私募基金业务尽职调查清单
一、主体资格
（一） 公司的历史沿革资料。包括：
1、 公司审批机关批准公司设立的批文；
2、 公司目前有效的营业执照、公司组织机构代码证；
3、 公司目前有效的的公司章程；
4、 公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告；
5、 公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等；
6、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。
（二） 集团公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图
1、 公司职能部门结构、分支机构图；
2、 集团公司的控股结构，业务相关结构；
3、 公司关联企业（全资、控股、联营、参股）结构附图；
4、 各关联企业详情，包括但不限于政府批文、营业执照、章程、出资协议或发起人协议、验资报告、股权结构等。
二、 公司业务。公司的业务概况，包括：
1、 公司生产、销售、供应系统情况；
2、 公司的主要客户情况；
3、 公司行业概况和业务发展目标；
4、 公司主营情况，主要产品或服务的市场情况；主营业务占公司全部业务的比例。
5、 公司的主要研发、创造、开发团队情况介绍，主要相关负责人介绍。
6、公司历次经营情况的变动情况及相应的决策程序及相应工商资料。
三、 公司的财务状况。包括：
1、 公司（包括关联子公司）2015年的财务审计报告、三表等；
2、 公司与控股股东的往来账项；
3、 公司主要业务收入的发生来源（如主要来自于哪些主要客户）
4、 公司近年来的主要投资、融资、借贷、资产变动情况等等。
四、 公司的章程
公司自设立以来的所有章程、章程修正案。
五、 公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况
1、 公司设立至今，主要的三会决议；
2、 公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策管理办法、关联交易管理办法等。
六、 公司设立以来的董事、监事和高级管理人员及其变化情况
1、 公司现在的董事、监事、高级管理人员清单，履历表；
2、 公司的董事、监事、高级管理人员在公司关联单位的兼职情况；
3、 董事、监事及高级管理人员薪酬制度，高级管理人员的选聘、考核、解聘规定或管理办法。
七、 公司所有或者授权使用、经营的主要财产（如机器设备、房产、土地使用权、知识产权等）
1、土地使用权
2、房产资料
3、固定资产及其他
4、上述资产权利是否受到限制，包括是否抵押、为他人提供担保、被法院查封等情形，取得抵押、担保协议及查明被法院查封的详细情况。
5、知识产权、商标、专利权、专有技术等资料。
八、公司和公司的重大债权、债务关系
1、各种贷款还贷情况一览表及其证明；
2、其他关联企业之间的贷款、融资支付之安排、其他的融资文件。
3、公司或其关联企业为其他企业实体或个人所付债务向第三人提供的现仍有效的任何形式的保证、抵押、质押等情况一览表；
4、其他重大合同或重大的债券债务关系。
九、公司的重大资产变化及收购兼并
1、公司或其关联企业的合并、分立、减少注册资本的相关决议。
2、变更前后的营业执照及公司章程修正案。
3、公司决策机构对进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购做出的的决议。
4、公司进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购所签订的协议。
5、公司进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购的定价依据。
6、公司进行股权投资的相关资料，包括被投资企业的营业执照、投资关注期的财务报告等。
7、拟进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购的计划书、董事会决议、股东会决议以及资产情况说明。
十、公司的关联方和关联交易
1、公司的股东以及实际控制人资料
2、公司股东，实际控制人实现控制的情况（包括现行的章程、合同、设立批文等）；
3、公司控股股东或实际控制人的持股数量和比例情况，以及公司及实际控制人的对外股权结构图，以及控股股东下属其他子公司的基本情况（包括爷爷执照、设立批文、出资协议等等。）
4、公司其他的关联人（包括持股5%或以上的股东，包括自然人和法人）介绍。
5、其他关联人直接控制或间接控制的公司情况。
十一、公司的税务问题
1、税务登记证；
2、公司的税种、税率一览表；
3、公司近三年纳税资料统计和有关纳税证明；
4、公司享受减、免税情况说明及其依据；
5、公司未缴纳和有争议的纳税义务情况；
十二、公司的重大诉讼、仲裁及行政处罚
1、 已决和未决重大诉讼、仲裁（包括劳动仲裁）及行政处罚清单；
2、 是否有相关判决、裁定、裁决以及行政处罚决定书。 3、 公司控股子公司和持有公司5%以上股份的主要股东、实际控制人是否牵涉到诉讼、仲裁事项的。
私募基金业务尽职调查清单
一、主体资格
（一） 公司的历史沿革资料。包括：
1、 公司审批机关批准公司设立的批文；
2、 公司目前有效的营业执照、公司组织机构代码证；
3、 公司目前有效的的公司章程；
4、 公司设立过程中相关的资产评估报告、验资文件、审计报告；
5、 公司历次股权流转的资料，包括但不限于股权转让协议、流转前后的内部决策文件、相关主管部门批准文件、股权转让资金进帐单、股权变动工商登记表、股权评估报告或审计报告、各股东的公司股权登记文件、股权划转相关批准文件和公司股权变化前后的公司章程等；
6、股权是否存在其他争议或者未决事项，是否存在质押或者代持情况。各股东关于该股权是否涉及质押或冻结等情况的书面说明或承诺函。
（二） 集团公司的组织机构框架图以及对外投资关系结构图
1、 公司职能部门结构、分支机构图；
2、 集团公司的控股结构，业务相关结构；
3、 公司关联企业（全资、控股、联营、参股）结构附图；
4、 各关联企业详情，包括但不限于政府批文、营业执照、章程、出资协议或发起人协议、验资报告、股权结构等。
二、 公司业务。公司的业务概况，包括：
1、 公司生产、销售、供应系统情况；
2、 公司的主要客户情况；
3、 公司行业概况和业务发展目标；
4、 公司主营情况，主要产品或服务的市场情况；主营业务占公司全部业务的比例。
5、 公司的主要研发、创造、开发团队情况介绍，主要相关负责人介绍。
6、公司历次经营情况的变动情况及相应的决策程序及相应工商资料。
三、 公司的财务状况。包括：
1、 公司（包括关联子公司）2015年的财务审计报告、三表等；
2、 公司与控股股东的往来账项；
3、 公司主要业务收入的发生来源（如主要来自于哪些主要客户）
4、 公司近年来的主要投资、融资、借贷、资产变动情况等等。
四、 公司的章程
公司自设立以来的所有章程、章程修正案。
五、 公司股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况
1、 公司设立至今，主要的三会决议；
2、 公司三会运作等的相关文件，包括三会议事规则、重大投资决策管理办法、关联交易管理办法等。
六、 公司设立以来的董事、监事和高级管理人员及其变化情况
1、 公司现在的董事、监事、高级管理人员清单，履历表；
2、 公司的董事、监事、高级管理人员在公司关联单位的兼职情况；
3、 董事、监事及高级管理人员薪酬制度，高级管理人员的选聘、考核、解聘规定或管理办法。
七、 公司所有或者授权使用、经营的主要财产（如机器设备、房产、土地使用权、知识产权等）
1、土地使用权
2、房产资料
3、固定资产及其他
4、上述资产权利是否受到限制，包括是否抵押、为他人提供担保、被法院查封等情形，取得抵押、担保协议及查明被法院查封的详细情况。
5、知识产权、商标、专利权、专有技术等资料。
八、公司和公司的重大债权、债务关系
1、各种贷款还贷情况一览表及其证明；
2、其他关联企业之间的贷款、融资支付之安排、其他的融资文件。
3、公司或其关联企业为其他企业实体或个人所付债务向第三人提供的现仍有效的任何形式的保证、抵押、质押等情况一览表；
4、其他重大合同或重大的债券债务关系。
九、公司的重大资产变化及收购兼并
1、公司或其关联企业的合并、分立、减少注册资本的相关决议。
2、变更前后的营业执照及公司章程修正案。
3、公司决策机构对进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购做出的的决议。
4、公司进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购所签订的协议。
5、公司进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购的定价依据。
6、公司进行股权投资的相关资料，包括被投资企业的营业执照、投资关注期的财务报告等。
7、拟进行资产置换、资产剥离、资产出售或收购的计划书、董事会决议、股东会决议以及资产情况说明。
十、公司的关联方和关联交易
1、公司的股东以及实际控制人资料
2、公司股东，实际控制人实现控制的情况（包括现行的章程、合同、设立批文等）；
3、公司控股股东或实际控制人的持股数量和比例情况，以及公司及实际控制人的对外股权结构图，以及控股股东下属其他子公司的基本情况（包括爷爷执照、设立批文、出资协议等等。）
4、公司其他的关联人（包括持股5%或以上的股东，包括自然人和法人）介绍。
5、其他关联人直接控制或间接控制的公司情况。
十一、公司的税务问题
1、税务登记证；
2、公司的税种、税率一览表；
3、公司近三年纳税资料统计和有关纳税证明；
4、公司享受减、免税情况说明及其依据；
5、公司未缴纳和有争议的纳税义务情况；
十二、公司的重大诉讼、仲裁及行政处罚
1、 已决和未决重大诉讼、仲裁（包括劳动仲裁）及行政处罚清单；
2、 是否有相关判决、裁定、裁决以及行政处罚决定书。 3、 公司控股子公司和持有公司5%以上股份的主要股东、实际控制人是否牵涉到诉讼、仲裁事项的。