标准二级章节指标
4.2.1总则
考核内容考核要点
涉及部门考核结果
4.2.2文件控制
4.知识产权管理体系
4.2.3手册
4.2.4外来记录文件5.1管理承诺1.体系文件要包括方针、目标准不能遗漏条款标、手册、程序和记录1.是否在文件发布,修订后a.文件发布、修订后再发布前进行审核在发布前审核的规
定;
b.审核记录。
a.文件分类、分密级管理规定;
b.文件编号、借阅及
2.是否建立文件管理程序阅读规定;
c.失效文件管理规定;
d.执行记录。
1.是否在手册中包括知识
知识产权机构和职
产权机构及其职能的文件
责
(5.4.2)
2.在手册中明确知识产权
程序文件及引用位
管理制度、流程、程序和
置
记录及其引用的位置。3.体系过程之间相互关系表达清楚
1.是否建立知识产权外来a.外来文件有哪些?文件和记录文件管理程明确保管方式(OA序?纸质、电子邮件等)
和保管期限(三、五年)
1.应明确最高管理者是知a.制定方针、目标;识产权管理第一责任人。b.明确职责(组织架2.对最高管理者有明确的构图、职责分配表)职责规定。c.有效的资源
针
5.管理职责
件的知识产权管理方针,并宣贯;b.应与企业总方针相适应,并为目标的制定提供总体框架。
1.是否进行知识产权管理a.了解相关方的需体系策划求,并对体系进行策
5.3.1
划;
策划
b.内审员、员工提出修改意见的记录。
1.有知识产权战略规划注意:目标要根据实2.应有3~5年知识产权奋际情况出发,可实斗目标。现。可定量、定性考
5.3.23.应有年度知识产权计划。核。目标4.应有年度知识产权工作
目标分解
5.知识产权奋斗目标应向全体员工宣贯。
1.是否建立获取和宣传使a.如何做能及时获取用的法律法规的渠道?并信息;
5.3.3
形成程序?b.通过什么方式传达
法律
2.获取使用的法律法规和给员工?
和其
其他要求,并形成记录;
他要
3.及时更新有关法律法规
求
和其他要求的信息,传达给员工。
5.4.11.是否任命管理者代表并a.任命记录;管代明确职责?b.管代的职责明确。
1.应设置知识产权管理部注意:必须落实到并门何主管,或是分配相应明确职责。
5.4.2部门来负责。机构2.应配备专职或兼职知识
产权工作人员,并明确规定其职责。
并发布?
6.资源管理
3.对知识产权主管和部门应有明确的职责规定。
5.4.3内部邮件、OA、QQ渠道
1.是否进行知识产权管理a.管理评审的规定评审?(定期、管理者参
5.5管
2.是否根据管理评审结论与);
理评
进行改进?b.管理评审记录(目
审
的、内容、结果等)c.改进记录。
6.1.11.应明确知识产权工作人岗位名称,岗位说明知识员的任职要求。书,职责,产权(先识别岗位,再识别要工作人员可以是专工作求)职、兼职但必须符合人员要求。
1.是否建立知识产权培训a.应对全员进行知识计划?产权意识培训,并形
6.1.2
2.是否组织进行知识产权成记录;
教育
b.应对管理人员、技管理人员的教育培训?
和培
(计划要清楚)术人员安排专门的
训
培训,其人数保持适当的比例;
1.是否约定知识产权权属a.劳动合同、劳务合
6.1.3
和保守秘密条款?同;
人事
b.条款设置的合理
合同
性。
1.对新员工是否进行了背a.调查记录;
景调查,培训以及密切职b.入职知识产权培
6.1.4
位签署声明文件?训;
入职
c.关系密切岗位,形成声明规定。
6.1.51.是否对离职的员工进行a.谈话记录。离职知识产权相关事项提醒?b.识别重要岗位,并
6.1.6激励
1.是否建立知识产权管理奖惩制度?并形成记录
6.2基础设施
6.3财务资源
6.4信息资源
1.是否有知识产权软硬件设施?
2.是由哪个部门来配备的?
1.是否设立知识产权预算费用?
2.由哪个部门来预算?由哪个部门来执行?
3.知识产权激励费包括在哪?(是在预算还是在管理费中)
1.是否建立信息收集渠道?哪些部门来收集?如何做到及时?
2.是否对信息进行分类分析?是由哪个部门来负责?且最后信息是归到哪个部门来管理?
3.是否建立信息发布审批程序?
签署协议。
a.知识产权奖惩规定(奖惩条件,方式,时间)b.奖惩记录时间,方式)
办公场所,必须的设备计算机、网络、软件等。
a.有清单要细分专利申请、商标注册、著作权登记等的使用记录;
b.具体执行的流程;c.知识产权的预算费用占多大比例。注意:形成信息分析记录。
7.基础管理
7.1获取
a.信息发布审批规定;
b.审批记录。
1.是否制定知识产权获取a.明确获取方式和途计划?径。(自主或购买)2.是否进行获取前的检a.检索规定;
b.检索记录。索?
3.是否保持获取记录?a.申请记录;
b.审查授权记录。
4.是否保障发明人员的署a.署名权规定;
名权?b.申请记录。
1.是否建立知识产权分类a.知识产权管理规定管理档案并形成记录?(存放、借阅等);
2.是否建立知识产权评估评估规定(定期评程序?估,评估方式,评估
程序)
7.2维3.是否建立知识产权权属a.知识产权变更流护变更程序并形成记录?程;
b.变更审批记录;c.变更手续记录。
4.是否建立知识产权权属a.知识产权放弃流放弃程序并形成记录?程;
b.放弃审批流程;c.放弃评估记录。
1.是否促进、监控知识产权a.促进要有方案;
7.3.1的实施?b.要有实施记录;实施、2.如何促进?如何监控?c.许可、转让前要制
3.是由谁来做?许可定方案,进行评估;
和转4.在知识产权许可和转让d.要形成评估转让报让时,是否进行评估?告。
5.是由哪个部门来做?
1.投融资之前是否进行风a.要有第三方的尽职险价值评估?是否进行尽调查报告;
b.形成风险评估报职调查?
7.3.22.在境外投资前是否进行告。投融风险评估?
3.是否收集境外的法律法资
规?是由哪个部门来收集的?最后归由哪个部门管理?
7.3.31.咱企业原来是否涉及到形成调查报告。企业合并或并购?重组2.是否做了尽职调查?
7.3.4标准化
7.3.5联盟
7.4.1风险管理
7.4.2争议处理7.4.3涉外贸易
3.调查报告是由哪个部门管理?
1.是否参与过标准化组a.了解政策,做出承织?是由哪个部门来负诺;责?b.要有许可、承诺制
度。
2.是否牵头制定过标准?a.形成制定政策及工是由哪个部门负责?作程序报告。1.是否参与过知识产权联a.形成评估报告;盟及其他组织?参与前是b.要有健全的许可机否进行评估?制;
2.是否有组建联盟的政策c.牵头制定标准时,制度?要制定政策工作程
序。
1.是否采取措施规避生产a.设备采购管理的知办公设备及软件侵犯他人识产权条款;
b.正版软件使用规知识产权的风险?
定。
2.是否定期监控涉及他人a.要定期知识产权的状况?一年一次);
3.是否有防范预案?是由b.形成分析报告;谁来管理?c.预警机制,应急方
案。
4.企业风险管理体系中是a.识别、分析报告;否将知识产权纳入?b.分析控制措施。1.是否建立知识产权保护a.形成监控记录;网络?b.参与部门;2.如何做到及时发现?c.评估记录(评估方3.通过哪种方式来解决?式、参与部门);4.处理纠纷前,是否进行评d.处理纠纷的方式。估?
1.境外销售前是否进行法a.分析报告;律、政策的调查收集?b.调查方案和报告。2、有没有边境保护措施?
7.5合同管理
1.是否对合同中有关知识产权条款审查?
2.是否规范知识产权委外业务合同的知识产权条款?
3.是否规范委托或合作研发的知识产权条款?
a.审查记录。a.委外合同(权属保密规定);
b.合同审查记录。a.委外合同(知识产权权属、许可、利益分配,后续改进的权属和使用);
b.合同审查记录。a.保密等级设定;b.接触权限设定。a.管理和借用规定;b.涉密设备清单;c.使用记录。
a.涉密文件管理规定;
b.涉密文件清单;c.保存、借阅、使用记录。
a.涉密区域规定;b.相关记录。
a.专利文献分析报告;
b.风险评估报告。a.形成查新检索、分析报告。
a.要形成跟踪检索报告;
b.应急预案规定。a.研发成果管理规定发布要走流程,要有审批;
7.6保密
1.是否明确涉密人员规定?
2.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定?
3.是否规范涉密文件的管理规定并形成记录?
8.1立项
8.实施运行
8.2研究
4.是否明确涉密区域管理要求并形成记录?
1.是否分析该项目所涉及的知识产权信息?
2.是否进行知识产权分析评估?
1.是否进行知识产权信息检索?
2.研发过程是否进行知识产权信息跟踪检索,有无应急预案?
3.是否及时进行研发成果报告和评估?
4.是否保留研发过程中的记录?
1.采购涉及知识产权的产品时,是否收集供方相关知识产权信息?
8.3采购
2.是否明确采购合同中知识产权规定?
8.4生产
8.5销售和售后
1.是否对生产过程中设计产品与工艺方法的技术改进做了评估?
2.是否在对外协做的生产协作生产合同(知识合同中明确知识产权规产权权属、许可使用定?范围、侵权责任承担
等)
3.是否有效保存生产活动相关记录和规定。中形成的记录?
1.是否在产品宣传、销售、a.知识产权风险分析会展前制定知识产权保护记录;或风险规避方案?b.输入输出地知识产
权状况、法律状况调查报告。
b.要对研发成果进行评估,形成评估报告。
c.明确保护方式和权属。
a.研发记录规定;b.研发记录清单;c.研发档案管理记录。
a.形成相关记录(供方信息,进货渠道、进价策略);
b.要签订保密条款。a.采购合同要有明确的知识产权条款(知识产权权属、许可使用范围、侵权责任等);
b.合同管理制度和流程。
a.形成评估报告。
9.审核和改进9.2内部审核
9.3分析和改进
1.是否建立内部审核程序内部审核规定和计和计划?划记录。2.是否实施内部审核?a.内部审核实施记
录;
b.审核报告。
3.是否具有合格的审核人员
1.是否分析内部审核结果分析改进记录。并制定改进措施?
2.是否监督检查改进效果监督检查改进记录。并形成记录?
标准二级章节指标
4.2.1总则
考核内容考核要点
涉及部门考核结果
4.2.2文件控制
4.知识产权管理体系
4.2.3手册
4.2.4外来记录文件5.1管理承诺1.体系文件要包括方针、目标准不能遗漏条款标、手册、程序和记录1.是否在文件发布,修订后a.文件发布、修订后再发布前进行审核在发布前审核的规
定;
b.审核记录。
a.文件分类、分密级管理规定;
b.文件编号、借阅及
2.是否建立文件管理程序阅读规定;
c.失效文件管理规定;
d.执行记录。
1.是否在手册中包括知识
知识产权机构和职
产权机构及其职能的文件
责
(5.4.2)
2.在手册中明确知识产权
程序文件及引用位
管理制度、流程、程序和
置
记录及其引用的位置。3.体系过程之间相互关系表达清楚
1.是否建立知识产权外来a.外来文件有哪些?文件和记录文件管理程明确保管方式(OA序?纸质、电子邮件等)
和保管期限(三、五年)
1.应明确最高管理者是知a.制定方针、目标;识产权管理第一责任人。b.明确职责(组织架2.对最高管理者有明确的构图、职责分配表)职责规定。c.有效的资源
针
5.管理职责
件的知识产权管理方针,并宣贯;b.应与企业总方针相适应,并为目标的制定提供总体框架。
1.是否进行知识产权管理a.了解相关方的需体系策划求,并对体系进行策
5.3.1
划;
策划
b.内审员、员工提出修改意见的记录。
1.有知识产权战略规划注意:目标要根据实2.应有3~5年知识产权奋际情况出发,可实斗目标。现。可定量、定性考
5.3.23.应有年度知识产权计划。核。目标4.应有年度知识产权工作
目标分解
5.知识产权奋斗目标应向全体员工宣贯。
1.是否建立获取和宣传使a.如何做能及时获取用的法律法规的渠道?并信息;
5.3.3
形成程序?b.通过什么方式传达
法律
2.获取使用的法律法规和给员工?
和其
其他要求,并形成记录;
他要
3.及时更新有关法律法规
求
和其他要求的信息,传达给员工。
5.4.11.是否任命管理者代表并a.任命记录;管代明确职责?b.管代的职责明确。
1.应设置知识产权管理部注意:必须落实到并门何主管,或是分配相应明确职责。
5.4.2部门来负责。机构2.应配备专职或兼职知识
产权工作人员,并明确规定其职责。
并发布?
6.资源管理
3.对知识产权主管和部门应有明确的职责规定。
5.4.3内部邮件、OA、QQ渠道
1.是否进行知识产权管理a.管理评审的规定评审?(定期、管理者参
5.5管
2.是否根据管理评审结论与);
理评
进行改进?b.管理评审记录(目
审
的、内容、结果等)c.改进记录。
6.1.11.应明确知识产权工作人岗位名称,岗位说明知识员的任职要求。书,职责,产权(先识别岗位,再识别要工作人员可以是专工作求)职、兼职但必须符合人员要求。
1.是否建立知识产权培训a.应对全员进行知识计划?产权意识培训,并形
6.1.2
2.是否组织进行知识产权成记录;
教育
b.应对管理人员、技管理人员的教育培训?
和培
(计划要清楚)术人员安排专门的
训
培训,其人数保持适当的比例;
1.是否约定知识产权权属a.劳动合同、劳务合
6.1.3
和保守秘密条款?同;
人事
b.条款设置的合理
合同
性。
1.对新员工是否进行了背a.调查记录;
景调查,培训以及密切职b.入职知识产权培
6.1.4
位签署声明文件?训;
入职
c.关系密切岗位,形成声明规定。
6.1.51.是否对离职的员工进行a.谈话记录。离职知识产权相关事项提醒?b.识别重要岗位,并
6.1.6激励
1.是否建立知识产权管理奖惩制度?并形成记录
6.2基础设施
6.3财务资源
6.4信息资源
1.是否有知识产权软硬件设施?
2.是由哪个部门来配备的?
1.是否设立知识产权预算费用?
2.由哪个部门来预算?由哪个部门来执行?
3.知识产权激励费包括在哪?(是在预算还是在管理费中)
1.是否建立信息收集渠道?哪些部门来收集?如何做到及时?
2.是否对信息进行分类分析?是由哪个部门来负责?且最后信息是归到哪个部门来管理?
3.是否建立信息发布审批程序?
签署协议。
a.知识产权奖惩规定(奖惩条件,方式,时间)b.奖惩记录时间,方式)
办公场所,必须的设备计算机、网络、软件等。
a.有清单要细分专利申请、商标注册、著作权登记等的使用记录;
b.具体执行的流程;c.知识产权的预算费用占多大比例。注意:形成信息分析记录。
7.基础管理
7.1获取
a.信息发布审批规定;
b.审批记录。
1.是否制定知识产权获取a.明确获取方式和途计划?径。(自主或购买)2.是否进行获取前的检a.检索规定;
b.检索记录。索?
3.是否保持获取记录?a.申请记录;
b.审查授权记录。
4.是否保障发明人员的署a.署名权规定;
名权?b.申请记录。
1.是否建立知识产权分类a.知识产权管理规定管理档案并形成记录?(存放、借阅等);
2.是否建立知识产权评估评估规定(定期评程序?估,评估方式,评估
程序)
7.2维3.是否建立知识产权权属a.知识产权变更流护变更程序并形成记录?程;
b.变更审批记录;c.变更手续记录。
4.是否建立知识产权权属a.知识产权放弃流放弃程序并形成记录?程;
b.放弃审批流程;c.放弃评估记录。
1.是否促进、监控知识产权a.促进要有方案;
7.3.1的实施?b.要有实施记录;实施、2.如何促进?如何监控?c.许可、转让前要制
3.是由谁来做?许可定方案,进行评估;
和转4.在知识产权许可和转让d.要形成评估转让报让时,是否进行评估?告。
5.是由哪个部门来做?
1.投融资之前是否进行风a.要有第三方的尽职险价值评估?是否进行尽调查报告;
b.形成风险评估报职调查?
7.3.22.在境外投资前是否进行告。投融风险评估?
3.是否收集境外的法律法资
规?是由哪个部门来收集的?最后归由哪个部门管理?
7.3.31.咱企业原来是否涉及到形成调查报告。企业合并或并购?重组2.是否做了尽职调查?
7.3.4标准化
7.3.5联盟
7.4.1风险管理
7.4.2争议处理7.4.3涉外贸易
3.调查报告是由哪个部门管理?
1.是否参与过标准化组a.了解政策,做出承织?是由哪个部门来负诺;责?b.要有许可、承诺制
度。
2.是否牵头制定过标准?a.形成制定政策及工是由哪个部门负责?作程序报告。1.是否参与过知识产权联a.形成评估报告;盟及其他组织?参与前是b.要有健全的许可机否进行评估?制;
2.是否有组建联盟的政策c.牵头制定标准时,制度?要制定政策工作程
序。
1.是否采取措施规避生产a.设备采购管理的知办公设备及软件侵犯他人识产权条款;
b.正版软件使用规知识产权的风险?
定。
2.是否定期监控涉及他人a.要定期知识产权的状况?一年一次);
3.是否有防范预案?是由b.形成分析报告;谁来管理?c.预警机制,应急方
案。
4.企业风险管理体系中是a.识别、分析报告;否将知识产权纳入?b.分析控制措施。1.是否建立知识产权保护a.形成监控记录;网络?b.参与部门;2.如何做到及时发现?c.评估记录(评估方3.通过哪种方式来解决?式、参与部门);4.处理纠纷前,是否进行评d.处理纠纷的方式。估?
1.境外销售前是否进行法a.分析报告;律、政策的调查收集?b.调查方案和报告。2、有没有边境保护措施?
7.5合同管理
1.是否对合同中有关知识产权条款审查?
2.是否规范知识产权委外业务合同的知识产权条款?
3.是否规范委托或合作研发的知识产权条款?
a.审查记录。a.委外合同(权属保密规定);
b.合同审查记录。a.委外合同(知识产权权属、许可、利益分配,后续改进的权属和使用);
b.合同审查记录。a.保密等级设定;b.接触权限设定。a.管理和借用规定;b.涉密设备清单;c.使用记录。
a.涉密文件管理规定;
b.涉密文件清单;c.保存、借阅、使用记录。
a.涉密区域规定;b.相关记录。
a.专利文献分析报告;
b.风险评估报告。a.形成查新检索、分析报告。
a.要形成跟踪检索报告;
b.应急预案规定。a.研发成果管理规定发布要走流程,要有审批;
7.6保密
1.是否明确涉密人员规定?
2.是否规范可能造成知识产权流失的设备管理规定?
3.是否规范涉密文件的管理规定并形成记录?
8.1立项
8.实施运行
8.2研究
4.是否明确涉密区域管理要求并形成记录?
1.是否分析该项目所涉及的知识产权信息?
2.是否进行知识产权分析评估?
1.是否进行知识产权信息检索?
2.研发过程是否进行知识产权信息跟踪检索,有无应急预案?
3.是否及时进行研发成果报告和评估?
4.是否保留研发过程中的记录?
1.采购涉及知识产权的产品时,是否收集供方相关知识产权信息?
8.3采购
2.是否明确采购合同中知识产权规定?
8.4生产
8.5销售和售后
1.是否对生产过程中设计产品与工艺方法的技术改进做了评估?
2.是否在对外协做的生产协作生产合同(知识合同中明确知识产权规产权权属、许可使用定?范围、侵权责任承担
等)
3.是否有效保存生产活动相关记录和规定。中形成的记录?
1.是否在产品宣传、销售、a.知识产权风险分析会展前制定知识产权保护记录;或风险规避方案?b.输入输出地知识产
权状况、法律状况调查报告。
b.要对研发成果进行评估,形成评估报告。
c.明确保护方式和权属。
a.研发记录规定;b.研发记录清单;c.研发档案管理记录。
a.形成相关记录(供方信息,进货渠道、进价策略);
b.要签订保密条款。a.采购合同要有明确的知识产权条款(知识产权权属、许可使用范围、侵权责任等);
b.合同管理制度和流程。
a.形成评估报告。
9.审核和改进9.2内部审核
9.3分析和改进
1.是否建立内部审核程序内部审核规定和计和计划?划记录。2.是否实施内部审核?a.内部审核实施记
录;
b.审核报告。
3.是否具有合格的审核人员
1.是否分析内部审核结果分析改进记录。并制定改进措施?
2.是否监督检查改进效果监督检查改进记录。并形成记录?