目 录
1 总则.............................................................................. 1 2 规范性引用文件 . ................................................................... 1 3 术语和定义 . ....................................................................... 1 4 职责.............................................................................. 1 5 管理内容与方法 . ................................................................... 2 5.1安全生产文件与数据的产生 ........................................................ 2 5.2安全生产文件的编写 .............................................................. 2 5.3安全生产文件审批 ................................................................ 4 5.4安全生产文件标识 ................................................................ 4 5.5安全生产文件发放 ................................................................ 4 5.6安全生产文件的培训和执行 ........................................................ 5 5.7安全生产文件的归档与保存 ........................................................ 5 5.8 安全生产文件修编与作废 . ......................................................... 5 5.9文件回顾 ........................................................................ 5 6 记录与表单 . ....................................................................... 5 附录A （规范性附录）安全生产文件管理流程 .......................................... 7 附录B （规范性附录）文 件 清 单 ................................................... 8 附录C （规范性附录）文件发放与收回登记表 .......................................... 9 附录D （规范性附录）数据与记录清单 ........................................... - 10 - 附录E （资料性附录）文件更改申请表 ........................................... - 11 -
1 总则
本标准规定了公司对安全生产文件的标识、修编、审批、发放、培训与执行、归档与保存、修订与作废、回顾等及安全生产数据的管理要求。
本标准适用于公司对安全生产文件与数据的管理与控制。 2 规范性引用文件
下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。
——国家安全生产监督管理局《安全生产行业标准管理规定》（安监局令 第14号） ——DL/T483 标准化工作指南全文 ——GB/T1.1 标准化工作导则全文 ——DL/T 800 电力企业标准编写规则全文
——《中国南方电网有限责任公司基建项目档案管理规定》（Q/CSQ213058-2011） 3 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。 3.1 安全生产文件
指与安全生产有关的文件和数据，包含一级文件、二级文件、三级文件。 3.2 一级安全生产文件
管理标准。 3.3 二级安全生产文件
技术标准、作业指导书。 3.4 安全生产文件
数据、记录、表格、档案、台帐、日志等。 3.5 5W1H
5W 是指，做什么（What ）、为什么要做（Why ）、何时做（When ）、谁做（Who ）、在哪做（Where ） 1H 是指，怎么做（How ）。 4 职责 4.1 总经理
负责批准发布本公司一级安全生产文件。
4.2 总工程师
负责组织编制、审核安全生产文件。 4.3 质安部
4.3.1 负责组织一级和二级安全生产文件的编写、初审、修订、回顾等工作； 4.3.2 负责安全生产文件格式和模板的编制和修订工作； 4.3.3 监督检查各部门安全生产文件执行情况。 4.4 办公室
负责安全生产文件的标识、发放、培训、保存、归档、作废等管理工作。 4.5 各职能部门
参与安全生产文件的编制，按安全生产文件要求执行。 5 管理内容与方法
5.1安全生产文件与数据的产生
5.1.1 质安部根据目前的管理现状和安全生产风险管理体系要求，组织编制一级和二级安全生产文件，申报总工程师审核后报送总经理签发。
5.1.2 办公室行文时标注文件产生的日期，以识别文件状态，应包含以下内容：
a) 主索引表（具体指用链接形式制定的文件清单）； b) 文件颁布与执行时间； c) 文件的版本。
5.1.3 各部门和监理项目部应根据日常工作实际建立或产生有关记录、表格、档案、台帐、日志等安全生产数据。 5.2安全生产文件的编写
5.2.1 安全生产文件由总工程师负责组织策划、质安部具体负责组织编写工作，监理部参与编写，必要时可邀请专家参与。安全生产文件模板由质安部和监理部梳理，执行部门填写。 5.2.2 文件编写基本格式应符合上级公文管理要求。 5.2.3 第安全生产文件编写应关注下列要求：
a ）文件格式简单、合理。 b ）文件内容简洁、明了； c ）管理流程清晰、完善； d ）支撑文件清楚。
e ）应满足闭环管理的原则。 f ）应包含5W1H ，落实责任与资源。 g ）应有良好的持续性。
5.2.4 一级文件包括针对安全生产风险管理体系管理要素制定的管理标准，二级文件包括作业指导书与相关的技术支撑标准。
5.2.5 安全生产文件应做到全面，满足安全生产管理要求，建立的数据与记录一般应包括但不限于：
a ）安全生产管理数据与记录： 1）安全生产会议纪要。 2）流程管理信息。 3）事故调查报告。 4）检查记录。
5）纠正与预防行动记录。 6）培训记录。
b ）安全生产作业活动数据与记录：
1）设备、设施与工器具检查、维护和校验记录。 2）许可记录。 3）应急演练记录。 c ）监理作业现场记录： 1）安全技术交底记录 2）监理日志。 3）旁站记录。 4）监理联系单等。
d ）安全生产风险管理体系运行数据与记录： 1）管理评审记录。 2）体系审核记录。
3）危害辩识、风险评估记录。 4）员工体检记录。
5.2.6 体系文件编写时不仅应考虑国家法律法规要求、行业标准，还应结合国外其他标准或先进的惯例。
5.2.7 数据与记录应真实、完整、齐全、准确和记录及时。
5.2.8 安全生产文件必须字迹清晰、内容完整，标明受控状态、文件编号、编制人、审核人、批准
人、发布日期、实施日期。
5.2.9 安全生产文件的编号采用4级编码原则进行编号，如下所示：
5.3安全生产文件审批
5.3.1 文件初稿应分发到所有受文件影响的人员或部门，征求其意见，并根据反馈意见进行修订。 5.3.2 安全生产文件由质安部负责初审，报总工程师审核后送总经理批准签发实施。 5.3.3 文件审核人员或责任部门应对文件正确性、一致性和文件质量的最终检查负责。 5.4安全生产文件标识
5.4.1 办公室负责安全生产文件的标识管理，编制公司安全生产文件清单（见附录B 《文件清单》），实施受控管理。质安部负责编制公司安全生产文件清单（见附录D 《记录清单》），确定记录归口部门、保存期限等内容。
5.4.2 如安全生产文件采用纸质版进行管控，第安全生产文件应加盖蓝色“受控文件”章标识，作废并需保留的版本盖蓝色“过期保留”章。
5.4.3 安全生产文件标识包括文件名称、文件编号、版号、修改状态号、生效日期、页码。 5.5安全生产文件发放
5.5.1 安全生产文件由办公室确定发放控制范围，对安全生产风险管理体系有效运行的关键岗位，均应能获得有关文件的有效版本。安全生产文件模板由质安部确定产生部门。
5.5.2 办公室在发放安全生产文件时，应作好相关发放记录（具体见附录C 《文件发放／收回登记表》。 5.5.3 外来文件和公司内部文件由办公室归口管理。外来文件经公司领导阅批后，发至相关部门处理。
5.6安全生产文件的培训和执行
办公室应在年度培训计划中确定文件培训内容，确保受文件影响的人员理解文件所有涉及的内容及要求。
5.7安全生产文件的归档与保存
5.7.1 安全生产文件应及时归档保存，储存和保管应做到易存易取，并提供合适的保存环境，以防因受潮等原因而受损。
5.7.2 各相关部门建立《记录清单》并按规定及时对本部门产生的安全生产记录进行归档、储存、保管。
5.7.3 各部门接收到外来安全生产电子文件和纸质载体时，应及时收集整理，送办公室归档。办公室应予以办理，个人不得保管应归档的安全生产文件。
5.7.4 安全生产文件归档要遵循文件的自然形成规律，保持文件的原貌，保证归档文件材料的齐全、完整，适合计算机管理的需要，以便于保管利用。
5.7.5 各部门应建立本部门《文件清单》》，专人或指定人员进行管理。对使用的安全生产文件应妥善保存，如有遗失或损坏，应及时上报办公室再领用。 5.8 安全生产文件修编与作废
5.8.1 组织机构、标准或外部环境发生重大变化时，总工程师应组织进行安全生产文件评审，根据评审结果对安全生产文件进行修编，受影响的原安全生产文件应回收作废。
5.8.2 在安全生产风险管理体系运行过程中，如发现安全生产文件需修编，由质安部确认后由其负责填写《文件更改申请单》（见附录E ），经总工程师审核，总经理批准后发布。 5.8.3 作废的纸质文件由办公室负责回收，统一进行销毁。
5.8.4 作废留用的纸质文件须加盖“作废”标识，并与现行文件分开存放。 5.9文件回顾
质安部每年组织对安全生产文件进行回顾，当法律法规、上级要求以及管理流程、生产条件发生变化时应立即评审，必要时进行修订或修改相关安全生产记录模板。 6 记录与表单 序号 1 2
文件清单
文件发放／收回登记表
记录与表单名称
保存方式 电子 电子
保存期限 三年 三年
备注 附录B 附录C
3 4
记录清单 文件更改申请单
电子 电子
三年 三年
附录D 附录E
附录A （规范性附录） 安全生产文件管理流程
附录B
（规范性附录） 文 件 清 单
类别：外来文件□ 内部文件□ 编号： 序号
文 件 名 称
文 件 编 号
版本状态
备 注
编制： 年 月 日
附录C
（规范性附录） 文件发放与收回登记表
编号：
序号
文件名称
文件编号
修订状态
数量
持有部门
持有人（纸质版须签收）
发放日期
回收数量
收回日期 回收人
备 注
办公室经理： 填写人： 年 月
9
附录D
（规范性附录） 数据与记录清单
编号：
样式
记 录 名 称 记 录 编 号 （电子档或纸质使用部门 保存期限 备 注
版）
序号
编制： 审批： 日期：
附录E
（资料性附录） 文件更改申请表
编号：
申请部门
申请人
申请日期
文件名称 更改原因：
原文件编号及修订状态
原审核部门/人意见：
签名： 年 月 日
审批意见：
总经理签名： 年 月 日
目 录
1 总则.............................................................................. 1 2 规范性引用文件 . ................................................................... 1 3 术语和定义 . ....................................................................... 1 4 职责.............................................................................. 1 5 管理内容与方法 . ................................................................... 2 5.1安全生产文件与数据的产生 ........................................................ 2 5.2安全生产文件的编写 .............................................................. 2 5.3安全生产文件审批 ................................................................ 4 5.4安全生产文件标识 ................................................................ 4 5.5安全生产文件发放 ................................................................ 4 5.6安全生产文件的培训和执行 ........................................................ 5 5.7安全生产文件的归档与保存 ........................................................ 5 5.8 安全生产文件修编与作废 . ......................................................... 5 5.9文件回顾 ........................................................................ 5 6 记录与表单 . ....................................................................... 5 附录A （规范性附录）安全生产文件管理流程 .......................................... 7 附录B （规范性附录）文 件 清 单 ................................................... 8 附录C （规范性附录）文件发放与收回登记表 .......................................... 9 附录D （规范性附录）数据与记录清单 ........................................... - 10 - 附录E （资料性附录）文件更改申请表 ........................................... - 11 -
1 总则
本标准规定了公司对安全生产文件的标识、修编、审批、发放、培训与执行、归档与保存、修订与作废、回顾等及安全生产数据的管理要求。
本标准适用于公司对安全生产文件与数据的管理与控制。 2 规范性引用文件
下列文件对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。
——国家安全生产监督管理局《安全生产行业标准管理规定》（安监局令 第14号） ——DL/T483 标准化工作指南全文 ——GB/T1.1 标准化工作导则全文 ——DL/T 800 电力企业标准编写规则全文
——《中国南方电网有限责任公司基建项目档案管理规定》（Q/CSQ213058-2011） 3 术语和定义
下列术语和定义适用于本标准。 3.1 安全生产文件
指与安全生产有关的文件和数据，包含一级文件、二级文件、三级文件。 3.2 一级安全生产文件
管理标准。 3.3 二级安全生产文件
技术标准、作业指导书。 3.4 安全生产文件
数据、记录、表格、档案、台帐、日志等。 3.5 5W1H
5W 是指，做什么（What ）、为什么要做（Why ）、何时做（When ）、谁做（Who ）、在哪做（Where ） 1H 是指，怎么做（How ）。 4 职责 4.1 总经理
负责批准发布本公司一级安全生产文件。
4.2 总工程师
负责组织编制、审核安全生产文件。 4.3 质安部
4.3.1 负责组织一级和二级安全生产文件的编写、初审、修订、回顾等工作； 4.3.2 负责安全生产文件格式和模板的编制和修订工作； 4.3.3 监督检查各部门安全生产文件执行情况。 4.4 办公室
负责安全生产文件的标识、发放、培训、保存、归档、作废等管理工作。 4.5 各职能部门
参与安全生产文件的编制，按安全生产文件要求执行。 5 管理内容与方法
5.1安全生产文件与数据的产生
5.1.1 质安部根据目前的管理现状和安全生产风险管理体系要求，组织编制一级和二级安全生产文件，申报总工程师审核后报送总经理签发。
5.1.2 办公室行文时标注文件产生的日期，以识别文件状态，应包含以下内容：
a) 主索引表（具体指用链接形式制定的文件清单）； b) 文件颁布与执行时间； c) 文件的版本。
5.1.3 各部门和监理项目部应根据日常工作实际建立或产生有关记录、表格、档案、台帐、日志等安全生产数据。 5.2安全生产文件的编写
5.2.1 安全生产文件由总工程师负责组织策划、质安部具体负责组织编写工作，监理部参与编写，必要时可邀请专家参与。安全生产文件模板由质安部和监理部梳理，执行部门填写。 5.2.2 文件编写基本格式应符合上级公文管理要求。 5.2.3 第安全生产文件编写应关注下列要求：
a ）文件格式简单、合理。 b ）文件内容简洁、明了； c ）管理流程清晰、完善； d ）支撑文件清楚。
e ）应满足闭环管理的原则。 f ）应包含5W1H ，落实责任与资源。 g ）应有良好的持续性。
5.2.4 一级文件包括针对安全生产风险管理体系管理要素制定的管理标准，二级文件包括作业指导书与相关的技术支撑标准。
5.2.5 安全生产文件应做到全面，满足安全生产管理要求，建立的数据与记录一般应包括但不限于：
a ）安全生产管理数据与记录： 1）安全生产会议纪要。 2）流程管理信息。 3）事故调查报告。 4）检查记录。
5）纠正与预防行动记录。 6）培训记录。
b ）安全生产作业活动数据与记录：
1）设备、设施与工器具检查、维护和校验记录。 2）许可记录。 3）应急演练记录。 c ）监理作业现场记录： 1）安全技术交底记录 2）监理日志。 3）旁站记录。 4）监理联系单等。
d ）安全生产风险管理体系运行数据与记录： 1）管理评审记录。 2）体系审核记录。
3）危害辩识、风险评估记录。 4）员工体检记录。
5.2.6 体系文件编写时不仅应考虑国家法律法规要求、行业标准，还应结合国外其他标准或先进的惯例。
5.2.7 数据与记录应真实、完整、齐全、准确和记录及时。
5.2.8 安全生产文件必须字迹清晰、内容完整，标明受控状态、文件编号、编制人、审核人、批准
人、发布日期、实施日期。
5.2.9 安全生产文件的编号采用4级编码原则进行编号，如下所示：
5.3安全生产文件审批
5.3.1 文件初稿应分发到所有受文件影响的人员或部门，征求其意见，并根据反馈意见进行修订。 5.3.2 安全生产文件由质安部负责初审，报总工程师审核后送总经理批准签发实施。 5.3.3 文件审核人员或责任部门应对文件正确性、一致性和文件质量的最终检查负责。 5.4安全生产文件标识
5.4.1 办公室负责安全生产文件的标识管理，编制公司安全生产文件清单（见附录B 《文件清单》），实施受控管理。质安部负责编制公司安全生产文件清单（见附录D 《记录清单》），确定记录归口部门、保存期限等内容。
5.4.2 如安全生产文件采用纸质版进行管控，第安全生产文件应加盖蓝色“受控文件”章标识，作废并需保留的版本盖蓝色“过期保留”章。
5.4.3 安全生产文件标识包括文件名称、文件编号、版号、修改状态号、生效日期、页码。 5.5安全生产文件发放
5.5.1 安全生产文件由办公室确定发放控制范围，对安全生产风险管理体系有效运行的关键岗位，均应能获得有关文件的有效版本。安全生产文件模板由质安部确定产生部门。
5.5.2 办公室在发放安全生产文件时，应作好相关发放记录（具体见附录C 《文件发放／收回登记表》。 5.5.3 外来文件和公司内部文件由办公室归口管理。外来文件经公司领导阅批后，发至相关部门处理。
5.6安全生产文件的培训和执行
办公室应在年度培训计划中确定文件培训内容，确保受文件影响的人员理解文件所有涉及的内容及要求。
5.7安全生产文件的归档与保存
5.7.1 安全生产文件应及时归档保存，储存和保管应做到易存易取，并提供合适的保存环境，以防因受潮等原因而受损。
5.7.2 各相关部门建立《记录清单》并按规定及时对本部门产生的安全生产记录进行归档、储存、保管。
5.7.3 各部门接收到外来安全生产电子文件和纸质载体时，应及时收集整理，送办公室归档。办公室应予以办理，个人不得保管应归档的安全生产文件。
5.7.4 安全生产文件归档要遵循文件的自然形成规律，保持文件的原貌，保证归档文件材料的齐全、完整，适合计算机管理的需要，以便于保管利用。
5.7.5 各部门应建立本部门《文件清单》》，专人或指定人员进行管理。对使用的安全生产文件应妥善保存，如有遗失或损坏，应及时上报办公室再领用。 5.8 安全生产文件修编与作废
5.8.1 组织机构、标准或外部环境发生重大变化时，总工程师应组织进行安全生产文件评审，根据评审结果对安全生产文件进行修编，受影响的原安全生产文件应回收作废。
5.8.2 在安全生产风险管理体系运行过程中，如发现安全生产文件需修编，由质安部确认后由其负责填写《文件更改申请单》（见附录E ），经总工程师审核，总经理批准后发布。 5.8.3 作废的纸质文件由办公室负责回收，统一进行销毁。
5.8.4 作废留用的纸质文件须加盖“作废”标识，并与现行文件分开存放。 5.9文件回顾
质安部每年组织对安全生产文件进行回顾，当法律法规、上级要求以及管理流程、生产条件发生变化时应立即评审，必要时进行修订或修改相关安全生产记录模板。 6 记录与表单 序号 1 2
文件清单
文件发放／收回登记表
记录与表单名称
保存方式 电子 电子
保存期限 三年 三年
备注 附录B 附录C
3 4
记录清单 文件更改申请单
电子 电子
三年 三年
附录D 附录E
附录A （规范性附录） 安全生产文件管理流程
附录B
（规范性附录） 文 件 清 单
类别：外来文件□ 内部文件□ 编号： 序号
文 件 名 称
文 件 编 号
版本状态
备 注
编制： 年 月 日
附录C
（规范性附录） 文件发放与收回登记表
编号：
序号
文件名称
文件编号
修订状态
数量
持有部门
持有人（纸质版须签收）
发放日期
回收数量
收回日期 回收人
备 注
办公室经理： 填写人： 年 月
9
附录D
（规范性附录） 数据与记录清单
编号：
样式
记 录 名 称 记 录 编 号 （电子档或纸质使用部门 保存期限 备 注
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序号
编制： 审批： 日期：
附录E
（资料性附录） 文件更改申请表
编号：
申请部门
申请人
申请日期
文件名称 更改原因：
原文件编号及修订状态
原审核部门/人意见：
签名： 年 月 日
审批意见：
总经理签名： 年 月 日