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口
搐 要
南昌大学档 案坷 陈一芬
我国档案界 的传统认识是将原始记采性 作为档案的本质属性 近年皋， 档案界 更有人提 出了几种全新 的观点 笔者 档案 奉质属性
拟练合这方面的研究情 况作一简要述评 关键词
众所周知 ． 档案的属性有一般属性与本质属性之分 我围档 案 的传统认 识是将原始记录性作为档巢的本质属 究情况作 ’ ｆ述 ： 简器 平 原始记录性
一
活， 耶么档案就 地胤稿 ， 一切非原稿 以外的记泶 ． 因为不 是原始 记录 ． 就不能算是耥攀了 而帮实上拦为数 众多的档 案中 ． 不一 窀都是原稿 ． 还包括根据腭稿而 形成的打印件 ” 其 ，赋始记 ｛ “
近每来 ．
档案界又有入提出了几种仝新的观点 。笔者拟综 合迭 疗而 的讲
录 ． 当包 括义物和图 手稿 ．『 应 匾 文物和图书 ｊ ， Ｊ 三 它们 也具有 稿
原始记录性”团而 ． 原始记录性 娃 者的共性 ， 而不是档案所特 宵的奉埙属性 。”
、
吴裳康教搜 丰编的《 档寨学概论》 明确指 出．耥塞是历 史的 “ 原始记录． 或说原始的历 史记录 这是档案 的本质厨睫”“ ，档案 是躁始ｉ录性 。”幢 泼说 ． 已 ” 这一认明是正确的 然ｆ杳 离森同志 而 生， 邪幺“ 原始 记录就 足原件 ． 『地说就是躁稿 如粜这｝ ： 本 革的
笔者认为 ． 上述质疑是值得探 讨的 其一 ． 我们不能机械地 始记永 ． 但文件 的打印件也是原始记录 蝌稿 迢印 圳打 印件 的依 体 田而 ． 打印件 也碱于豫始记录则是无疑的 其 一， 可否认 ， 二不
和ｌ社 会的摧本特ｎ之‘ ，胡锦涛 同忐把八与 自然和 谐相处的 Ｅ
衍牛， 忆发艘 ． 追求生 富裕的 同时 ． 保持生态 良好 干百年的
在与 他 嚣物 桕比较而存在 的过 中所 显示的啦 有的特性 ． 就 理觯原始记录性 对形成文件 的机关来说 ． 的原稿 的确 是原 ， 文件 却对这一传统 认炽提出了质疑 ： ， 其一 如果原 始性 魁档案的本 丽 据 ．ｊＦｆ是机关处理事 务的ｆ掘 ．两者 足 个完整的肯机髂 ［： Ｔ］ ｌ 代
是政府与人民群 众之间桐互沟通 、 互相信任的 一 腿矫巢
政府与人民群众之 司相互徇通 、 互相信ｆ 的关 系． ｉ ＝ 魁不断适应人
所谓 ：为政之 越在 于安民 民之道在 于祭 疾 苦” 建立 原 则概恬 为：生 产发 鼹， ” 爱 “ 扛琢智裕 ， 生态 良好 ” 胜指人们在进 就
民群众利益需求多样化的现 实造弹 ．是构建和 借 土会的必然条 发艘 历史告诉
我 ｌ ＿ 以破坏生态 为代价 的生产发展 然受到自 必
件 之一 埔过 倾听民 情 、 ｒ解民意 ． 使陂府关． 和解 决群众关心 然 的越罚 。就是 当人的行为连背自然规律 、 资源淌耗超过自然 的事情 ， 位群 众信任政府 ． 过建立这 种互信平台 ． 通 完善公开参 承 载能 、 污染排放趟过环境容量时 ． 就将导致 人 自然 关系的 ｉ
与 公平髓争 、 公众评价等机 制 ． 导和满 足人川 个 疗州的 ｑ『
失衡 ， 地成人 引刍然的 和Ｉ ： 。凼此 ． 疆实现人与 自然和悄卡处 ． ｆ ｊ ＝
同层次 的需要． 激发人们巨大的内在发展动 力． 促避 人的全Ｉ发 就 是鬟通 过自觉地调控人的社会行 为，ｉ 酊 【终济社会发展 的目标 、 Ｉ ！ 展． 不断提升人们的生产毕活质 最。 让社 会充满 ＇ 成情技髓 充黼 手段 ｔ自然环 城所挺 ｍ的可能性 们 一 ｊ 致 蒋力． 这是幂ｌ社会的 一个基 本特征之 廿 档璀 ｌ裁 了仃史以来人 堰自然 、 自然时丰寓实线与 改造 勺 征 年来找隧各级 档案部 ¨都积极地掷谜现 行文件 利用服 务 历程 ． Ｊ 住八 构矬和 社 会的 践 一 档 察可Ｉ ； 为党卡 国家 带定 几 『 Ｊ 中心． 这是创新档案：作腽 务机 制的一项 醺露錾拊 现在垒网县 经 济 会 资源环 境｝ ［ 办渊发髌的 圉畅乖 汁划 ， ｉ¨ 以及为实现这些 国 级以上国家综台档案情夫 都越立起 ｒ 现行 史件刮丌服务巾心 ． 丁 而 ｆ利 汁 葡 ＿ ！ Ｉ 』 ｊ 行的种 决嚣提供 凡 有盥 义的素材和参考 量 讹 会主 和 谐让会 ， 应该是比主敞稽｝公平Ｊ Ｆ义． 信友堙 、 诚 充满 酒力 、 安疋有序 、 人与 自然剌 ｌ＃ｌ ｆｌ ￣ 处的让会 而档 案与社 会 罐设 有着衔切的联 系．档宰既足构建和 嘴社会实践 的真吏 录 １ ［ 与反映 ． 又址和晰社会建泄的参 与助 手。因此 ， 档笨部 门应充
且是 当地党委 、 府指定的政务信息公开场所 、２ ５ ｒ东 ．人 政 ， 川Ｊ年 １ 肯 ’
犬审议通过的《 广东省政务公 开条例》 把国家档案馆作’ 政府脓 务
信息公开的场所写进 了地 疗法规 一２Ｈ 年 ，’ ｌ３１ １ ｃ５ ｒ力省 、 ４ 国家档 寨馆全部设立 ｒ 现行文件查间奎 ， 捕绒 Ｉ，０４１． Ｉ２０ １到静皱档案怕 － ． 亍 文件查Ｉ 蚓室查阅现 行文件 的公民 选 Ｉ 余万人次 。通过套闯 ｌ Ｊ
分 挥 案 匾 的 辨 作 ．掏 和 服 缝 档 听 有 优 与 用为 建 谐 ： 备０ 去
参 考文献 ：
档案 和现 行文件 ， 使人民群众能及时
ｒ 解政府 的从政 行为． ｌ 增ｆ １ ］
政府从政的透明度 ． 政府 与群众问的良性沟通 ． 实现 开刨人民群众 ２刘伟 和谐社 会与档 案部 门［ 档案管 理． ０ Ｉ １ Ｊ ］ ２ ５ ５ ０ 参与政府管理和蜻督 的曝道 ， 消除 厂 人民群众对政孵产生的晒删 ３石大 泱 当代档案 工作与社 会和谐 ［ 中阐 档案． ０ （１ ． Ｊ ］ ２ ５１ ） ０ 和不信任感． 达到买现社会和 谢的 目的。
５档案是人与自然和谐相处的参谋 人（ 闩然和峭相处 ， ． ｊ Ｊ 迁
１ 张锐 构建 和谐杜 会视野下 的档案 信息服 务 档案 学研究 。 ０ （ ２ ５６ ０
４孙立 平 利 益时代 的冲突 与和谐 ： 和谐社 会是 利益均衡 基础 ＿． Ｊ 南方周 末 １ ５任云 霞 和 谐社 会建 Ｉ中的 高学历 “ 文凭” 殳 假 问题［ 广 西青 年干 部学 院 Ｊ ］ 学 报 ２ ０ （ 】 ★作者邮箱 ：ｕ ｚ ｌ ｏ ｏ ｍ ０５３ ｏ ｎｈ＠ｔ ｍ． ｏ ｌ 责缩 ： 搬铁 Ｊ
圜三 ｕ
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图书手稿是档案， 有的文物也是档案 ， 但我们不能因此而否定原 体 ， 也不强调 内容 的原始 性 ， ……根据信 息论 的描 述 ， 息不 是 信 始记录性是档案的本质属陛。虽然图书手稿也是印刷图书的依 物质， 只是信息的存贮、 传递必须借助于物质载体 ， 而且这种载 据， 但图书产生的主要原因和直接目的是为了供众多的人去阅 体纯粹是为了信息的存贮 、 传递服务， 没有其他特定的要求 ， 比 读。而档案则不然，档案是人们处理事务过程 中遗留下来的副 如 ‘ “ 原始性’ 的要求。” 张辑哲同志也指出，由于信息这一概念 ㈣ “ 因此仅仅认为档案具有信息性或说档案本质上（ 主要 产品。 它是人们进行社会实践活动附带的产物 ， 或者说它是自然 外延极大，
形成 的 ， 不是纯粹 人为的结果 。”当然 ， 而 有的原始记 录既是 文 指其 内容 ） 息是远远 不够的 。 档案信 息的认识仅仅停 留于 是信 对
物也是档案 ，凡具有原始记录作用且含义明确的实物即可作为 “ 这一水平 是极 为肤浅的 ， 甚至可以说是毫 无意义的 。”１ 『 １ １
实物档案看待。”《 档案法》 第十二条规定，博物馆 、 “ 图书馆、 纪
应 该说 ， 档案虽然是 一种信息 ， 档案这 一种信 息除了具 有 但 可压缩性 、 替代性 、 传输性 、 可 可 可扩 念馆等单位 保存的文物 图书资料同时是档 案的 ， 以按 照法律 信息 的一般属性如扩 充性 、 可 和行政法规 的规定 ， 由上述单位 自行管理 ” 。可见 ， 同样是原始记 散 性 、 可
分享 性外 ， 还具有 自己的特 点 ： 它是 一种未 经加 工处理
录， 并不影响我们对档案与图书 、 文物进行区分与管理。 也许有人会说， 既然原始记录性是档案的本质属性 ， 那么文
的原生性静态信 息。 因为信息可分为社会信息和 自然信息， 从记
录方 式来看 ， 会信息 又有记录性信 息和 非记录性 信息之 分 ， 社 而
档案、 文件属原 件与档案的本质属性岂不完全相同？的确， 由于“ 文件与档案记 记录陛社会信息还有原生信息和派生信息之别 ， 录的内容相 同”“ 、文件与档案的物质形态相同”因而“ ， 文件与档 生的社会信息， 而图书、 情报则属于派生的社会信息。因此， 泛泛 案的本质属性相同。 原始性和记录ｌ的有机统一， 生 是文件和档案 地称档 案的本质是信息是 不确切 的 。
的共同本质属性 。”所 以 ， 阎 文件与档案从本 质上 来说 则属 同一事
四、 非现行 性
物 。但是 ， 有人据此认为， 既然文件与档案本质属性相同 ， 那么
“ 文件与档案 属于同一概念 。”其实 ， 是对文件与 档案关 系所 同 这 作 的错误理解 。 文件与档案之所 以属于同一事物 ， 由于 两者的 是 载体与 内容 完全相 同 ， 这就决定了两者 的本 质属性相 同。但同一 事物在根本 性质不变 的情 况下 ， 次要性质可 以发 生变化 ， 恰 而恰 档 案是 同一 事物 ， 但并不是 同一概念 。我们 通常 所说 的文件与档 案 是同一事物在 不同阶段 的两 个名称 ， 也就说 明了这 一点。
二、 客观记录的归档保存性
傅荣校同志认为，档案的本质属性——非现行性，不是由 “ 于档案的历史（ 原始） 记录性等属性决定的， 而且文件由于其功
能—— 作为实践 活动的工具发挥 作用的必然结果 。 艮 ” 显然 ， 这
一
认识 是依据 文件生命周 期理论得 出的 。文件 生命 周期理论根
据文件昕起作用的不同， 将文件划分为现行文件 、 半现行文件和
观点持有者便将 文件划分 为现 行文件 和非现 行文件 两种 。且认
为“ 非现行性是 档案 区别 于现行文件 的唯 一本质属性 。” 旧
是这种变化使得同一事物的发展呈现出阶段陛。 所以说， 文件与 非现行 文件 三种 。由于我 国不存 在半现行 文件这 一概 念 ， 是该 于
笔者认为， 档案的本质属性是非现行性这一认识是不符合我
查启森同志对原始记录性提出质疑 ， 并进而认为“ 档案的本 国的实际的 。因为国外 的现行文件是指“ 一个机关 、 团体或组织处
质屙 ｝是客观记录 的归档 保存性” “ 成档案 的根本条 件 ， 生
， 构 是归 理现行业务时经常需要用到，因而继续存放在其形成地点的文
档保存。归档保存是文件向档案转化的关键。没有这一程序 ， 也 件 。㈣ ” 非现行文件 是指 “ 处理现行事 务已不再需要的文件 。【 ” 而我
就 没有档案 。”这 一认 识似 乎是正确的 ， Ｐ １ 因为档 案保 管机 构保存 下来的档案一般 是经 过归档这 一程序的 。 问题在于 ， 但 归档并不 国一般认为文件 具有现 行的效用 ， 档案是办理完毕的文件 。可见 ， 我国的档案概念并不是依据文件所起的作用去加以认识 的。在我
文件只要从手续上或程序上办理完毕， 就可能看作档案， 一般 是档案保管机构获此档案的唯一途径。文书部门和业务部门的 国， 归档， 相对于档案保管机构来说就是档案的接收。档案保管机构 应在第二年上半年向机关单位的档案保管机构移交。我国的档案 除了正常的接收之外 ， 还有向社会征集和搜集档案这一补充手 概念是具有我国 自己特 色的。宗培岭等同志指出 ，我国与西方国 “
段。 如果把客 观记 录的归档保存 界定为档案的本质属性 ， 那么未 经归档保存 的客观记 录就 不是档案 。这无异于 否定了档 案保 管 机构的征集与搜集工作。若此 ， 的收集工作 岂不仅仅 成了档 档案 家对档 案要领 的理解是 有差异的 ， 用西方档案学理论体 系中的文
件生命周期理论来解释我国的档案概念显然是不妥的。 ㈣ ” 笔者认
为， 由此而认定档案的本 质属性 是非现 行Ｊ也是不妥 当的。 ＝ 生 综上所述 ， 原始记 录性是档 案的本质 属性 ， 其他 几种对 档案
案的接收工作？ 对此， 张辑哲同志指出，是否集中保存不能作为 “
档案的必要 属性看待 。实际情况是 ， 是否集 中保存 ， 无论 档案就 是档案 ， 非档案就是 非档案 。 嘲 ” 因而将 客观 记录的归档保 存性作 为档案的本质属性显然是欠妥的 。
’
本 属 的 识，有 偏 ，有 欠 都 得 榷 ＠ 质 性 认 或 失 颇 或 所 缺，值 商 。
注释 ：
【 【 吴宝康． １３ 】］ 档案学概论【 ． Ｍ】 中国人民大学 出版社 Ｉ ８ １ ８ ９ 【】】 ２【 查启森． ７ 档案“ 原始记 录性” 质疑 【． Ｊ 图书情 报知识，９４ ２ ］ １９（ ） 三、 息性 信 【】】 张辑哲． 系之道【 】 ４【 【１ ８ １】 维 Ｍ． 档案出版社。９ ５ １５ ５ 】 外国现代档案管理教程【】 Ｍ． 中国人 民 学出版社， ９ 大 １ ５ ９ 随着信息这一概 念被 社会所接受 ，档案是 一种信息 的认识 【 韩玉梅． 【 刘智勇． ６ 】 我国现有档
案定 义的缺 陷【 ． 案学研究， ９ （ ） Ｊ档 】 １ ５４ ９ 也被档案界所认同。于是， 刘建平同志便认为“ 档案的本质是信 【】 ９刘建平． 从信息和信 息科 学看档 案【 ． Ｊ 山西档案， ９ （ ） 】 １ ６１ ９ 息 。” 当然 ， 从信息 角度看 ， 档案所记录的 内容 无疑是信 息 。但 【 】 明． 案学研究中若干问题的思考【 ． １ 陈作 档 ０ Ｊ 浙江档案，９ ６９ 】 １９ （ ） １】 傅荣校． 【３ 文件生命周期理论研 究（ 之四 ） 】 案， ９ （ ） 【． Ｊ档 １ ４５ ９ 是， 图书 、 情报所记录的内容也是信息。可见， 信息性是档案 、 【２ １］ 图 【４ １】 １】 ５丁文进等编译． 【 档案术语词典 【】 Ｍ ． 出版社 ｌ ８ 档案 １ ８ ９ 书、 情报的共同属性 。因为“ 档案学界 一般都认 为 ， 档案是其原始 【 ］ １ 宗培岭． ６ 档案概念以“ 非现行性” 为基础是合理的［． Ｊ档案学通讯， ９ ［ Ｊ １ １ ７１ ９
内容和原始 载体 的统一体 ；档 案信 息仅指档 案 内容而 不包含载
兰
２ ０６ ２ ０
１论困 理 — 版■ —
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搐 要
南昌大学档 案坷 陈一芬
我国档案界 的传统认识是将原始记采性 作为档案的本质属性 近年皋， 档案界 更有人提 出了几种全新 的观点 笔者 档案 奉质属性
拟练合这方面的研究情 况作一简要述评 关键词
众所周知 ． 档案的属性有一般属性与本质属性之分 我围档 案 的传统认 识是将原始记录性作为档巢的本质属 究情况作 ’ ｆ述 ： 简器 平 原始记录性
一
活， 耶么档案就 地胤稿 ， 一切非原稿 以外的记泶 ． 因为不 是原始 记录 ． 就不能算是耥攀了 而帮实上拦为数 众多的档 案中 ． 不一 窀都是原稿 ． 还包括根据腭稿而 形成的打印件 ” 其 ，赋始记 ｛ “
近每来 ．
档案界又有入提出了几种仝新的观点 。笔者拟综 合迭 疗而 的讲
录 ． 当包 括义物和图 手稿 ．『 应 匾 文物和图书 ｊ ， Ｊ 三 它们 也具有 稿
原始记录性”团而 ． 原始记录性 娃 者的共性 ， 而不是档案所特 宵的奉埙属性 。”
、
吴裳康教搜 丰编的《 档寨学概论》 明确指 出．耥塞是历 史的 “ 原始记录． 或说原始的历 史记录 这是档案 的本质厨睫”“ ，档案 是躁始ｉ录性 。”幢 泼说 ． 已 ” 这一认明是正确的 然ｆ杳 离森同志 而 生， 邪幺“ 原始 记录就 足原件 ． 『地说就是躁稿 如粜这｝ ： 本 革的
笔者认为 ． 上述质疑是值得探 讨的 其一 ． 我们不能机械地 始记永 ． 但文件 的打印件也是原始记录 蝌稿 迢印 圳打 印件 的依 体 田而 ． 打印件 也碱于豫始记录则是无疑的 其 一， 可否认 ， 二不
和ｌ社 会的摧本特ｎ之‘ ，胡锦涛 同忐把八与 自然和 谐相处的 Ｅ
衍牛， 忆发艘 ． 追求生 富裕的 同时 ． 保持生态 良好 干百年的
在与 他 嚣物 桕比较而存在 的过 中所 显示的啦 有的特性 ． 就 理觯原始记录性 对形成文件 的机关来说 ． 的原稿 的确 是原 ， 文件 却对这一传统 认炽提出了质疑 ： ， 其一 如果原 始性 魁档案的本 丽 据 ．ｊＦｆ是机关处理事 务的ｆ掘 ．两者 足 个完整的肯机髂 ［： Ｔ］ ｌ 代
是政府与人民群 众之间桐互沟通 、 互相信任的 一 腿矫巢
政府与人民群众之 司相互徇通 、 互相信ｆ 的关 系． ｉ ＝ 魁不断适应人
所谓 ：为政之 越在 于安民 民之道在 于祭 疾 苦” 建立 原 则概恬 为：生 产发 鼹， ” 爱 “ 扛琢智裕 ， 生态 良好 ” 胜指人们在进 就
民群众利益需求多样化的现 实造弹 ．是构建和 借 土会的必然条 发艘 历史告诉
我 ｌ ＿ 以破坏生态 为代价 的生产发展 然受到自 必
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与 公平髓争 、 公众评价等机 制 ． 导和满 足人川 个 疗州的 ｑ『
失衡 ， 地成人 引刍然的 和Ｉ ： 。凼此 ． 疆实现人与 自然和悄卡处 ． ｆ ｊ ＝
同层次 的需要． 激发人们巨大的内在发展动 力． 促避 人的全Ｉ发 就 是鬟通 过自觉地调控人的社会行 为，ｉ 酊 【终济社会发展 的目标 、 Ｉ ！ 展． 不断提升人们的生产毕活质 最。 让社 会充满 ＇ 成情技髓 充黼 手段 ｔ自然环 城所挺 ｍ的可能性 们 一 ｊ 致 蒋力． 这是幂ｌ社会的 一个基 本特征之 廿 档璀 ｌ裁 了仃史以来人 堰自然 、 自然时丰寓实线与 改造 勺 征 年来找隧各级 档案部 ¨都积极地掷谜现 行文件 利用服 务 历程 ． Ｊ 住八 构矬和 社 会的 践 一 档 察可Ｉ ； 为党卡 国家 带定 几 『 Ｊ 中心． 这是创新档案：作腽 务机 制的一项 醺露錾拊 现在垒网县 经 济 会 资源环 境｝ ［ 办渊发髌的 圉畅乖 汁划 ， ｉ¨ 以及为实现这些 国 级以上国家综台档案情夫 都越立起 ｒ 现行 史件刮丌服务巾心 ． 丁 而 ｆ利 汁 葡 ＿ ！ Ｉ 』 ｊ 行的种 决嚣提供 凡 有盥 义的素材和参考 量 讹 会主 和 谐让会 ， 应该是比主敞稽｝公平Ｊ Ｆ义． 信友堙 、 诚 充满 酒力 、 安疋有序 、 人与 自然剌 ｌ＃ｌ ｆｌ ￣ 处的让会 而档 案与社 会 罐设 有着衔切的联 系．档宰既足构建和 嘴社会实践 的真吏 录 １ ［ 与反映 ． 又址和晰社会建泄的参 与助 手。因此 ， 档笨部 门应充
且是 当地党委 、 府指定的政务信息公开场所 、２ ５ ｒ东 ．人 政 ， 川Ｊ年 １ 肯 ’
犬审议通过的《 广东省政务公 开条例》 把国家档案馆作’ 政府脓 务
信息公开的场所写进 了地 疗法规 一２Ｈ 年 ，’ ｌ３１ １ ｃ５ ｒ力省 、 ４ 国家档 寨馆全部设立 ｒ 现行文件查间奎 ， 捕绒 Ｉ，０４１． Ｉ２０ １到静皱档案怕 － ． 亍 文件查Ｉ 蚓室查阅现 行文件 的公民 选 Ｉ 余万人次 。通过套闯 ｌ Ｊ
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档案 和现 行文件 ， 使人民群众能及时
ｒ 解政府 的从政 行为． ｌ 增ｆ １ ］
政府从政的透明度 ． 政府 与群众问的良性沟通 ． 实现 开刨人民群众 ２刘伟 和谐社 会与档 案部 门［ 档案管 理． ０ Ｉ １ Ｊ ］ ２ ５ ５ ０ 参与政府管理和蜻督 的曝道 ， 消除 厂 人民群众对政孵产生的晒删 ３石大 泱 当代档案 工作与社 会和谐 ［ 中阐 档案． ０ （１ ． Ｊ ］ ２ ５１ ） ０ 和不信任感． 达到买现社会和 谢的 目的。
５档案是人与自然和谐相处的参谋 人（ 闩然和峭相处 ， ． ｊ Ｊ 迁
１ 张锐 构建 和谐杜 会视野下 的档案 信息服 务 档案 学研究 。 ０ （ ２ ５６ ０
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图书手稿是档案， 有的文物也是档案 ， 但我们不能因此而否定原 体 ， 也不强调 内容 的原始 性 ， ……根据信 息论 的描 述 ， 息不 是 信 始记录性是档案的本质属陛。虽然图书手稿也是印刷图书的依 物质， 只是信息的存贮、 传递必须借助于物质载体 ， 而且这种载 据， 但图书产生的主要原因和直接目的是为了供众多的人去阅 体纯粹是为了信息的存贮 、 传递服务， 没有其他特定的要求 ， 比 读。而档案则不然，档案是人们处理事务过程 中遗留下来的副 如 ‘ “ 原始性’ 的要求。” 张辑哲同志也指出，由于信息这一概念 ㈣ “ 因此仅仅认为档案具有信息性或说档案本质上（ 主要 产品。 它是人们进行社会实践活动附带的产物 ， 或者说它是自然 外延极大，
形成 的 ， 不是纯粹 人为的结果 。”当然 ， 而 有的原始记 录既是 文 指其 内容 ） 息是远远 不够的 。 档案信 息的认识仅仅停 留于 是信 对
物也是档案 ，凡具有原始记录作用且含义明确的实物即可作为 “ 这一水平 是极 为肤浅的 ， 甚至可以说是毫 无意义的 。”１ 『 １ １
实物档案看待。”《 档案法》 第十二条规定，博物馆 、 “ 图书馆、 纪
应 该说 ， 档案虽然是 一种信息 ， 档案这 一种信 息除了具 有 但 可压缩性 、 替代性 、 传输性 、 可 可 可扩 念馆等单位 保存的文物 图书资料同时是档 案的 ， 以按 照法律 信息 的一般属性如扩 充性 、 可 和行政法规 的规定 ， 由上述单位 自行管理 ” 。可见 ， 同样是原始记 散 性 、 可
分享 性外 ， 还具有 自己的特 点 ： 它是 一种未 经加 工处理
录， 并不影响我们对档案与图书 、 文物进行区分与管理。 也许有人会说， 既然原始记录性是档案的本质属性 ， 那么文
的原生性静态信 息。 因为信息可分为社会信息和 自然信息， 从记
录方 式来看 ， 会信息 又有记录性信 息和 非记录性 信息之 分 ， 社 而
档案、 文件属原 件与档案的本质属性岂不完全相同？的确， 由于“ 文件与档案记 记录陛社会信息还有原生信息和派生信息之别 ， 录的内容相 同”“ 、文件与档案的物质形态相同”因而“ ， 文件与档 生的社会信息， 而图书、 情报则属于派生的社会信息。因此， 泛泛 案的本质属性相同。 原始性和记录ｌ的有机统一， 生 是文件和档案 地称档 案的本质是信息是 不确切 的 。
的共同本质属性 。”所 以 ， 阎 文件与档案从本 质上 来说 则属 同一事
四、 非现行 性
物 。但是 ， 有人据此认为， 既然文件与档案本质属性相同 ， 那么
“ 文件与档案 属于同一概念 。”其实 ， 是对文件与 档案关 系所 同 这 作 的错误理解 。 文件与档案之所 以属于同一事物 ， 由于 两者的 是 载体与 内容 完全相 同 ， 这就决定了两者 的本 质属性相 同。但同一 事物在根本 性质不变 的情 况下 ， 次要性质可 以发 生变化 ， 恰 而恰 档 案是 同一 事物 ， 但并不是 同一概念 。我们 通常 所说 的文件与档 案 是同一事物在 不同阶段 的两 个名称 ， 也就说 明了这 一点。
二、 客观记录的归档保存性
傅荣校同志认为，档案的本质属性——非现行性，不是由 “ 于档案的历史（ 原始） 记录性等属性决定的， 而且文件由于其功
能—— 作为实践 活动的工具发挥 作用的必然结果 。 艮 ” 显然 ， 这
一
认识 是依据 文件生命周 期理论得 出的 。文件 生命 周期理论根
据文件昕起作用的不同， 将文件划分为现行文件 、 半现行文件和
观点持有者便将 文件划分 为现 行文件 和非现 行文件 两种 。且认
为“ 非现行性是 档案 区别 于现行文件 的唯 一本质属性 。” 旧
是这种变化使得同一事物的发展呈现出阶段陛。 所以说， 文件与 非现行 文件 三种 。由于我 国不存 在半现行 文件这 一概 念 ， 是该 于
笔者认为， 档案的本质属性是非现行性这一认识是不符合我
查启森同志对原始记录性提出质疑 ， 并进而认为“ 档案的本 国的实际的 。因为国外 的现行文件是指“ 一个机关 、 团体或组织处
质屙 ｝是客观记录 的归档 保存性” “ 成档案 的根本条 件 ， 生
， 构 是归 理现行业务时经常需要用到，因而继续存放在其形成地点的文
档保存。归档保存是文件向档案转化的关键。没有这一程序 ， 也 件 。㈣ ” 非现行文件 是指 “ 处理现行事 务已不再需要的文件 。【 ” 而我
就 没有档案 。”这 一认 识似 乎是正确的 ， Ｐ １ 因为档 案保 管机 构保存 下来的档案一般 是经 过归档这 一程序的 。 问题在于 ， 但 归档并不 国一般认为文件 具有现 行的效用 ， 档案是办理完毕的文件 。可见 ， 我国的档案概念并不是依据文件所起的作用去加以认识 的。在我
文件只要从手续上或程序上办理完毕， 就可能看作档案， 一般 是档案保管机构获此档案的唯一途径。文书部门和业务部门的 国， 归档， 相对于档案保管机构来说就是档案的接收。档案保管机构 应在第二年上半年向机关单位的档案保管机构移交。我国的档案 除了正常的接收之外 ， 还有向社会征集和搜集档案这一补充手 概念是具有我国 自己特 色的。宗培岭等同志指出 ，我国与西方国 “
段。 如果把客 观记 录的归档保存 界定为档案的本质属性 ， 那么未 经归档保存 的客观记 录就 不是档案 。这无异于 否定了档 案保 管 机构的征集与搜集工作。若此 ， 的收集工作 岂不仅仅 成了档 档案 家对档 案要领 的理解是 有差异的 ， 用西方档案学理论体 系中的文
件生命周期理论来解释我国的档案概念显然是不妥的。 ㈣ ” 笔者认
为， 由此而认定档案的本 质属性 是非现 行Ｊ也是不妥 当的。 ＝ 生 综上所述 ， 原始记 录性是档 案的本质 属性 ， 其他 几种对 档案
案的接收工作？ 对此， 张辑哲同志指出，是否集中保存不能作为 “
档案的必要 属性看待 。实际情况是 ， 是否集 中保存 ， 无论 档案就 是档案 ， 非档案就是 非档案 。 嘲 ” 因而将 客观 记录的归档保 存性作 为档案的本质属性显然是欠妥的 。
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本 属 的 识，有 偏 ，有 欠 都 得 榷 ＠ 质 性 认 或 失 颇 或 所 缺，值 商 。
注释 ：
【 【 吴宝康． １３ 】］ 档案学概论【 ． Ｍ】 中国人民大学 出版社 Ｉ ８ １ ８ ９ 【】】 ２【 查启森． ７ 档案“ 原始记 录性” 质疑 【． Ｊ 图书情 报知识，９４ ２ ］ １９（ ） 三、 息性 信 【】】 张辑哲． 系之道【 】 ４【 【１ ８ １】 维 Ｍ． 档案出版社。９ ５ １５ ５ 】 外国现代档案管理教程【】 Ｍ． 中国人 民 学出版社， ９ 大 １ ５ ９ 随着信息这一概 念被 社会所接受 ，档案是 一种信息 的认识 【 韩玉梅． 【 刘智勇． ６ 】 我国现有档
案定 义的缺 陷【 ． 案学研究， ９ （ ） Ｊ档 】 １ ５４ ９ 也被档案界所认同。于是， 刘建平同志便认为“ 档案的本质是信 【】 ９刘建平． 从信息和信 息科 学看档 案【 ． Ｊ 山西档案， ９ （ ） 】 １ ６１ ９ 息 。” 当然 ， 从信息 角度看 ， 档案所记录的 内容 无疑是信 息 。但 【 】 明． 案学研究中若干问题的思考【 ． １ 陈作 档 ０ Ｊ 浙江档案，９ ６９ 】 １９ （ ） １】 傅荣校． 【３ 文件生命周期理论研 究（ 之四 ） 】 案， ９ （ ） 【． Ｊ档 １ ４５ ９ 是， 图书 、 情报所记录的内容也是信息。可见， 信息性是档案 、 【２ １］ 图 【４ １】 １】 ５丁文进等编译． 【 档案术语词典 【】 Ｍ ． 出版社 ｌ ８ 档案 １ ８ ９ 书、 情报的共同属性 。因为“ 档案学界 一般都认 为 ， 档案是其原始 【 ］ １ 宗培岭． ６ 档案概念以“ 非现行性” 为基础是合理的［． Ｊ档案学通讯， ９ ［ Ｊ １ １ ７１ ９
内容和原始 载体 的统一体 ；档 案信 息仅指档 案 内容而 不包含载
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２ ０６ ２ ０
１论困 理 — 版■ —