XXXXXXXX 石英矿
安全生产标准化自评报告
企业名称：XXXXXXXX 石英矿（盖章）
原有等级： 二级□ 三级□ 无□ 评审等级： 二级□ 三级■ 评审日期：2016年 月6日 16至 2013年8月22日
目 录
第一部分 企业概况 . ........................................................................................................................................ - 3 - 1.1 矿山地理、交通、气候、开拓开采 . ....................................................................................................... - 3 - 1.2 基本信息 . ................................................................................................................................................... - 3 - 1.3 证照、安全管理人员资格证书、特种作业人员安全操作证及内部资料 ............................................ - 4 - 1.4评审年度发生的安全生产事故情况 . .......................................................................................................... - 4 - 第二部分 安全生产标准化评分办法 . ............................................................................................................ - 5 - 2.1 标准化得分 . ............................................................................................................................................... - 5 - 2.2 标准化等级 . ............................................................................................................................................... - 6 - 第三部分 自评过程说明 . ................................................................................................................................ - 8 - 3.1 自评小组介绍 . ........................................................................................................................................... - 8 - 3.2安全生产标准化时间段说明 . ...................................................................................................................... - 8 - 第四部分 自评结果 . ........................................................................................................................................ - 9 - 4.1 安全标准化各元素自评得分 . ................................................................................................................... - 9 - 4.2 安全标准化系统自评结果 . ..................................................................................................................... - 10 - 第五部分 标准化系统元素说明 . .................................................................................................................. - 11 - 5.1 安全生产方针与目标 . ............................................................................................................................. - 11 - 5.2 安全生产法律法规与其他要求 . ............................................................................................................. - 11 - 5.3 安全生产组织保障 . ................................................................................................................................. - 11 - 5.4 风险管理 . ................................................................................................................................................. - 12 - 5.5 安全教育与培训 . ..................................................................................................................................... - 12 - 5.6 生产工艺系统安全管理 . ......................................................................................................................... - 12 - 5.7 设备设施安全管理 . ................................................................................................................................. - 12 - 5.8 作业现场安全管理 . ................................................................................................................................. - 12 - 5.9 职业卫生管理 . ......................................................................................................................................... - 13 - 5.10 安全投入、安全科技与工伤保险 . ....................................................................................................... - 13 - 5.11 检查 . ....................................................................................................................................................... - 13 - 5.12 应急管理 . ............................................................................................................................................... - 13 - 5.13 事故、事件报告、调查与分析 . ........................................................................................................... - 13 - 5.14 绩效测量与评价 . ................................................................................................................................... - 14 - 第六部分 系统元素自评得分说明 . .............................................................................................................. - 15 -
第七部分 建议与要求 . .................................................................................................................................. - 17 - 第八部分 结论 . .............................................................................................................................................. - 17 - 附 件（管理机构、证照、资格证复印件和现场照片） ........................................................................... - 19 -
第一部分 企业概况
1.1 矿山地理、交通、气候、开拓开采
XXXXXXXX 石英矿位于XXXXXXXX 城东北角，地处XXXXXX 政府对面, 行政隶属于XXXXXX 白水村塘官埂。矿山至XXXXXXXX 城有通乡公路、省道322线相连，矿山至XXXXXX 政府的运输距离为1.0公里，经通乡公路、省道S322由XXXXXX 往西32公里可达XXXXXXXX 城。交通较方便。
本区地处亚热带，主要受东南亚季风环流控制，气候温暖潮湿，四季分明，年最高气温35℃，最低气温-6℃，年平均气温16～18℃，春夏多雨，有些年份发生在秋季，年平均降雨量为1452.7毫米，日最大降雨量为288.3毫米。
该矿取得了采矿许可证XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX ，发证日期2013年7月17日，有效期限自2013年7月17日至2015年12月17日，有效期三年五个月，生产能力为3万吨/年，面积0.0346km 2，。
矿山采用折返式公路开拓，挖掘机落矿。液压挖掘机（铲斗容量3m ，最大挖
3
掘高度11m ；液压挖掘机采装剥离、自卸汽车运输，从上往下逐渐形成台阶，其台阶
高度、宽度、边坡角度均符合设计和《金属非金矿山安全规程》要求。
1.2 基本信息
单位名称: XXXXXXXX石英矿 注册类型: 有限责任公司 经营范围: 铁矿露天开采
采矿许可证证号: XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 生产规模（万吨）: 3万吨/年
采矿证有效期：2013年7月17日至2015年12月17日 安全生产许可证证号: （湘）安许证字[2010]XXXX号 安全许可证有效期：2010年11月19日～2013年11月18日 营业执照注册号：XXXXXXXXXXXXXXX 有效期限：2014年3月19日（每年年检）
1.3 证照、安全管理人员资格证书、特种作业人员安全操作证及内部资料
矿山及其员工具有如下证照资料(见附件) ： 1、采矿许可证； 2、企业营业执照； 3、安全生产许可证； 4、员工安全生产责任；
5、安全生产组织机构及安全管理人员名录； 6、主要负责人及安全管理人员资格证书。
1.4评审年度发生的安全生产事故情况
死亡事故: 0人 伤害事故: 0人
其它安全事故: 轻微伤1人次。
第二部分 安全生产标准化评分办法
根据《金属非金属矿山安全生产标准化规范 导则》（AQ2007.1-2006）、《金属非金属安全生产标准化实施规范 露天矿山实施指南》（AQ2007.3—2006）的规定，本次自评采用国家安监总局下发《金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法》，该评分办法使用标准化得分来确定金属非金属露天矿山安全生产标准化的评价结果，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效。
2.1 标准化得分
按《金属非金属安全生产标准化实施规范 露天矿山实施指南》（AQ2007.3—2006）安全生产标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效、保障安全生产条件、降低人员和财产损害的风险。
该评分办法依据14个元素和相关子元素在安全生产标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到露天矿山安全生产标准化系统得分。各系统分值分配明细见表2-1，各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细见表2-2;
表2-1 标准化系统元素及其分值分配明细表
表2-2
各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表
标准化工作评定得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷3000×100。 如果评审项目中有不适用项，换算公式如下:
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（3000-不适用项分数）×100。
2.2 标准化等级
标准化等级共分为三个等级，一级为最高等级。等级划分标准如下:
表2-3 露天矿山安全生产标准化等级划分表
本次自评报告参照三级标准进行安全生产标准化等级申报。
第三部分 自评过程说明
3.1 自评小组介绍
本矿山安全生产标准化主要采取以下工作流程进行: 一、 成立安全生产标准化自评小组； 二、 确定自评原则:
(1) 自评组成员人数不小于3人；
(2) 按“三或三人”以上的奇数次，分别评测后进行数据合并； (3) 每个选项以少数服从多数为原则。
三、 召开安全生产标准化自评小组会议，安排各成员工作任务； 四、 拟定自评起始时间； 五、 开始自评； 六、 问题回馈；
七、 根据整改情况进行再次评估； 八、 形成自评报告； 九、 上报。
创建安全生产标准化矿山负责人: XXXXXX 自评小组成立时间: 2013年9月26日
自评小组名称: XXXXXXXX石英矿安全生产标准化自评小组 组长: XXXXXX 成员: XXXXXX
3.2安全生产标准化时间段说明
自评开始时间: 2014年6月16日，自评结束时间: 2014年10月22日
第四部分 自评结果
4.1 安全标准化各元素自评得分
根据第六部分“系统元素自评得分说明”，标准化各元素自评得分明细表如下：
表4-1 标准化系统元素自评明细表
4.2 安全标准化系统自评结果
通过运用《金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法》，自评小组通过自评得出本矿山有关安全生产标准化得分组成如下:
标准化各元素实得总分: 2062.5
标准化得分（百分制）=2062.5÷3000×100。
=68.75
标准化自评实际得分（百分制）:68.75
根据表2-3标准化等级说明，确定矿山本次安全标准化申请等级为三级。
第五部分 标准化系统元素说明
5.1 安全生产方针与目标
矿山制定了量化的年度安全生产目标，为目标的实现提供了人力、物力、财力资源上的保障，制定了安全生产方针与目标实施计划，并对方针与目标的完成情况进行了检测。
5.2 安全生产法律法规与其他要求
矿山制定了安全生产法律法规与其他要求的管理制度，对员工进行了必要的培训，提高了员工遵守安全生产法律法规与其他要求的意识，特别是明白了遵守有关安全生产法律法规的义务。
矿山对员工的法律法规意识进行了调查，并根据调查情况对员工进行了相关安全生产法律法规培训。
制定专人负责识别、获取影响本矿山安全生产法律法规与其他要求，识别的法律法规包括了法律、法规、规章制度、标准化及规范性文件等，编制有法律法规与其他要求清单，将识别的法律法规融入到了安全生产标准化系统中。
5.3 安全生产组织保障
为了规范安全管理和作业行为，矿山建立了管理制度、责任制、操作规程等安全生产标准化系统文件，针对主要的安全生产过程、事件、活动及时作了安全记录，组织员工进行了标准化系统文件的贯彻与学习。
按照有关法律法规的要求，矿山设置了安全管理机构，配备了专职安全生产管理人员，主要负责人和安全管理人员均参加了安全培训，并获取了职业资格证。
主要负责人每季度召开一次全体从业人员参加的安全会议，总结安全生产经验与教训，认真听取从业人员对安全生产管理的意见和建议，并及时进行处理和反馈。
为了查找安全生产标准化系统运行中的问题，主要负责人组织人员进行了安全生产标准化系统管理评审，保存了评审记录。对员工的日常安全表现进行了奖惩。
5.4 风险管理
主要负责人组织人员开展了危险源辨识与风险评价，确定了地下开采存在的主要危险源，评价结果能够文件化。组织人员开展了初始风险评价，初始评价过程综合考虑了生产工艺过程风险、危险物质风险、设备设施风险、环境风险、职业卫生风险等，初始风险评价结果包括了上述风险可能发生过程的描述和风险的级别，并针对风险制定了控制措施。
5.5 安全教育与培训
矿山制定了年度安全培训计划，逐步建立了员工培训档案。需持上岗证人员均取得了从业资格证书，并在有效期内。
5.6 生产工艺系统安全管理
本矿山在评审年度无新建、改建、扩建项目。按要求的顺序在规定的范围内进行开采，按设计要求进行采掘工程布置，对采掘过程中产生的问题进行了监控，运输过程满足安全要求。
供配电系统完善，地面主要设施采取了防雷措施，矿山建设了完善的防排水系统。生产工艺系统基本满足安全生产。
5.7 设备设施安全管理
设备设施管理制度较完善，对重要的设备设施进行了定期监测、维护。
5.8 作业现场安全管理
制定了矿山安全管理制度，对通道及工作面可能危及人员安全的不稳定矿岩土进行了处理。员工在作业前对作业现场进行了安全检查与确认，挖掘作业、冲洗作业、装载作业、排土作业等作业过程符合相关安全要求。
评估了防护用品的需求，对劳动保护用品的使用进行了培训学习，建立了劳动保护用品发放台账。
5.9 职业卫生管理
矿山建立了对预防和早期发现职业病，保障员工的身体健康的健康监护管理制度，指定了职业卫生管理人员用《职业健康状况调查表》对生产过程中存在的粉尘、有毒有害物质、噪声等各种职业危害因素进行识别，对所识别的职业危害因素进行风险评价，根据评价结果，确定存在职业危害的岗位，并制定相应的防护、控制措施。
5.10 安全投入、安全科技与工伤保险
按照要求每年提取安全措施费用，在安全设施配置、安全教育培训、劳动保护用品配备等方面进行了安全投入，有安全费用提取使用记录。
为鼓励本矿山员工积极开展安全科技活动，大力开展安全生产技术改革、创新，对在安全生产上的小改革、小创新、小发明、小技术等进行奖励。
为员工办理了安全生产责任险。
5.11 检查
主要负责人定期对安全生产工作进行全方位检查，安全检查人员进行了相关知识的培训，对安全工作中存在的问题并采取了纠正措施。
5.12 应急管理
矿山制定了《应急预案》。应急预案中规定了相关应急人员的职责，对员工进行了应急预案的培训。组织人员进行了应急演练。并与XXXXXXXX 应急救援中心签订了应急救援服务协议。
5.13 事故、事件报告、调查与分析
事故事件相关的管理制度比较完善，评审年度内未发生重伤以上的安全生产事故。
5.14 绩效测量与评价
本矿山制定了安全生产标准化内部评价计划，组织人员开展了内部评价。通过内部评价确认本矿山安全生产标准化等级为三级。
第六部分 系统元素自评得分说明
第七部分 建议与要求
矿山虽然进行了三级安全标准化创建，但还存在如下问题：
1、采矿场周边要设置警戒绳和“非本矿作业人员严禁入内”警示牌。 2、高度大于2米的平台边设置“严禁靠近”警示牌。 3、采矿场、运输道路和工业场地要采取防尘措施降尘。 4、采矿场、运输道路和工业场地、运输道路要构筑排水沟。
5、排土场西北山凹中部要筑拦水坝、修筑截水沟将坝内积水引致西南边的水沟。
6、要尽快构筑好排土场挡土墙。
7、开采区的所有暴露的粘土边坡（采场除外）必须植草、种树，以利于水土保持及防治边坡坍塌。
8、采矿场办公生活区安全文化氛围不浓，环境卫生较差，建议在进入办公生活区入口处设置安全生产方针和安全生产目标。 9、公司总部要有安全办公室和安全培训学习室。
10、 安全生产责任制、安全管理制度、操作规程要整理成册归档。 11、 员工要每周进行安全学习、考核，并建立培训学习档案。 12、 安全隐患检查、安全会议要有记录，并归档管理。 13、 要建立安全隐患检查、整改台账，并归档管理。
第八部分 结论
通过运用《金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法》，本矿山有关安全生产标准化自评得分如下:
自评小组通过自评得出本矿山标准化得分为2062.5分，折算为百分制得分为68.75分。在评审年度未发生重伤以上的事故。本矿山达到了三级安全生产标准化矿山的条件要求。
附 件（管理机构、证照、资格证复印件和现场照片）
安全管理机构：
主要负责人（矿长）：XXXXXX 安全负责人（副矿长）：XXXXXX 安全员：XXXXXX 安全员：XXXXXX
XXXXXXXX 石英矿
安全生产标准化自评报告
企业名称：XXXXXXXX 石英矿（盖章）
原有等级： 二级□ 三级□ 无□ 评审等级： 二级□ 三级■ 评审日期：2016年 月6日 16至 2013年8月22日
目 录
第一部分 企业概况 . ........................................................................................................................................ - 3 - 1.1 矿山地理、交通、气候、开拓开采 . ....................................................................................................... - 3 - 1.2 基本信息 . ................................................................................................................................................... - 3 - 1.3 证照、安全管理人员资格证书、特种作业人员安全操作证及内部资料 ............................................ - 4 - 1.4评审年度发生的安全生产事故情况 . .......................................................................................................... - 4 - 第二部分 安全生产标准化评分办法 . ............................................................................................................ - 5 - 2.1 标准化得分 . ............................................................................................................................................... - 5 - 2.2 标准化等级 . ............................................................................................................................................... - 6 - 第三部分 自评过程说明 . ................................................................................................................................ - 8 - 3.1 自评小组介绍 . ........................................................................................................................................... - 8 - 3.2安全生产标准化时间段说明 . ...................................................................................................................... - 8 - 第四部分 自评结果 . ........................................................................................................................................ - 9 - 4.1 安全标准化各元素自评得分 . ................................................................................................................... - 9 - 4.2 安全标准化系统自评结果 . ..................................................................................................................... - 10 - 第五部分 标准化系统元素说明 . .................................................................................................................. - 11 - 5.1 安全生产方针与目标 . ............................................................................................................................. - 11 - 5.2 安全生产法律法规与其他要求 . ............................................................................................................. - 11 - 5.3 安全生产组织保障 . ................................................................................................................................. - 11 - 5.4 风险管理 . ................................................................................................................................................. - 12 - 5.5 安全教育与培训 . ..................................................................................................................................... - 12 - 5.6 生产工艺系统安全管理 . ......................................................................................................................... - 12 - 5.7 设备设施安全管理 . ................................................................................................................................. - 12 - 5.8 作业现场安全管理 . ................................................................................................................................. - 12 - 5.9 职业卫生管理 . ......................................................................................................................................... - 13 - 5.10 安全投入、安全科技与工伤保险 . ....................................................................................................... - 13 - 5.11 检查 . ....................................................................................................................................................... - 13 - 5.12 应急管理 . ............................................................................................................................................... - 13 - 5.13 事故、事件报告、调查与分析 . ........................................................................................................... - 13 - 5.14 绩效测量与评价 . ................................................................................................................................... - 14 - 第六部分 系统元素自评得分说明 . .............................................................................................................. - 15 -
第七部分 建议与要求 . .................................................................................................................................. - 17 - 第八部分 结论 . .............................................................................................................................................. - 17 - 附 件（管理机构、证照、资格证复印件和现场照片） ........................................................................... - 19 -
第一部分 企业概况
1.1 矿山地理、交通、气候、开拓开采
XXXXXXXX 石英矿位于XXXXXXXX 城东北角，地处XXXXXX 政府对面, 行政隶属于XXXXXX 白水村塘官埂。矿山至XXXXXXXX 城有通乡公路、省道322线相连，矿山至XXXXXX 政府的运输距离为1.0公里，经通乡公路、省道S322由XXXXXX 往西32公里可达XXXXXXXX 城。交通较方便。
本区地处亚热带，主要受东南亚季风环流控制，气候温暖潮湿，四季分明，年最高气温35℃，最低气温-6℃，年平均气温16～18℃，春夏多雨，有些年份发生在秋季，年平均降雨量为1452.7毫米，日最大降雨量为288.3毫米。
该矿取得了采矿许可证XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX ，发证日期2013年7月17日，有效期限自2013年7月17日至2015年12月17日，有效期三年五个月，生产能力为3万吨/年，面积0.0346km 2，。
矿山采用折返式公路开拓，挖掘机落矿。液压挖掘机（铲斗容量3m ，最大挖
3
掘高度11m ；液压挖掘机采装剥离、自卸汽车运输，从上往下逐渐形成台阶，其台阶
高度、宽度、边坡角度均符合设计和《金属非金矿山安全规程》要求。
1.2 基本信息
单位名称: XXXXXXXX石英矿 注册类型: 有限责任公司 经营范围: 铁矿露天开采
采矿许可证证号: XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 生产规模（万吨）: 3万吨/年
采矿证有效期：2013年7月17日至2015年12月17日 安全生产许可证证号: （湘）安许证字[2010]XXXX号 安全许可证有效期：2010年11月19日～2013年11月18日 营业执照注册号：XXXXXXXXXXXXXXX 有效期限：2014年3月19日（每年年检）
1.3 证照、安全管理人员资格证书、特种作业人员安全操作证及内部资料
矿山及其员工具有如下证照资料(见附件) ： 1、采矿许可证； 2、企业营业执照； 3、安全生产许可证； 4、员工安全生产责任；
5、安全生产组织机构及安全管理人员名录； 6、主要负责人及安全管理人员资格证书。
1.4评审年度发生的安全生产事故情况
死亡事故: 0人 伤害事故: 0人
其它安全事故: 轻微伤1人次。
第二部分 安全生产标准化评分办法
根据《金属非金属矿山安全生产标准化规范 导则》（AQ2007.1-2006）、《金属非金属安全生产标准化实施规范 露天矿山实施指南》（AQ2007.3—2006）的规定，本次自评采用国家安监总局下发《金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法》，该评分办法使用标准化得分来确定金属非金属露天矿山安全生产标准化的评价结果，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效。
2.1 标准化得分
按《金属非金属安全生产标准化实施规范 露天矿山实施指南》（AQ2007.3—2006）安全生产标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效、保障安全生产条件、降低人员和财产损害的风险。
该评分办法依据14个元素和相关子元素在安全生产标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到露天矿山安全生产标准化系统得分。各系统分值分配明细见表2-1，各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细见表2-2;
表2-1 标准化系统元素及其分值分配明细表
表2-2
各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表
标准化工作评定得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：
标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷3000×100。 如果评审项目中有不适用项，换算公式如下:
标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷（3000-不适用项分数）×100。
2.2 标准化等级
标准化等级共分为三个等级，一级为最高等级。等级划分标准如下:
表2-3 露天矿山安全生产标准化等级划分表
本次自评报告参照三级标准进行安全生产标准化等级申报。
第三部分 自评过程说明
3.1 自评小组介绍
本矿山安全生产标准化主要采取以下工作流程进行: 一、 成立安全生产标准化自评小组； 二、 确定自评原则:
(1) 自评组成员人数不小于3人；
(2) 按“三或三人”以上的奇数次，分别评测后进行数据合并； (3) 每个选项以少数服从多数为原则。
三、 召开安全生产标准化自评小组会议，安排各成员工作任务； 四、 拟定自评起始时间； 五、 开始自评； 六、 问题回馈；
七、 根据整改情况进行再次评估； 八、 形成自评报告； 九、 上报。
创建安全生产标准化矿山负责人: XXXXXX 自评小组成立时间: 2013年9月26日
自评小组名称: XXXXXXXX石英矿安全生产标准化自评小组 组长: XXXXXX 成员: XXXXXX
3.2安全生产标准化时间段说明
自评开始时间: 2014年6月16日，自评结束时间: 2014年10月22日
第四部分 自评结果
4.1 安全标准化各元素自评得分
根据第六部分“系统元素自评得分说明”，标准化各元素自评得分明细表如下：
表4-1 标准化系统元素自评明细表
4.2 安全标准化系统自评结果
通过运用《金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法》，自评小组通过自评得出本矿山有关安全生产标准化得分组成如下:
标准化各元素实得总分: 2062.5
标准化得分（百分制）=2062.5÷3000×100。
=68.75
标准化自评实际得分（百分制）:68.75
根据表2-3标准化等级说明，确定矿山本次安全标准化申请等级为三级。
第五部分 标准化系统元素说明
5.1 安全生产方针与目标
矿山制定了量化的年度安全生产目标，为目标的实现提供了人力、物力、财力资源上的保障，制定了安全生产方针与目标实施计划，并对方针与目标的完成情况进行了检测。
5.2 安全生产法律法规与其他要求
矿山制定了安全生产法律法规与其他要求的管理制度，对员工进行了必要的培训，提高了员工遵守安全生产法律法规与其他要求的意识，特别是明白了遵守有关安全生产法律法规的义务。
矿山对员工的法律法规意识进行了调查，并根据调查情况对员工进行了相关安全生产法律法规培训。
制定专人负责识别、获取影响本矿山安全生产法律法规与其他要求，识别的法律法规包括了法律、法规、规章制度、标准化及规范性文件等，编制有法律法规与其他要求清单，将识别的法律法规融入到了安全生产标准化系统中。
5.3 安全生产组织保障
为了规范安全管理和作业行为，矿山建立了管理制度、责任制、操作规程等安全生产标准化系统文件，针对主要的安全生产过程、事件、活动及时作了安全记录，组织员工进行了标准化系统文件的贯彻与学习。
按照有关法律法规的要求，矿山设置了安全管理机构，配备了专职安全生产管理人员，主要负责人和安全管理人员均参加了安全培训，并获取了职业资格证。
主要负责人每季度召开一次全体从业人员参加的安全会议，总结安全生产经验与教训，认真听取从业人员对安全生产管理的意见和建议，并及时进行处理和反馈。
为了查找安全生产标准化系统运行中的问题，主要负责人组织人员进行了安全生产标准化系统管理评审，保存了评审记录。对员工的日常安全表现进行了奖惩。
5.4 风险管理
主要负责人组织人员开展了危险源辨识与风险评价，确定了地下开采存在的主要危险源，评价结果能够文件化。组织人员开展了初始风险评价，初始评价过程综合考虑了生产工艺过程风险、危险物质风险、设备设施风险、环境风险、职业卫生风险等，初始风险评价结果包括了上述风险可能发生过程的描述和风险的级别，并针对风险制定了控制措施。
5.5 安全教育与培训
矿山制定了年度安全培训计划，逐步建立了员工培训档案。需持上岗证人员均取得了从业资格证书，并在有效期内。
5.6 生产工艺系统安全管理
本矿山在评审年度无新建、改建、扩建项目。按要求的顺序在规定的范围内进行开采，按设计要求进行采掘工程布置，对采掘过程中产生的问题进行了监控，运输过程满足安全要求。
供配电系统完善，地面主要设施采取了防雷措施，矿山建设了完善的防排水系统。生产工艺系统基本满足安全生产。
5.7 设备设施安全管理
设备设施管理制度较完善，对重要的设备设施进行了定期监测、维护。
5.8 作业现场安全管理
制定了矿山安全管理制度，对通道及工作面可能危及人员安全的不稳定矿岩土进行了处理。员工在作业前对作业现场进行了安全检查与确认，挖掘作业、冲洗作业、装载作业、排土作业等作业过程符合相关安全要求。
评估了防护用品的需求，对劳动保护用品的使用进行了培训学习，建立了劳动保护用品发放台账。
5.9 职业卫生管理
矿山建立了对预防和早期发现职业病，保障员工的身体健康的健康监护管理制度，指定了职业卫生管理人员用《职业健康状况调查表》对生产过程中存在的粉尘、有毒有害物质、噪声等各种职业危害因素进行识别，对所识别的职业危害因素进行风险评价，根据评价结果，确定存在职业危害的岗位，并制定相应的防护、控制措施。
5.10 安全投入、安全科技与工伤保险
按照要求每年提取安全措施费用，在安全设施配置、安全教育培训、劳动保护用品配备等方面进行了安全投入，有安全费用提取使用记录。
为鼓励本矿山员工积极开展安全科技活动，大力开展安全生产技术改革、创新，对在安全生产上的小改革、小创新、小发明、小技术等进行奖励。
为员工办理了安全生产责任险。
5.11 检查
主要负责人定期对安全生产工作进行全方位检查，安全检查人员进行了相关知识的培训，对安全工作中存在的问题并采取了纠正措施。
5.12 应急管理
矿山制定了《应急预案》。应急预案中规定了相关应急人员的职责，对员工进行了应急预案的培训。组织人员进行了应急演练。并与XXXXXXXX 应急救援中心签订了应急救援服务协议。
5.13 事故、事件报告、调查与分析
事故事件相关的管理制度比较完善，评审年度内未发生重伤以上的安全生产事故。
5.14 绩效测量与评价
本矿山制定了安全生产标准化内部评价计划，组织人员开展了内部评价。通过内部评价确认本矿山安全生产标准化等级为三级。
第六部分 系统元素自评得分说明
第七部分 建议与要求
矿山虽然进行了三级安全标准化创建，但还存在如下问题：
1、采矿场周边要设置警戒绳和“非本矿作业人员严禁入内”警示牌。 2、高度大于2米的平台边设置“严禁靠近”警示牌。 3、采矿场、运输道路和工业场地要采取防尘措施降尘。 4、采矿场、运输道路和工业场地、运输道路要构筑排水沟。
5、排土场西北山凹中部要筑拦水坝、修筑截水沟将坝内积水引致西南边的水沟。
6、要尽快构筑好排土场挡土墙。
7、开采区的所有暴露的粘土边坡（采场除外）必须植草、种树，以利于水土保持及防治边坡坍塌。
8、采矿场办公生活区安全文化氛围不浓，环境卫生较差，建议在进入办公生活区入口处设置安全生产方针和安全生产目标。 9、公司总部要有安全办公室和安全培训学习室。
10、 安全生产责任制、安全管理制度、操作规程要整理成册归档。 11、 员工要每周进行安全学习、考核，并建立培训学习档案。 12、 安全隐患检查、安全会议要有记录，并归档管理。 13、 要建立安全隐患检查、整改台账，并归档管理。
第八部分 结论
通过运用《金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法》，本矿山有关安全生产标准化自评得分如下:
自评小组通过自评得出本矿山标准化得分为2062.5分，折算为百分制得分为68.75分。在评审年度未发生重伤以上的事故。本矿山达到了三级安全生产标准化矿山的条件要求。
附 件（管理机构、证照、资格证复印件和现场照片）
安全管理机构：
主要负责人（矿长）：XXXXXX 安全负责人（副矿长）：XXXXXX 安全员：XXXXXX 安全员：XXXXXX