一、单项选择题
1、发行非金融企业债务融资工具（短期融资券、中期票据）需要在以下哪个机构注册（ A ）
A．交易商协会
B．发改委
C．证监会
2、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的_____。（B）
A. 50% B. 40% C. 30%
3、具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在270天以内的债券品种称之为（ A ）。
A．超短期融资券
B．短期融资券
C．公司债
4、以下不属于注册债务融资工具所需文件的是：（A）
A. 企业与主承销商签订的贷款协议
B. 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C. 企业发行债务融资工具拟披露文件
5、对于企业来说，如果房地产板块营业收入占主营业务收入比例超过（），不能发行短期融资券和中期票据。（A）
A. 30% B. 40% C. 50%
6、融资券主承销业务对发行人的最高综合授信额度及公开授信额度的占用按_____的风险系数计算。（B）
A.0.1 B.0.2 C.0.3
7、根据主管部门要求，钢铁企业暂只允许粗钢排名（以中国钢铁协会排名为准）前____位（含）企业发行债券。（B）
A. 15 B. 20 C. 30
8、以下行业不属于国家控制产能企业的是：（B）
A. 煤化工 B. 汽车制造 C. 水泥
9、以下说法错误的是：（C）
A.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
B.企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。
C.企业发行短期融资券只需披露当期融资券的债项评级。
10、以下说法错误的是：（C）
A.主承销商应保持职业的怀疑态度，根据企业及其所在行业的特点，对影响企业财务状况和偿债能力的重要事项展开调查。
B.主承销商应指派专人对已经注册的企业的情况进行跟踪，关注企业经营和财务状况的重大变化，并进行定期和不定期的调查。
C.企业可以选择披露其在最近一个完整会计年度受其影响的情况及程度。
11、短期融资券和中期票据是债务资本市场业务重点产品，两种产品均按______的方式管理（B）。
A. 一次注册，一年有效期内分期发行
B. 一次注册，两年有效期内分期发行
C. 两次注册，一年有效期内分期发行
12、在注册有效期内，企业主体信用级别______发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。（C）
A. 高于 B. 等于 C. 低于
13、 ______是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。（A）
A. 短期融资券 B. 中期票据 C. 超短期融资券
15、企业应披露最近______财务会计信息及主要财务指标。（C）
A.两年又一期 B. 三年 C. 三年又一期
16、企业应披露与发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的______的股权关系或其他重大利害关系。（C）
A. 直接 B. 间接 C. 直接或间接
17、中介机构出具的专业报告应表述清晰准确，结论性意见应有明确依据。而且
应由____名以上经办人员签字，加盖中介机构公章。（C）
A.四 B. 三 C. 二
18、中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料，形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后____年。
（B）
A.4 B. 5 C. 6
19、企业或相关中介机构在收到建议函____个工作日内，未向注册办公室提交补充材料的，应出具书面说明材料，否则注册办公室停止受理并退回注册文件。（C）
A.20 B. 15 C. 10
20、企业发行中期票据应由已在______备案的金融机构承销。（C）
A. 中国人民银行
B. 银监会 C. 交易商协会
一、单项选择题
1、发行非金融企业债务融资工具（短期融资券、中期票据）需要在以下哪个机构注册（ A ）
A．交易商协会
B．发改委
C．证监会
2、企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的_____。（B）
A. 50% B. 40% C. 30%
3、具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在270天以内的债券品种称之为（ A ）。
A．超短期融资券
B．短期融资券
C．公司债
4、以下不属于注册债务融资工具所需文件的是：（A）
A. 企业与主承销商签订的贷款协议
B. 主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
C. 企业发行债务融资工具拟披露文件
5、对于企业来说，如果房地产板块营业收入占主营业务收入比例超过（），不能发行短期融资券和中期票据。（A）
A. 30% B. 40% C. 50%
6、融资券主承销业务对发行人的最高综合授信额度及公开授信额度的占用按_____的风险系数计算。（B）
A.0.1 B.0.2 C.0.3
7、根据主管部门要求，钢铁企业暂只允许粗钢排名（以中国钢铁协会排名为准）前____位（含）企业发行债券。（B）
A. 15 B. 20 C. 30
8、以下行业不属于国家控制产能企业的是：（B）
A. 煤化工 B. 汽车制造 C. 水泥
9、以下说法错误的是：（C）
A.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
B.企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露具体资金用途。
C.企业发行短期融资券只需披露当期融资券的债项评级。
10、以下说法错误的是：（C）
A.主承销商应保持职业的怀疑态度，根据企业及其所在行业的特点，对影响企业财务状况和偿债能力的重要事项展开调查。
B.主承销商应指派专人对已经注册的企业的情况进行跟踪，关注企业经营和财务状况的重大变化，并进行定期和不定期的调查。
C.企业可以选择披露其在最近一个完整会计年度受其影响的情况及程度。
11、短期融资券和中期票据是债务资本市场业务重点产品，两种产品均按______的方式管理（B）。
A. 一次注册，一年有效期内分期发行
B. 一次注册，两年有效期内分期发行
C. 两次注册，一年有效期内分期发行
12、在注册有效期内，企业主体信用级别______发行注册时信用级别的，中期票据发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。（C）
A. 高于 B. 等于 C. 低于
13、 ______是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在1年内还本付息的债务融资工具。（A）
A. 短期融资券 B. 中期票据 C. 超短期融资券
15、企业应披露最近______财务会计信息及主要财务指标。（C）
A.两年又一期 B. 三年 C. 三年又一期
16、企业应披露与发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的______的股权关系或其他重大利害关系。（C）
A. 直接 B. 间接 C. 直接或间接
17、中介机构出具的专业报告应表述清晰准确，结论性意见应有明确依据。而且
应由____名以上经办人员签字，加盖中介机构公章。（C）
A.四 B. 三 C. 二
18、中介机构应当归类整理尽职调查过程中形成的工作记录和获取的基础资料，形成记录清晰的工作底稿。工作底稿至少应保存至债务融资工具到期后____年。
（B）
A.4 B. 5 C. 6
19、企业或相关中介机构在收到建议函____个工作日内，未向注册办公室提交补充材料的，应出具书面说明材料，否则注册办公室停止受理并退回注册文件。（C）
A.20 B. 15 C. 10
20、企业发行中期票据应由已在______备案的金融机构承销。（C）
A. 中国人民银行
B. 银监会 C. 交易商协会