安徽建筑大学
继续教育学院
毕业设计（论文）
题 目 工程项目的风险控制研究
姓 名 刘胜君
班 级 工程管理
学 号 2013031151
指导教师 张福顺
二○一五年 四 月
摘要：随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，市场竞争的日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素愈发增多。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应控制己成为各建设项目主体的一项迫切任务。本课题研究的意义在于通过对项目风险的识别、分析和评价，提出风险控制措施，便于项目管理者的实际运用。
本文主要采用文献研究和实地调研相结合的方法。文献研究法是指通过查阅、收集、分析、综合有关科研文献材料，获取所需利用的信息、知识、数据和观点的研究方法。论文通过检索、查找、复制等多种文献信息、收集途径和方法，对利益相关者理论、博弈论、工程项目风险管理等理论与应用现状进行了研究，并在此基础上提出了论文研究主题：工程项目风险管理研究。
风险识别、风险分析、风险评价和风险应对是工程项目风险管理的系统地动态过程，每一个环节都直接影响着其他环节的发展。风险识别是工程项目风险管理的基础，风险分析和风险评价是工程项目风险管理的关键，而风险应对则是工程项目风险管理的核心。本文共五个章节，简要介绍了风险识别、分析和评价的基本理论，并详细的分析了识别、分析和评价的方法。在工程项目风险管理的每个环节中，都要结合工程的实际情况，选择最佳的方法，最后计算出工程项目潜在风险发生概率和影响程度，这样才能为风险防范措施的选择提供可靠的依据。
关键词：工程项目；风险管理；风险识别；风险分析；风险评价；控制措施
目 录
摘 要 ............................................. 2 1 前言 ............................................ 5
1.1 研究背景及目的 .................................... 5
1.1.1 研究背景 ............................................... 5
1.1.2 研究目的 ............................................... 5
1.2 国内外研究现状 .................................... 5
1.3 论文的主要内容 .................................... 6 2 工程项目管理风险基本理论 ....................... 6
2.1 风险及工程项目管理风险的定义和特点 ................ 6
2.1.1 风险的定义 ............................................ 6
2.1.2 工程项目管理风险的定义 ................................ 6
2.1.3 工程项目管理风险的特点 ................................ 7
2.2 工程项目管理风险的内容 ............................ 7 3 工程项目风险识别与分析评价 ..................... 7
3.1 工程项目风险识别 .................................. 8
3.1.1 工程项目风险识别的依据 ................................ 8
3.1.2 工程项目风险识别的步骤 ................................ 8
3.1.3 工程项目风险识别的方法 ................................ 8
3.2 工程项目风险分析 ................................. 10
3.2.1 工程项目风险的定性分析 ............................... 10
3.2.2工程项目风险的定量分析 ................................ 10
3.3 工程项目风险评价 ................................. 11
3.3.1 工程项目风险评价的目的和依据 ......................... 11
3.3.2 工程项目风险评价的步骤和方法 ................ 12
4 工程项目管理风险控制措施 ....................... 13
4.1 风险规避 . ........................................ 13
4.2 风险转移 . ........................................ 13
4.3 风险缓解 . ........................................ 13
4.4 风险自留 . ........................................
4.5 风险利用 . ........................................ 5 结 论 .......................................... 参考文献 .........................................
14 14 14 14
1 前言
1.1 研究背景及目的
1.1.1 研究背景
随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，经济结构的剧烈变化，市场竞争的日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素愈发增多，风险事故频频发生，风险损失越来越严重。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应控制己成为各建设项目主体的一项迫切任务。工程项目建设是个投资规模大、风险因素多、建设周期长、施工技术要求高、各利益主体关系错综复杂的生产消费过程，属于非常复杂的系统性工程，存在着大量不确定因素并且是动态变化的。
大量不确定因素的存在使得项目管理变得非常困难。一方面由于项目的复杂性和项目信息的不完全性，对它们的识别及把握有一定难度；另一方面从事项目活动的各主体认识不足或者没有足够的能力加以控制，尤其是项目利益相关者的利益需求和对项目价值的判断存在一定的差异，进一步加剧了工程项目风险的多变性和复杂性。
1.1.2 研究目的
随着市场竞争的日益激烈, 工程项目所涉及的不确定因素将日益增多，所面临的风险也将越来越复杂。工程项目的高风险带来高失败率，给国家和企业带来难以估量的人力财力损失，对项目管理风险研究领域的声誉也是一种挑战。因此，本课题研究的目的和意义在于：
（1）通过对项目主体风险的生成机理、指标评价体系研究，提出风险响应策略，建立主体行为风险的相关管理模型，便于项目管理者的实际运用。
（2）针对传统的工程项目风险研究偏重于客观风险因素，轻视主体行为风险因素的系统性研究这一事实，重新界定项目主体行为风险的新概念，基于利益相关者理论建立项目主体行为风险的指标体系并进行综合评价，可以给项目实践者提供风险分析和决策的参考依据。
（3）分析项目主体以及项目风险之间的关系，有助于认清项目风险的本质，发现工程项目风险的运动规律，从而开发出有效的风险响应技术，有利于降低工程项目的整体风险。
在世界经济一体化形势下，积极构建既适合我国国情又符合国际惯例的工程项目管理风险体系和管理风险模式越来越受到重视。
1.2 国内外研究现状
风险管理学产生于20世纪初，50年代到80年代逐步进化，进而出现对工程保险和项目不确定因素、项目费用风险、工期延误责任风险、技术风险等诸多领域的深入研究。2005 年，国际管理风险机构 IRGC发表《风险治理白皮书：面向
一体化的解决方案》，提供了一个关于管理风险的综合分析框架。
我国的工程项目管理风险研究起步较晚。我国 80 年代初引进项目管理理论与方法时，进翻译引进了同项目管理有关的基本理论、技术方法与流程，没有同步引入项目管理风险的知识。
1.3 论文的主要内容
本文借鉴国内外的研究成果，通过分析研究工程项目实践中可能遇到的主体行为风险，较为全面和深入研究了主体行为风险发生的机理和特征以及管理风险问题。其研究内容正文共包括五个部分：
第一部分：导论，主要介绍了本论文的研究背景、目的和国内外研究动态以及论文的主要研究内容。
第二部分：工程项目管理风险的相关理论。包括：风险及工程项目管理风险的定义和特点；工程项目管理风险的概念和内容；
第三部分：工程风险因素的辩识、管理风险的评价、分类等。分析风险识别主要有：识别的依据、过程、方法、影响因素等。而风险分析又分为定性分析和定量分析。明确项目风险的识别的基本理论，深入分析我国工程项目风险的种类。
第四部分：从解决问题的角度出发，进行工程项目管理的风险应对，加强风险防范、缓解、利用等。
第五部分是结论，是对本论文的内容做出的一个小总结与思考。
2 工程项目管理风险基本理论
2.1 风险及工程项目管理风险的定义和特点
2.1.1 风险的定义
风险是指实际结果与预期结果相背离从而产生损失的一种不确定性。具体来说，风险意味着出现了损失，或者是未实现预期的结果，这种损失的出现是一种不确定性的现象，这种不确定性具有可度量性，可以用概率表示其出现的可能程度，但不能对其出现与否作出确定性的判断。风险具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性。构成风险的要素主要有三个，即风险事件、风险因素和风险损失，这三个要素缺一不可。
2.1.2 工程项目管理风险的定义
工程项目管理风险属于软科学研究的范畴，是一门横跨自然科学和社会科学关于综合经济管理活动的学科。工程项目管理风险就是人们在辨识、评估潜在的风险可能导致的意外损失的基础上，因时而异、因地制宜，采取针相应的对具体情况的处理措施，要求人们在主观上尽可能形成风险意识，未雨绸缪；当风险无法避免，在行为上要求人们积极主动，亦尽可能地寻求切实可行的补救措施，有备无患，使风险为我所用，在某种程度上减少意外损失。它最终目的是实现项目
的最终目标，它是项目管理过程中不可或缺的重要组成部分，甚至它决定了整个项目的顺利实现或者整个项目的水平和质量。
2.1.3 工程项目管理风险的特点
由于风险本身具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性，再加上工程项目本身的特殊性，工程项目管理风险就具有以下特点：（1）依据工程项目特点选用风险管理方法；（2）以信息的有效传递和信息共享为条件；（3）注重知识和经验的系统化和信息化；（4）与工程项目中的其他子系统紧密相关。
2.2 工程项目管理风险的内容
工程项目的管理风险是一个循环往复的过程，一般认为，工程项目管理风险的内容主要包括四个方面：风险识别、风险分析与评估、风险处理和风险监控。
1、风险识别
风险识别是工程项目管理风险的基础和关键，并且也是风险管理的难点。它从项目管理风险的目标出发，运用风险调查、信息分析、专家咨询和实验论证等多种方法和技术，对项目目标实现过程中潜在的所有风险事件及风险因素进行分析，从而全面认识风险，对风险的后果进行初步的定性分析，形成风险清单。
2、风险分析与评估
工程项目的风险分析与评估是在风险识别的基础上，对已经识别的项目风险进行测量分析，估计风险发生的概率，并评价风险事件引起的后果，确定对工程项目各方面的影响，系统、全面的分析所有的风险因素，以便决策者采取相应的风险应对措施，使工程项目的不确定性影响降至最小。
3、风险处理
风险处理就是当对工程项目风险进行分析和评估之后，根据评价的结果、风险发生的类型并结合项目自身的实际情况，制定出最佳的应对策略，进而落实到具体的计划和措施中，使项目在受到相应风险因素的情况下降低或避免损失。处理策略要做到以防为主，有备无患，既要考虑实施应对措施所获得的收益，也应该考虑实施应对措施所付出的代价，以避免得不偿失。
4、风险监控
工程项目风险监控是指对己识别的风险进行跟踪，对剩余的风险进行监视和对新的风险继续识别，确保风险计划的顺利实施，并对消除风险措施的有效性进行评估。它包括风险监测和风险控制，主要是对风险处理阶段采取的措施所产生的效果进行审评，检查是否有新的风险因素产生，并采取一定的措施来预防那些风险征兆发展为风险事件。
3 工程项目风险识别与分析评价
3.1 工程项目风险识别
风险识别是风险管理的基础，是整个风险管理过程中最基本、最重要的环节。它是指对尚未发生的、潜在的、即将发生的各种风险加以系统地、持续地鉴别、归类、整理和评估，并依次制定出对应的风险管理计划方案和措施，并付诸实践。风险识别的目的主要有两个：一是便于估计和评价风险的大小；二是提供适当的风险管理对策。
3.1.1 工程项目风险识别的依据
风险识别的依据主要包括:工程项目风险管理规划；工程招投标资料；工程项目规划；施工技术方案；历史资料；工程项目常见的风险种类；制约因素与假设条件等。
3.1.2 工程项目风险识别的步骤
1、收集信息资料
工程项目的所有信息资料是工程项目风险识别的基础，在对工程项目进行风险识别时，应当注重对工程项目的环境方面、设计和施工文件、工程项目的前提、假设和制约因素及其他相关信息资料的收集。
2、分析资料找出并确认风险
工程项目的所有信息资料收集完毕后，就要对这些资料进行全面、系统的分析，找出工程项目中潜在的风险。然后对找出的潜在风险进行进一步分析确认并分类归档。
3、编制工程项目风险识别报告
工程项目风险识别报告应当包括已发生的风险事件、潜在的风险事件和存在的风险征兆。
3.1.3 工程项目风险识别的方法
1、专家调查法
专家调查法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践经验，找出工程项目中存在的各种潜在风险并对这些风险的后果作出分析与评估。专家调查法还包括许多具体的方法，其中最具有代表性的是德尔菲法和头脑风暴法。
（1）德尔菲法
德尔菲法是一种汇集众人智慧进行科学预测的风险分析方法，它主要是借助有关专家的知识、经验和判断来对项目的潜在风险加以估计和分析，它要求风险管理专家以匿名方式参与此项活动，反复进行意见征求和反馈，逐步使各位专家的意见趋于一致，然后将这个一致意见作为最后预测和识别的根据。这种方法操作简单，对数据和原始资料的需求不高，并能够防止任何个人对结果不适当地产生过大的影响。但由于参与者的数量和素质，其结果的客观性和科学性很容易被质疑。
（2）头脑风暴法
头脑风暴法是把群体专家组成一个专家小组，利用专家们的创造性思维，集思广益，获取未来信息的直观预测和识别方法。其主要规则是不进行讨论和判断性评论，与德尔菲法不同，这种方法则是由专家们分别提出自己认为的可能出现的风险，各专家可以吸收他人的意见，循环提出自己的观点，知道所有专家都想尽了风险或者是规定的时间达到。这种方法注重想出的风险数量，通过专家之间的交流，诱发专家们产生思维上的共鸣，充分发挥互补性，进而产生组合效应，得到更多的意见，从而使潜在的风险的到较全面的发现。
2、核对表法
对同类已完工项目的环境与实施过程进行归纳总结后，可以建立该类项目的基本风险结构体系，并以表格形式按照风险来源排列，该表称为风险识别核对表。该核对表可以使人们根据具体项目的建设环境、特性、管理现状和资源状况，参照核对表，不仅可以扩展思路，还能够快速的对风险进一步详细识别、查漏补缺，最大程度的缩短时间和降低成本。但是，目前我国缺少专业的工程项目风险核对手册之类的基本资料，使得这一方法的运用受到很大的限制。
3、幕景分析法
幕景分析法是一个能够分析引起风险的关键因素及其影响程度的方法。每个幕景就是描述某一事件未来某种状态，它能够通过表格、曲线或图形等比较简单的方法，描述当影响项目的某种因素发生各种变化时，整个项目情况的变化及其产生的后果，为人们进行比较研究提供资料。
4、财务报表分析法
财务报表分析法是很多工程项目必须用到的最为常用的方法。财务报表有助于确定一个特定的项目可能受到的损失以及遭受损失的情况。财务报表分析法就是将项目当前的资产情况对资产负债表、损益表等财务报表进行分析，从而识别工程受到的损失和面临的财务任务。这种方法几乎每个工程项目都要用到，具有很强的实用性。
5、图解法
图解法主要包括两种具体的方法：
（1）流程图法。
这种方法是将工程项目进行过程按照顺序组成一个流程图，然后对每一环节、每一阶段逐步调查分析，从中发现潜在的风险，找到产生风险的根源，进而分析风险发生后可能遭受的损失及其对整个项目造成的不利影响。
（2）故障树分析法
故障树分析法利用图解的形式，将最大的故障分解成各种小的故障，每一个小故障作为一个节点，用线将节点与节点之间连起来，连线表示故障之间的关系，从而组成故障树。这是演绎逻辑分析方法的具体体现，它遵循从结果找原因的原则，分析工程项目风险及其产生原因之间的因果关系，运用逻辑推理方法，沿着
风险产生的路径，求出风险发生的概率，并能提供各种控制风险因素的方案。
3.2 工程项目风险分析
工程项目风险分析是由风险分析人员，通过对风险分析工具、技术及风险表现类别的掌握，对风险存在和发生的时间、风险的影响和损失、风险可能性、风险级别及风险的可控性加以分析。工程项目风险分析包括定性分析和定量分析。
3.2.1 工程项目风险的定性分析
工程项目风险的定性分析是按风险对工程项目目标可能的影响对风险进行排序，可以明确特定风险的重要程度从而指导风险应对计划的制定，并帮助人们修正项目计划中经常出现的偏差。对工程项目风险进行定性分析时，要依据识别工程项目风险、工程项目进展状况、风险管理计划和工程项目类型这几个要素进行分析。定性分析较为常用的三种方法是风险概率与风险影响评估、风险概率和风险影响矩阵、风险数据质量评估。
1、风险概率与风险影响评估
风险概率评估是指调查每项具体风险发生的可能性。风险影响评估是指调查风险对工程项目目标的潜在影响，既包括消极影响或威胁，也包括积极影响或成本。在具体运用中，就是挑选特别熟悉风险类别的人员，通过进行洽谈或者召开会议等方式对风险进行评估，针对工程项目风险识别阶段识别出的每一项风险，确定这些风险发生的概率和潜在的影响。
2、风险概率和风险影响矩阵
风险概率和风险影响矩阵就是根据评定的风险概率和风险影响矩阵的形式，评估工程项目每项风险的紧迫程度和重要性，这种形式规定了各种风险概率和影响的组合，并规定这些组合的重要性等级。这种风险概率和风险影响矩阵能够有效的为风险应对措施提供指导，很多工程项目在应对风险时采用这种矩阵。
3、风险数据质量评估
风险数据质量评估包括检查人们对工程项目风险的理解程度和工程项目风险数据的完整性、精确性和可靠性。由于风险定性分析要具有很高的可信度，分析时使用的数据就必须准确、无偏差，而风险数据质量评估就能有效的估计有关风险的数据对风险管理的有用程度。
对工程项目风险进行定性分析之后，就可以通过比较风险等级对该项目的整体风险程度做出评价，按照风险等级对风险及其具体状况做出详细的描述。其中列入高级或中级的风险是进一步分析的重点，应作出更为详细的分析和评价。随着风险分析的进一步深入，分析结果显示出的趋势会逐步清晰，给为风险应对计划的制定和进一步的风险分析创造条件。
3.2.2工程项目风险的定量分析
定量风险分析是指对定性风险分析过程中作为对项目存在的潜在重大影响的风险进行分析。定量风险分析的目标是量化分析每一项风险的概率及其对项目目
标造成的后果，同时分析项目总体风险的程度。组织过程资产和工程项目管理计划是工程项目风险定量分析的依据，而其分析方法通常包括敏感性分析和决策树分析两种。
1、敏感性分析
敏感性分析是指通过分析、预算建设项目的主要制约因素发生变化时引起建设项目评价指标变化的幅度，以及各种因素变化对实现预期目标的影响程度，从而确认项目对各种风险的承受能力。工程项目管理一般是处在动态的复杂环境中的一项活动，存在很多不确定的敏感性因素，而敏感性分析的目的就是要在众多的不确定性因素中，找出敏感性因素并分析其对工程项目的影响程度。
2、决策树分析
决策树分析是对所考虑的决策和采用某种方案可能产生的后果进行表述的一种图解方法。它用树表示项目全部可供选择的行动方案、方案之间的关系、方案后果及其发生概率，在决策过程比较分散的情况下，这种方法可以使决策者轻松、详细的做出一整套决策。
进行定量分析之后，已量化的风险优先清单列出了工程项目的重大机遇或重大威胁，作为研究应对措施的基本依据。而项目的概率分布又预测出了项目偏离费用目标和进度的程度以及可能发生偏离的概率。以当前的计划和掌握的项目风险知识为基础，使用风险量化的手段，又可以估算完成项目目标的概率。更为重要的是，随着分析工作的进行，分析结果中显示出的趋势会逐渐清晰，为风险应对计划的制定和进一步进行风险分析创造条件。
3.3 工程项目风险评价
风险评价就是综合衡量风险对项目实现既定目标的影响程度。风险评价是风险分析的最终目的，它建立在风险识别和分析的基础上，运用概率和数据统计的方法对工程项目风险发生的概率、影响范围、后果的严重程度和发生时间进行估计和评价。
3.3.1 工程项目风险评价的目的和依据
1、工程项目风险评价的目的
风险评价在工程项目风险管理中是不可或缺的环节，其目的在于通过确定风险大小的先后次序、个风险事件之间的内在联系，从而对不同重要程度的风险因素采取相应的措施，将风险转化为机会，并进一步认识已估计的风险发生的概率和引起的损失，降低风险估计过程中的不确定性。
2、工程项目风险评价的依据
风险评价是风险管理中的重要一环，它将工程项目风险值和风险评价标准进行比较，并确定其风险水平的过程。由于其事关项目整体目标的顺利实现，因此在对工程项目进行风险评价时要有合理的依据，实践中这些依据主要有：（1）工程项目风险管理计划；（2）工程项目风险识别的成果；（3）工程的现实进展状况；
（4）工程项目的具体类型；（5）所参考数据的准确性和可靠性；（6）风险发生的概率和影响程度。
3.3.2 工程项目风险评价的步骤和方法
1、工程项目风险评价的步骤
为了能够顺利而精确地对工程项目风险进行评价，必须遵循一定的评价程序，工程项目风险评价的主要步骤主要有：
（1）确定项目风险评价标准。对工程项目进行风险评价首先要确定项目的风险评价标准，即项目主体对每一种风险后果的可接受水平，包括单个风险和整体风险。
（2）评估项目整体风险水平。评估项目整体风险水平的目的是判断项目风险是否在可接受的范围内，项目是否需要继续进行。评估对象既包括单个风险水平，也包括整体风险水平。
（3）将工程项目风险水平和项目风险评价标准比较。具体来说就是，将单个风险与单个评价可接受水平、项目整体风险水平与整体评价可接受水平进行比较，进而确定风险是否在可接受的范围之内，或者考虑采取什么样的风险应对措施。
（4）提交评价报告。最后一步就是将比较结果进行整理，制定详细的评价报告并提交。
2、工程项目风险评价的方法
对工程项目进行风险评价的方法有很多，比较常用的主要有以下四种：
（1）层次分析法
层次分析法（Analytic Hierarchy Process）简称 AHP，具有定性和定量相结合的特点，可以对多个目标进行决策。其基本原理在于，由于所要研究的问题系统当中的各个因素可以根据一定的关系构造为金字塔状的树状结构，而且构造可以准确地反映因素间的本质联系，然后再利用专家打分法对同一级别的元素进行重要性的对比，得出一个具有权重大小的判断矩阵，在经过一些计算和检验后就可以得到每个因素对于整个目标的重要性的大小排列顺序。
（2）专家打分法
专家打分法又称主管评分法，是一种简单常用、容易理解的风险评价方法，能够在工程项目信息资料不充分的情况下可以较大程度发挥相关专家的作用。其基本原理是利用专家的知识水平和经验积累，一般取0到10之间的整数，直接对每个风险因素按照判定的水平进行赋值，0代表没有风险，10代表最大风险，然后将相应风险因素与每个赋值的权重结合起来相加，再和风险标准进行对比，获得风险程度水平。
（3）等风险图法
等风险图法把已识别的风险分为高、中、低三类，包括失败的概率和失败的后果这两个因素。这种方法是用风险系数R 来评价工程项目风险水平的大小，具
体形式如下：
R f =Pf ÷C f …………………………………(1)
P f 表示失败的概率；C f 表示失败后果效用值。
在公式（1）中，让R 在[0,1]之间取一个定值，P f 和C f 分别在[0,1]之间取多
种不同的组合值，用这些组合值绘制等风险图，然后将项目的风险系数与之相对比来确定其风险的大小。
（4）敏感性分析法
敏感性是指由于特定因素变化而对评价目标的影响程度。敏感性分析法是一直定量的分析方法，它运用对某些变量进行一定量变化来测算这个变量的变化对于整个系统的影响程度大小。在测算时，这些变量的敏感性越强，项目目标实现的风险就越大，敏感性小的风险效应也相对较小。敏感性分析的目的就是通过判定各变量的变化对项目效果影响程度的大小，来找出敏感性因素，为进行概率分析奠定基础，判断整个项目的风险承受能力，并为采取必要的风险防范措施提供依据。
4 工程项目管理风险控制措施
风险是客观存在的，通过对工程项目风险的识别、分析和评价，项目中存在的潜在风险被管理者了解，管理者此时应当选择有效的风险控制措施，尽可能的使风险得以化解或把风险的负面影响降低到最小程度。工程项目风险管理中常用的风险控制措施主要有：风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用。
4.1 风险规避
风险规避就是采取一定的措施阻断风险源，使其不再发生。在工程项目中，风险规避就是通过变更工程项目计划，削除风险或风险产生的条件，或者是保护工程项目的目标不受风险的影响。风险规避是一种简单的、必要的、有时甚至是最优的风险应对策略，但这种措施是一种消极的风险应对策略。
4.2 风险转移
风险转移就是设法将应对风险的权利、责任和风险的结果转移给他方，这并不会减少风险的损害后果及其程度，而他方则有可能承担这些损害后果。这种措施是工程项目风险控制措施中采用最多的一种策略，通常有出售、发包、保险、担保或签订开脱责任条款这几种方式。
4.3 风险缓解
风险缓解也就是减轻风险，是指将工程项目的风险发生概率或后果降低到某一可接受的程度。这是一种积极主动的风险处理措施，通常采用的方式有降低风险发生的可能性、控制风险损失、分散风险和采取后备应急措施。由于风险缓解不能从根本上消除风险，因此在风险控制的措施中，经常作为一种辅助措施。
4.4 风险自留
风险自留是对风险的影响程度有充分的估计，项目组织者有能力承担这些风险，从而自行承担风险损失的风险控制措施。这种措施是处理风险的最普通的方法。采取这种措施之前，要对自留的风险进行认真的分析、评估，还要结合项目的预期收益，否则会遭受重大的损失。
4.5 风险利用
风险利用通常指建筑工程项目所具有的有些类型的风险并不是消极的，只要正确处置，就可以加以利用，也就是利用风险的双面性，既有消极的成分，也有积极的成分，充分利用的其积极成分。风险利用仅仅针对投机风险，它采取一定的措施促进投机风险向有利的方向发展。
结束语
工程项目集经济、技术、管理等各方面的综合性社会活动于一身，在施工过程中难免会存在很多风险，这些风险绝大多数是可以预见和控制的，风险造成的损失也是可以减少或避免的，这就需要对工程项目进行风险管理。
风险识别、风险分析、风险评价和风险应对是工程项目风险管理的系统地动态过程，每一个环节都直接影响着其他环节的发展。风险识别是工程项目风险管理的基础，风险分析和风险评价是工程项目风险管理的关键，而风险应对则是工程项目风险管理的核心。本文简要介绍了风险识别、分析和评价的基本理论，并详细的分析了识别、分析和评价的方法。在工程项目风险管理的每个环节中，都要结合工程的实际情况，选择最佳的方法，最后计算出工程项目潜在风险的发生概率和影响程度，这样才能为风险防范措施的选择提供可靠的依据。然而，本文虽然对工程项目管理风险进行了一些有益的探讨，但由于时间和自身水平的限制，本文仍有很多不足，如缺少案例研究、基础理论要求苛刻等，需要进一步研究和解决的问题。
工程项目风险管理是一个复杂的系统工程，并且它刚刚在我国起步，虽然目前有了很大的进步，但尚未形成体系，该领域的研究也是目前理论界广泛关注的前沿问题。随着我国国民经济的发展，工程项目越来越多，市场风险也逐渐增多，对工程项目进行风险管理，能够有效的控制工程项目的投资、工期、质量和收益等，确保工程项目各个阶段决策的合理性和科学性。因此，对工程项目管理风险进行研究，具有很大的理论和现实意义。
参考文献
[1]王雪青. 国际工程项目管理[M]，中国建筑工业出版社，2008，12-50
[2]邓铁军. 工程风险管理[M]，人民交通出版社，2008，65-70
[3]弗兰根. 工程建设风险管理[M]，中国建筑工业出版社，2009，35-62
[4]郭钟伟．风险分析与决策[M],中国水利电力出版社，1997,83
安徽建筑大学
继续教育学院
毕业设计（论文）
题 目 工程项目的风险控制研究
姓 名 刘胜君
班 级 工程管理
学 号 2013031151
指导教师 张福顺
二○一五年 四 月
摘要：随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，市场竞争的日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素愈发增多。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应控制己成为各建设项目主体的一项迫切任务。本课题研究的意义在于通过对项目风险的识别、分析和评价，提出风险控制措施，便于项目管理者的实际运用。
本文主要采用文献研究和实地调研相结合的方法。文献研究法是指通过查阅、收集、分析、综合有关科研文献材料，获取所需利用的信息、知识、数据和观点的研究方法。论文通过检索、查找、复制等多种文献信息、收集途径和方法，对利益相关者理论、博弈论、工程项目风险管理等理论与应用现状进行了研究，并在此基础上提出了论文研究主题：工程项目风险管理研究。
风险识别、风险分析、风险评价和风险应对是工程项目风险管理的系统地动态过程，每一个环节都直接影响着其他环节的发展。风险识别是工程项目风险管理的基础，风险分析和风险评价是工程项目风险管理的关键，而风险应对则是工程项目风险管理的核心。本文共五个章节，简要介绍了风险识别、分析和评价的基本理论，并详细的分析了识别、分析和评价的方法。在工程项目风险管理的每个环节中，都要结合工程的实际情况，选择最佳的方法，最后计算出工程项目潜在风险发生概率和影响程度，这样才能为风险防范措施的选择提供可靠的依据。
关键词：工程项目；风险管理；风险识别；风险分析；风险评价；控制措施
目 录
摘 要 ............................................. 2 1 前言 ............................................ 5
1.1 研究背景及目的 .................................... 5
1.1.1 研究背景 ............................................... 5
1.1.2 研究目的 ............................................... 5
1.2 国内外研究现状 .................................... 5
1.3 论文的主要内容 .................................... 6 2 工程项目管理风险基本理论 ....................... 6
2.1 风险及工程项目管理风险的定义和特点 ................ 6
2.1.1 风险的定义 ............................................ 6
2.1.2 工程项目管理风险的定义 ................................ 6
2.1.3 工程项目管理风险的特点 ................................ 7
2.2 工程项目管理风险的内容 ............................ 7 3 工程项目风险识别与分析评价 ..................... 7
3.1 工程项目风险识别 .................................. 8
3.1.1 工程项目风险识别的依据 ................................ 8
3.1.2 工程项目风险识别的步骤 ................................ 8
3.1.3 工程项目风险识别的方法 ................................ 8
3.2 工程项目风险分析 ................................. 10
3.2.1 工程项目风险的定性分析 ............................... 10
3.2.2工程项目风险的定量分析 ................................ 10
3.3 工程项目风险评价 ................................. 11
3.3.1 工程项目风险评价的目的和依据 ......................... 11
3.3.2 工程项目风险评价的步骤和方法 ................ 12
4 工程项目管理风险控制措施 ....................... 13
4.1 风险规避 . ........................................ 13
4.2 风险转移 . ........................................ 13
4.3 风险缓解 . ........................................ 13
4.4 风险自留 . ........................................
4.5 风险利用 . ........................................ 5 结 论 .......................................... 参考文献 .........................................
14 14 14 14
1 前言
1.1 研究背景及目的
1.1.1 研究背景
随着世界经济的高速发展和科学技术的不断进步，经济结构的剧烈变化，市场竞争的日益激烈，工程项目面临的风险和不确定因素愈发增多，风险事故频频发生，风险损失越来越严重。因此，对建设工程项目的潜在风险进行识别、分类、评价、决策和响应控制己成为各建设项目主体的一项迫切任务。工程项目建设是个投资规模大、风险因素多、建设周期长、施工技术要求高、各利益主体关系错综复杂的生产消费过程，属于非常复杂的系统性工程，存在着大量不确定因素并且是动态变化的。
大量不确定因素的存在使得项目管理变得非常困难。一方面由于项目的复杂性和项目信息的不完全性，对它们的识别及把握有一定难度；另一方面从事项目活动的各主体认识不足或者没有足够的能力加以控制，尤其是项目利益相关者的利益需求和对项目价值的判断存在一定的差异，进一步加剧了工程项目风险的多变性和复杂性。
1.1.2 研究目的
随着市场竞争的日益激烈, 工程项目所涉及的不确定因素将日益增多，所面临的风险也将越来越复杂。工程项目的高风险带来高失败率，给国家和企业带来难以估量的人力财力损失，对项目管理风险研究领域的声誉也是一种挑战。因此，本课题研究的目的和意义在于：
（1）通过对项目主体风险的生成机理、指标评价体系研究，提出风险响应策略，建立主体行为风险的相关管理模型，便于项目管理者的实际运用。
（2）针对传统的工程项目风险研究偏重于客观风险因素，轻视主体行为风险因素的系统性研究这一事实，重新界定项目主体行为风险的新概念，基于利益相关者理论建立项目主体行为风险的指标体系并进行综合评价，可以给项目实践者提供风险分析和决策的参考依据。
（3）分析项目主体以及项目风险之间的关系，有助于认清项目风险的本质，发现工程项目风险的运动规律，从而开发出有效的风险响应技术，有利于降低工程项目的整体风险。
在世界经济一体化形势下，积极构建既适合我国国情又符合国际惯例的工程项目管理风险体系和管理风险模式越来越受到重视。
1.2 国内外研究现状
风险管理学产生于20世纪初，50年代到80年代逐步进化，进而出现对工程保险和项目不确定因素、项目费用风险、工期延误责任风险、技术风险等诸多领域的深入研究。2005 年，国际管理风险机构 IRGC发表《风险治理白皮书：面向
一体化的解决方案》，提供了一个关于管理风险的综合分析框架。
我国的工程项目管理风险研究起步较晚。我国 80 年代初引进项目管理理论与方法时，进翻译引进了同项目管理有关的基本理论、技术方法与流程，没有同步引入项目管理风险的知识。
1.3 论文的主要内容
本文借鉴国内外的研究成果，通过分析研究工程项目实践中可能遇到的主体行为风险，较为全面和深入研究了主体行为风险发生的机理和特征以及管理风险问题。其研究内容正文共包括五个部分：
第一部分：导论，主要介绍了本论文的研究背景、目的和国内外研究动态以及论文的主要研究内容。
第二部分：工程项目管理风险的相关理论。包括：风险及工程项目管理风险的定义和特点；工程项目管理风险的概念和内容；
第三部分：工程风险因素的辩识、管理风险的评价、分类等。分析风险识别主要有：识别的依据、过程、方法、影响因素等。而风险分析又分为定性分析和定量分析。明确项目风险的识别的基本理论，深入分析我国工程项目风险的种类。
第四部分：从解决问题的角度出发，进行工程项目管理的风险应对，加强风险防范、缓解、利用等。
第五部分是结论，是对本论文的内容做出的一个小总结与思考。
2 工程项目管理风险基本理论
2.1 风险及工程项目管理风险的定义和特点
2.1.1 风险的定义
风险是指实际结果与预期结果相背离从而产生损失的一种不确定性。具体来说，风险意味着出现了损失，或者是未实现预期的结果，这种损失的出现是一种不确定性的现象，这种不确定性具有可度量性，可以用概率表示其出现的可能程度，但不能对其出现与否作出确定性的判断。风险具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性。构成风险的要素主要有三个，即风险事件、风险因素和风险损失，这三个要素缺一不可。
2.1.2 工程项目管理风险的定义
工程项目管理风险属于软科学研究的范畴，是一门横跨自然科学和社会科学关于综合经济管理活动的学科。工程项目管理风险就是人们在辨识、评估潜在的风险可能导致的意外损失的基础上，因时而异、因地制宜，采取针相应的对具体情况的处理措施，要求人们在主观上尽可能形成风险意识，未雨绸缪；当风险无法避免，在行为上要求人们积极主动，亦尽可能地寻求切实可行的补救措施，有备无患，使风险为我所用，在某种程度上减少意外损失。它最终目的是实现项目
的最终目标，它是项目管理过程中不可或缺的重要组成部分，甚至它决定了整个项目的顺利实现或者整个项目的水平和质量。
2.1.3 工程项目管理风险的特点
由于风险本身具有客观性、普遍性、必然性、可识别性、可控性、损失性、不确定性和社会性，再加上工程项目本身的特殊性，工程项目管理风险就具有以下特点：（1）依据工程项目特点选用风险管理方法；（2）以信息的有效传递和信息共享为条件；（3）注重知识和经验的系统化和信息化；（4）与工程项目中的其他子系统紧密相关。
2.2 工程项目管理风险的内容
工程项目的管理风险是一个循环往复的过程，一般认为，工程项目管理风险的内容主要包括四个方面：风险识别、风险分析与评估、风险处理和风险监控。
1、风险识别
风险识别是工程项目管理风险的基础和关键，并且也是风险管理的难点。它从项目管理风险的目标出发，运用风险调查、信息分析、专家咨询和实验论证等多种方法和技术，对项目目标实现过程中潜在的所有风险事件及风险因素进行分析，从而全面认识风险，对风险的后果进行初步的定性分析，形成风险清单。
2、风险分析与评估
工程项目的风险分析与评估是在风险识别的基础上，对已经识别的项目风险进行测量分析，估计风险发生的概率，并评价风险事件引起的后果，确定对工程项目各方面的影响，系统、全面的分析所有的风险因素，以便决策者采取相应的风险应对措施，使工程项目的不确定性影响降至最小。
3、风险处理
风险处理就是当对工程项目风险进行分析和评估之后，根据评价的结果、风险发生的类型并结合项目自身的实际情况，制定出最佳的应对策略，进而落实到具体的计划和措施中，使项目在受到相应风险因素的情况下降低或避免损失。处理策略要做到以防为主，有备无患，既要考虑实施应对措施所获得的收益，也应该考虑实施应对措施所付出的代价，以避免得不偿失。
4、风险监控
工程项目风险监控是指对己识别的风险进行跟踪，对剩余的风险进行监视和对新的风险继续识别，确保风险计划的顺利实施，并对消除风险措施的有效性进行评估。它包括风险监测和风险控制，主要是对风险处理阶段采取的措施所产生的效果进行审评，检查是否有新的风险因素产生，并采取一定的措施来预防那些风险征兆发展为风险事件。
3 工程项目风险识别与分析评价
3.1 工程项目风险识别
风险识别是风险管理的基础，是整个风险管理过程中最基本、最重要的环节。它是指对尚未发生的、潜在的、即将发生的各种风险加以系统地、持续地鉴别、归类、整理和评估，并依次制定出对应的风险管理计划方案和措施，并付诸实践。风险识别的目的主要有两个：一是便于估计和评价风险的大小；二是提供适当的风险管理对策。
3.1.1 工程项目风险识别的依据
风险识别的依据主要包括:工程项目风险管理规划；工程招投标资料；工程项目规划；施工技术方案；历史资料；工程项目常见的风险种类；制约因素与假设条件等。
3.1.2 工程项目风险识别的步骤
1、收集信息资料
工程项目的所有信息资料是工程项目风险识别的基础，在对工程项目进行风险识别时，应当注重对工程项目的环境方面、设计和施工文件、工程项目的前提、假设和制约因素及其他相关信息资料的收集。
2、分析资料找出并确认风险
工程项目的所有信息资料收集完毕后，就要对这些资料进行全面、系统的分析，找出工程项目中潜在的风险。然后对找出的潜在风险进行进一步分析确认并分类归档。
3、编制工程项目风险识别报告
工程项目风险识别报告应当包括已发生的风险事件、潜在的风险事件和存在的风险征兆。
3.1.3 工程项目风险识别的方法
1、专家调查法
专家调查法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践经验，找出工程项目中存在的各种潜在风险并对这些风险的后果作出分析与评估。专家调查法还包括许多具体的方法，其中最具有代表性的是德尔菲法和头脑风暴法。
（1）德尔菲法
德尔菲法是一种汇集众人智慧进行科学预测的风险分析方法，它主要是借助有关专家的知识、经验和判断来对项目的潜在风险加以估计和分析，它要求风险管理专家以匿名方式参与此项活动，反复进行意见征求和反馈，逐步使各位专家的意见趋于一致，然后将这个一致意见作为最后预测和识别的根据。这种方法操作简单，对数据和原始资料的需求不高，并能够防止任何个人对结果不适当地产生过大的影响。但由于参与者的数量和素质，其结果的客观性和科学性很容易被质疑。
（2）头脑风暴法
头脑风暴法是把群体专家组成一个专家小组，利用专家们的创造性思维，集思广益，获取未来信息的直观预测和识别方法。其主要规则是不进行讨论和判断性评论，与德尔菲法不同，这种方法则是由专家们分别提出自己认为的可能出现的风险，各专家可以吸收他人的意见，循环提出自己的观点，知道所有专家都想尽了风险或者是规定的时间达到。这种方法注重想出的风险数量，通过专家之间的交流，诱发专家们产生思维上的共鸣，充分发挥互补性，进而产生组合效应，得到更多的意见，从而使潜在的风险的到较全面的发现。
2、核对表法
对同类已完工项目的环境与实施过程进行归纳总结后，可以建立该类项目的基本风险结构体系，并以表格形式按照风险来源排列，该表称为风险识别核对表。该核对表可以使人们根据具体项目的建设环境、特性、管理现状和资源状况，参照核对表，不仅可以扩展思路，还能够快速的对风险进一步详细识别、查漏补缺，最大程度的缩短时间和降低成本。但是，目前我国缺少专业的工程项目风险核对手册之类的基本资料，使得这一方法的运用受到很大的限制。
3、幕景分析法
幕景分析法是一个能够分析引起风险的关键因素及其影响程度的方法。每个幕景就是描述某一事件未来某种状态，它能够通过表格、曲线或图形等比较简单的方法，描述当影响项目的某种因素发生各种变化时，整个项目情况的变化及其产生的后果，为人们进行比较研究提供资料。
4、财务报表分析法
财务报表分析法是很多工程项目必须用到的最为常用的方法。财务报表有助于确定一个特定的项目可能受到的损失以及遭受损失的情况。财务报表分析法就是将项目当前的资产情况对资产负债表、损益表等财务报表进行分析，从而识别工程受到的损失和面临的财务任务。这种方法几乎每个工程项目都要用到，具有很强的实用性。
5、图解法
图解法主要包括两种具体的方法：
（1）流程图法。
这种方法是将工程项目进行过程按照顺序组成一个流程图，然后对每一环节、每一阶段逐步调查分析，从中发现潜在的风险，找到产生风险的根源，进而分析风险发生后可能遭受的损失及其对整个项目造成的不利影响。
（2）故障树分析法
故障树分析法利用图解的形式，将最大的故障分解成各种小的故障，每一个小故障作为一个节点，用线将节点与节点之间连起来，连线表示故障之间的关系，从而组成故障树。这是演绎逻辑分析方法的具体体现，它遵循从结果找原因的原则，分析工程项目风险及其产生原因之间的因果关系，运用逻辑推理方法，沿着
风险产生的路径，求出风险发生的概率，并能提供各种控制风险因素的方案。
3.2 工程项目风险分析
工程项目风险分析是由风险分析人员，通过对风险分析工具、技术及风险表现类别的掌握，对风险存在和发生的时间、风险的影响和损失、风险可能性、风险级别及风险的可控性加以分析。工程项目风险分析包括定性分析和定量分析。
3.2.1 工程项目风险的定性分析
工程项目风险的定性分析是按风险对工程项目目标可能的影响对风险进行排序，可以明确特定风险的重要程度从而指导风险应对计划的制定，并帮助人们修正项目计划中经常出现的偏差。对工程项目风险进行定性分析时，要依据识别工程项目风险、工程项目进展状况、风险管理计划和工程项目类型这几个要素进行分析。定性分析较为常用的三种方法是风险概率与风险影响评估、风险概率和风险影响矩阵、风险数据质量评估。
1、风险概率与风险影响评估
风险概率评估是指调查每项具体风险发生的可能性。风险影响评估是指调查风险对工程项目目标的潜在影响，既包括消极影响或威胁，也包括积极影响或成本。在具体运用中，就是挑选特别熟悉风险类别的人员，通过进行洽谈或者召开会议等方式对风险进行评估，针对工程项目风险识别阶段识别出的每一项风险，确定这些风险发生的概率和潜在的影响。
2、风险概率和风险影响矩阵
风险概率和风险影响矩阵就是根据评定的风险概率和风险影响矩阵的形式，评估工程项目每项风险的紧迫程度和重要性，这种形式规定了各种风险概率和影响的组合，并规定这些组合的重要性等级。这种风险概率和风险影响矩阵能够有效的为风险应对措施提供指导，很多工程项目在应对风险时采用这种矩阵。
3、风险数据质量评估
风险数据质量评估包括检查人们对工程项目风险的理解程度和工程项目风险数据的完整性、精确性和可靠性。由于风险定性分析要具有很高的可信度，分析时使用的数据就必须准确、无偏差，而风险数据质量评估就能有效的估计有关风险的数据对风险管理的有用程度。
对工程项目风险进行定性分析之后，就可以通过比较风险等级对该项目的整体风险程度做出评价，按照风险等级对风险及其具体状况做出详细的描述。其中列入高级或中级的风险是进一步分析的重点，应作出更为详细的分析和评价。随着风险分析的进一步深入，分析结果显示出的趋势会逐步清晰，给为风险应对计划的制定和进一步的风险分析创造条件。
3.2.2工程项目风险的定量分析
定量风险分析是指对定性风险分析过程中作为对项目存在的潜在重大影响的风险进行分析。定量风险分析的目标是量化分析每一项风险的概率及其对项目目
标造成的后果，同时分析项目总体风险的程度。组织过程资产和工程项目管理计划是工程项目风险定量分析的依据，而其分析方法通常包括敏感性分析和决策树分析两种。
1、敏感性分析
敏感性分析是指通过分析、预算建设项目的主要制约因素发生变化时引起建设项目评价指标变化的幅度，以及各种因素变化对实现预期目标的影响程度，从而确认项目对各种风险的承受能力。工程项目管理一般是处在动态的复杂环境中的一项活动，存在很多不确定的敏感性因素，而敏感性分析的目的就是要在众多的不确定性因素中，找出敏感性因素并分析其对工程项目的影响程度。
2、决策树分析
决策树分析是对所考虑的决策和采用某种方案可能产生的后果进行表述的一种图解方法。它用树表示项目全部可供选择的行动方案、方案之间的关系、方案后果及其发生概率，在决策过程比较分散的情况下，这种方法可以使决策者轻松、详细的做出一整套决策。
进行定量分析之后，已量化的风险优先清单列出了工程项目的重大机遇或重大威胁，作为研究应对措施的基本依据。而项目的概率分布又预测出了项目偏离费用目标和进度的程度以及可能发生偏离的概率。以当前的计划和掌握的项目风险知识为基础，使用风险量化的手段，又可以估算完成项目目标的概率。更为重要的是，随着分析工作的进行，分析结果中显示出的趋势会逐渐清晰，为风险应对计划的制定和进一步进行风险分析创造条件。
3.3 工程项目风险评价
风险评价就是综合衡量风险对项目实现既定目标的影响程度。风险评价是风险分析的最终目的，它建立在风险识别和分析的基础上，运用概率和数据统计的方法对工程项目风险发生的概率、影响范围、后果的严重程度和发生时间进行估计和评价。
3.3.1 工程项目风险评价的目的和依据
1、工程项目风险评价的目的
风险评价在工程项目风险管理中是不可或缺的环节，其目的在于通过确定风险大小的先后次序、个风险事件之间的内在联系，从而对不同重要程度的风险因素采取相应的措施，将风险转化为机会，并进一步认识已估计的风险发生的概率和引起的损失，降低风险估计过程中的不确定性。
2、工程项目风险评价的依据
风险评价是风险管理中的重要一环，它将工程项目风险值和风险评价标准进行比较，并确定其风险水平的过程。由于其事关项目整体目标的顺利实现，因此在对工程项目进行风险评价时要有合理的依据，实践中这些依据主要有：（1）工程项目风险管理计划；（2）工程项目风险识别的成果；（3）工程的现实进展状况；
（4）工程项目的具体类型；（5）所参考数据的准确性和可靠性；（6）风险发生的概率和影响程度。
3.3.2 工程项目风险评价的步骤和方法
1、工程项目风险评价的步骤
为了能够顺利而精确地对工程项目风险进行评价，必须遵循一定的评价程序，工程项目风险评价的主要步骤主要有：
（1）确定项目风险评价标准。对工程项目进行风险评价首先要确定项目的风险评价标准，即项目主体对每一种风险后果的可接受水平，包括单个风险和整体风险。
（2）评估项目整体风险水平。评估项目整体风险水平的目的是判断项目风险是否在可接受的范围内，项目是否需要继续进行。评估对象既包括单个风险水平，也包括整体风险水平。
（3）将工程项目风险水平和项目风险评价标准比较。具体来说就是，将单个风险与单个评价可接受水平、项目整体风险水平与整体评价可接受水平进行比较，进而确定风险是否在可接受的范围之内，或者考虑采取什么样的风险应对措施。
（4）提交评价报告。最后一步就是将比较结果进行整理，制定详细的评价报告并提交。
2、工程项目风险评价的方法
对工程项目进行风险评价的方法有很多，比较常用的主要有以下四种：
（1）层次分析法
层次分析法（Analytic Hierarchy Process）简称 AHP，具有定性和定量相结合的特点，可以对多个目标进行决策。其基本原理在于，由于所要研究的问题系统当中的各个因素可以根据一定的关系构造为金字塔状的树状结构，而且构造可以准确地反映因素间的本质联系，然后再利用专家打分法对同一级别的元素进行重要性的对比，得出一个具有权重大小的判断矩阵，在经过一些计算和检验后就可以得到每个因素对于整个目标的重要性的大小排列顺序。
（2）专家打分法
专家打分法又称主管评分法，是一种简单常用、容易理解的风险评价方法，能够在工程项目信息资料不充分的情况下可以较大程度发挥相关专家的作用。其基本原理是利用专家的知识水平和经验积累，一般取0到10之间的整数，直接对每个风险因素按照判定的水平进行赋值，0代表没有风险，10代表最大风险，然后将相应风险因素与每个赋值的权重结合起来相加，再和风险标准进行对比，获得风险程度水平。
（3）等风险图法
等风险图法把已识别的风险分为高、中、低三类，包括失败的概率和失败的后果这两个因素。这种方法是用风险系数R 来评价工程项目风险水平的大小，具
体形式如下：
R f =Pf ÷C f …………………………………(1)
P f 表示失败的概率；C f 表示失败后果效用值。
在公式（1）中，让R 在[0,1]之间取一个定值，P f 和C f 分别在[0,1]之间取多
种不同的组合值，用这些组合值绘制等风险图，然后将项目的风险系数与之相对比来确定其风险的大小。
（4）敏感性分析法
敏感性是指由于特定因素变化而对评价目标的影响程度。敏感性分析法是一直定量的分析方法，它运用对某些变量进行一定量变化来测算这个变量的变化对于整个系统的影响程度大小。在测算时，这些变量的敏感性越强，项目目标实现的风险就越大，敏感性小的风险效应也相对较小。敏感性分析的目的就是通过判定各变量的变化对项目效果影响程度的大小，来找出敏感性因素，为进行概率分析奠定基础，判断整个项目的风险承受能力，并为采取必要的风险防范措施提供依据。
4 工程项目管理风险控制措施
风险是客观存在的，通过对工程项目风险的识别、分析和评价，项目中存在的潜在风险被管理者了解，管理者此时应当选择有效的风险控制措施，尽可能的使风险得以化解或把风险的负面影响降低到最小程度。工程项目风险管理中常用的风险控制措施主要有：风险规避、风险转移、风险缓解、风险自留和风险利用。
4.1 风险规避
风险规避就是采取一定的措施阻断风险源，使其不再发生。在工程项目中，风险规避就是通过变更工程项目计划，削除风险或风险产生的条件，或者是保护工程项目的目标不受风险的影响。风险规避是一种简单的、必要的、有时甚至是最优的风险应对策略，但这种措施是一种消极的风险应对策略。
4.2 风险转移
风险转移就是设法将应对风险的权利、责任和风险的结果转移给他方，这并不会减少风险的损害后果及其程度，而他方则有可能承担这些损害后果。这种措施是工程项目风险控制措施中采用最多的一种策略，通常有出售、发包、保险、担保或签订开脱责任条款这几种方式。
4.3 风险缓解
风险缓解也就是减轻风险，是指将工程项目的风险发生概率或后果降低到某一可接受的程度。这是一种积极主动的风险处理措施，通常采用的方式有降低风险发生的可能性、控制风险损失、分散风险和采取后备应急措施。由于风险缓解不能从根本上消除风险，因此在风险控制的措施中，经常作为一种辅助措施。
4.4 风险自留
风险自留是对风险的影响程度有充分的估计，项目组织者有能力承担这些风险，从而自行承担风险损失的风险控制措施。这种措施是处理风险的最普通的方法。采取这种措施之前，要对自留的风险进行认真的分析、评估，还要结合项目的预期收益，否则会遭受重大的损失。
4.5 风险利用
风险利用通常指建筑工程项目所具有的有些类型的风险并不是消极的，只要正确处置，就可以加以利用，也就是利用风险的双面性，既有消极的成分，也有积极的成分，充分利用的其积极成分。风险利用仅仅针对投机风险，它采取一定的措施促进投机风险向有利的方向发展。
结束语
工程项目集经济、技术、管理等各方面的综合性社会活动于一身，在施工过程中难免会存在很多风险，这些风险绝大多数是可以预见和控制的，风险造成的损失也是可以减少或避免的，这就需要对工程项目进行风险管理。
风险识别、风险分析、风险评价和风险应对是工程项目风险管理的系统地动态过程，每一个环节都直接影响着其他环节的发展。风险识别是工程项目风险管理的基础，风险分析和风险评价是工程项目风险管理的关键，而风险应对则是工程项目风险管理的核心。本文简要介绍了风险识别、分析和评价的基本理论，并详细的分析了识别、分析和评价的方法。在工程项目风险管理的每个环节中，都要结合工程的实际情况，选择最佳的方法，最后计算出工程项目潜在风险的发生概率和影响程度，这样才能为风险防范措施的选择提供可靠的依据。然而，本文虽然对工程项目管理风险进行了一些有益的探讨，但由于时间和自身水平的限制，本文仍有很多不足，如缺少案例研究、基础理论要求苛刻等，需要进一步研究和解决的问题。
工程项目风险管理是一个复杂的系统工程，并且它刚刚在我国起步，虽然目前有了很大的进步，但尚未形成体系，该领域的研究也是目前理论界广泛关注的前沿问题。随着我国国民经济的发展，工程项目越来越多，市场风险也逐渐增多，对工程项目进行风险管理，能够有效的控制工程项目的投资、工期、质量和收益等，确保工程项目各个阶段决策的合理性和科学性。因此，对工程项目管理风险进行研究，具有很大的理论和现实意义。
参考文献
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