具体包括：编制下发年度审计工作计划指导意见、编制并上报审计工作初步计划、下发及创建审计工作计划、审计项目计划调整和审计计审计计划查询、审计计划锁定等六部分。
(1) 计划编制：编制本单位年度审计项目计划和明细。
(2) 计划发布：发布审批后的审计项目计划，包括企业组织的计划备案。
(3) 计划调整：变更或撤销已发布的审计项目计划。
(4) 计划查询：根据各种条件，查询审计项目计划。
(5) 计划锁定：为计划管理员提供设置录入计划的截止时间。
1.1.2.2 审计项目管理
审计项目管理可以根据具体审计项目类型和审计业务性质，在规范各种审计程序的基础上，提供灵活的审计项目管理流程的配置手段。在审计项目过程中能够根据系统标准模板自动生成审计通知书、审计底稿、审计报告、审计决定书等各种文档。
审计程序主要分为两类：一类是标准审计程序；一类是简化的标准审计程序。标准审计程序涉及审计项目的全过程。简化的标准审计程序仅涉及审计项目的部分环节，主要是为了适应部分企业审计机构比较精简的特点。
标准规范的审计程序包括三个阶段，主要的业务流程及环节描述如下：
(1) 审计准备
确定组长和主审。项目处（科）室提出审计项目的组长和主审人选。一般项目的审计组长和主审人选由审计组派出机构分管领导直接审定；重大项目的审计组长和主审人选由分管领导提出审阅意见后，报主要领导审定。审计组派出机构与审计组长签订《审计工作廉洁执业责任书》。
需要开展审前调查的审计项目，主审应根据《审前调查方案》模板编写审前调查方案，经审计组长审核后报分管领导核准实施。
主审可根据情况需要依据《审计方案》模板编写《审计项目实施方案》，一般项目的实施方案由审计组派出机构分管领导审定；重大项目的实施方案由分管
领导提出审阅意见，报主要领导或办公会议研究审定。
(2) 审计实施
主审根据《审计通知书》模板填写《审计通知书》，审计组长审核后，审计分局（分处或中心）的一般项目经分管领导审核、重大项目经主要领导审核签字后，报审计局（处）综合处（科）办理签发手续；审计局（处）直接开展的审计项目，由综合处（科）提交分管领导签发《审计通知书》。
提示：审计分局开展的审计项目的《审计通知书》还需报计划管理处审核。 审计组进驻现场后，将《审计人员廉洁纪律执行情况意见反馈表》送交被审计单位，请被审计单位予以监督和及时反馈。
提示：《审计人员廉洁纪律执行情况意见反馈表》应由被审计单位直接上报审计局（处）审理处（科）室/岗位。
审计人员根据《审计日记》模板编写《审计日记》。
提示：《审计日记》记录审计过程，不反映具体审计问题，不能自动生成审计底稿。
审计人员根据《审计工作底稿》模板，按自动检索的问题性质类别，逐项编写《审计工作底稿》，提交审计组长授权的复核人员、主审复核。
提示：对复核人员、主审提出异议或认为需要补充证据的，底稿编写人员进一步核实确认或补充审计证据后，另行编写《审计工作底稿》，并重新提交复核。原《审计工作底稿》可作为附件。
《审计工作底稿》反映的问题按自动检索问题性质类别自动带入《审计报告》模板，主审据此起草审计报告，提交审计组长审核、审计组讨论后形成《审计报告（初稿）》。《审计报告（初稿）》与被审计单位交换意见后，审计组根据被审计单位的意见进一步核实相关问题和修改《审计报告（初稿）》，提交审计组长审核后形成审计组的《审计报告（送审稿）》。
在现场实施结束后，审计组长可以对项目组成员进行评价，包括对工作量、审计质量的评价，评价指标主要分为定量和定性两个方面，也包括部分人工判断的指标。
提示：一是《审计报告（初稿）》可根据复核意见反复编写，但应设置定稿功能键；二是《审计报告（送审稿）》可根据审计组长、项目负责处（科）室负责人、审计组派出机构或委托机构领导的复核意见反复编写，但应设置定稿功能
键。
(3) 审计终结
审计组将定稿后的《审计报告（送审稿）》和被审计单位意见连同《审计工作底稿》等一并报送审计局（处）审理处（科）室/岗位审理。审计局（处）审理处（科）室/岗位按照《审理意见书》模板编写《审理意见书》，经审理处（科）室/岗位负责人、审计局（处）领导审核后送审计组派出机构。同时，审理处（科）室/岗位对审计项目全过程进行考核评分，自动生成审计项目评分明细表；审计项目审理结束后应自动完成对统计报表“一般审计项目信息录入表”的审理，能够生成审理后的统计报表；审理过程要自动生成审计项目审理台账。
落实审理意见：审计组派出机构落实审理意见并修改审计报告，形成《审计报告（审理稿）》。
正式征求意见：审计局（处）审理处（科）室/岗位以审计局（处）的名义征求被审计单位意见。
审计报告定稿：审计局（处）审理处（科）室/岗位与审计组共同核实被审计单位反馈的意见。审计局（处）审理处（科）室/岗位直接修改《审计报告（审理稿）》，并形成《审计报告（终稿）》，报有关领导审阅签发。其中，审计局一般项目的审计报告报分管局领导审阅签发，重大项目报主要领导审阅签发；企业的审计报告，报审计处主要领导或企业分管领导审阅签发。
提示：《审计报告（终稿）》应送达被审计单位和审计组派出机构，能否通过信息集成系统送达。
审计局（处）有关处（科）室对审计项目中查出的一些重大问题和带有普遍性、苗头性、倾向性等问题，报经领导审阅后以《审计情况反映》、《审计简报》、《审计签报》等方式上报集团公司/企业领导。
《审计报告（终稿）》签发后，主审按照《审计决定书》模板草拟《审计决定书》，提交审计组长审核后，按照《审计报告》相同的审核审批程序，分别送项目负责处（科）室负责人审核、审计组派出机构或委托机构领导审阅确认后，再提交审计局（处）审理处（科）室/岗位审理。
审理处（科）室/岗位审理并直接修改《审计决定书》，经审理处（科）室/岗位负责人审核后，报审计局分管局领导/企业审计处主要领导或企业分管领导审阅签发。
对审计中发现的可能存在涉案嫌疑、由于审计手段有限需要进一步深入查实的审计问题线索，按照《审计问题移交函》模板编写《审计问题移交函》，经审理处（科）室/岗位审核确认，报审计局/企业主要领导批准后，移交纪检监察等部门。
申请、受理审计复议。被审计单位对《审计决定书》有异议的，可按照《复议申请》模板编写《复议申请》（含有“审核”、“审定”栏，以便《复议申请》受理机构签署意见），上报审计局。
审计局审理督导处负责受理企业组织实施的审计项目的《复议申请》，制度管理处负责受理审计局业务处室及审计分局组织实施的审计项目的《复议申请》。上述经办处室提出是否受理复议申请的意见，连同《复议申请》一并报分管局领导。
分管局领导审阅《复议申请》和经办处室的意见，并提出审阅意见（写在《复议申请》“审核”栏）后提交审计局局务会议审议，做出是否受理复议申请的决定（写在《复议申请》“审定”栏）。
经办处室将决定通知申请复议单位。同时，对决定受理复议的项目，按照《复议方案》模板编写《复议方案》，一般项目报分管局领导、重大项目报主要领导审定。
经办处室完成复议后，按照《复议报告》模板编写《复议报告》，一般项目报分管局领导、重大项目报主要领导审定后，正式回复申请复议单位。
跟踪落实审计决定和审计意见，被审计单位将审计整改落实情况和措施以书面形式反馈给审计组长和审计局（处）。
被审计单位在规定时间内未将审计决定和审计意见的整改落实情况反馈给审计局（处），审计局（处）审理处（科）室/岗位应按照《审理督导通知书》模板编写《审理督导通知书》，经审理处（科）室/岗位负责人、审计局（处）分管领导审核、审定后，送达被审计单位。
需要实施后续审计的，后续审计组应先后编写《审计通知书》、《审计底稿》、《后续审计报告》，并根据具体情况出具《审计决定书》，送达被审计单位。上述文书的审核、审理、审定等程序可适当简化。
审计项目立卷归档及考核。审计项目结束后，主审和审理处（科）室/岗位的有关人员应组织做好审计项目资料（包括电子文档和书面文档）的归档工作，
按照《审计项目档案资料清单》模板编写《审计项目档案资料清单》，报审计组长和审理处（科）室/岗位的负责人审核后，连同审计项目档案移交档案管理部门。归档结束后，系统将按照审计局提供的评估模型进行审计项目质量评估。
1.1.2.3 基础信息管理
(1) 审计人员信息
记录审计人员的各种信息，主要包括：个人身份属性信息、个人基本信息、培训经历信息、工作经历信息、项目经历信息、人员获奖信息等，其中培训经历信息、项目经历信息可以通过培训管理、审计项目管理自动更新。
(2) 被审计单位信息
将本企业及其二级单位基本情况及近年来被审计（检查）情况维护到被审计单位管理中（无审计机构的由局部维护），形成被审计单位资料库，各企业可按规定权限进行查询。
被审计（检查）历史信息：各企业按照相关权限查询各单位历年来被审计、检查情况，查出的主要问题等信息。
(3) 被审计投资项目信息
被审计投资项目信息范围涵盖需要重大项目审计处审计的投资项目信息，项目信息既可以由审计人员手工维护，也可以从发展计划部、工程部项目批复及建设的有关信息的自动同步。
(4) 模板库
集中管理和维护在审计项目过程中的所有文档模板，包括：审前调查方案、审计方案、审计通知书、审计日记、审计工作底稿、审计报告、审理意见书、审计项目评分明细表、审计决定书、审计问题移交函、复议申请、复议方案、复议报告、审理督导通知书、审计项目档案资料清单等。
(5) 知识库
集中管理和维护企业内部审计所用到的全部参考资料，包括：法律法规库、项目案例库（包括优秀审计项目，也包括采取先进审计手段、审计方法、审计效果突出的审计项目）、内审规范、优秀理论研究等。
在权限控制下允许企业审计部门维护知识库。
(6) 业务字典
集中管理和维护目标系统涵盖的业务字典，包括：项目分类字典、立项依据字典、问题性质字典等。
1.1.2.4 审计信息分析
审计信息分析是完全基于企业内部审计管理系统内各项数据搭建的一套应用平台，由统计汇总、动态监控、专项分析、人员及考核四大部分组成。如图
1.3所示：
图1.3审计信息分析图
主要具备以下特点：
1．数据高度准确。动态监控平台中的各项数据或展现结果均来源于自动获取审计集成系统中审计项目数据，不再存在手工填报时误操作的风险，保证了数据的真实准确。2．动态实时监控。动态监控平台对所有审计项目的实时数据进行监控，可第一时间掌握项目的实施进度、开展情况及审计成果，为审计管理提供第一手资料。3．多种维度分析。对审计项目、审计人员、审计成果可从单一或多年度、从单位或项目类型、从实施方式等多种不同的维度进行分析，可以满足不同的审计管理需要。4．展现效果多样。除功能报表的格式外，增加对常用的审计信息的图形图表化展示，可直观展现审计计划、审计项目、审计成果的实时动态数据，更便于操作人员的应用。
审计信息分析的开发将进一步提升审计管理水平，并实现以下效果：一是为管理层制定审计计划、选择审计对象、调整审计重点提供决策支持；二是为管理层掌握审计业务实况，并加强审计管理提供决策依据；三是为管理层及时了解审计项目的实时动态，加强审计项目整体控制提供决策支撑；四是为管理层提供了审计机构和人员的工作业绩评价，为加强考核提供决策参考。
1.1.2.5 日常沟通协作
从审计部门的日常工作情况来看，除了审计计划管理、审计项目管理等核心审计业务的需求，目前审计部门还存在日常沟通协作的需求，主要体现为各级审计部门之间的协同工作，是一套易操作、易维护的沟通协作平台，提供个人工作台、信息发布、文档协作、信息检索、在线沟通、待办提醒等手段，实现内部培训、优秀审计项目评审、优秀论文评选、优秀个人评选、局长信箱、材料上报等功能。在日常沟通协作模块中维护的信息展现在审计信息门户中，利于各个部门的日常协同工作。
1.1.2.6 信息集成共享
信息集成共享各个审计项目实施及管理过程中发挥了重要作用的相关业务关联系统，实现各类审计信息资源的有效整合和充分利用。
2 企业内部审计管理系统产品特性
企业内部审计管理系统产品进一步提高审计监督和审计管理工作的水平，促进审计理念和观念、审计体制和机制、审计手段和方法的革命，加快实现审计工作的制度化、规范化、信息化、标准化，同时更好地实现内部化审计信息资源的有效整合利用。
企业内部审计管理系统产品包括审计信息门户和业务工作区两大部分。审计信息门户对内是管理和查询日常审计业务的公用平台，用户可以访问与审计相关的即时新闻、项目动态、法律法规等信息，以最低的成本共享和利用审计的所有信息。 对外是部门网站，通过审计信息门户及时向总部其他部门提供服务信息。
业务工作区不仅实现了审计业务的全流程在线，准确实时反映了审计项目的
进展情况，同时满足了审计管理工作的要求，促进了审计科学化、精细化管理，进一步提高了工作效率和管理水平。
2.1 流程标准化
系统设计了十个审计业务环节，如图2.1所示：
图2.1 十大环节图
2.2 文书模板化
主要审计文书均设计了统一模板，并可按需要进行添加和修改。
系统配备了模板库，并建立了标准的审计问题性质字典，审计法规制度库，实现了问题性质与引用法规条款的自动关联，使审计人员定性更加准确，引用法规条款更便捷、更恰当。如审计人员在开展经济责任审计时，系统会提供按照《经济责任审计管理办法》、《审计工作底稿》等规范编制的统一模板，审计人员只要在系统中按环节推进，无需再考虑是否符合相关规定。
如图2.2所示：
图2.2
文档模板列表
2.3 依据规范化
系统能够根据问题性质自动关联定性法规和制度，并方便维护。
选择底稿问题定性时自动关联出系统中已维护的法律法规依据，在缩短审计人员撰写底稿时间的同时，更加促进了定性依据的规范化。如果在选择问题定性时未关联到相应的法规依据，系统还提供了全文检索功能。如图2.3所示:
图2.3 依据选择图
2.4 数据集成化
门户和业务的数据全面集成，上一业务环节数据自动带入下一业务环节，并自动生成统计报表，避免手工填报时的错报漏报问题，确保了成果的真实性完整性。系统从项目立项开始到归档，整个项目文书全体现在系统中，并汇总了每位审计人员的工作情况，对管理层的全方位数据查询及加强审计人员业绩考核提供了便利。如图2.4 所示：
图2.4 依数据集成图
2.5 查询多样化
实时反映审计业务动态，多角度查询统计数据。如图2.5所示：
图2.5查询多样化图
2.6 配置灵活化
部分模块设计可根据需要进行灵活配置，满足业务需求的变化。如图2.6所示，可灵活配置审计文档审核流程：
图2.6工作流配置图
2.7 信息共享化
单位信息、人员信息、法规制度库、知识库等信息资料均集中体现，实现共享。如图2.7所示：
图2.7 信息共享化图
2.8 沟通便捷化
系统提供了即时消息、邮件短信、在线交流等多种沟通方式，便于信息传递的及时到位。如图2.8所示：
图2.8沟通便捷化图
2.9 提高审计人员责任意识
审计项目管理中每个业务环节都明确了责任，审核环节全部留痕，有权限的人员可以查看到审计项目全流程的完成时间和审核痕迹，由于担心相关业务停留在自己的环节无法向下推进，每名审计人员均会主动关注项目动态和关键控制点完成时间，责任意识大大提高。
2.10 审计工作管理精细化
门户上的项目动态和图示，实时反映了每个审计组的项目进展情况，管理层通过了解项目动态，可以实现对审计项目全流程、各环节的管理和监控，及时发现问题，并提出解决问题的方案，指导下一步的工作。
2.11 提高工作效率
系统不论在模板的应用、法规依据的查找以及材料传递、审计培训、在线考试等功能的使用方面都提供了很大的便捷。同时审计项目全过程不仅有时间记录，还有相应的提醒和督办功能。
2.12 加强审计工作宣传
审计信息门户上的动态宣传栏，将工作要求在门户首页进行显示和提醒，提高了大家对审计工作的认识。“专题讨论”，使审计人员能够在线反馈存在的问
题，相应权限部门及时在线解答，促进了专题方案的完善，发挥了应有的作用。
3 技术架构及应用案例
3.1 技术架构 用户使用IE访问目标系统各种业务功能，系统能够实现和Office
的紧密集成，不仅能自动生成审计业务过程中的相关文档，还能将审计业务数据导出为Word、Excel等文件格式。采用ASP.NET应用架构，充分发挥B/S架构和Web服务的优势。AJAX技术实现页面的无刷新和更好的用户体验。基于Windows Workflow Foundation的成熟工作流引擎和基于Office SharePoint Server的表单服务，灵活配置业务流程和业务逻辑。采用智能文档技术，与Office紧密集成，为用户提供“所见即所得”的工作体验和高度的信息安全。采用Reporting Services企业数据报表服务，实现审计信息动态分析与展现。
技术架构图，如图3.1所示：
图3.1 技术架构图
3.2 应用案例
自2009年推出第一个版本以来，企业内部审计系统以其出色的性能和符合大中型企业内部审计业务现状，获得了各行业众多企业关注及应用。
企业内部审计系统在各行业中的典型应用案例：
中国石化油化工股份有限公司
应用案例图，如图3.2所示：
图3.2应用案例图
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4 结论
如前所述，企业内部审计管理系统的优势并非体现在几个具体的功能点上，而是以一种可优化的、可扩展的设计模型，充分利用企业现有资源，来提升企业内部审计工作管理效率。我们相信随着对企业内部审计管理系统的进一步深入了解，您会感觉到越来越广泛的应用空间。
本文中所讨论的，远远不是企业内部审计管理系统的全部内容，如果您需要了解更多的信息，欢迎您与石化盈科ERP事业部联系。
5 关于石化盈科
5.1 石化盈科简介 2002年由中石化和电讯盈科合资成立，历经10年发展；2012年销售收入超过18.9亿元；总部和研发中心设在北京，在上海、西安、深圳等地设有分支机构和区域运维中心，员工1200余人，其中90%是技术和业务顾问；国内最专业的能源化工行业信息技术解决方案提供商，提供管理咨询、IT规划、ERP/MES/EAM/电子商务/资金集中等主要应用系统建设、运维服务；沉淀了大型企业的最佳业务实践。
5.2 石化盈科资质 (1) 2002年取得高新技术企业资格
(2) 2003年10月通过了ISO9000质量管理体系认证
(3) 计算机信息系统集成一级资质
(4) CMMI 3 级证书
(5) 建筑智能化设计与施工二级资质证书
(6) 安防工程 二级资质证书
(7) 健康、安全、环境认证（HSE)
(8) 信息系统 部级监理资质
(9) SAP全球钻石级合作伙伴、SAP渠道和服务合作伙伴
5.3 解决方案
石化盈科提供全生命周期、一体化、全方位的解决方案，如图5.3所示：
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图5.3解决方案图
5.4 石化盈科主要客户 (1) 能源化工行业
中国石油化工集团公司
中国石油天然气股份有限公司
中国海洋石油总公司
陕西延长石油（集团）有限责任公司
中国化工集团公司
烟台万华
神华集团有限责任公司
内蒙古伊索煤炭股份有限公司
北京市燃气集团有限责任公司
中国中化集团公司
赛科SECCO
上海华谊（集团）公司
恒逸石化股份有限公司
大唐能源化工有限责任公司
山东京博控股发展有限公司
陕西煤业化工集团有限责任公司
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博源集团
联合石化
中沙石化
(2) 制造业
中国船舶工业集团公司
中国通用技术（集团）控股有限责任公司
杰克控股集团有限公司
(3) 其他行业
TCL
南光（集团）有限公司
酒钢集团
北京协和医院
李宁
道康宁
石化盈科信息技术有限责任公司
Petro-CyberWorks Information Technology Co.,Ltd.
地址：北京市东城区东四十条甲22号南新仓国际大厦A座12层(100007) 电话：（010）84191188
网址：http://www.pcitc.com
上海分公司
地址：上海市浦东区峨山路91弄101号陆家嘴软件园5号楼401室 电话：（021）50943210 50942258 50942268
陕西赛威监理(全资子公司)
地址：西安市尚勤路58号信息中心二层
电话：（029）87459100 87459190 87459337
网址：http://www.saywell.com.cn
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企业内部审计管理系统
产品白皮书
石化盈科信息技术有限责任公司
2013年7月
目录
引言 ..................................................................................................................... 4
本白皮书目标 ...................................................................................................... 4 1 企业内部审计管理系统简介 ......................................................................... 5
1.1 总体功能 .................................................................................................... 5
1.1.1
1.1.2
2 审计信息门户 ................................................................................ 5 业务工作区 .................................................................................... 6 企业内部审计管理系统产品特性 ................................................................ 13
2.1 流程标准化 .............................................................................................. 14
2.2 文书模板化 .............................................................................................. 14
2.3 依据规范化 .............................................................................................. 15
2.4 数据集成化 .............................................................................................. 16
2.5 查询多样化 .............................................................................................. 16
2.6 配置灵活化 .............................................................................................. 17
2.7 信息共享化 .............................................................................................. 18
2.8 沟通便捷化 .............................................................................................. 18
2.9 提高审计人员责任意识 .......................................................................... 19
2.10 审计工作管理精细化 .............................................................................. 19
2.11 提高工作效率 .......................................................................................... 19
2.12 加强审计工作宣传 .................................................................................. 19 3 技术架构及应用案例 ................................................................................... 20
3.1 技术架构 .................................................................................................. 20
3.2 应用案例 .................................................................................................. 21 4
5 结论 ............................................................................................................. 22 关于石化盈科 .............................................................................................. 22
5.1 石化盈科简介 .......................................................................................... 22
5.2 石化盈科资质 .......................................................................................... 22
5.3 解决方案 .................................................................................................. 22
5.4 石化盈科主要客户 .................................................................................. 23
引言
企业内部审计管理系统产品为审计部门提供了一个集中、在线的审计工作平台，实现了审计计划管理、审计项目管理、审计信息分析、基础信息管理、日常沟通协作、系统配置管理、个人工作助理和信息集成共享等八个主要功能模块。建成了一套从审计计划制定下发、审计项目管理到审计成果利用的审计业务综合管理系统。实现了审计业务的全流程贯通以及审计方案、审计工作底稿、审计报告、审计决定、项目审理、统计报表、项目归档等环节的自动集成；支撑了各级审计组织机构的日常沟通协作；实现了ERP环境下的各个业务关联系统的单点登录。基于微软MOSS平台、.NET平台、盈科的工作流平台，应用了微软SSIS集成服务、SSRS报表服务、智能文档等多种技术，实现了从流程方案、环节方案、文档模板等审计核心业务到系统权限管理的全过程多方位高度灵活配置，进一步提升了审计工作的质量和效率，审计工作信息化水平的提高又进一步促进了审计工作制度化、规范化和标准化的实现，为实现审计项目的过程控制、跟踪评价和业务考核的闭环管理创造了条件，实现了审计管理创新，树立了职能部门、专业条线信息化集成应用的典范。
企业内部审计管理系统产品具有完全的B/S架构，产品专业强，易操作，界面友好，具有安全性高、可扩展性等特点。
本白皮书目标
本白皮书将重点论述企业内部审计管理系统产品功能、特性以及如何利用企业内部审计管理系统打造内部审计工作管理及日常沟通协作平台的解决方案。
本白皮书将充分展示企业内部审计管理系统产品“流程标准化、文书模板化、依据规范化、数据集成化、查询多样化、配置灵活化、信息共享化、沟通便捷化”等特性。
1 企业内部审计管理系统产品简介
1.1
总体功能
本产品包括审计信息门户和业务工作区两大部分。审计计划部门通过审计计划编制、汇总、审批、发布审计年度计划，审计项目执行部门启动计划开展审计项目。审计项目终结后，审计信息分析模块可以进行整个项目过程的分析统计。通过对审计信息的分析，计划部门可以拟定新一年度的审计计划。在审计计划管理、审计项目管理的过程中，业务人员可以使用个人工作台模块、日常沟通协作模块以及审计信息门户所提供的功能，来辅助完成审计业务。
总体功能如图1.1所示：
图1.1总体功能图
1.1.1 审计信息门户
审计信息门户起到上传下达、提高效率；资源共享、节约成本；分享成果、学习交流；动态管理、即时服务；宣扬理念、树立形象的作用。
按功能分为信息发布类和日常应用类两类，信息发布类主要包括“通知公告”、“图片新闻”、“新闻简报”等以信息发布功能为主的栏目。日常应用类是专
门定制开发的“日常沟通协作”模块，用于审计人员日常沟通工作管理的非信息发布类栏目，主要包括“在线考试”、“资产管理”、“考勤管理”、“材料传递”、“审计培训”等。
按应用效果可分为六类：一是为审计用户提供的网上办公工具，包括材料传递、审计局OA、电子邮件等；二是即时消息，包括通知公告、图片新闻等； 三是方便大家随时查阅、浏览的信息，包括法律法规制度库、公司文件等；四是反映审计工作动态的信息，包括项目动态、新闻简报、工作动态等；五是宣传审计
工作、提高审计业务水平的信息，包括学习资料、优秀论文等；六是为用户提供的服务信息，包括下载、单位链接等。
1.1.2 业务工作区
业务工作区可以分为前台功能模块和后台功能模块，审计计划管理、审计项目管理、审计信息分析、基础信息管理、日常沟通协作、信息集成共享等六个方面属于前台功能模块；应用管理、系统管理属于后台功能模块。
业务工作区功能结构如图1.2所示：
图1.2功能结构图
1.1.2.1 审计计划管理
审计计划管理包括审计计划的下发、创建、发布、调整等各个环节，实现审计计划的指导、协调、考核的管理要求，具体包括：编制下发年度审计工作计划指导意见、编制并上报审计工作初步计划、下发及创建审计工作计划、审计项目计划调整和审计计审计计划查询、审计计划锁定等六部分。
(1) 计划编制：编制本单位年度审计项目计划和明细。
(2) 计划发布：发布审批后的审计项目计划，包括企业组织的计划备案。
(3) 计划调整：变更或撤销已发布的审计项目计划。
(4) 计划查询：根据各种条件，查询审计项目计划。
(5) 计划锁定：为计划管理员提供设置录入计划的截止时间。
1.1.2.2 审计项目管理
审计项目管理可以根据具体审计项目类型和审计业务性质，在规范各种审计程序的基础上，提供灵活的审计项目管理流程的配置手段。在审计项目过程中能够根据系统标准模板自动生成审计通知书、审计底稿、审计报告、审计决定书等各种文档。
审计程序主要分为两类：一类是标准审计程序；一类是简化的标准审计程序。标准审计程序涉及审计项目的全过程。简化的标准审计程序仅涉及审计项目的部分环节，主要是为了适应部分企业审计机构比较精简的特点。
标准规范的审计程序包括三个阶段，主要的业务流程及环节描述如下：
(1) 审计准备
确定组长和主审。项目处（科）室提出审计项目的组长和主审人选。一般项目的审计组长和主审人选由审计组派出机构分管领导直接审定；重大项目的审计组长和主审人选由分管领导提出审阅意见后，报主要领导审定。审计组派出机构与审计组长签订《审计工作廉洁执业责任书》。
需要开展审前调查的审计项目，主审应根据《审前调查方案》模板编写审前调查方案，经审计组长审核后报分管领导核准实施。
主审可根据情况需要依据《审计方案》模板编写《审计项目实施方案》，一般项目的实施方案由审计组派出机构分管领导审定；重大项目的实施方案由分管
领导提出审阅意见，报主要领导或办公会议研究审定。
(2) 审计实施
主审根据《审计通知书》模板填写《审计通知书》，审计组长审核后，审计分局（分处或中心）的一般项目经分管领导审核、重大项目经主要领导审核签字后，报审计局（处）综合处（科）办理签发手续；审计局（处）直接开展的审计项目，由综合处（科）提交分管领导签发《审计通知书》。
提示：审计分局开展的审计项目的《审计通知书》还需报计划管理处审核。 审计组进驻现场后，将《审计人员廉洁纪律执行情况意见反馈表》送交被审计单位，请被审计单位予以监督和及时反馈。
提示：《审计人员廉洁纪律执行情况意见反馈表》应由被审计单位直接上报审计局（处）审理处（科）室/岗位。
审计人员根据《审计日记》模板编写《审计日记》。
提示：《审计日记》记录审计过程，不反映具体审计问题，不能自动生成审计底稿。
审计人员根据《审计工作底稿》模板，按自动检索的问题性质类别，逐项编写《审计工作底稿》，提交审计组长授权的复核人员、主审复核。
提示：对复核人员、主审提出异议或认为需要补充证据的，底稿编写人员进一步核实确认或补充审计证据后，另行编写《审计工作底稿》，并重新提交复核。原《审计工作底稿》可作为附件。
《审计工作底稿》反映的问题按自动检索问题性质类别自动带入《审计报告》模板，主审据此起草审计报告，提交审计组长审核、审计组讨论后形成《审计报告（初稿）》。《审计报告（初稿）》与被审计单位交换意见后，审计组根据被审计单位的意见进一步核实相关问题和修改《审计报告（初稿）》，提交审计组长审核后形成审计组的《审计报告（送审稿）》。
在现场实施结束后，审计组长可以对项目组成员进行评价，包括对工作量、审计质量的评价，评价指标主要分为定量和定性两个方面，也包括部分人工判断的指标。
提示：一是《审计报告（初稿）》可根据复核意见反复编写，但应设置定稿功能键；二是《审计报告（送审稿）》可根据审计组长、项目负责处（科）室负责人、审计组派出机构或委托机构领导的复核意见反复编写，但应设置定稿功能
键。
(3) 审计终结
审计组将定稿后的《审计报告（送审稿）》和被审计单位意见连同《审计工作底稿》等一并报送审计局（处）审理处（科）室/岗位审理。审计局（处）审理处（科）室/岗位按照《审理意见书》模板编写《审理意见书》，经审理处（科）室/岗位负责人、审计局（处）领导审核后送审计组派出机构。同时，审理处（科）室/岗位对审计项目全过程进行考核评分，自动生成审计项目评分明细表；审计项目审理结束后应自动完成对统计报表“一般审计项目信息录入表”的审理，能够生成审理后的统计报表；审理过程要自动生成审计项目审理台账。
落实审理意见：审计组派出机构落实审理意见并修改审计报告，形成《审计报告（审理稿）》。
正式征求意见：审计局（处）审理处（科）室/岗位以审计局（处）的名义征求被审计单位意见。
审计报告定稿：审计局（处）审理处（科）室/岗位与审计组共同核实被审计单位反馈的意见。审计局（处）审理处（科）室/岗位直接修改《审计报告（审理稿）》，并形成《审计报告（终稿）》，报有关领导审阅签发。其中，审计局一般项目的审计报告报分管局领导审阅签发，重大项目报主要领导审阅签发；企业的审计报告，报审计处主要领导或企业分管领导审阅签发。
提示：《审计报告（终稿）》应送达被审计单位和审计组派出机构，能否通过信息集成系统送达。
审计局（处）有关处（科）室对审计项目中查出的一些重大问题和带有普遍性、苗头性、倾向性等问题，报经领导审阅后以《审计情况反映》、《审计简报》、《审计签报》等方式上报集团公司/企业领导。
《审计报告（终稿）》签发后，主审按照《审计决定书》模板草拟《审计决定书》，提交审计组长审核后，按照《审计报告》相同的审核审批程序，分别送项目负责处（科）室负责人审核、审计组派出机构或委托机构领导审阅确认后，再提交审计局（处）审理处（科）室/岗位审理。
审理处（科）室/岗位审理并直接修改《审计决定书》，经审理处（科）室/岗位负责人审核后，报审计局分管局领导/企业审计处主要领导或企业分管领导审阅签发。
对审计中发现的可能存在涉案嫌疑、由于审计手段有限需要进一步深入查实的审计问题线索，按照《审计问题移交函》模板编写《审计问题移交函》，经审理处（科）室/岗位审核确认，报审计局/企业主要领导批准后，移交纪检监察等部门。
申请、受理审计复议。被审计单位对《审计决定书》有异议的，可按照《复议申请》模板编写《复议申请》（含有“审核”、“审定”栏，以便《复议申请》受理机构签署意见），上报审计局。
审计局审理督导处负责受理企业组织实施的审计项目的《复议申请》，制度管理处负责受理审计局业务处室及审计分局组织实施的审计项目的《复议申请》。上述经办处室提出是否受理复议申请的意见，连同《复议申请》一并报分管局领导。
分管局领导审阅《复议申请》和经办处室的意见，并提出审阅意见（写在《复议申请》“审核”栏）后提交审计局局务会议审议，做出是否受理复议申请的决定（写在《复议申请》“审定”栏）。
经办处室将决定通知申请复议单位。同时，对决定受理复议的项目，按照《复议方案》模板编写《复议方案》，一般项目报分管局领导、重大项目报主要领导审定。
经办处室完成复议后，按照《复议报告》模板编写《复议报告》，一般项目报分管局领导、重大项目报主要领导审定后，正式回复申请复议单位。
跟踪落实审计决定和审计意见，被审计单位将审计整改落实情况和措施以书面形式反馈给审计组长和审计局（处）。
被审计单位在规定时间内未将审计决定和审计意见的整改落实情况反馈给审计局（处），审计局（处）审理处（科）室/岗位应按照《审理督导通知书》模板编写《审理督导通知书》，经审理处（科）室/岗位负责人、审计局（处）分管领导审核、审定后，送达被审计单位。
需要实施后续审计的，后续审计组应先后编写《审计通知书》、《审计底稿》、《后续审计报告》，并根据具体情况出具《审计决定书》，送达被审计单位。上述文书的审核、审理、审定等程序可适当简化。
审计项目立卷归档及考核。审计项目结束后，主审和审理处（科）室/岗位的有关人员应组织做好审计项目资料（包括电子文档和书面文档）的归档工作，
按照《审计项目档案资料清单》模板编写《审计项目档案资料清单》，报审计组长和审理处（科）室/岗位的负责人审核后，连同审计项目档案移交档案管理部门。归档结束后，系统将按照审计局提供的评估模型进行审计项目质量评估。
1.1.2.3 基础信息管理
(1) 审计人员信息
记录审计人员的各种信息，主要包括：个人身份属性信息、个人基本信息、培训经历信息、工作经历信息、项目经历信息、人员获奖信息等，其中培训经历信息、项目经历信息可以通过培训管理、审计项目管理自动更新。
(2) 被审计单位信息
将本企业及其二级单位基本情况及近年来被审计（检查）情况维护到被审计单位管理中（无审计机构的由局部维护），形成被审计单位资料库，各企业可按规定权限进行查询。
被审计（检查）历史信息：各企业按照相关权限查询各单位历年来被审计、检查情况，查出的主要问题等信息。
(3) 被审计投资项目信息
被审计投资项目信息范围涵盖需要重大项目审计处审计的投资项目信息，项目信息既可以由审计人员手工维护，也可以从发展计划部、工程部项目批复及建设的有关信息的自动同步。
(4) 模板库
集中管理和维护在审计项目过程中的所有文档模板，包括：审前调查方案、审计方案、审计通知书、审计日记、审计工作底稿、审计报告、审理意见书、审计项目评分明细表、审计决定书、审计问题移交函、复议申请、复议方案、复议报告、审理督导通知书、审计项目档案资料清单等。
(5) 知识库
集中管理和维护企业内部审计所用到的全部参考资料，包括：法律法规库、项目案例库（包括优秀审计项目，也包括采取先进审计手段、审计方法、审计效果突出的审计项目）、内审规范、优秀理论研究等。
在权限控制下允许企业审计部门维护知识库。
(6) 业务字典
集中管理和维护目标系统涵盖的业务字典，包括：项目分类字典、立项依据字典、问题性质字典等。
1.1.2.4 审计信息分析
审计信息分析是完全基于企业内部审计管理系统内各项数据搭建的一套应用平台，由统计汇总、动态监控、专项分析、人员及考核四大部分组成。如图
1.3所示：
图1.3审计信息分析图
主要具备以下特点：
1．数据高度准确。动态监控平台中的各项数据或展现结果均来源于自动获取审计集成系统中审计项目数据，不再存在手工填报时误操作的风险，保证了数据的真实准确。2．动态实时监控。动态监控平台对所有审计项目的实时数据进行监控，可第一时间掌握项目的实施进度、开展情况及审计成果，为审计管理提供第一手资料。3．多种维度分析。对审计项目、审计人员、审计成果可从单一或多年度、从单位或项目类型、从实施方式等多种不同的维度进行分析，可以满足不同的审计管理需要。4．展现效果多样。除功能报表的格式外，增加对常用的审计信息的图形图表化展示，可直观展现审计计划、审计项目、审计成果的实时动态数据，更便于操作人员的应用。
审计信息分析的开发将进一步提升审计管理水平，并实现以下效果：一是为管理层制定审计计划、选择审计对象、调整审计重点提供决策支持；二是为管理层掌握审计业务实况，并加强审计管理提供决策依据；三是为管理层及时了解审计项目的实时动态，加强审计项目整体控制提供决策支撑；四是为管理层提供了审计机构和人员的工作业绩评价，为加强考核提供决策参考。
1.1.2.5 日常沟通协作
从审计部门的日常工作情况来看，除了审计计划管理、审计项目管理等核心审计业务的需求，目前审计部门还存在日常沟通协作的需求，主要体现为各级审计部门之间的协同工作，是一套易操作、易维护的沟通协作平台，提供个人工作台、信息发布、文档协作、信息检索、在线沟通、待办提醒等手段，实现内部培训、优秀审计项目评审、优秀论文评选、优秀个人评选、局长信箱、材料上报等功能。在日常沟通协作模块中维护的信息展现在审计信息门户中，利于各个部门的日常协同工作。
1.1.2.6 信息集成共享
信息集成共享各个审计项目实施及管理过程中发挥了重要作用的相关业务关联系统，实现各类审计信息资源的有效整合和充分利用。
2 企业内部审计管理系统产品特性
企业内部审计管理系统产品进一步提高审计监督和审计管理工作的水平，促进审计理念和观念、审计体制和机制、审计手段和方法的革命，加快实现审计工作的制度化、规范化、信息化、标准化，同时更好地实现内部化审计信息资源的有效整合利用。
企业内部审计管理系统产品包括审计信息门户和业务工作区两大部分。审计信息门户对内是管理和查询日常审计业务的公用平台，用户可以访问与审计相关的即时新闻、项目动态、法律法规等信息，以最低的成本共享和利用审计的所有信息。 对外是部门网站，通过审计信息门户及时向总部其他部门提供服务信息。
业务工作区不仅实现了审计业务的全流程在线，准确实时反映了审计项目的
进展情况，同时满足了审计管理工作的要求，促进了审计科学化、精细化管理，进一步提高了工作效率和管理水平。
2.1 流程标准化
系统设计了十个审计业务环节，如图2.1所示：
图2.1 十大环节图
2.2 文书模板化
主要审计文书均设计了统一模板，并可按需要进行添加和修改。
系统配备了模板库，并建立了标准的审计问题性质字典，审计法规制度库，实现了问题性质与引用法规条款的自动关联，使审计人员定性更加准确，引用法规条款更便捷、更恰当。如审计人员在开展经济责任审计时，系统会提供按照《经济责任审计管理办法》、《审计工作底稿》等规范编制的统一模板，审计人员只要在系统中按环节推进，无需再考虑是否符合相关规定。
如图2.2所示：
图2.2
文档模板列表
2.3 依据规范化
系统能够根据问题性质自动关联定性法规和制度，并方便维护。
选择底稿问题定性时自动关联出系统中已维护的法律法规依据，在缩短审计人员撰写底稿时间的同时，更加促进了定性依据的规范化。如果在选择问题定性时未关联到相应的法规依据，系统还提供了全文检索功能。如图2.3所示:
图2.3 依据选择图
2.4 数据集成化
门户和业务的数据全面集成，上一业务环节数据自动带入下一业务环节，并自动生成统计报表，避免手工填报时的错报漏报问题，确保了成果的真实性完整性。系统从项目立项开始到归档，整个项目文书全体现在系统中，并汇总了每位审计人员的工作情况，对管理层的全方位数据查询及加强审计人员业绩考核提供了便利。如图2.4 所示：
图2.4 依数据集成图
2.5 查询多样化
实时反映审计业务动态，多角度查询统计数据。如图2.5所示：
图2.5查询多样化图
2.6 配置灵活化
部分模块设计可根据需要进行灵活配置，满足业务需求的变化。如图2.6所示，可灵活配置审计文档审核流程：
图2.6工作流配置图
2.7 信息共享化
单位信息、人员信息、法规制度库、知识库等信息资料均集中体现，实现共享。如图2.7所示：
图2.7 信息共享化图
2.8 沟通便捷化
系统提供了即时消息、邮件短信、在线交流等多种沟通方式，便于信息传递的及时到位。如图2.8所示：
图2.8沟通便捷化图
2.9 提高审计人员责任意识
审计项目管理中每个业务环节都明确了责任，审核环节全部留痕，有权限的人员可以查看到审计项目全流程的完成时间和审核痕迹，由于担心相关业务停留在自己的环节无法向下推进，每名审计人员均会主动关注项目动态和关键控制点完成时间，责任意识大大提高。
2.10 审计工作管理精细化
门户上的项目动态和图示，实时反映了每个审计组的项目进展情况，管理层通过了解项目动态，可以实现对审计项目全流程、各环节的管理和监控，及时发现问题，并提出解决问题的方案，指导下一步的工作。
2.11 提高工作效率
系统不论在模板的应用、法规依据的查找以及材料传递、审计培训、在线考试等功能的使用方面都提供了很大的便捷。同时审计项目全过程不仅有时间记录，还有相应的提醒和督办功能。
2.12 加强审计工作宣传
审计信息门户上的动态宣传栏，将工作要求在门户首页进行显示和提醒，提高了大家对审计工作的认识。“专题讨论”，使审计人员能够在线反馈存在的问
题，相应权限部门及时在线解答，促进了专题方案的完善，发挥了应有的作用。
3 技术架构及应用案例
3.1 技术架构 用户使用IE访问目标系统各种业务功能，系统能够实现和Office
的紧密集成，不仅能自动生成审计业务过程中的相关文档，还能将审计业务数据导出为Word、Excel等文件格式。采用ASP.NET应用架构，充分发挥B/S架构和Web服务的优势。AJAX技术实现页面的无刷新和更好的用户体验。基于Windows Workflow Foundation的成熟工作流引擎和基于Office SharePoint Server的表单服务，灵活配置业务流程和业务逻辑。采用智能文档技术，与Office紧密集成，为用户提供“所见即所得”的工作体验和高度的信息安全。采用Reporting Services企业数据报表服务，实现审计信息动态分析与展现。
技术架构图，如图3.1所示：
图3.1 技术架构图
3.2 应用案例
自2009年推出第一个版本以来，企业内部审计系统以其出色的性能和符合大中型企业内部审计业务现状，获得了各行业众多企业关注及应用。
企业内部审计系统在各行业中的典型应用案例：
中国石化油化工股份有限公司
应用案例图，如图3.2所示：
图3.2应用案例图
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4 结论
如前所述，企业内部审计管理系统的优势并非体现在几个具体的功能点上，而是以一种可优化的、可扩展的设计模型，充分利用企业现有资源，来提升企业内部审计工作管理效率。我们相信随着对企业内部审计管理系统的进一步深入了解，您会感觉到越来越广泛的应用空间。
本文中所讨论的，远远不是企业内部审计管理系统的全部内容，如果您需要了解更多的信息，欢迎您与石化盈科ERP事业部联系。
5 关于石化盈科
5.1 石化盈科简介 2002年由中石化和电讯盈科合资成立，历经10年发展；2012年销售收入超过18.9亿元；总部和研发中心设在北京，在上海、西安、深圳等地设有分支机构和区域运维中心，员工1200余人，其中90%是技术和业务顾问；国内最专业的能源化工行业信息技术解决方案提供商，提供管理咨询、IT规划、ERP/MES/EAM/电子商务/资金集中等主要应用系统建设、运维服务；沉淀了大型企业的最佳业务实践。
5.2 石化盈科资质 (1) 2002年取得高新技术企业资格
(2) 2003年10月通过了ISO9000质量管理体系认证
(3) 计算机信息系统集成一级资质
(4) CMMI 3 级证书
(5) 建筑智能化设计与施工二级资质证书
(6) 安防工程 二级资质证书
(7) 健康、安全、环境认证（HSE)
(8) 信息系统 部级监理资质
(9) SAP全球钻石级合作伙伴、SAP渠道和服务合作伙伴
5.3 解决方案
石化盈科提供全生命周期、一体化、全方位的解决方案，如图5.3所示：
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图5.3解决方案图
5.4 石化盈科主要客户 (1) 能源化工行业
中国石油化工集团公司
中国石油天然气股份有限公司
中国海洋石油总公司
陕西延长石油（集团）有限责任公司
中国化工集团公司
烟台万华
神华集团有限责任公司
内蒙古伊索煤炭股份有限公司
北京市燃气集团有限责任公司
中国中化集团公司
赛科SECCO
上海华谊（集团）公司
恒逸石化股份有限公司
大唐能源化工有限责任公司
山东京博控股发展有限公司
陕西煤业化工集团有限责任公司
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博源集团
联合石化
中沙石化
(2) 制造业
中国船舶工业集团公司
中国通用技术（集团）控股有限责任公司
杰克控股集团有限公司
(3) 其他行业
TCL
南光（集团）有限公司
酒钢集团
北京协和医院
李宁
道康宁
石化盈科信息技术有限责任公司
Petro-CyberWorks Information Technology Co.,Ltd.
地址：北京市东城区东四十条甲22号南新仓国际大厦A座12层(100007) 电话：（010）84191188
网址：http://www.pcitc.com
上海分公司
地址：上海市浦东区峨山路91弄101号陆家嘴软件园5号楼401室 电话：（021）50943210 50942258 50942268
陕西赛威监理(全资子公司)
地址：西安市尚勤路58号信息中心二层
电话：（029）87459100 87459190 87459337
网址：http://www.saywell.com.cn
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