新三板投资者准入标准

关于调整新三板投资者准入标准的通知

全国中小企业股转系统公司于12月30日发布公告,重新修订《投资者适当性管理细则》内容,调整了投资者准入门槛,将投资者资产标准从300万上调至500万。现将具体要求通知如下:

一、投资者准入标准

投资者申请开通“股份报价委托”权限的,需满足以下条件方能申请:

(一)合格投资者

1、自然人

(1)客户账户内前一交易日日终资产总值(含资金、证券、基金、券商理财)在500万以上;

(2)两年以上证券投资经验(含新三板交易经验)。

2、一般法人

注册资本在人民币500万以上的法人或实缴出资总额在人民币500万以上的合伙企业。

3、特殊法人

集合信托计划、证券投资基金、银行或券商理财产品、其他监管部门认可的产品或资产。

(二)受限投资者

公司挂牌前股东、持有公司股份的股东、已参与新三板交易的股东。

二、 其他注意事项

(一)已经参与挂牌公司股票买卖的投资者,保持原有交易权限不变。

(二)未满足前款所述条件的投资者,不允许开通“股份报价委托”权限。

(三)其他业务办理流程详见培训材料《报价转让业务办理介绍》。

关于调整新三板投资者准入标准的通知

全国中小企业股转系统公司于12月30日发布公告,重新修订《投资者适当性管理细则》内容,调整了投资者准入门槛,将投资者资产标准从300万上调至500万。现将具体要求通知如下:

一、投资者准入标准

投资者申请开通“股份报价委托”权限的,需满足以下条件方能申请:

(一)合格投资者

1、自然人

(1)客户账户内前一交易日日终资产总值(含资金、证券、基金、券商理财)在500万以上;

(2)两年以上证券投资经验(含新三板交易经验)。

2、一般法人

注册资本在人民币500万以上的法人或实缴出资总额在人民币500万以上的合伙企业。

3、特殊法人

集合信托计划、证券投资基金、银行或券商理财产品、其他监管部门认可的产品或资产。

(二)受限投资者

公司挂牌前股东、持有公司股份的股东、已参与新三板交易的股东。

二、 其他注意事项

(一)已经参与挂牌公司股票买卖的投资者,保持原有交易权限不变。

(二)未满足前款所述条件的投资者,不允许开通“股份报价委托”权限。

(三)其他业务办理流程详见培训材料《报价转让业务办理介绍》。


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