1、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ）。
A ．客体要件
B ．客观要件
C ．主体要件
D ．主观要件
2、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A ．真实
B ．准确
C ．完整
D ．及时
3、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A ．证券经纪商的中介性
B ．业务对象的针对性
C ．客户指令的权威性
D ．客户资料的保密性
4、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A ．中国证监会的自律管理
B ．证券公司的内部控制
C ．证券监管机构的监管
D ．证券交易所的监督
5、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
A ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
6、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
A ．平等
B ．自愿
C ．公平
D ．诚实信用
7、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。
A ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C ．代销、包销的期限及起止日期
D ．代销、包销的费用和结算方式
8、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A ．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
9、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A ．公平
B ．公开
C ．公正
D ．自愿
10、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。
A ．已取得证券从业资格
B ．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C ．具备良好的诚信记录及职业操守
D ．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
11、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。
A ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D ．中国证券业协会确定的其他职责
12、会员、从业人员诚信状况评估可采取（ ）的方式。
A ．自评
B ．他评
C ．自评与他评相结合
D ．以上均正确
13、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。
A ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
14、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。
A ．发行股票发行数额在500万元以上的
B ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C ．利用募集的资金进行正常经营活动的
D ．转移或者隐瞒所募集资金的
15、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ）。
A ．《中华人民共和国公司法》
B ．《中华人民共和国证券法》
C ．《中华人民共和国刑法》
D ．《中华人民共和国劳动合同法》
16、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。
A ．商业银行
B ．保险公司
C ．财务公司
D ．证券投资基金
17、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A ．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
18、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A ．代理委托人从事证券投资
B ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
19、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A ．法定代表人
B ．经营管理的主要负责人
C ．全体员工
D ．工会代表
20、股东权利滥用的内容包括（ ）。
A ．滥用的方式
B ．滥用的损害对象
C ．滥用的后果
D ．滥用的责任
21、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。
A ．证券交易所的从业人员
B ．期货经纪公司的从业人员
C ．证券业协会的工作人员
D ．证券、期货监督管理部门的工作人员
22、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
A ．经营方式创新
B ．业务或者产品创新
C ．组织创新
D ．激励约束机制创新
23、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。
A ．热点分析
B ．买卖时机
C ．证券选择
D ．风险提示
24、募集设立又被称为（ ）。
A ．同时设立
B ．单纯设立
C ．渐次设立
D ．复杂设立
25、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
A ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C ．建立健全客户账户管理制度
D ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
26、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
A ．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公
众发行的
B ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C ．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D ．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
27、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
A ．抵押融资
B ．资金拆借
C ．对外担保
D ．可能承担无限责任的投资
28、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。
A ．现金
B ．上市证券
C ．央行票据
D ．企业债券
29、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
A ．责令停止发行
B ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C ．处以1万元以上30万元以下的罚款
D ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
30、公司合并的种类包括（ ）。
A ．吸收合并
B ．新设合并
C ．派生合并
D ．创设合并
31、募集设立又被称为（ ）。
A ．同时设立
B ．单纯设立
C ．渐次设立
D ．复杂设立
32、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A ．有100万元人民币以上的注册资本
B ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C ．有健全的内部管理制度
D ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
33、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。
A ．《中华人民共和国证券法》
B ．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C ．《证券公司内部控制指引》
D ．《证券投资顾问业务暂行规定》
1、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（ ）。
A ．客体要件
B ．客观要件
C ．主体要件
D ．主观要件
2、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。
A ．真实
B ．准确
C ．完整
D ．及时
3、下列属于证券经纪业务特点的有（ ）。
A ．证券经纪商的中介性
B ．业务对象的针对性
C ．客户指令的权威性
D ．客户资料的保密性
4、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。
A ．中国证监会的自律管理
B ．证券公司的内部控制
C ．证券监管机构的监管
D ．证券交易所的监督
5、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。
A ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
6、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
A ．平等
B ．自愿
C ．公平
D ．诚实信用
7、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。
A ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
C ．代销、包销的期限及起止日期
D ．代销、包销的费用和结算方式
8、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A ．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
9、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。
A ．公平
B ．公开
C ．公正
D ．自愿
10、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（ ）。
A ．已取得证券从业资格
B ．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C ．具备良好的诚信记录及职业操守
D ．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
11、下列属于证券金融公司职责的有（ ）。
A ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D ．中国证券业协会确定的其他职责
12、会员、从业人员诚信状况评估可采取（ ）的方式。
A ．自评
B ．他评
C ．自评与他评相结合
D ．以上均正确
13、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ）。
A ．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B ．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价
C ．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D ．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
14、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（ ）。
A ．发行股票发行数额在500万元以上的
B ．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
C ．利用募集的资金进行正常经营活动的
D ．转移或者隐瞒所募集资金的
15、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ）。
A ．《中华人民共和国公司法》
B ．《中华人民共和国证券法》
C ．《中华人民共和国刑法》
D ．《中华人民共和国劳动合同法》
16、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。
A ．商业银行
B ．保险公司
C ．财务公司
D ．证券投资基金
17、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。
A ．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B ．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C ．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上
D ．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
18、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。
A ．代理委托人从事证券投资
B ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D ．向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
19、证券公司的（ ）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A ．法定代表人
B ．经营管理的主要负责人
C ．全体员工
D ．工会代表
20、股东权利滥用的内容包括（ ）。
A ．滥用的方式
B ．滥用的损害对象
C ．滥用的后果
D ．滥用的责任
21、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。
A ．证券交易所的从业人员
B ．期货经纪公司的从业人员
C ．证券业协会的工作人员
D ．证券、期货监督管理部门的工作人员
22、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。
A ．经营方式创新
B ．业务或者产品创新
C ．组织创新
D ．激励约束机制创新
23、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。
A ．热点分析
B ．买卖时机
C ．证券选择
D ．风险提示
24、募集设立又被称为（ ）。
A ．同时设立
B ．单纯设立
C ．渐次设立
D ．复杂设立
25、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
A ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C ．建立健全客户账户管理制度
D ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
26、下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。
A ．非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公
众发行的
B ．公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C ．向特定对象转让股票．未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的
D ．非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
27、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。
A ．抵押融资
B ．资金拆借
C ．对外担保
D ．可能承担无限责任的投资
28、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。
A ．现金
B ．上市证券
C ．央行票据
D ．企业债券
29、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。
A ．责令停止发行
B ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C ．处以1万元以上30万元以下的罚款
D ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
30、公司合并的种类包括（ ）。
A ．吸收合并
B ．新设合并
C ．派生合并
D ．创设合并
31、募集设立又被称为（ ）。
A ．同时设立
B ．单纯设立
C ．渐次设立
D ．复杂设立
32、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（ ）。
A ．有100万元人民币以上的注册资本
B ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C ．有健全的内部管理制度
D ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
33、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。
A ．《中华人民共和国证券法》
B ．《证券发行上市保荐业务管理办法》
C ．《证券公司内部控制指引》
D ．《证券投资顾问业务暂行规定》