附1
中国人民银行 行（部）
现场检查立项审批表
中国人民银行 行（部）
现场检查实施方案
一、检查目的 二、检查依据
包括法律法规和规章制度等 三、被查单位
包括被查单位名称列表和被查业务的时间跨度等 四、检查内容 五、检查人员及分工
六、检查实施步骤和时间安排
包括检查准备、检查实施过程、撰写报告、检查处理、档案整理等步骤的实施计划与时间安排 七、检查要求 八、附件名称
九、现场检查立项审批意见
中国人民银行合阳县支行
现场检查通知书
反洗钱现场检查［ ］（ ）号
：
依据 律、法规等规定，兹指派下列人员于 年 月 日至 年 月对你单位实施现场检查。
检查组组长： 主查人：
检查人员： 被查业务的时间跨度： 年 月 日至 年 月 日。 检查内容：
所需你单位报送的数据、资料： 所需你单位提供的数据、资料：
请你单位依法配合检查组工作，并提供必要的工作条件。
特此通知。
（行政公章） 年 月 日
法 日
中国人民银行合阳县支行
现场检查进驻会谈纪要
检查组组长： 被查单位负责人：
中国人民银行合阳县支行 现场检查资料调阅清单
检查项目名称：金融机构2008年反洗钱常规现场检查 被查单位名称：中国建设银行合阳分理外
（调阅资料时签字）主查人： 被查单位负责人： （退回资料时签字）主查人： 被查单位负责人：
中国人民银行合阳县支行
现场检查工作底稿
编号：[ ]号
检查员： 复核员：
中国人民银行合阳县支行
现场检查取证记录
编号：[ ]号
主查人： 检查人员： 证据提供人： 被查单位负责人： 备注：证据材料需加盖被查单位的行政公章或业务章。
中国人民银行合阳县支行
现场检查登记保存证据材料通知书
编号：[ ]号
：
依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条的规定，本检查组现对下列证据材料予以登记保存。保存期间，你单位或有关人员不得擅自将其销毁或转移。保存期7天，自 年 月 日至 年 月 日。特此通知。 主查人签字： 检查组组长签字：
年 月 日（行政公章）
被查单位签字 ；收到本通知书日期： 年 月 日（公章）
材料收回人签字： ；收回日期： 年 月 日（行政公章）
中国人民银行 行（部）
现场检查事实认定书
编号：[ ]号 被查单位名称:
检查项目: 检查日期: 事实描述:
经查，你单位在反洗钱工作中存在以下事实：
对以上事实，你单位应在收到本认定书之日起5个工作日内
确认或提出异议，并书面反馈我行（部）。
检查组组长签字： 被查单位主要负责人意见及签字：
（被查单位行政公章） 年 月 日
中国人民银行 行（部）
现场检查报告
被查单位名称： 被查单位法定负责人： 被查单位地址： 检查项目名称：
被查业务的时间跨度： 检查部门： 检查日期： 报告完成日期： 报告正文：
中国人民银行 行（部）
现场检查意见书
反洗钱现场检查［ ］（ ）号 ：
我行（部）于 年 月 日至 月 日对你单位实施了 现场检查，结论如下：
注：结论中包括执行反洗钱规定行为的认定。对不符合规定
的，要阐明问题所在，并提出监管意见。符合规定的，可省略监
管意见。
（行政公章）
年 月 日
中国人民银行 行（部）
现场检查意见告知书
反洗钱现场检查［ ］（ ）号 ：
我行（部）于 年 月 日至 月 日对你单位实施了 现场检查，结论如下（包括执行反洗钱规
定行为的认定、基本评价和存在的问题）：
对你单位存在的问题，拟提出以下监管意见：
如果你单位对本告知书有异议，应当在收到本告知书之日起
10日内向我行（部）提出陈述、申辩意见。
（行政公章）
年 月 日
附1
中国人民银行 行（部）
现场检查立项审批表
中国人民银行 行（部）
现场检查实施方案
一、检查目的 二、检查依据
包括法律法规和规章制度等 三、被查单位
包括被查单位名称列表和被查业务的时间跨度等 四、检查内容 五、检查人员及分工
六、检查实施步骤和时间安排
包括检查准备、检查实施过程、撰写报告、检查处理、档案整理等步骤的实施计划与时间安排 七、检查要求 八、附件名称
九、现场检查立项审批意见
中国人民银行合阳县支行
现场检查通知书
反洗钱现场检查［ ］（ ）号
：
依据 律、法规等规定，兹指派下列人员于 年 月 日至 年 月对你单位实施现场检查。
检查组组长： 主查人：
检查人员： 被查业务的时间跨度： 年 月 日至 年 月 日。 检查内容：
所需你单位报送的数据、资料： 所需你单位提供的数据、资料：
请你单位依法配合检查组工作，并提供必要的工作条件。
特此通知。
（行政公章） 年 月 日
法 日
中国人民银行合阳县支行
现场检查进驻会谈纪要
检查组组长： 被查单位负责人：
中国人民银行合阳县支行 现场检查资料调阅清单
检查项目名称：金融机构2008年反洗钱常规现场检查 被查单位名称：中国建设银行合阳分理外
（调阅资料时签字）主查人： 被查单位负责人： （退回资料时签字）主查人： 被查单位负责人：
中国人民银行合阳县支行
现场检查工作底稿
编号：[ ]号
检查员： 复核员：
中国人民银行合阳县支行
现场检查取证记录
编号：[ ]号
主查人： 检查人员： 证据提供人： 被查单位负责人： 备注：证据材料需加盖被查单位的行政公章或业务章。
中国人民银行合阳县支行
现场检查登记保存证据材料通知书
编号：[ ]号
：
依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条的规定，本检查组现对下列证据材料予以登记保存。保存期间，你单位或有关人员不得擅自将其销毁或转移。保存期7天，自 年 月 日至 年 月 日。特此通知。 主查人签字： 检查组组长签字：
年 月 日（行政公章）
被查单位签字 ；收到本通知书日期： 年 月 日（公章）
材料收回人签字： ；收回日期： 年 月 日（行政公章）
中国人民银行 行（部）
现场检查事实认定书
编号：[ ]号 被查单位名称:
检查项目: 检查日期: 事实描述:
经查，你单位在反洗钱工作中存在以下事实：
对以上事实，你单位应在收到本认定书之日起5个工作日内
确认或提出异议，并书面反馈我行（部）。
检查组组长签字： 被查单位主要负责人意见及签字：
（被查单位行政公章） 年 月 日
中国人民银行 行（部）
现场检查报告
被查单位名称： 被查单位法定负责人： 被查单位地址： 检查项目名称：
被查业务的时间跨度： 检查部门： 检查日期： 报告完成日期： 报告正文：
中国人民银行 行（部）
现场检查意见书
反洗钱现场检查［ ］（ ）号 ：
我行（部）于 年 月 日至 月 日对你单位实施了 现场检查，结论如下：
注：结论中包括执行反洗钱规定行为的认定。对不符合规定
的，要阐明问题所在，并提出监管意见。符合规定的，可省略监
管意见。
（行政公章）
年 月 日
中国人民银行 行（部）
现场检查意见告知书
反洗钱现场检查［ ］（ ）号 ：
我行（部）于 年 月 日至 月 日对你单位实施了 现场检查，结论如下（包括执行反洗钱规
定行为的认定、基本评价和存在的问题）：
对你单位存在的问题，拟提出以下监管意见：
如果你单位对本告知书有异议，应当在收到本告知书之日起
10日内向我行（部）提出陈述、申辩意见。
（行政公章）
年 月 日