项目需求调研提纲
目 录
前言 ................................................................................................................................................................................... 4 1
2
3
4 调研范围及目的 ........................................................................................................................................................ 4 填写问卷要求 ............................................................................................................................................................ 4 公司基本情况 ............................................................................................................................................................ 4 投标管理 .................................................................................................................................................................... 4
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
5 组织结构 ............................................................................................................................................................ 4 项目信息登记协调 ............................................................................................................................................ 4 风险评估 ............................................................................................................................................................ 5 投标过程管理 .................................................................................................................................................... 5 投标付款 ............................................................................................................................................................ 5 静态数据 ............................................................................................................................................................ 5 进度业务 .................................................................................................................................................................... 5
5.1
5.2
5.3
5.4 组织结构 ............................................................................................................................................................ 5 进度计划编制 .................................................................................................................................................... 6 计划执行 ............................................................................................................................................................ 6 进度计划分析 .................................................................................................................................................... 6
6 合同业务 .................................................................................................................................................................... 6
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6 组织结构 ............................................................................................................................................................ 6 合同类型及基础信息 ........................................................................................................................................ 7 合同会签评审 .................................................................................................................................................... 7 合同交底 ............................................................................................................................................................ 7 合同修订 ............................................................................................................................................................ 7 合同案件管理 .................................................................................................................................................... 8
7 收入管理 .................................................................................................................................................................... 8
7.1
7.2
7.3
7.4 合同预算WBS拆分 ............................................................................................................................................ 8 变更、签证、索赔 ............................................................................................................................................ 8 期中期末结算 .................................................................................................................................................... 8 收款 .................................................................................................................................................................... 9
8 物资管理 .................................................................................................................................................................... 9
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8 基本档案 ............................................................................................................................................................ 9 材料计划 .......................................................................................................................................................... 10 材料招标采购 .................................................................................................................................................. 10 材料合同 .......................................................................................................................................................... 10 材料收发存管理 .............................................................................................................................................. 10 租赁周转材料现场管理 ...................................................................................................................................11 材料结算 .......................................................................................................................................................... 12 材料台帐报表 .................................................................................................................................................. 13
9 设备管理 .................................................................................................................................................................. 13
9.1 组织结构 .......................................................................................................................................................... 13
9.3
9.4
9.5
10
11
12 设备危险源 ...................................................................................................................................................... 14 设备运行维护 .................................................................................................................................................. 14 设备租赁 .......................................................................................................................................................... 14 分包管理 .............................................................................................................................................................. 14 付款管理 .............................................................................................................................................................. 15 成本管理 .............................................................................................................................................................. 16
基本档案 ...................................................................................................................................................... 16
目标成本 ...................................................................................................................................................... 16
实际成本 ...................................................................................................................................................... 17
成本分析 ...................................................................................................................................................... 17 12.1 12.2 12.3 12.4
13 质量管理 .............................................................................................................................................................. 18
组织结构 ...................................................................................................................................................... 18
质量组织 ...................................................................................................................................................... 18
质量策划 ...................................................................................................................................................... 18
质量过程控制 .............................................................................................................................................. 18
质量改进 ...................................................................................................................................................... 19
质量事故 ...................................................................................................................................................... 19
施组及专项方案 .......................................................................................................................................... 19
质量奖惩 ...................................................................................................................................................... 19
QC管理 ......................................................................................................................................................... 19
质量创优 ...................................................................................................................................................... 20 13.1 13.2 13.3 13.4 13.5 13.6 13.7 13.8 13.9 13.10
14 技术管理 .............................................................................................................................................................. 20
基本档案 ...................................................................................................................................................... 20
技术策划 ...................................................................................................................................................... 20
图纸管理 ...................................................................................................................................................... 20
过程控制 ...................................................................................................................................................... 21
创新管理 ...................................................................................................................................................... 21
计量器具管理 .............................................................................................................................................. 22 14.1 14.2 14.3 14.4 14.5 14.6
15 招标管理 .............................................................................................................................................................. 22
招标流程 ...................................................................................................................................................... 22
供方管理 ...................................................................................................................................................... 22
招标计划管理 .............................................................................................................................................. 22
招标事项管理 .............................................................................................................................................. 23 15.1 15.2 15.3 15.4
16 财务业务一体化 .................................................................................................................................................. 23
本文档中将采用如下简称方式：
广州华苑园艺有限公司简称华苑园艺
用友软件股份有限公司简称用友公司
1 调研范围及目的
此文档提供了2012年6月就华苑园艺的现行组织机构和投标、采购、合同、
成本、质量、安全、物资、设备、分包、进度等业务进行调研的具体内容范围。该
文档反馈结果将作为制作华苑园艺的ERP系统需求分析的基础。
2 填写问卷要求
请华苑园艺相关部门业务负责人根据以下所列示的各个标题填写各业务的流程、信息传递的方法、所涉及单据和报表、相应业务处理以及未来业务需求，并请补充填列以下未列及的业务和流程。
3 公司基本情况
1、 集团（公司）涉及的业务领域、施工领域？提供公司简介。
4 投标管理
4.1 组织结构
1、 请提供负责营销投标部门的部门职责。
2、 请提供负责营销投标部门的岗位结构图和岗位职责。
4.2 项目信息登记协调
1、 全公司范围内是否存在多个市场部门，都可以单独开展项目搜集和跟进工作，如总公司市场部、分子公司
市场部？（如果没有，请跳过第3个问题）
2、 现在是否有跟进项目信息登记汇报制度？流程是怎样的？请提供当前使用的表格样例。
3、 多个市场部门之间是否可能存在所负责市场范围的交叉和重叠，出现两个部门同时发现和跟进一个工程项
目后需要进行协调？现在的协调机制和流程是怎样的？
4.3 风险评估
1、是否有评分制的投标风险评估体系？请提供评分项及审批
4.4 投标过程管理
1、营销立项是否需要审批？请提供审批流程？
2、是否有投标工作的时间计划表？
3、请提供投标评审流程？
4、有无投标项目开标信息（参加投标的单位、各自的报价等）的记录？
4.5 投标付款
1、 请提供投标中保证金和工本费的支付、收回业务的会计凭证样例？
4.6 静态数据
5 进度业务
5.1 组织结构
1、 请提供负责进度管理的部门职责和岗位结构图。
2、 请提供负责进度管理的部门的岗位设置和职责。
3、 请提供业务条线的管理制度。
5.2 进度计划编制
1、 进度计划控制粒度如何，是否分为总控计划、月度计划、周计划？
2、 现在采用何种软件编制进度计划？
3、 进度计划的编制采用哪种形式？(工作表、横道图、网络图等)
4、 进度计划是否需要审批？审批流程如何？提供审批流程图。
5、 进度计划是否要求预警？
5.3 计划执行
1、 进度计划是否按月汇报？
2、 计划执行情况是否需要经过审批？审批流程如何？
5.4 进度计划分析
1、 计划进度与实际进度如何对比？
2、 进度拖延是否进行原因分析，是否需要审批？
6 合同业务
6.1 组织结构
1、 请提供公司合同管理部门的职责。
2、 请提供公司合同管理部门的岗位结构图和岗位职责。
6.2 合同类型及基础信息
1、 全公司范围内合同如何分类？合同的计价方式有几种，分别是什么？
2、 如何形成合同台帐？提供合同台帐的表格样式。
6.3 合同会签评审
1、 合同会签的评审流程如何？不同种类合同的评审流程是否一致，有什么不同？
2、合同评审的内容是什么？提供合同评审相应的表格，合同评审记录。
6.4 合同交底
1、合同交底有哪些部门参与，交底的流程如何？提供合同交底流程图。
2、合同交底哪些内容？提供合同交底书范本。
3、不同种类合同交底的参与部门、交底内容、流程是否一致？有哪些区别？
6.5 合同修订
1、合同修订有哪些部门参与，是否有相应的流程？提供合同修订流程图。
2、合同修订涉及哪些内容，提供合同修订表格范本。
3、合同修订会对合同的执行产生什么样的影响？
6.6 合同案件管理
1、会涉及到哪几种合同案件，由哪个部门负责记录并汇报？提供记录表格和汇报样表。
7 收入管理
7.1 合同预算WBS拆分
1、 现在各项目共有哪些预算编制形式？
□清单 □定额
2、 有无公司统一的WBS
7.2 变更、签证、索赔
1、 公司有无工程变更分类统计？如有请提供类型划分？
2、 请提供提交甲方的工程变更确认单样例？及其内部审批流程？
3、 公司有无经济签证分类统计？如有请提供类型划分？
4、 请提供提交甲方的经济签证确认单？及其内部审批流程？
5、 请提供工程索赔决定内部审批单样例？及其审批流程？
6、 请提供提交甲方的索赔申请单样例？及其内部审批流程？
7.3 期中期末结算
1、 统计报量由哪个部门哪个岗位负责？是否需要审批？需要上报哪些部门？
2、 是否每月都进行工程量统计，工程量是如何计算的（生产统计报上来还是预算部门自己参考工程进度计算
的）？
3、 项目部向业主报量的流程？是按清单报量，还是按部位+清单报量？
4、 项目部向公司进行工程产值报量的流程？和向业主报的内容是否不一样？
7.4 收款
1、 业主确认拨款金额时的扣款项有哪些类型？
2、 业主的付款方式有哪些？
3、 请提供投标中保证金和工本费的支付、收回业务的会计凭证样例？
8 物资管理
8.1 基本档案
1、 是否有完整和统一的物资编码体系，有什么具体要求，是否已经与财务做到统一？
2、 是否执行材料分级分类管理办法；主要管理的材料有哪些？
3、 是否有甲供材料，有哪几类；管理程序上和普通材料有什么主要区别？
4、 物资库房怎么管理，各专业（土建、安装、水电等）是否单独管理库房？
5、 是否存在集中采购和项目自采模式（分收分结集采流程、分收集结集采流程、集收集结集采流程），各自的采
购范围以及相应的规定？
8.2 材料计划
1、 是否有材料总控计划？总控计划编制依据是什么？
2、 材料需用计划由谁编制，何时编制？参考什么编制，由谁审核，编制完毕报给哪些部门；
3、 需用计划是否注明施工部位，在哪儿注明，对应的细度如何（栋号？层？段？工序？）
4、 钢筋下料表由谁计算，何时计算，报送给哪些部门，用途如何；
5、 是否编制采购和租赁计划，由谁编制，何时编制，编制依据，由谁审核，上报哪些部门；是否允许临时采
购，怎样提交补充计划？采购、租赁计划是否有单价，单价如何确定；采购、租赁计划的执行情况如何，在量和价格分别对材料进场有怎样的控制作用；
6、 对于甲供材料，如何提交材料采购、租赁计划；
7、 公司是否定期发布物资采购、租赁指导价？项目部物资部门是否严格按照公司指导价进行采购、租赁？采
购、租赁价格如何确定
8.3 材料招标采购
注：本部分内容主要以招标部分为主
8.4 材料合同
注：本部分内容主要以合同部分为主
8.5 材料收发存管理
1、 材料运送到现场后如何验收，质量验收标准和程序如何？由谁负责点收，点收后是否签收料单，收料单由
谁提供，一式几份，分别提交给哪些人员，什么时候提交；施工队是否参与材料点收；
2、 是否还需要填写正式的材料入库单，由谁填写，何时填写，是否报送财务部门，何时报送，入库单内单价
如何确定，是否存在暂估价记帐处理的情况，以后如何处理；收料人员是否登记台帐（流水帐），何时登记，这个台帐名称叫什么；
3、 库房和现场材料如何发料，发料后需要签字的单据有哪些，是否需要出库到部位；何时登记正式的发料单，
依据是什么，由谁审核，报送哪些部门，何时报送；
4、 是否有限额领料制度，如有，流程如何；
5、 哪些领料能够及时登记出库单，哪些及时登记有困难，现场发料不清楚时怎样做出库单；
6、 是否有材料到现场全部发给施工队的情况，出库单如何处理（是否当次全部出库，直接进成本）；
7、 是否有商砼小票，由谁收集，由谁登记台帐；
8、 报损的材料需要履行什么手续？（样本提供）调拨的材料需要履行什么手续？（样本提供）
9、 钢筋废料如何处理；
10、 是否有明确的盘点制度；项目一般什么时候进行库房盘点，盘点后是否填写单据或登记台帐，由谁审
核；一旦盘亏如何处理；
8.6 租赁周转材料现场管理
1、 材料运送到现场后由谁负责点收，点收后是否签收料单，收料单由谁提供，一式几份，分别提交给哪些人
员，什么时候提交；
2、 发给施工队使用时是否办理相关的手续，互相签订单据确认；
3、 材料退场时由谁组织，是否与施工队确认数量，对于数量不足的情况如何处理（扣施工队款等等）；
4、 材料出场后与供应商之间是否签订单据确认；
5、 何时确认材料的维修和报损，如何处理；
6、 是否有材料堆放在现场但不计算或少计算租赁费的情况，如有，租赁费是如何处理的；
8.7 材料结算
1、 是否定期与供应商办理物资结算对帐，由谁负责，何时结算，依据什么结算，数量和单价如何确定，怎样
支付材料价款，由谁审核；
2、 租赁周转材料进场当天、出场当天、报损当天是否计算租赁费，周转材料费用结算周期？
3、 甲供材料如何结算；
4、 公司供应材料如何结算；
5、 商砼由谁负责结算，依据什么；结算形式（实际浇注量、图纸或其他）
6、 项目自己采购的周转材料是否有摊销制度，如何摊销；摊销规则如何
7、 是否同施工队进行领用材料对帐，是否有扣款情况，如何扣款；
8、 当入库价和结算价有价差时，怎样调账，由谁调（是材料调还是财务调）；
8.8 材料台帐报表
1、 现在使用的台帐有哪些，是否统一格式，由谁负责编制，相应的用途是什么；
2、 是否有材料明细帐（流水帐），明细帐按什么关键信息进行登记（如按供应商、材料类别等）；
3、 材料部门给公司或项目领导的报表有哪些，由谁负责，何时编，依据什么，编制完后由谁、何时报送给公
司或项目领导；
4、 是否有给财务部门的报表，有哪些，依据什么编制；
5、 财务方面的材料费用怎样分类？怎样统计核算？相关部门的职责如何？前期的执行情况如何；
6、 材料方面需要做哪方面的费用对比分析，哪些费用分析比较重要必须做；
9 设备管理
9.1 组织结构
1、 请提供公司和项目上设备管理部门的职责。
车辆、设备、电脑、施工设备、
2、 请提供公司和项目上设备管理部门的岗位结构图和岗位职责。
9.2 设备计划
1、 有无项目设备总控计划（用于对项目设备需用的申请进行总量控制）？有谁编制？审批流程？
2、 项目是否有机械设备需用计划？由谁编制？何时编制？审批流程？
9.3 设备危险源
1、 设备检查有无对检查的危险源类型的划分？
2、 谁负责对设备危险源检查？检查周期？
9.4 设备运行维护
1、 设备维修维护由谁负责？
安全、起重机械、塔机、施工电梯、井架物料提升机、
2、 请提供设备运行维护单样例？
3、 有无备品备件消耗台帐？如有请提供样例。
9.5 设备租赁
1、 是否存在集团内部单位之间的设备租赁业务（内租）？
2、 对于项目使用本公司自有设备的成本核算，是采用虚拟内租方式还是摊销方式？
3、 请提供设备进场、出场、停租单据和台帐样例。
4、 由谁负责与设备供应商结算？何时结算？依据什么？由谁审核？
10 分包管理
1、 目前有哪些分包形式（包括劳务分包、专业分包、扩大分包）；
2、 分包的承包方式有哪些：按预算、按平米单价、固定总价。包辅材还是包主材；
3、 跟各类分包商如何结算的，相应的制度和流程？
4、 对分包的付款方式：按月进度付款、按里程碑控制百分比付款？如何知道分包进度情况，以便于付款控制；
5、 各类临时用工的使用，如何进行统计；
6、 专业分包工程的主要材料是由项目部供应还是分包商自购？在这些材料中有没有甲供料？如果有时如何供
应和结算的？
7、 专业分包是否有合同外费用的发生？发生时如何记录生效？如何结算；
8、 临时用工费用的记录和结算明确规定吗？罚款（或者费用索赔）什么条件发生？费用如何记录？如何生效？
各种扣款和罚款如何处理；
9、 劳务队伍的材料领用是由项目部管理还是由劳务队自己管理？还是两种情况都有？出现超量用料时双方的
责任如何划分？什么时候处理？如何处理？
10、
11、
11 付款管理
1、 消耗材料采购结算的付款规定和流程如何？
2、 周转材料、设备的租赁付款以及分包付款等业务的规定和相应制度是什么，处理付款流程。
分包有哪些台帐和报表，由谁编制，依据什么，由谁审核，报送哪些部门； 是否每月要和分包确定工程量，由谁确认，何时确认，如何确认；
3、 付款申请及审核程序如何？
4、 对于周转材料、设备的租赁付款以及分包付款等业务的非结算付款（中间结算）是如何规定的，相应的流
程和制度如何？
5、 付款业务如何与财务进行关联，财务对凭证是如何要求的？
6、 各类间接费用（如办公费用等）是否制定计划；如何记帐和付款？
7、 项目部是否有直接用现金采购的情况，相关的单据和记账是怎样进行的？
12 成本管理
12.1 基本档案
1、 是否有成熟的成本科目，成本科目是否已与财务做到统一，相应的管理规定是什么；
2、 成本核算制度是什么样的，成本核算的主要维度是什么（成本科目、成本期间、核算对象WBS等），是否定
期进行项目成本核算；
3、 项目部是否需要确定成本核算对象，如需要，多栋号时是否按栋号分别进行核算，公共费用如何处理；
12.2 目标成本
1、 是否有完善的责任成本管理制度，责任成本如何形成？
2、 如何对项目成员进行成本考核？
3、 是否需要编制目标成本，是否严格区分责任成本和目标成本？
12.3 实际成本
1、 成本核算的期间与财务不统一时（如材料、机械如果不是每月都报成本数据，财务每月都要做成本报表），
如何处理？
2、 现场周转材料（如模板、木方、钢管）一般有自有和租赁两种形式，怎样计算成本，公司或者项目部有什
么相关规定，费用是以哪个部门为准；
3、 现场机械设备（如塔吊、施工升降机等）有自有和租赁两种形式，怎样计算成本，公司或者项目部有什么
相关规定，费用是以哪个部门为准；
4、 固定资产有哪些，其中与工程相关的有哪些（主要是机械设备），如何进行摊销折旧；
5、 项目部的临时设施包括的范围有哪些，有哪些部门的什么费用属于该费用，这些费用是怎样记入成本的，
目前的状况如何；
6、 项目部的间接费、管理费用如何计入成本，由谁提供；如何与财务统一？
7、 是否核算分包成本，分包成本数据如何得到，由谁提供，采用什么形式；
12.4 成本分析
1、 成本对比分析主要使用哪组数据（中标收入、责任成本、实际成本），具体的要求有哪些（比如预算和实际
主要材料的量差价差分析等）？
2、 对实际成本的分析有什么具体的想法？
3、 在财务核算过程中，如果出现业务部门报来数据（单据）统计计算错误，怎么处理？
13 质量管理
13.1 组织结构
1、 请提供负责质量管理的部门的岗位设置和职责。
13.2 质量组织
1、 质量管理人员怎样管理，是否记录质量管理人员的持证情况、培训情况等？
13.3 质量策划
1、 公司与项目部是否签订质量管理责任书，责任书的内容如何？
2、 质量责任书是否需要审批，质量责任书的审批流程如何？
3、 项目部是否编制质量计划，质量计划是否需要审批，审批流程如何？
13.4 质量过程控制
1、 质量控制点都有哪些？质量控制点如何分解？
2、 质量检查有几个层次？（公司检查对分公司、项目部检查、分公司对项目部检查、项目部自查及对分包检
查）
3、 质量检查检查哪些内容，记录哪些信息？
4、 质量隐患整改通知书记录哪些内容？
5、 整改后是否要求回复上报整改情况？以什么形式上报？
6、 项目部是否按月上报质量管理情况？上报哪些内容？
7、 是否记录施工日志？施工日志记录哪些内容？
13.5 质量改进
1、 根据质量统计数据，对发生质量问题是否记录纠正措施，形成质量改正记录？
2、 是否复查质量改进的结果，是否记录复查情况？
13.6 质量事故
1、 质量事故如何分级?
2、 质量事故上报需要报送哪些内容？
13.7 施组及专项方案
1、 施工组织设计及专项指导方案的审批流程如何？
13.8 质量奖惩
1、 质量奖惩是否划分类型，有什么依据？（公司奖惩规定等）
2、 质量奖惩是否需要记录？记录哪些内容？
13.9 QC管理
1、 QC管理注册需要记录哪些内容？
2、 QC小组历次培训是否需要记录，记录哪些内容？
3、 QC小组活动成果是否需要备案，备案哪些信息？
13.10 质量创优
1、 质量创优如何分类？（省优、国优等）
2、 项目获奖情况是否记录？记录哪些内容？
14 技术管理
14.1 基本档案
1、 技术文件的类型如何划分？集团（公司）是否有统一要求？
2、 工程专业类型如何划分？集团（公司）是否有统一要求？
3、 技术文件重要等级是如何划分的？集团（公司）是否有统一要求？
4、 工法技术领域是如何划分的？集团（公司）是否有统一要求？
5、 施工试验类型是如何划分的？集团（公司）是否有统一要求？
14.2 技术策划
1、 是否编制技术文件编审计划？如有，审批流程是怎样的？
2、 对施工组织设计、施工方案如何进行评审？需要记录哪些内容？
3、 对施工组织设计、施工方案的修订是否进行记录？需要记录哪些内容？
14.3 图纸管理
1、 对图纸如何进行登记、管理？由哪个部门、岗位负责？
2、 图纸会审的流程是怎样的？都记录哪些内容？
14.4 过程控制
1、 哪些技术文件需要进行登记管理？需要登记哪些内容？
2、 哪些技术文件需要进行评审？评审的流程是怎样的？
3、 设计变更和洽商如何进行管理？
4、 技术文件的相关交底过程是否进行记录？记录哪些内容？
5、 技术复核怎样进行？记录哪些内容？
6、 施工试验如何进行管理？包含哪些内容？
7、 项目部是否编制技术月报？如有，包含哪些内容？
14.5 创新管理
1、 工法是如何进行管理的？工法的编制流程是如何规定？
2、 企业专利是如何进行管理的？由哪些部门、岗位负责？
3、 示范工程管理怎样要求？如何申报、验收？
4、 科研课题是怎样管理的？流程如何？
14.6 计量器具管理
1、 计量器具包含哪些？哪个部门负责管理、登记台帐？登记哪些内容？
2、 计量器具的检定由哪个部门负责？流程是怎样的？需要记录哪些信息？
15 招标管理
15.1 招标流程
1、 项目招标有几种招标流程？请画出各种招标流程的流程图。
2、 招标流程的各个环节如何管理和控制？
3、
15.2 供方管理
1、 针对不同类型的供应商如何审核？（资质审查、现场考察）
2、 供方信息通过那些方式评定?(合格、履约、)
3、 供方资格通过那些部门预审？如何预审？审批流程如何实现？
4、 是否对供方进行黑名单管理？如何管理黑名单?
15.3 招标计划管理
1、 招标计划是否有年度计划？单项计划是否参照年度计划？
2、 招标文件如何审批？审批流程如何实现？
15.4 招标事项管理
1、 是否有独立的项目招标小组？
2、 采用何种评标办法定标，评标办法规则是如何设置的?
16 财务业务一体化
1、项目和财务有账务往来的内容有哪些？
2、针对项目业务，财务上具体是怎么做账的？
3、财务业务一体化有哪些期望？
4、整理提供财务业务一体化具体做账明细。（目前能想到的，至于未发生的可以以后逐步完善）
项目需求调研提纲
目 录
前言 ................................................................................................................................................................................... 4 1
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3
4 调研范围及目的 ........................................................................................................................................................ 4 填写问卷要求 ............................................................................................................................................................ 4 公司基本情况 ............................................................................................................................................................ 4 投标管理 .................................................................................................................................................................... 4
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4.2
4.3
4.4
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4.6
5 组织结构 ............................................................................................................................................................ 4 项目信息登记协调 ............................................................................................................................................ 4 风险评估 ............................................................................................................................................................ 5 投标过程管理 .................................................................................................................................................... 5 投标付款 ............................................................................................................................................................ 5 静态数据 ............................................................................................................................................................ 5 进度业务 .................................................................................................................................................................... 5
5.1
5.2
5.3
5.4 组织结构 ............................................................................................................................................................ 5 进度计划编制 .................................................................................................................................................... 6 计划执行 ............................................................................................................................................................ 6 进度计划分析 .................................................................................................................................................... 6
6 合同业务 .................................................................................................................................................................... 6
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6 组织结构 ............................................................................................................................................................ 6 合同类型及基础信息 ........................................................................................................................................ 7 合同会签评审 .................................................................................................................................................... 7 合同交底 ............................................................................................................................................................ 7 合同修订 ............................................................................................................................................................ 7 合同案件管理 .................................................................................................................................................... 8
7 收入管理 .................................................................................................................................................................... 8
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7.2
7.3
7.4 合同预算WBS拆分 ............................................................................................................................................ 8 变更、签证、索赔 ............................................................................................................................................ 8 期中期末结算 .................................................................................................................................................... 8 收款 .................................................................................................................................................................... 9
8 物资管理 .................................................................................................................................................................... 9
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8 基本档案 ............................................................................................................................................................ 9 材料计划 .......................................................................................................................................................... 10 材料招标采购 .................................................................................................................................................. 10 材料合同 .......................................................................................................................................................... 10 材料收发存管理 .............................................................................................................................................. 10 租赁周转材料现场管理 ...................................................................................................................................11 材料结算 .......................................................................................................................................................... 12 材料台帐报表 .................................................................................................................................................. 13
9 设备管理 .................................................................................................................................................................. 13
9.1 组织结构 .......................................................................................................................................................... 13
9.3
9.4
9.5
10
11
12 设备危险源 ...................................................................................................................................................... 14 设备运行维护 .................................................................................................................................................. 14 设备租赁 .......................................................................................................................................................... 14 分包管理 .............................................................................................................................................................. 14 付款管理 .............................................................................................................................................................. 15 成本管理 .............................................................................................................................................................. 16
基本档案 ...................................................................................................................................................... 16
目标成本 ...................................................................................................................................................... 16
实际成本 ...................................................................................................................................................... 17
成本分析 ...................................................................................................................................................... 17 12.1 12.2 12.3 12.4
13 质量管理 .............................................................................................................................................................. 18
组织结构 ...................................................................................................................................................... 18
质量组织 ...................................................................................................................................................... 18
质量策划 ...................................................................................................................................................... 18
质量过程控制 .............................................................................................................................................. 18
质量改进 ...................................................................................................................................................... 19
质量事故 ...................................................................................................................................................... 19
施组及专项方案 .......................................................................................................................................... 19
质量奖惩 ...................................................................................................................................................... 19
QC管理 ......................................................................................................................................................... 19
质量创优 ...................................................................................................................................................... 20 13.1 13.2 13.3 13.4 13.5 13.6 13.7 13.8 13.9 13.10
14 技术管理 .............................................................................................................................................................. 20
基本档案 ...................................................................................................................................................... 20
技术策划 ...................................................................................................................................................... 20
图纸管理 ...................................................................................................................................................... 20
过程控制 ...................................................................................................................................................... 21
创新管理 ...................................................................................................................................................... 21
计量器具管理 .............................................................................................................................................. 22 14.1 14.2 14.3 14.4 14.5 14.6
15 招标管理 .............................................................................................................................................................. 22
招标流程 ...................................................................................................................................................... 22
供方管理 ...................................................................................................................................................... 22
招标计划管理 .............................................................................................................................................. 22
招标事项管理 .............................................................................................................................................. 23 15.1 15.2 15.3 15.4
16 财务业务一体化 .................................................................................................................................................. 23
本文档中将采用如下简称方式：
广州华苑园艺有限公司简称华苑园艺
用友软件股份有限公司简称用友公司
1 调研范围及目的
此文档提供了2012年6月就华苑园艺的现行组织机构和投标、采购、合同、
成本、质量、安全、物资、设备、分包、进度等业务进行调研的具体内容范围。该
文档反馈结果将作为制作华苑园艺的ERP系统需求分析的基础。
2 填写问卷要求
请华苑园艺相关部门业务负责人根据以下所列示的各个标题填写各业务的流程、信息传递的方法、所涉及单据和报表、相应业务处理以及未来业务需求，并请补充填列以下未列及的业务和流程。
3 公司基本情况
1、 集团（公司）涉及的业务领域、施工领域？提供公司简介。
4 投标管理
4.1 组织结构
1、 请提供负责营销投标部门的部门职责。
2、 请提供负责营销投标部门的岗位结构图和岗位职责。
4.2 项目信息登记协调
1、 全公司范围内是否存在多个市场部门，都可以单独开展项目搜集和跟进工作，如总公司市场部、分子公司
市场部？（如果没有，请跳过第3个问题）
2、 现在是否有跟进项目信息登记汇报制度？流程是怎样的？请提供当前使用的表格样例。
3、 多个市场部门之间是否可能存在所负责市场范围的交叉和重叠，出现两个部门同时发现和跟进一个工程项
目后需要进行协调？现在的协调机制和流程是怎样的？
4.3 风险评估
1、是否有评分制的投标风险评估体系？请提供评分项及审批
4.4 投标过程管理
1、营销立项是否需要审批？请提供审批流程？
2、是否有投标工作的时间计划表？
3、请提供投标评审流程？
4、有无投标项目开标信息（参加投标的单位、各自的报价等）的记录？
4.5 投标付款
1、 请提供投标中保证金和工本费的支付、收回业务的会计凭证样例？
4.6 静态数据
5 进度业务
5.1 组织结构
1、 请提供负责进度管理的部门职责和岗位结构图。
2、 请提供负责进度管理的部门的岗位设置和职责。
3、 请提供业务条线的管理制度。
5.2 进度计划编制
1、 进度计划控制粒度如何，是否分为总控计划、月度计划、周计划？
2、 现在采用何种软件编制进度计划？
3、 进度计划的编制采用哪种形式？(工作表、横道图、网络图等)
4、 进度计划是否需要审批？审批流程如何？提供审批流程图。
5、 进度计划是否要求预警？
5.3 计划执行
1、 进度计划是否按月汇报？
2、 计划执行情况是否需要经过审批？审批流程如何？
5.4 进度计划分析
1、 计划进度与实际进度如何对比？
2、 进度拖延是否进行原因分析，是否需要审批？
6 合同业务
6.1 组织结构
1、 请提供公司合同管理部门的职责。
2、 请提供公司合同管理部门的岗位结构图和岗位职责。
6.2 合同类型及基础信息
1、 全公司范围内合同如何分类？合同的计价方式有几种，分别是什么？
2、 如何形成合同台帐？提供合同台帐的表格样式。
6.3 合同会签评审
1、 合同会签的评审流程如何？不同种类合同的评审流程是否一致，有什么不同？
2、合同评审的内容是什么？提供合同评审相应的表格，合同评审记录。
6.4 合同交底
1、合同交底有哪些部门参与，交底的流程如何？提供合同交底流程图。
2、合同交底哪些内容？提供合同交底书范本。
3、不同种类合同交底的参与部门、交底内容、流程是否一致？有哪些区别？
6.5 合同修订
1、合同修订有哪些部门参与，是否有相应的流程？提供合同修订流程图。
2、合同修订涉及哪些内容，提供合同修订表格范本。
3、合同修订会对合同的执行产生什么样的影响？
6.6 合同案件管理
1、会涉及到哪几种合同案件，由哪个部门负责记录并汇报？提供记录表格和汇报样表。
7 收入管理
7.1 合同预算WBS拆分
1、 现在各项目共有哪些预算编制形式？
□清单 □定额
2、 有无公司统一的WBS
7.2 变更、签证、索赔
1、 公司有无工程变更分类统计？如有请提供类型划分？
2、 请提供提交甲方的工程变更确认单样例？及其内部审批流程？
3、 公司有无经济签证分类统计？如有请提供类型划分？
4、 请提供提交甲方的经济签证确认单？及其内部审批流程？
5、 请提供工程索赔决定内部审批单样例？及其审批流程？
6、 请提供提交甲方的索赔申请单样例？及其内部审批流程？
7.3 期中期末结算
1、 统计报量由哪个部门哪个岗位负责？是否需要审批？需要上报哪些部门？
2、 是否每月都进行工程量统计，工程量是如何计算的（生产统计报上来还是预算部门自己参考工程进度计算
的）？
3、 项目部向业主报量的流程？是按清单报量，还是按部位+清单报量？
4、 项目部向公司进行工程产值报量的流程？和向业主报的内容是否不一样？
7.4 收款
1、 业主确认拨款金额时的扣款项有哪些类型？
2、 业主的付款方式有哪些？
3、 请提供投标中保证金和工本费的支付、收回业务的会计凭证样例？
8 物资管理
8.1 基本档案
1、 是否有完整和统一的物资编码体系，有什么具体要求，是否已经与财务做到统一？
2、 是否执行材料分级分类管理办法；主要管理的材料有哪些？
3、 是否有甲供材料，有哪几类；管理程序上和普通材料有什么主要区别？
4、 物资库房怎么管理，各专业（土建、安装、水电等）是否单独管理库房？
5、 是否存在集中采购和项目自采模式（分收分结集采流程、分收集结集采流程、集收集结集采流程），各自的采
购范围以及相应的规定？
8.2 材料计划
1、 是否有材料总控计划？总控计划编制依据是什么？
2、 材料需用计划由谁编制，何时编制？参考什么编制，由谁审核，编制完毕报给哪些部门；
3、 需用计划是否注明施工部位，在哪儿注明，对应的细度如何（栋号？层？段？工序？）
4、 钢筋下料表由谁计算，何时计算，报送给哪些部门，用途如何；
5、 是否编制采购和租赁计划，由谁编制，何时编制，编制依据，由谁审核，上报哪些部门；是否允许临时采
购，怎样提交补充计划？采购、租赁计划是否有单价，单价如何确定；采购、租赁计划的执行情况如何，在量和价格分别对材料进场有怎样的控制作用；
6、 对于甲供材料，如何提交材料采购、租赁计划；
7、 公司是否定期发布物资采购、租赁指导价？项目部物资部门是否严格按照公司指导价进行采购、租赁？采
购、租赁价格如何确定
8.3 材料招标采购
注：本部分内容主要以招标部分为主
8.4 材料合同
注：本部分内容主要以合同部分为主
8.5 材料收发存管理
1、 材料运送到现场后如何验收，质量验收标准和程序如何？由谁负责点收，点收后是否签收料单，收料单由
谁提供，一式几份，分别提交给哪些人员，什么时候提交；施工队是否参与材料点收；
2、 是否还需要填写正式的材料入库单，由谁填写，何时填写，是否报送财务部门，何时报送，入库单内单价
如何确定，是否存在暂估价记帐处理的情况，以后如何处理；收料人员是否登记台帐（流水帐），何时登记，这个台帐名称叫什么；
3、 库房和现场材料如何发料，发料后需要签字的单据有哪些，是否需要出库到部位；何时登记正式的发料单，
依据是什么，由谁审核，报送哪些部门，何时报送；
4、 是否有限额领料制度，如有，流程如何；
5、 哪些领料能够及时登记出库单，哪些及时登记有困难，现场发料不清楚时怎样做出库单；
6、 是否有材料到现场全部发给施工队的情况，出库单如何处理（是否当次全部出库，直接进成本）；
7、 是否有商砼小票，由谁收集，由谁登记台帐；
8、 报损的材料需要履行什么手续？（样本提供）调拨的材料需要履行什么手续？（样本提供）
9、 钢筋废料如何处理；
10、 是否有明确的盘点制度；项目一般什么时候进行库房盘点，盘点后是否填写单据或登记台帐，由谁审
核；一旦盘亏如何处理；
8.6 租赁周转材料现场管理
1、 材料运送到现场后由谁负责点收，点收后是否签收料单，收料单由谁提供，一式几份，分别提交给哪些人
员，什么时候提交；
2、 发给施工队使用时是否办理相关的手续，互相签订单据确认；
3、 材料退场时由谁组织，是否与施工队确认数量，对于数量不足的情况如何处理（扣施工队款等等）；
4、 材料出场后与供应商之间是否签订单据确认；
5、 何时确认材料的维修和报损，如何处理；
6、 是否有材料堆放在现场但不计算或少计算租赁费的情况，如有，租赁费是如何处理的；
8.7 材料结算
1、 是否定期与供应商办理物资结算对帐，由谁负责，何时结算，依据什么结算，数量和单价如何确定，怎样
支付材料价款，由谁审核；
2、 租赁周转材料进场当天、出场当天、报损当天是否计算租赁费，周转材料费用结算周期？
3、 甲供材料如何结算；
4、 公司供应材料如何结算；
5、 商砼由谁负责结算，依据什么；结算形式（实际浇注量、图纸或其他）
6、 项目自己采购的周转材料是否有摊销制度，如何摊销；摊销规则如何
7、 是否同施工队进行领用材料对帐，是否有扣款情况，如何扣款；
8、 当入库价和结算价有价差时，怎样调账，由谁调（是材料调还是财务调）；
8.8 材料台帐报表
1、 现在使用的台帐有哪些，是否统一格式，由谁负责编制，相应的用途是什么；
2、 是否有材料明细帐（流水帐），明细帐按什么关键信息进行登记（如按供应商、材料类别等）；
3、 材料部门给公司或项目领导的报表有哪些，由谁负责，何时编，依据什么，编制完后由谁、何时报送给公
司或项目领导；
4、 是否有给财务部门的报表，有哪些，依据什么编制；
5、 财务方面的材料费用怎样分类？怎样统计核算？相关部门的职责如何？前期的执行情况如何；
6、 材料方面需要做哪方面的费用对比分析，哪些费用分析比较重要必须做；
9 设备管理
9.1 组织结构
1、 请提供公司和项目上设备管理部门的职责。
车辆、设备、电脑、施工设备、
2、 请提供公司和项目上设备管理部门的岗位结构图和岗位职责。
9.2 设备计划
1、 有无项目设备总控计划（用于对项目设备需用的申请进行总量控制）？有谁编制？审批流程？
2、 项目是否有机械设备需用计划？由谁编制？何时编制？审批流程？
9.3 设备危险源
1、 设备检查有无对检查的危险源类型的划分？
2、 谁负责对设备危险源检查？检查周期？
9.4 设备运行维护
1、 设备维修维护由谁负责？
安全、起重机械、塔机、施工电梯、井架物料提升机、
2、 请提供设备运行维护单样例？
3、 有无备品备件消耗台帐？如有请提供样例。
9.5 设备租赁
1、 是否存在集团内部单位之间的设备租赁业务（内租）？
2、 对于项目使用本公司自有设备的成本核算，是采用虚拟内租方式还是摊销方式？
3、 请提供设备进场、出场、停租单据和台帐样例。
4、 由谁负责与设备供应商结算？何时结算？依据什么？由谁审核？
10 分包管理
1、 目前有哪些分包形式（包括劳务分包、专业分包、扩大分包）；
2、 分包的承包方式有哪些：按预算、按平米单价、固定总价。包辅材还是包主材；
3、 跟各类分包商如何结算的，相应的制度和流程？
4、 对分包的付款方式：按月进度付款、按里程碑控制百分比付款？如何知道分包进度情况，以便于付款控制；
5、 各类临时用工的使用，如何进行统计；
6、 专业分包工程的主要材料是由项目部供应还是分包商自购？在这些材料中有没有甲供料？如果有时如何供
应和结算的？
7、 专业分包是否有合同外费用的发生？发生时如何记录生效？如何结算；
8、 临时用工费用的记录和结算明确规定吗？罚款（或者费用索赔）什么条件发生？费用如何记录？如何生效？
各种扣款和罚款如何处理；
9、 劳务队伍的材料领用是由项目部管理还是由劳务队自己管理？还是两种情况都有？出现超量用料时双方的
责任如何划分？什么时候处理？如何处理？
10、
11、
11 付款管理
1、 消耗材料采购结算的付款规定和流程如何？
2、 周转材料、设备的租赁付款以及分包付款等业务的规定和相应制度是什么，处理付款流程。
分包有哪些台帐和报表，由谁编制，依据什么，由谁审核，报送哪些部门； 是否每月要和分包确定工程量，由谁确认，何时确认，如何确认；
3、 付款申请及审核程序如何？
4、 对于周转材料、设备的租赁付款以及分包付款等业务的非结算付款（中间结算）是如何规定的，相应的流
程和制度如何？
5、 付款业务如何与财务进行关联，财务对凭证是如何要求的？
6、 各类间接费用（如办公费用等）是否制定计划；如何记帐和付款？
7、 项目部是否有直接用现金采购的情况，相关的单据和记账是怎样进行的？
12 成本管理
12.1 基本档案
1、 是否有成熟的成本科目，成本科目是否已与财务做到统一，相应的管理规定是什么；
2、 成本核算制度是什么样的，成本核算的主要维度是什么（成本科目、成本期间、核算对象WBS等），是否定
期进行项目成本核算；
3、 项目部是否需要确定成本核算对象，如需要，多栋号时是否按栋号分别进行核算，公共费用如何处理；
12.2 目标成本
1、 是否有完善的责任成本管理制度，责任成本如何形成？
2、 如何对项目成员进行成本考核？
3、 是否需要编制目标成本，是否严格区分责任成本和目标成本？
12.3 实际成本
1、 成本核算的期间与财务不统一时（如材料、机械如果不是每月都报成本数据，财务每月都要做成本报表），
如何处理？
2、 现场周转材料（如模板、木方、钢管）一般有自有和租赁两种形式，怎样计算成本，公司或者项目部有什
么相关规定，费用是以哪个部门为准；
3、 现场机械设备（如塔吊、施工升降机等）有自有和租赁两种形式，怎样计算成本，公司或者项目部有什么
相关规定，费用是以哪个部门为准；
4、 固定资产有哪些，其中与工程相关的有哪些（主要是机械设备），如何进行摊销折旧；
5、 项目部的临时设施包括的范围有哪些，有哪些部门的什么费用属于该费用，这些费用是怎样记入成本的，
目前的状况如何；
6、 项目部的间接费、管理费用如何计入成本，由谁提供；如何与财务统一？
7、 是否核算分包成本，分包成本数据如何得到，由谁提供，采用什么形式；
12.4 成本分析
1、 成本对比分析主要使用哪组数据（中标收入、责任成本、实际成本），具体的要求有哪些（比如预算和实际
主要材料的量差价差分析等）？
2、 对实际成本的分析有什么具体的想法？
3、 在财务核算过程中，如果出现业务部门报来数据（单据）统计计算错误，怎么处理？
13 质量管理
13.1 组织结构
1、 请提供负责质量管理的部门的岗位设置和职责。
13.2 质量组织
1、 质量管理人员怎样管理，是否记录质量管理人员的持证情况、培训情况等？
13.3 质量策划
1、 公司与项目部是否签订质量管理责任书，责任书的内容如何？
2、 质量责任书是否需要审批，质量责任书的审批流程如何？
3、 项目部是否编制质量计划，质量计划是否需要审批，审批流程如何？
13.4 质量过程控制
1、 质量控制点都有哪些？质量控制点如何分解？
2、 质量检查有几个层次？（公司检查对分公司、项目部检查、分公司对项目部检查、项目部自查及对分包检
查）
3、 质量检查检查哪些内容，记录哪些信息？
4、 质量隐患整改通知书记录哪些内容？
5、 整改后是否要求回复上报整改情况？以什么形式上报？
6、 项目部是否按月上报质量管理情况？上报哪些内容？
7、 是否记录施工日志？施工日志记录哪些内容？
13.5 质量改进
1、 根据质量统计数据，对发生质量问题是否记录纠正措施，形成质量改正记录？
2、 是否复查质量改进的结果，是否记录复查情况？
13.6 质量事故
1、 质量事故如何分级?
2、 质量事故上报需要报送哪些内容？
13.7 施组及专项方案
1、 施工组织设计及专项指导方案的审批流程如何？
13.8 质量奖惩
1、 质量奖惩是否划分类型，有什么依据？（公司奖惩规定等）
2、 质量奖惩是否需要记录？记录哪些内容？
13.9 QC管理
1、 QC管理注册需要记录哪些内容？
2、 QC小组历次培训是否需要记录，记录哪些内容？
3、 QC小组活动成果是否需要备案，备案哪些信息？
13.10 质量创优
1、 质量创优如何分类？（省优、国优等）
2、 项目获奖情况是否记录？记录哪些内容？
14 技术管理
14.1 基本档案
1、 技术文件的类型如何划分？集团（公司）是否有统一要求？
2、 工程专业类型如何划分？集团（公司）是否有统一要求？
3、 技术文件重要等级是如何划分的？集团（公司）是否有统一要求？
4、 工法技术领域是如何划分的？集团（公司）是否有统一要求？
5、 施工试验类型是如何划分的？集团（公司）是否有统一要求？
14.2 技术策划
1、 是否编制技术文件编审计划？如有，审批流程是怎样的？
2、 对施工组织设计、施工方案如何进行评审？需要记录哪些内容？
3、 对施工组织设计、施工方案的修订是否进行记录？需要记录哪些内容？
14.3 图纸管理
1、 对图纸如何进行登记、管理？由哪个部门、岗位负责？
2、 图纸会审的流程是怎样的？都记录哪些内容？
14.4 过程控制
1、 哪些技术文件需要进行登记管理？需要登记哪些内容？
2、 哪些技术文件需要进行评审？评审的流程是怎样的？
3、 设计变更和洽商如何进行管理？
4、 技术文件的相关交底过程是否进行记录？记录哪些内容？
5、 技术复核怎样进行？记录哪些内容？
6、 施工试验如何进行管理？包含哪些内容？
7、 项目部是否编制技术月报？如有，包含哪些内容？
14.5 创新管理
1、 工法是如何进行管理的？工法的编制流程是如何规定？
2、 企业专利是如何进行管理的？由哪些部门、岗位负责？
3、 示范工程管理怎样要求？如何申报、验收？
4、 科研课题是怎样管理的？流程如何？
14.6 计量器具管理
1、 计量器具包含哪些？哪个部门负责管理、登记台帐？登记哪些内容？
2、 计量器具的检定由哪个部门负责？流程是怎样的？需要记录哪些信息？
15 招标管理
15.1 招标流程
1、 项目招标有几种招标流程？请画出各种招标流程的流程图。
2、 招标流程的各个环节如何管理和控制？
3、
15.2 供方管理
1、 针对不同类型的供应商如何审核？（资质审查、现场考察）
2、 供方信息通过那些方式评定?(合格、履约、)
3、 供方资格通过那些部门预审？如何预审？审批流程如何实现？
4、 是否对供方进行黑名单管理？如何管理黑名单?
15.3 招标计划管理
1、 招标计划是否有年度计划？单项计划是否参照年度计划？
2、 招标文件如何审批？审批流程如何实现？
15.4 招标事项管理
1、 是否有独立的项目招标小组？
2、 采用何种评标办法定标，评标办法规则是如何设置的?
16 财务业务一体化
1、项目和财务有账务往来的内容有哪些？
2、针对项目业务，财务上具体是怎么做账的？
3、财务业务一体化有哪些期望？
4、整理提供财务业务一体化具体做账明细。（目前能想到的，至于未发生的可以以后逐步完善）