附件3：
环境与社会风险尽职调查表
填写说明：
《环境与社会风险尽职调查表》（以下简称《调查表》）是参考《国际金融公司关于社会与环境可持续性绩效标准》，并结合我国环境、健康、安全相关法律、法规及监管规范要求设计的，用于开展适用赤道原则的项目融资授信前尽职调查的一套调查工具。《调查表》共由八张调查表格组成，填写方式如下：
一、表一、表二、表三为必填表格，经营机构必须按照《兴业银行适用赤道原则的项目融资管理办法》要求，参照表格内容开展尽职调查，并如实填写《调查表》；其中，表三包含钢铁、水泥、造纸三个试行行业《调查表》，经营机构应当根据项目所属行业选择相应的《调查表》，其他行业的相关调查工具本行将逐步完善。
二、表四、表五、表六、表七、表八为选填表格，经营机构应当参照《绩效标准》内容及本行针对适用赤道原则的项目融资制定的项目分类相关管理规范，根据项目所涉及的环境与社会问题，逐一对应填写相应的《调查表》。
三、经营机构应当在尽职调查过程中收集《调查表》中所填写的借款人相关环境与社会风险管理方面的内部制度、数据统计、措施报告等材料，并作为附件附加在调查表之后。
表一
绩效标准1:社会和环境评估和管理系统
注：1. 若不能提供所要求的文件或材料，请说明原因。如要求提供的材料或文件与本项目无关，请说明无关。其他情况也请作出相应说明； 2.表格中的斜体字为填写说明。
表二
绩效标准2：劳动和工作条件
注：若所要求提供的信息记载在同一文件上，只须在附件中提供一份文件。
表三
绩效标准3：预防和减少污染（钢铁）
注：表格中的斜体部分为填写说明。
绩效标准3：预防和减少污染（水泥）
注：表格中的斜体部分为填写说明。
绩效标准3：预防和减少污染(造纸）
注：表格中的斜体部分为填写说明。
表四
绩效标准4：社区安全、健康和保安
注：表格中的斜体部分为填写说明。
绩效标准5：征地和非自愿移民
绩效标准6：生物多样性保护和可持续自然资源管理
注释：⑴生物多样性是指生物和它们组成的系统的总体多样性和变异性。生物多样性包括三个层次：基因多样性、物种多样性和生态系统多样性。
绩效标准7：土著居民
注释：⑴土著居民的判定标准：①自我认同为一个与众不同之土著文化群体的成员，并且该身份为他人所认可；②共同依附于项目区内地理上与众不同的栖息地或祖先领土以及这些栖息地和领土上的自然资源；③拥有与主流社会或文化相分离的习惯性文化、经济、社会或政治制度；④拥有往往有别于国家或地区之官方语言的土著语言。
⑵在中国，土著居民一般指居住在原址的少数民族，而迁出原址的少数民族不属于此范畴。
表八
绩效标准8：文化遗产
注：⑴在绩效标准八中，文化遗产系指有形的文化遗产，例如具有考古学（史前）、古生物学、历史、文化、艺术和宗教价值的物质财产及地点，以及体现文化价值的独特的自然环境特征物，例如圣林。
⑵历史建筑物，也称历史纪念物，包括因为达到指定年限或具有其他特征（例如与重要的事件或人物有关）而使之具有"历史意义”，从而值得视为遗产资源的地上建筑物（例如住房、庙宇、市场、教堂等）。
⑶历史区，指聚集成片的历史建筑物及相关景观，构成占地面积超过任何单一建筑物的遗产资源。 ⑷历史或文化景观区，通常指有遗产价值的非城市地区。包括具有重要文化意义的自然特征物，例如有神圣意义的湖泊、森林、瀑布等。
附件3：
环境与社会风险尽职调查表
填写说明：
《环境与社会风险尽职调查表》（以下简称《调查表》）是参考《国际金融公司关于社会与环境可持续性绩效标准》，并结合我国环境、健康、安全相关法律、法规及监管规范要求设计的，用于开展适用赤道原则的项目融资授信前尽职调查的一套调查工具。《调查表》共由八张调查表格组成，填写方式如下：
一、表一、表二、表三为必填表格，经营机构必须按照《兴业银行适用赤道原则的项目融资管理办法》要求，参照表格内容开展尽职调查，并如实填写《调查表》；其中，表三包含钢铁、水泥、造纸三个试行行业《调查表》，经营机构应当根据项目所属行业选择相应的《调查表》，其他行业的相关调查工具本行将逐步完善。
二、表四、表五、表六、表七、表八为选填表格，经营机构应当参照《绩效标准》内容及本行针对适用赤道原则的项目融资制定的项目分类相关管理规范，根据项目所涉及的环境与社会问题，逐一对应填写相应的《调查表》。
三、经营机构应当在尽职调查过程中收集《调查表》中所填写的借款人相关环境与社会风险管理方面的内部制度、数据统计、措施报告等材料，并作为附件附加在调查表之后。
表一
绩效标准1:社会和环境评估和管理系统
注：1. 若不能提供所要求的文件或材料，请说明原因。如要求提供的材料或文件与本项目无关，请说明无关。其他情况也请作出相应说明； 2.表格中的斜体字为填写说明。
表二
绩效标准2：劳动和工作条件
注：若所要求提供的信息记载在同一文件上，只须在附件中提供一份文件。
表三
绩效标准3：预防和减少污染（钢铁）
注：表格中的斜体部分为填写说明。
绩效标准3：预防和减少污染（水泥）
注：表格中的斜体部分为填写说明。
绩效标准3：预防和减少污染(造纸）
注：表格中的斜体部分为填写说明。
表四
绩效标准4：社区安全、健康和保安
注：表格中的斜体部分为填写说明。
绩效标准5：征地和非自愿移民
绩效标准6：生物多样性保护和可持续自然资源管理
注释：⑴生物多样性是指生物和它们组成的系统的总体多样性和变异性。生物多样性包括三个层次：基因多样性、物种多样性和生态系统多样性。
绩效标准7：土著居民
注释：⑴土著居民的判定标准：①自我认同为一个与众不同之土著文化群体的成员，并且该身份为他人所认可；②共同依附于项目区内地理上与众不同的栖息地或祖先领土以及这些栖息地和领土上的自然资源；③拥有与主流社会或文化相分离的习惯性文化、经济、社会或政治制度；④拥有往往有别于国家或地区之官方语言的土著语言。
⑵在中国，土著居民一般指居住在原址的少数民族，而迁出原址的少数民族不属于此范畴。
表八
绩效标准8：文化遗产
注：⑴在绩效标准八中，文化遗产系指有形的文化遗产，例如具有考古学（史前）、古生物学、历史、文化、艺术和宗教价值的物质财产及地点，以及体现文化价值的独特的自然环境特征物，例如圣林。
⑵历史建筑物，也称历史纪念物，包括因为达到指定年限或具有其他特征（例如与重要的事件或人物有关）而使之具有"历史意义”，从而值得视为遗产资源的地上建筑物（例如住房、庙宇、市场、教堂等）。
⑶历史区，指聚集成片的历史建筑物及相关景观，构成占地面积超过任何单一建筑物的遗产资源。 ⑷历史或文化景观区，通常指有遗产价值的非城市地区。包括具有重要文化意义的自然特征物，例如有神圣意义的湖泊、森林、瀑布等。