集团公司新编HSE制度标准
二〇〇九年七月
安全经验分享
请系好安全带！
2
安全经验分享
3
提 纲
一、总部推行的15个HSE制度标准 二、15项HSE制度标准的特点分析
三、作业许可管理规范内容介绍
4
一、总部推行的15个HSE制度标准
集团公司HSE制度总体构架
HSE管理手册 （方针、原则、战略目标） 总部通用的 HSE制度、规定 、规范 专业性HSE 制度、规定 企业配套的 HSE管理程序 与工艺设备操作 相应的HSE作业文件
企业 基层
5
一、总部推行的15个HSE制度标准
领导和承诺
共131项
HSE方针
宗旨理念方针承诺 HSE原则
策划
组织结构、资源和文件
实施和运行
检查与纠正
管理评审
通用作业、工艺设备、危 化品、承包商、海上作 业、交通、应急、环保、 职业健康等十大类 作业许可管 理规范等91 项 行为安全审 核、工艺安 全审核等管 理规范12项 安全生产考 核、职业健 康考核等管 理规范4项
工作前安全 分析管理规 范等8项
安全观察与 沟通管理规 范等14项
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一、总部推行的15个HSE制度标准
15项HSE制度标准名称
序号
1 2 3 4 5 6 7 8
名称
作业许可管理规范 动火作业安全管理规范 进入受限空间安全管理规范 临时用电安全管理规范 高处作业安全管理规范 移动式起重机吊装作业安全 管理规范 挖掘作业安全管理规范 管线打开安全管理规范
序号
9 10 11 12 13 14 15
名称
脚手架作业安全管理规范 工作前安全分析管理规范 工作循环检查管理规范 安全观察与沟通管理规范 工艺和设备变更管理规范 启动前安全检查管理规范 HSE培训管理规范
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一、总部推行的15个HSE制度标准
领导和承诺
15项标准
HSE方针
企业宗旨 HSE原则
策划
组织结构、资源和文件
实施和运行
检查与纠正
管理评审
工 作 前 安 全 分 析 管 理 规 范
H S E 培 训 管 理 规 范
安 全 观 察 与 沟 通 管 理 规 范
作 业 许 可 管 理 规 范
动 火 作 业 安 全 管 理 规 范
管 线 打 开 管 理 规 范
进 入 受 限 空 间 管 理 规 范
高 处 作 业 安 全 管 理 规 范
临 时 用 电 安 全 管 理 规 范
移 动 式 吊 装 作 业 安 全 管 理 规 范
挖 掘 作 业 管 理 规 范
脚 手 架 作 业 安 全 管 理 规 范
工 艺 和 设 备 变 更 管 理 规 范
启 动 前 安 全 检 查 管 理 规 范
工 作 循 环 检 查 管 理 规 范
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一、总部推行的15个HSE制度标准
为什么要推行这15项HSE标准？
考虑目前HSE管理的薄弱环节 考虑中国石油近年发生的事故教训 结合试点单位的经验：川庆钻探公司、大港石化公 司、塔里木油田公司、宁夏石化公司 参考国际通行做法
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一、总部推行的15个HSE制度标准
15项HSE制度标准分类
工艺和设备变更管
理规范 启动前安全检查规范
2项工 艺安全 4项行 为安全 9项作业 许可
工作前安全分析管理规范 安全观察与沟通管理规范 工作循环检查管理规范 HSE培训管理规范
作业许可管理规范 动火作业安全管理规范 进入受限空间管理规范 临时用电安全管理规范 高处作业安全管理规范 挖掘作业管理规范 管线打开管理规范 移动式起重机作业安全管 理规范 脚手架作业安全管理规范
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一、总部推行的15个HSE制度标准
15项HSE制度标准的特点
按照管理流程进行描述，操作步 骤清晰，形成一个完整的PDCA循 环管理过程，附有管理流程图。 如作业许可，从许可申请、批 准，作业实施，作业延期，作业关 闭等 包括范围、引用文件、术语和定 义、职责、管理要求、管理系统 （其它要求）和附录七个方面。 管理系统包括了对本标准实施的审 核检查、偏离管理、培训沟通等方 面的要求。
格式规范 统一
管理流程清晰
特点
方法工具丰富
明确相关职能部门、各级生产主管 和基层队站长、操作主管、作业负责 人等属地主管的安全职责。 HSE部门或HSE人员的职责，主要 体现直线责任 是支持、指导和审核等辅助性责任。
附有相应的方法工具，如风险评 估方法、作业票证、变更审查清 单、培训需求矩阵等。 方法、工具简洁实用，对执行落 实制度有较强的指导作用。
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提 纲
一、总部推行的15个HSE制度标准 二、15个HSE制度标准的特点分析
三、作业许可管理规范内容介绍
12
二、15项HSE制度标准的特点分析
1、作业许可管理
作业许可管理规范 动火作业安全管理规范 进入受限空间安全管理规范 （1）一个系列标准 临时用电安全管理规范 高处作业安全管理规范 移动式起重机吊装作业安全管理规范 挖掘作业安全管理规范 管线打开安全管理规范 脚手架作业安全管理规范
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二、15项HSE制度标准的特点分析
1、作业许可管理
一项作业，专业人员负责审批业务， 安全人员审查安全，业务许可与安全许 可相分离。 （2）明确直线责任
新编作业许可标准没有提出安全人员 参与审批要求，规定一项作业统一由一 名直线管理人审批完毕。明确了直线管 理人员是作业许可的责任主体。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
1、作业许可管理
对动火、高处作业实行分级管理、分 级审批。最高级别的动火作业需要局级 主管领导审批。 动火作业许可的要求很多部门审查签 字，最后安全部门审批。
（3 ）强调风险评估
新编作业许可标准没有对作业进行分级，也 没有规定分级审批，而是提出根据现场风险评 估结果，由相应资源调动和协调权限的现场直 线人员审批。 企业根
据总部的要求进行程序的转化时，根 据具体情况确定是否分级、如何分级和审批。
15
二、15项HSE制度标准的特点分析
1、作业许可管理
原来的制度对作业许可管理流程规定不清 晰、不全面，一般只包括了申请、批准，没 有对作业的延期、取消、关闭等环节提出要 求。
（4）流程更加完整 新编作业许可标准对作业许可流程的 描述更加清晰和完善齐全。分别从申请 、批准、作业实施、延期、取消、关闭 等全过程提出要求。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
2、工艺安全管理
没有统一的变更管理标准，企业只 对重大的工艺设备变更进行审批，审 批前没有进行风险评估。
工艺和设备变更管理
（1）分类、分级管理
新标准规定了工艺和设备变更的类型、 变更管理的范围，把变更分为工艺设备 变更、微小变更和同类替换三类进行管 理，明确了分类管理和分级审批要求。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
2、工艺安全管理
变更过程没有得到有效控制，变更 信息没有及时保存，给后续工作带来 困难。
工艺和设备变更管理
（2）信息及时存档
新标准侧重于对设备、技术变更后给 生产带来的风险进行控制，保证变更后 不会给生产带来隐患。提出了变更信息 及时存档的要求。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
2、工艺安全管理
工艺和设备变更管理
（3）全过程控制
工艺和设备变更没有后续跟踪，变 更管理流程截止到审批就没有了。
新标准明确了变更申请、风险评估、 变更审查、变更实施、变更验证、变更 沟通、文件归档、变更结项的工艺设备 变更管理流程。同时，提供了工艺设备 变更审查内容清单。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
2、工艺安全管理
启动前安全检查
（1）范围、内容明细化
没有统一的标准，在上下游有一些 做法来控制风险。 安全检查清单笼统、不具体。
规定了新改扩建装置、停车检修、检 修开车、工艺设备变更等项目启用前安 全确认的有关要求。 修订和丰富了检查清单的内容。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
2、工艺安全管理
启动前安全检查
（2）流程、要求具体化
对启动前检查出的问题处理和跟踪 没有做出相关规定。
明确了前期准备（成立小组、编制检 查清单，确定检查内容、召开计划会 议）、实施检查（书面审查、现场确 认）、会议总结、问题整改跟踪、批准 启动、文件存档等安全检查确认程序。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
认为HSE培训由专门的部门计划、 专门的部门执行，需要专门的教师、 专门的时间、专门的教材。
HSE培训管理
（1）人人成为培训师
明
确HSE培训是各级管理人员的职责之 一，主管领导对其下属岗位胜任能力负责 建立培训师培训的机制，鼓励各级管理 层，各类专业管理人员与资深员工成为某 一个或数个HSE专项的兼职培训师，员工 以能成为合格的HSE兼职培训师为荣。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
没有培训需求方面的管理办法，导 致岗位风险识别与控制、岗位胜任能 力这些主要的需求没有识别出来。
HSE培训管理
（2）强调培训需求
引入培训需求矩阵的管理工具，在与 员工沟通的基础上，建立岗位培训需求 矩阵，员工按照培训需求接受培训和复 培，不断提高HSE技能。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
培训内容缺乏针对性。法律法规等宏 观的内容较多，与实际操作结合弱。 培训方式单一，主要是课堂讲授。
HSE培训管理
（3）突出培训针对性
管理标准，程序或操作规程是员工HSE 培训的主要内容。 培训方式以在岗培训为主，课堂讲授为 辅。利用会议交流、专题讨论、岗位练 习、一对一辅导等。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
针对各级管理者如何到基层与作业人员就作业行为、 环境、规程、工器具等方面安全事项进行探讨、交流， 建立了一套实施程序和方法 安全观察与沟通 改变目前由管理人员进行的集中式、权威式、警察式 的安全检查现状 在管理者和员工之间建立一种请教、咨询、互动式的 平等、双向沟通机制，落实有感领导的载体，真正体现“ 以人为本” 根据统计结果，建立以行为安全观察和沟通分析统计 结果为主的安全生产预警系统
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
是针对工作任务的一个风险分析工具，适用于所有工作 前。 工作前安全分析 针对作业现场某一具体工作任务，就如何进行工作分解 、识别每一步骤的危害和风险、制定风险控制措施、评价 最终风险是否可接受等提出一套程序和方法。 规范目前基层组织的风险控制过程，完善班前、班后会 制度 达到员工亲自参与危害因素识别、亲自制定措施的目的 在基层建立一种动态的风险管理制度
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
是验证员工操作行为符合性和操作规程本身的完整性和可靠性 的实施程序和方法
工作循环检查
对要求岗位员工参与操作规程的制修订，严格执行操作规程， 提供了具体可行的方法、载体 专门针对基层操作主管如何定期分析员工操作行为与操作规程 的符合性，如何定期分析操作规程本身的完整性和可靠性建立了 一套详细的管理规范 要与员工充分交流沟通，确认改进事
项
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提 纲
一、总部推行的15个HSE制度标准 二、15项HSE制度标准的特点分析
三、作业许可管理规范内容介绍
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三、作业许可管理规范内容介绍
1.目的 主 要 内 容 2.作业许可管理范围 3.作业许可管理流程 4.作业许可票证管理 5.作业许可管理要点总结
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三、作业许可管理规范内容介绍
目的
为什么实施作业 许可？
在总部建立一个系统、完整的作业许可管理标准 提供危险作业控制、协调方法，制定作业计划，落实 交叉作业衔接安全方案，防止事故发生 规范各专业公司、企业原有作业许可的做法，统一管 理流程
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业许可管理范围 在所辖区域内或在已交付的在建装置区域内进行： 非计划性维修工作 承包商作业 偏离安全标准、规则、程序要求的工作 交叉作业 在承包商区域进行的工作 缺乏安全程序的工作
对不能确定是否需要许可的其他工作，选择办理许可证
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业许可管理范围
如果工作中包含下列工作，还应同时办理专项作业许可证
动火作业 进入受限空间 管线打开 临时用电 挖掘作业 高处作业 移动吊装作业
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作业申请 风险评估 安全措施 作 业 申 请
作 业 许 可 管 理 流 程
不合格
书面审查
不合格
现场审查
作 业 批 准
批准作业 安全交底
延期 终止
实施作业
作 业 实 施
作业结束 作业核实 恢复现场 关闭作业
作 业 关 闭 33
三、作业许可管理规范内容介绍
作业申请
申请人应填写作业许可证并准备好相关资料！
举例：炼油厂-----清理碱液泵入口过滤器拆检作业许可申请
作业内容说明：P-9012/2（碱液泵）入口
过滤器拆检
相关附图 （无） 工作前安全分析——安全分析表 安全措施或方案
过滤器拆检作业许可申 请举例
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业申请
风险评估（工作前安全分析）
举例：清理碱液泵入口过滤器作业工作前安全分析
工 作 安 全 分 析 表
申请人应为每份许可证 申请的作业进行一次风险 评估，完成工作前安全分 析 工作前安全分析的内容 应包括工作步骤、存在的 风险及危害程度、相应的 控制措施等 填写工作前安全分析表
编码： 单位/部门 许可证 相关操作规程 工作步骤 Xxx车间/装置 GS01/JD-03 □有 □无 危害描述 工作任务 简述 分析人员 有无交叉 作业 后果及影 响 人员被腐 蚀
日期: P-9012/2（碱液泵）入口过滤器拆检 AAA BBB CCC □无
顺序号：ＸＸＸＸＸＸＸＸ
□有
特种作业人员是否有资质证明 建议改进措施
□是 □ 否 残余风险 能否接受
风险评价 现有控制措 暴露 可能 严重 风险 施 频率 性 度 值
泵排空存
液
碱液溅出
解法兰
碱液溢出
人员被腐 蚀
清洗过滤器 回装
碱液滴到地上 扳手等滑脱
环境影响 机械伤害
1、 参与作业人员穿着防酸碱服装 可以 佩戴防酸碱手套； 2、 除操作员外其他人员保持安全 距离 3、相关阀门3处上锁挂牌（上锁 可以 挂牌清单） 4、相关PPE（见1、2） 5、拆最后两个对角螺栓时缓速 6、作业人员站在侧面 7、 过滤器移至清洗场所时使用毛 可以 毡包裹 可以 8、更换锈蚀的螺栓垫片
备注：此表一式两份，第一联正本由批准方留存，第二联副本由作业方悬挂于作业现场。
过滤器拆检工作前安全 分析表
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业申请 安全措施或方案
落实安全措施或方案，一般应考虑： 系统隔离、吹扫、置换 交叉作业时区域隔离 气体检测（检测时间、频次） 个人防护装备等
过滤器拆检安全措施
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业批准
由批准人组织书面审查
确认作业的详细内容 确认申请人所有的相关支持文件 确认所涉及的其他相关规范 确认作业前后应采取的安全措 施，包括应急措施 分析、评估周围环境或相邻区域 间的相互影响 确认许可证期限及延期次数 其他
所有参加书面审查的人员应现场核查
与作业有关的设备、工具、材料 现场作业人员资质及能力情况 系统隔离、置换、吹扫、检测 个人防护用品 安全消防设施、应急措施 培训、沟通 安全工作方案中提出的其他安全 措施
现场核查确认合格，批准 人方可签署作业许可证
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三、作业许可管理规范内容介绍
许可证–现场安全措施已落实的确认书，不是行政审批文件，也不是责任追究的文件
当在许可证上签字时,
表示:
作业现场的所有安全措施已经落实!
而不是:
准许作业, 出了事我负责!
现场
开始 工作
现场各项 安全措施 已经落实
准备进行 准备一项 一项 非常规 非常规 作业 作业
负责人
危险识别 进行 /分析与 危险分析 控制
制定安全 现场 作业方案 书面审查
采取 现场核查 安全措施
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业实施
作业实施前，应对参与此项工作的每个人，进行 安全交底。
作业内容 工作前安全分析结果 安全措施或工作方案 应急预案（措施） 作业中安全注意事项等
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三、作业许可管理规范内容介绍
许可证取消
当发生下列任何一种情况时，许可证取消
作业环境和条件发生变化 作业许可证规定的作业内容发生改变 实际作业与规范的要求发生重大偏离 发现有可能发生立即危及生命的违章行为 现场作业人员发现重大安全隐患 事故状态下
！！出现紧 急情况或已 发出紧急撤 离信号，所 有的许可证 立即
失效。
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三、作业许可管理规范内容介绍
许可证期限、延期
环境、设备、内容、进度、人员 任何一项发生变化都不能真实反 映许可证审批的内容,从而留下事 故隐患!
1.许可证的有效期限一般不超过一个班次。 2.作业许可证可延期，在书面审查和现场核查时确 认期限和延期次数。 3.延期只适用于安全措施有效、作业条件、作业环 境没有变化的情况。 4.申请人、批准人及相关方重新核查工作区域。
41
三、作业许可管理规范内容介绍
许可证关闭
当作业完成后，申请人与批准人确认：
现场没有遗留任何安全隐患； 现场已恢复到正常状态； 验收合格。
申请人和批准人签 字，许可证关闭。
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业许可票证管理 作业许可证一式四联。许可证应编号，编号由许可证批 准人填写。 第一联：悬挂在作业现场 第二联：张贴在控制室或公开处以示沟通，让现场所 有有关人员了解现场正在进行的作业位置和内容 第三联：送交相关方，以示沟通 第四联：保留在批准人处
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业许可票证管理
挂在现场的许可证
贴在控制室的许可证
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三、作业许可管理规范内容介绍
要点总结
作业许可涉及不同的部门，必须贯彻直线责任，作业许可的审批 是属地主管的责任，安全人员提供咨询指导和对实施进行监督； 办理专项作业许可证的同时，必须办理作业许可证（即大票和小 票同时办）； 所有办理作业许可都要做工作前安全分析； 所有作业许可审批要现场一一核查； 作业许可不是开工证，期限应根据作业的风险来确定； 作业完毕后，要执行关闭程序，恢复现场，确认清除隐患。
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15项HSE制度标准的培训
总部组织编制了15个制度标准的培训课件。 协调集团公司HSE培训机构，分别对西安、重庆、新疆、大连片 区的500多名企业人员进行HSE制度标准培训。 根据企业需求，项目组分别到大庆油田、管道局、大连石化、渤 海钻探、华北销售等15家单位进行HSE送教上门活动。
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谢谢大家！
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集团公司新编HSE制度标准
二〇〇九年七月
安全经验分享
请系好安全带！
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安全经验分享
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提 纲
一、总部推行的15个HSE制度标准 二、15项HSE制度标准的特点分析
三、作业许可管理规范内容介绍
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一、总部推行的15个HSE制度标准
集团公司HSE制度总体构架
HSE管理手册 （方针、原则、战略目标） 总部通用的 HSE制度、规定 、规范 专业性HSE 制度、规定 企业配套的 HSE管理程序 与工艺设备操作 相应的HSE作业文件
企业 基层
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一、总部推行的15个HSE制度标准
领导和承诺
共131项
HSE方针
宗旨理念方针承诺 HSE原则
策划
组织结构、资源和文件
实施和运行
检查与纠正
管理评审
通用作业、工艺设备、危 化品、承包商、海上作 业、交通、应急、环保、 职业健康等十大类 作业许可管 理规范等91 项 行为安全审 核、工艺安 全审核等管 理规范12项 安全生产考 核、职业健 康考核等管 理规范4项
工作前安全 分析管理规 范等8项
安全观察与 沟通管理规 范等14项
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一、总部推行的15个HSE制度标准
15项HSE制度标准名称
序号
1 2 3 4 5 6 7 8
名称
作业许可管理规范 动火作业安全管理规范 进入受限空间安全管理规范 临时用电安全管理规范 高处作业安全管理规范 移动式起重机吊装作业安全 管理规范 挖掘作业安全管理规范 管线打开安全管理规范
序号
9 10 11 12 13 14 15
名称
脚手架作业安全管理规范 工作前安全分析管理规范 工作循环检查管理规范 安全观察与沟通管理规范 工艺和设备变更管理规范 启动前安全检查管理规范 HSE培训管理规范
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一、总部推行的15个HSE制度标准
领导和承诺
15项标准
HSE方针
企业宗旨 HSE原则
策划
组织结构、资源和文件
实施和运行
检查与纠正
管理评审
工 作 前 安 全 分 析 管 理 规 范
H S E 培 训 管 理 规 范
安 全 观 察 与 沟 通 管 理 规 范
作 业 许 可 管 理 规 范
动 火 作 业 安 全 管 理 规 范
管 线 打 开 管 理 规 范
进 入 受 限 空 间 管 理 规 范
高 处 作 业 安 全 管 理 规 范
临 时 用 电 安 全 管 理 规 范
移 动 式 吊 装 作 业 安 全 管 理 规 范
挖 掘 作 业 管 理 规 范
脚 手 架 作 业 安 全 管 理 规 范
工 艺 和 设 备 变 更 管 理 规 范
启 动 前 安 全 检 查 管 理 规 范
工 作 循 环 检 查 管 理 规 范
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一、总部推行的15个HSE制度标准
为什么要推行这15项HSE标准？
考虑目前HSE管理的薄弱环节 考虑中国石油近年发生的事故教训 结合试点单位的经验：川庆钻探公司、大港石化公 司、塔里木油田公司、宁夏石化公司 参考国际通行做法
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一、总部推行的15个HSE制度标准
15项HSE制度标准分类
工艺和设备变更管
理规范 启动前安全检查规范
2项工 艺安全 4项行 为安全 9项作业 许可
工作前安全分析管理规范 安全观察与沟通管理规范 工作循环检查管理规范 HSE培训管理规范
作业许可管理规范 动火作业安全管理规范 进入受限空间管理规范 临时用电安全管理规范 高处作业安全管理规范 挖掘作业管理规范 管线打开管理规范 移动式起重机作业安全管 理规范 脚手架作业安全管理规范
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一、总部推行的15个HSE制度标准
15项HSE制度标准的特点
按照管理流程进行描述，操作步 骤清晰，形成一个完整的PDCA循 环管理过程，附有管理流程图。 如作业许可，从许可申请、批 准，作业实施，作业延期，作业关 闭等 包括范围、引用文件、术语和定 义、职责、管理要求、管理系统 （其它要求）和附录七个方面。 管理系统包括了对本标准实施的审 核检查、偏离管理、培训沟通等方 面的要求。
格式规范 统一
管理流程清晰
特点
方法工具丰富
明确相关职能部门、各级生产主管 和基层队站长、操作主管、作业负责 人等属地主管的安全职责。 HSE部门或HSE人员的职责，主要 体现直线责任 是支持、指导和审核等辅助性责任。
附有相应的方法工具，如风险评 估方法、作业票证、变更审查清 单、培训需求矩阵等。 方法、工具简洁实用，对执行落 实制度有较强的指导作用。
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提 纲
一、总部推行的15个HSE制度标准 二、15个HSE制度标准的特点分析
三、作业许可管理规范内容介绍
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二、15项HSE制度标准的特点分析
1、作业许可管理
作业许可管理规范 动火作业安全管理规范 进入受限空间安全管理规范 （1）一个系列标准 临时用电安全管理规范 高处作业安全管理规范 移动式起重机吊装作业安全管理规范 挖掘作业安全管理规范 管线打开安全管理规范 脚手架作业安全管理规范
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二、15项HSE制度标准的特点分析
1、作业许可管理
一项作业，专业人员负责审批业务， 安全人员审查安全，业务许可与安全许 可相分离。 （2）明确直线责任
新编作业许可标准没有提出安全人员 参与审批要求，规定一项作业统一由一 名直线管理人审批完毕。明确了直线管 理人员是作业许可的责任主体。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
1、作业许可管理
对动火、高处作业实行分级管理、分 级审批。最高级别的动火作业需要局级 主管领导审批。 动火作业许可的要求很多部门审查签 字，最后安全部门审批。
（3 ）强调风险评估
新编作业许可标准没有对作业进行分级，也 没有规定分级审批，而是提出根据现场风险评 估结果，由相应资源调动和协调权限的现场直 线人员审批。 企业根
据总部的要求进行程序的转化时，根 据具体情况确定是否分级、如何分级和审批。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
1、作业许可管理
原来的制度对作业许可管理流程规定不清 晰、不全面，一般只包括了申请、批准，没 有对作业的延期、取消、关闭等环节提出要 求。
（4）流程更加完整 新编作业许可标准对作业许可流程的 描述更加清晰和完善齐全。分别从申请 、批准、作业实施、延期、取消、关闭 等全过程提出要求。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
2、工艺安全管理
没有统一的变更管理标准，企业只 对重大的工艺设备变更进行审批，审 批前没有进行风险评估。
工艺和设备变更管理
（1）分类、分级管理
新标准规定了工艺和设备变更的类型、 变更管理的范围，把变更分为工艺设备 变更、微小变更和同类替换三类进行管 理，明确了分类管理和分级审批要求。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
2、工艺安全管理
变更过程没有得到有效控制，变更 信息没有及时保存，给后续工作带来 困难。
工艺和设备变更管理
（2）信息及时存档
新标准侧重于对设备、技术变更后给 生产带来的风险进行控制，保证变更后 不会给生产带来隐患。提出了变更信息 及时存档的要求。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
2、工艺安全管理
工艺和设备变更管理
（3）全过程控制
工艺和设备变更没有后续跟踪，变 更管理流程截止到审批就没有了。
新标准明确了变更申请、风险评估、 变更审查、变更实施、变更验证、变更 沟通、文件归档、变更结项的工艺设备 变更管理流程。同时，提供了工艺设备 变更审查内容清单。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
2、工艺安全管理
启动前安全检查
（1）范围、内容明细化
没有统一的标准，在上下游有一些 做法来控制风险。 安全检查清单笼统、不具体。
规定了新改扩建装置、停车检修、检 修开车、工艺设备变更等项目启用前安 全确认的有关要求。 修订和丰富了检查清单的内容。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
2、工艺安全管理
启动前安全检查
（2）流程、要求具体化
对启动前检查出的问题处理和跟踪 没有做出相关规定。
明确了前期准备（成立小组、编制检 查清单，确定检查内容、召开计划会 议）、实施检查（书面审查、现场确 认）、会议总结、问题整改跟踪、批准 启动、文件存档等安全检查确认程序。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
认为HSE培训由专门的部门计划、 专门的部门执行，需要专门的教师、 专门的时间、专门的教材。
HSE培训管理
（1）人人成为培训师
明
确HSE培训是各级管理人员的职责之 一，主管领导对其下属岗位胜任能力负责 建立培训师培训的机制，鼓励各级管理 层，各类专业管理人员与资深员工成为某 一个或数个HSE专项的兼职培训师，员工 以能成为合格的HSE兼职培训师为荣。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
没有培训需求方面的管理办法，导 致岗位风险识别与控制、岗位胜任能 力这些主要的需求没有识别出来。
HSE培训管理
（2）强调培训需求
引入培训需求矩阵的管理工具，在与 员工沟通的基础上，建立岗位培训需求 矩阵，员工按照培训需求接受培训和复 培，不断提高HSE技能。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
培训内容缺乏针对性。法律法规等宏 观的内容较多，与实际操作结合弱。 培训方式单一，主要是课堂讲授。
HSE培训管理
（3）突出培训针对性
管理标准，程序或操作规程是员工HSE 培训的主要内容。 培训方式以在岗培训为主，课堂讲授为 辅。利用会议交流、专题讨论、岗位练 习、一对一辅导等。
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
针对各级管理者如何到基层与作业人员就作业行为、 环境、规程、工器具等方面安全事项进行探讨、交流， 建立了一套实施程序和方法 安全观察与沟通 改变目前由管理人员进行的集中式、权威式、警察式 的安全检查现状 在管理者和员工之间建立一种请教、咨询、互动式的 平等、双向沟通机制，落实有感领导的载体，真正体现“ 以人为本” 根据统计结果，建立以行为安全观察和沟通分析统计 结果为主的安全生产预警系统
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
是针对工作任务的一个风险分析工具，适用于所有工作 前。 工作前安全分析 针对作业现场某一具体工作任务，就如何进行工作分解 、识别每一步骤的危害和风险、制定风险控制措施、评价 最终风险是否可接受等提出一套程序和方法。 规范目前基层组织的风险控制过程，完善班前、班后会 制度 达到员工亲自参与危害因素识别、亲自制定措施的目的 在基层建立一种动态的风险管理制度
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二、15项HSE制度标准的特点分析
3、行为安全管理
是验证员工操作行为符合性和操作规程本身的完整性和可靠性 的实施程序和方法
工作循环检查
对要求岗位员工参与操作规程的制修订，严格执行操作规程， 提供了具体可行的方法、载体 专门针对基层操作主管如何定期分析员工操作行为与操作规程 的符合性，如何定期分析操作规程本身的完整性和可靠性建立了 一套详细的管理规范 要与员工充分交流沟通，确认改进事
项
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提 纲
一、总部推行的15个HSE制度标准 二、15项HSE制度标准的特点分析
三、作业许可管理规范内容介绍
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三、作业许可管理规范内容介绍
1.目的 主 要 内 容 2.作业许可管理范围 3.作业许可管理流程 4.作业许可票证管理 5.作业许可管理要点总结
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三、作业许可管理规范内容介绍
目的
为什么实施作业 许可？
在总部建立一个系统、完整的作业许可管理标准 提供危险作业控制、协调方法，制定作业计划，落实 交叉作业衔接安全方案，防止事故发生 规范各专业公司、企业原有作业许可的做法，统一管 理流程
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业许可管理范围 在所辖区域内或在已交付的在建装置区域内进行： 非计划性维修工作 承包商作业 偏离安全标准、规则、程序要求的工作 交叉作业 在承包商区域进行的工作 缺乏安全程序的工作
对不能确定是否需要许可的其他工作，选择办理许可证
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业许可管理范围
如果工作中包含下列工作，还应同时办理专项作业许可证
动火作业 进入受限空间 管线打开 临时用电 挖掘作业 高处作业 移动吊装作业
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作业申请 风险评估 安全措施 作 业 申 请
作 业 许 可 管 理 流 程
不合格
书面审查
不合格
现场审查
作 业 批 准
批准作业 安全交底
延期 终止
实施作业
作 业 实 施
作业结束 作业核实 恢复现场 关闭作业
作 业 关 闭 33
三、作业许可管理规范内容介绍
作业申请
申请人应填写作业许可证并准备好相关资料！
举例：炼油厂-----清理碱液泵入口过滤器拆检作业许可申请
作业内容说明：P-9012/2（碱液泵）入口
过滤器拆检
相关附图 （无） 工作前安全分析——安全分析表 安全措施或方案
过滤器拆检作业许可申 请举例
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业申请
风险评估（工作前安全分析）
举例：清理碱液泵入口过滤器作业工作前安全分析
工 作 安 全 分 析 表
申请人应为每份许可证 申请的作业进行一次风险 评估，完成工作前安全分 析 工作前安全分析的内容 应包括工作步骤、存在的 风险及危害程度、相应的 控制措施等 填写工作前安全分析表
编码： 单位/部门 许可证 相关操作规程 工作步骤 Xxx车间/装置 GS01/JD-03 □有 □无 危害描述 工作任务 简述 分析人员 有无交叉 作业 后果及影 响 人员被腐 蚀
日期: P-9012/2（碱液泵）入口过滤器拆检 AAA BBB CCC □无
顺序号：ＸＸＸＸＸＸＸＸ
□有
特种作业人员是否有资质证明 建议改进措施
□是 □ 否 残余风险 能否接受
风险评价 现有控制措 暴露 可能 严重 风险 施 频率 性 度 值
泵排空存
液
碱液溅出
解法兰
碱液溢出
人员被腐 蚀
清洗过滤器 回装
碱液滴到地上 扳手等滑脱
环境影响 机械伤害
1、 参与作业人员穿着防酸碱服装 可以 佩戴防酸碱手套； 2、 除操作员外其他人员保持安全 距离 3、相关阀门3处上锁挂牌（上锁 可以 挂牌清单） 4、相关PPE（见1、2） 5、拆最后两个对角螺栓时缓速 6、作业人员站在侧面 7、 过滤器移至清洗场所时使用毛 可以 毡包裹 可以 8、更换锈蚀的螺栓垫片
备注：此表一式两份，第一联正本由批准方留存，第二联副本由作业方悬挂于作业现场。
过滤器拆检工作前安全 分析表
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业申请 安全措施或方案
落实安全措施或方案，一般应考虑： 系统隔离、吹扫、置换 交叉作业时区域隔离 气体检测（检测时间、频次） 个人防护装备等
过滤器拆检安全措施
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业批准
由批准人组织书面审查
确认作业的详细内容 确认申请人所有的相关支持文件 确认所涉及的其他相关规范 确认作业前后应采取的安全措 施，包括应急措施 分析、评估周围环境或相邻区域 间的相互影响 确认许可证期限及延期次数 其他
所有参加书面审查的人员应现场核查
与作业有关的设备、工具、材料 现场作业人员资质及能力情况 系统隔离、置换、吹扫、检测 个人防护用品 安全消防设施、应急措施 培训、沟通 安全工作方案中提出的其他安全 措施
现场核查确认合格，批准 人方可签署作业许可证
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三、作业许可管理规范内容介绍
许可证–现场安全措施已落实的确认书，不是行政审批文件，也不是责任追究的文件
当在许可证上签字时,
表示:
作业现场的所有安全措施已经落实!
而不是:
准许作业, 出了事我负责!
现场
开始 工作
现场各项 安全措施 已经落实
准备进行 准备一项 一项 非常规 非常规 作业 作业
负责人
危险识别 进行 /分析与 危险分析 控制
制定安全 现场 作业方案 书面审查
采取 现场核查 安全措施
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业实施
作业实施前，应对参与此项工作的每个人，进行 安全交底。
作业内容 工作前安全分析结果 安全措施或工作方案 应急预案（措施） 作业中安全注意事项等
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三、作业许可管理规范内容介绍
许可证取消
当发生下列任何一种情况时，许可证取消
作业环境和条件发生变化 作业许可证规定的作业内容发生改变 实际作业与规范的要求发生重大偏离 发现有可能发生立即危及生命的违章行为 现场作业人员发现重大安全隐患 事故状态下
！！出现紧 急情况或已 发出紧急撤 离信号，所 有的许可证 立即
失效。
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三、作业许可管理规范内容介绍
许可证期限、延期
环境、设备、内容、进度、人员 任何一项发生变化都不能真实反 映许可证审批的内容,从而留下事 故隐患!
1.许可证的有效期限一般不超过一个班次。 2.作业许可证可延期，在书面审查和现场核查时确 认期限和延期次数。 3.延期只适用于安全措施有效、作业条件、作业环 境没有变化的情况。 4.申请人、批准人及相关方重新核查工作区域。
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三、作业许可管理规范内容介绍
许可证关闭
当作业完成后，申请人与批准人确认：
现场没有遗留任何安全隐患； 现场已恢复到正常状态； 验收合格。
申请人和批准人签 字，许可证关闭。
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业许可票证管理 作业许可证一式四联。许可证应编号，编号由许可证批 准人填写。 第一联：悬挂在作业现场 第二联：张贴在控制室或公开处以示沟通，让现场所 有有关人员了解现场正在进行的作业位置和内容 第三联：送交相关方，以示沟通 第四联：保留在批准人处
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三、作业许可管理规范内容介绍
作业许可票证管理
挂在现场的许可证
贴在控制室的许可证
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三、作业许可管理规范内容介绍
要点总结
作业许可涉及不同的部门，必须贯彻直线责任，作业许可的审批 是属地主管的责任，安全人员提供咨询指导和对实施进行监督； 办理专项作业许可证的同时，必须办理作业许可证（即大票和小 票同时办）； 所有办理作业许可都要做工作前安全分析； 所有作业许可审批要现场一一核查； 作业许可不是开工证，期限应根据作业的风险来确定； 作业完毕后，要执行关闭程序，恢复现场，确认清除隐患。
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15项HSE制度标准的培训
总部组织编制了15个制度标准的培训课件。 协调集团公司HSE培训机构，分别对西安、重庆、新疆、大连片 区的500多名企业人员进行HSE制度标准培训。 根据企业需求，项目组分别到大庆油田、管道局、大连石化、渤 海钻探、华北销售等15家单位进行HSE送教上门活动。
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谢谢大家！
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