关于调整新三板投资者准入标准的通知
全国中小企业股转系统公司于12月30日发布公告,重新修订《投资者适当性管理细则》内容,调整了投资者准入门槛,将投资者资产标准从300万上调至500万。现将具体要求通知如下:
一、投资者准入标准
投资者申请开通“股份报价委托”权限的,需满足以下条件方能申请:
(一)合格投资者
1、自然人
(1)客户账户内前一交易日日终资产总值(含资金、证券、基金、券商理财)在500万以上;
(2)两年以上证券投资经验(含新三板交易经验)。
2、一般法人
注册资本在人民币500万以上的法人或实缴出资总额在人民币500万以上的合伙企业。
3、特殊法人
集合信托计划、证券投资基金、银行或券商理财产品、其他监管部门认可的产品或资产。
(二)受限投资者
公司挂牌前股东、持有公司股份的股东、已参与新三板交易的股东。
二、 其他注意事项
(一)已经参与挂牌公司股票买卖的投资者,保持原有交易权限不变。
(二)未满足前款所述条件的投资者,不允许开通“股份报价委托”权限。
(三)其他业务办理流程详见培训材料《报价转让业务办理介绍》。
关于调整新三板投资者准入标准的通知
全国中小企业股转系统公司于12月30日发布公告,重新修订《投资者适当性管理细则》内容,调整了投资者准入门槛,将投资者资产标准从300万上调至500万。现将具体要求通知如下:
一、投资者准入标准
投资者申请开通“股份报价委托”权限的,需满足以下条件方能申请:
(一)合格投资者
1、自然人
(1)客户账户内前一交易日日终资产总值(含资金、证券、基金、券商理财)在500万以上;
(2)两年以上证券投资经验(含新三板交易经验)。
2、一般法人
注册资本在人民币500万以上的法人或实缴出资总额在人民币500万以上的合伙企业。
3、特殊法人
集合信托计划、证券投资基金、银行或券商理财产品、其他监管部门认可的产品或资产。
(二)受限投资者
公司挂牌前股东、持有公司股份的股东、已参与新三板交易的股东。
二、 其他注意事项
(一)已经参与挂牌公司股票买卖的投资者,保持原有交易权限不变。
(二)未满足前款所述条件的投资者,不允许开通“股份报价委托”权限。
(三)其他业务办理流程详见培训材料《报价转让业务办理介绍》。
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