证券代码：002267 证券简称：陕天然气 公告编号：2009-014
陕西省天然气股份有限公司内部控制自我评价报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司的基本情况
公司于2005年8月17日经陕西省人民政府国有资产监督管理委员会《关于陕西省天然气股份有限公司国有股权管理的批复》（陕国资产权发[2005]230号）批准，并于2005年9月16日经《商务部关于同意陕西省天然气有限责任公司改制的批复》（商资批[2005]2066号）批准，以整体变更方式发起设立，为外资比例低于25%的外商投资股份有限公司。公司于2005年11月1日在陕西省工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，注册资本40,841.87万元，营业执照注册号为 [**************]。
2008年7月14日，经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西省天然气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2008]924号）核准，同意公司首次公开发行人民币普通股股票10,000万股。2008年7月31日，公司完成股票发行工作。2008年8月13日，公司股票（股票简称“陕天然气”，股票代码“002267”）在深圳证券交易所上市交易。股票发行完成后，根据公司2008年第一次临时股东大会决议，公司办理了变更注册资本和修订《公司章程》报陕西省商务厅核准等相关手续。2008年9月18日公司获得陕西省商务厅《陕西省商务厅关于同意陕西省天然气股份有限公司增加注册资本的批复》（陕商发
[2008]493号），并于2008年11月3日在陕西省工商行政管理局完成工商变更登记。公司注册资本变更为50,841.87万元。
公司经营范围：天然气输送、天然气相关产品开发、天然气综合利用以及天然气发电。
二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则
（一）公司建立内部控制的目的
1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；
2、建立行之有效的多级风险控制体系，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；
3、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；
4、规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量；
5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司建立内部控制遵循的基本原则
1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项；
2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；
3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；
4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整；
5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、内部控制环境
（一）公司章程及其运行情况
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公
司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求，结合公司股票发行的实际情况，对公司章程进行了修订，于2008年11月12日经2008年第一次临时股东大会审议通过。修订后的章程对公司股东大会、董事会、监事会、总经理的任职资格、职责和工作程序等做了进一步明确，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
（二）公司“三会”及其运行情况
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《董事会专门委员会工作细则》。《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》经2008年第一次临时股东大会审议进行了修改，进一步明确了股东大会和董事会履行职权的程序和规则。目前公司董事会由12名董事组成，其中独立董事4名，包括1名会计专业人士；公司监事会由4名监事组成，其中职工代表监事2名；战略委员会由6名董事组成，其中独立董事1名；审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名；提名委员会由3名董事组成，其中独立董事2名；薪酬与考核委员会由3名董事组成，其中独立董事2名。
公司能够按照有关法律法规和《公司章程》规定按期召开“三会”；“三会”文件完备并统一由董事会办公室归档保存；所表决事项涉及关联董事、关联股东或其他利益相关者应当回避的，该等人员均回避表决；重大投资、融资、对外担保等事项的经营及财务决策履行了公司章程和相关议事规则的程序；监事会能够正常发挥作用，具备一定的监督手段；董事会下设的专门委员会能够正常发挥作用并形成相关决策记录；“三会”决议的实际执行情况良好。
（三）独立董事制度及其执行情况
公司已制定《独立董事工作制度》，并根据相关新的法律法规的要求不断更
新。公司现行有效的《独立董事工作制度》经公司2007年第五次临时股东大会审议通过，合法合规，其中关于独立董事任职资格、职权范围等的规定符合中国证监会的有关要求。目前公司的独立董事徐德龙、胡健、杨嵘、田高良具备独立董事相关任职资格，其中徐德龙、杨嵘、田高良已获得《上市公司独立董事培训结业证》，此外，胡健已于2009年2月28日参加第二十一期上市公司独立董事培训班。
公司独立董事的专业构成合理，具备履行其职责所必需的知识基础，符合中国证监会的有关规定，能够在董事会决策中履行独立董事职责，包括在重大关联交易与对外担保、公司发展战略与决策机制、高级管理人员聘任及解聘等事项上发表独立意见，发挥独立董事作用。
（四）经营管理层
公司经营管理层在董事会的领导下，由总经理全面负责公司的日常经营管理活动，副总经理和其他高级管理人员在总经理的领导下负责处理各自分管的工作。公司结合业务特点和内部控制要求建立并完善了公司内部组织机构，设立了包括董事会办公室、总经理办公室、人力资源部、发展计划部、财务部、审计部、技术质量部、生产运行部、工程管理部、安全与环境监察部、市场营销部、企业文化部在内的十二个职能部门及包括物资公司、物业公司、延安分公司、西安分公司、杨凌分公司在内的五个附属生产单位，并拥有一个分支机构－扶风分公司。公司各职能部门、生产单位和分支机构分工明确、职能清晰，能够按照公司制定的管理制度运行，已形成了与公司实际情况相适应的、有效的运营模式，保证了公司生产经营活动有序进行，确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。
（五）内部审计
公司已制定《内部审计制度》和《审计工作管理制度》，并根据相关新的法
律法规的要求不断更新。为加强内部审计工作，公司设立了审计部，配备有三名专职人员，在审计委员会的领导下依法独立开展工作。审计部负责对内部控制的有效性进行审查和评价，对审查中发现的内部控制缺陷，按照内部审计工作程序进行报告；对发现的内部控制重大缺陷，有权直接向审计委员会报告。
（六）人力资源政策
公司已制定《劳动人事管理制度》、《后备干部管理制度》、《中级管理人员业绩考核办法》、《奖金发放管理办法》、《社会保险管理办法》、《员工教育培训管理制度》、《人事档案管理制度》等一系列有关员工聘用、培训、薪酬、考核、奖惩方面的制度。本年度，公司根据多年的管理经验总结编制完成了《员工职业生涯规划指导手册》和《员工福利管理手册》，旨在推进公司员工职业化建设，提升员工素质和归属感，助推企业可持续发展。
（七）企业文化
公司董事会和经营管理层一直致力于建设积极向上、包容的企业精神和文化理念。经过长期的积淀，公司已提炼出“天然之气，厚德者生”的文化理念，“为工作拼命、为事业忘我”的企业精神也日益得到深化，初步形成了具有天然气产业特点的企业文化。
四、内部控制制度的建立及实施情况
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，结合公司实际，建立了涵盖生产管理、市场营销管理、人力资源管理、财务管理、物资采购管理、资产管理、对外投资管理、安全与环境管理、技术与信息管理、信息披露事务管理等在内的管理制度。公司定期对各项制度的有效性进行检查和评估。2008年公司根据经营需要增订、修订有关财务管理、工程管理方面的制度7项。公司各项制度建立后能够得到贯彻执行，保证了公司经营风险和财务风险的防范和控制。
1、对外投资控制
公司已制定《投融资管理制度》，经公司2007年第五次临时股东大会审议通过。公司分别在《公司章程》和《投融资管理制度》中明确了股东大会、董事会、经营管理层在对外投资方面的审批权限，制定了严格的审查和决策程序。公司指定专门部门，负责对重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和论证，必要时聘请技术、经济、法律等有关机构和专家进行论证和评审。
本年度内，公司对外投资均履行了审批程序，公司签订的重大投资合同均符合审批内容，合同均能正常履行。
2、对外担保控制
公司已制定《对外担保管理办法》，经公司2007年第五次临时股东大会审议通过。公司分别在《公司章程》和《对外担保管理办法》中规定了严格的对外担保审批权限和审批程序。公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东大会审议。
本年度内，公司无对外担保行为发生。
3、关联交易控制
公司已制定《关联交易决策制度》，经公司2007年第五次临时股东大会审议通过。公司分别在《公司章程》和《关联交易决策制度》中规定了股东大会、董事会、监事会、经营管理层对关联交易事项的审批权限、审批程序和回避表决要求；以及明确了关联交易的披露规则。
本年度内，公司关联交易严格遵循公正、公开、公平原则，交易决策程序符合国家有关法律法规和公司规定，交易价格公允；并按照规定在定期报告中履行了信息披露义务。
4、募集资金使用控制
公司已制定《募集资金管理办法》，经公司2007年第五次临时股东大会审议
通过，对募集资金存储、审批、使用、变更和监督等内容进行了规定。
公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议，履行了有关审批程序和信息披露义务。公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金时，履行了有关审批决策程序，会计师事务所出具了专项审核报告，保荐机构发表了同意意见。公司严格按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，符合公司和全体股东的利益。
公司按照规定对募集资金使用情况进行了监督。公司审计部定期对募集资金的存放与使用情况进行检查；公司董事会对年度募集资金的存放与使用情况出具专项说明，并聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行专项审核。
5、信息披露事务控制
公司已制定《公开信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》，经公司2007年第五次临时股东大会决议通过。
公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责协调和组织公司信息披露、投资者关系管理工作的具体事宜，承担直接责任。公司设立董事会办公室，具体负责信息披露及投资者关系管理工作。董事会办公室有必要的场地及设施，设置了联系电话、网站、电子邮箱等投资者沟通渠道；公司董事、监事、董事会秘书以及高级管理人员熟悉信息披露规则；内幕知情人员知晓并能遵守信息披露保密要求。公司公开披露的信息均刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http://www. cninfo.com.cn)。
本年度内，公司认真接待投资者来访，并通过电话、网络与投资者及潜在投资者进行沟通交流，增进了投资者对公司的了解和认同。公司严格按照证监会、深交所有关法律法规和公司制度规定的信息披露范围、格式和程序及时履行披露义务。
6、财务和会计系统控制
公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，保证会计资料的真实性和完整性。公司设置财务部，具体负责公司年度预算编制、会计核算、会计监督、资金管理、税务管理、财务分析等工作。财务部配备有11名专职人员，按照不相容职务分离原则对岗位进行合理配置。财务部负责人具备会计师以上专业技术职称。
公司已制定《全面预算管理制度》、《财务内控制度》、《财务分析制度》、《财务审批权限管理制度》、《资金预算管理制度》、《银行帐户管理办法》、《现金管理办法》、《财务印鉴管理制度》、《成本费用核算制度》、《差旅费管理办法》、《营业外收支管理办法》、《税收管理制度》、《财务会计报告管理制度》、《财产投保及理赔管理制度》、《会计档案管理制度》等财务管理制度，并根据相关新的法律法规的要求和公司实际不断更新。本年度，新增制度两项《分公司财务管理制度》和《分公司专用账户管理办法》。这些制度的执行，对规范公司财务核算、加强财务监督、防范财务风险提供了保证。
五、本年度公司内部控制制度有效性的自我评价
通过制定和实施内部控制制度，公司经营风险和财务风险得以防范和控制，经营管理水平进一步提高；公司经营规模逐年扩大，收入逐步增长，呈现较好的发展态势。
公司认为，公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，符合有关法律法规和证券监管部门的要求。公司的内部控制制度在所有重大方面保证了公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。公司内部控制制度能得到一贯、有效的执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。 六、2009年度内部控制有关工作计划
2009年，公司将以《企业内部控制基本规范》为指导，进一步对目前的内
部控制设计有效性和执行有效性予以完善。
1、在制度建设方面，计划增加《审计委员会年报工作规程》；修订包括《募集资金管理办法》、《投融资管理办法》、《内部审计制度》、《合同管理制度》、《招标管理制度》等在内的管理制度，加强制度的全面性和适应性。
2、在信息与沟通方面，公司计划加强对信息系统开发和维护、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全稳定。
3、在内部监督方面，公司计划加强内部审计监督，加强对所属分公司建立和实施内部控制的指导和监督。
陕西省天然气股份有限公司
董 事 会
二〇〇九年四月七日
证券代码：002267 证券简称：陕天然气 公告编号：2009-014
陕西省天然气股份有限公司内部控制自我评价报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、公司的基本情况
公司于2005年8月17日经陕西省人民政府国有资产监督管理委员会《关于陕西省天然气股份有限公司国有股权管理的批复》（陕国资产权发[2005]230号）批准，并于2005年9月16日经《商务部关于同意陕西省天然气有限责任公司改制的批复》（商资批[2005]2066号）批准，以整体变更方式发起设立，为外资比例低于25%的外商投资股份有限公司。公司于2005年11月1日在陕西省工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，注册资本40,841.87万元，营业执照注册号为 [**************]。
2008年7月14日，经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西省天然气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2008]924号）核准，同意公司首次公开发行人民币普通股股票10,000万股。2008年7月31日，公司完成股票发行工作。2008年8月13日，公司股票（股票简称“陕天然气”，股票代码“002267”）在深圳证券交易所上市交易。股票发行完成后，根据公司2008年第一次临时股东大会决议，公司办理了变更注册资本和修订《公司章程》报陕西省商务厅核准等相关手续。2008年9月18日公司获得陕西省商务厅《陕西省商务厅关于同意陕西省天然气股份有限公司增加注册资本的批复》（陕商发
[2008]493号），并于2008年11月3日在陕西省工商行政管理局完成工商变更登记。公司注册资本变更为50,841.87万元。
公司经营范围：天然气输送、天然气相关产品开发、天然气综合利用以及天然气发电。
二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则
（一）公司建立内部控制的目的
1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；
2、建立行之有效的多级风险控制体系，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；
3、避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整；
4、规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量；
5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
（二）公司建立内部控制遵循的基本原则
1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项；
2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域；
3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率；
4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整；
5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
三、内部控制环境
（一）公司章程及其运行情况
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公
司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求，结合公司股票发行的实际情况，对公司章程进行了修订，于2008年11月12日经2008年第一次临时股东大会审议通过。修订后的章程对公司股东大会、董事会、监事会、总经理的任职资格、职责和工作程序等做了进一步明确，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
（二）公司“三会”及其运行情况
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规要求，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《董事会专门委员会工作细则》。《股东大会议事规则》和《董事会议事规则》经2008年第一次临时股东大会审议进行了修改，进一步明确了股东大会和董事会履行职权的程序和规则。目前公司董事会由12名董事组成，其中独立董事4名，包括1名会计专业人士；公司监事会由4名监事组成，其中职工代表监事2名；战略委员会由6名董事组成，其中独立董事1名；审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名；提名委员会由3名董事组成，其中独立董事2名；薪酬与考核委员会由3名董事组成，其中独立董事2名。
公司能够按照有关法律法规和《公司章程》规定按期召开“三会”；“三会”文件完备并统一由董事会办公室归档保存；所表决事项涉及关联董事、关联股东或其他利益相关者应当回避的，该等人员均回避表决；重大投资、融资、对外担保等事项的经营及财务决策履行了公司章程和相关议事规则的程序；监事会能够正常发挥作用，具备一定的监督手段；董事会下设的专门委员会能够正常发挥作用并形成相关决策记录；“三会”决议的实际执行情况良好。
（三）独立董事制度及其执行情况
公司已制定《独立董事工作制度》，并根据相关新的法律法规的要求不断更
新。公司现行有效的《独立董事工作制度》经公司2007年第五次临时股东大会审议通过，合法合规，其中关于独立董事任职资格、职权范围等的规定符合中国证监会的有关要求。目前公司的独立董事徐德龙、胡健、杨嵘、田高良具备独立董事相关任职资格，其中徐德龙、杨嵘、田高良已获得《上市公司独立董事培训结业证》，此外，胡健已于2009年2月28日参加第二十一期上市公司独立董事培训班。
公司独立董事的专业构成合理，具备履行其职责所必需的知识基础，符合中国证监会的有关规定，能够在董事会决策中履行独立董事职责，包括在重大关联交易与对外担保、公司发展战略与决策机制、高级管理人员聘任及解聘等事项上发表独立意见，发挥独立董事作用。
（四）经营管理层
公司经营管理层在董事会的领导下，由总经理全面负责公司的日常经营管理活动，副总经理和其他高级管理人员在总经理的领导下负责处理各自分管的工作。公司结合业务特点和内部控制要求建立并完善了公司内部组织机构，设立了包括董事会办公室、总经理办公室、人力资源部、发展计划部、财务部、审计部、技术质量部、生产运行部、工程管理部、安全与环境监察部、市场营销部、企业文化部在内的十二个职能部门及包括物资公司、物业公司、延安分公司、西安分公司、杨凌分公司在内的五个附属生产单位，并拥有一个分支机构－扶风分公司。公司各职能部门、生产单位和分支机构分工明确、职能清晰，能够按照公司制定的管理制度运行，已形成了与公司实际情况相适应的、有效的运营模式，保证了公司生产经营活动有序进行，确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。
（五）内部审计
公司已制定《内部审计制度》和《审计工作管理制度》，并根据相关新的法
律法规的要求不断更新。为加强内部审计工作，公司设立了审计部，配备有三名专职人员，在审计委员会的领导下依法独立开展工作。审计部负责对内部控制的有效性进行审查和评价，对审查中发现的内部控制缺陷，按照内部审计工作程序进行报告；对发现的内部控制重大缺陷，有权直接向审计委员会报告。
（六）人力资源政策
公司已制定《劳动人事管理制度》、《后备干部管理制度》、《中级管理人员业绩考核办法》、《奖金发放管理办法》、《社会保险管理办法》、《员工教育培训管理制度》、《人事档案管理制度》等一系列有关员工聘用、培训、薪酬、考核、奖惩方面的制度。本年度，公司根据多年的管理经验总结编制完成了《员工职业生涯规划指导手册》和《员工福利管理手册》，旨在推进公司员工职业化建设，提升员工素质和归属感，助推企业可持续发展。
（七）企业文化
公司董事会和经营管理层一直致力于建设积极向上、包容的企业精神和文化理念。经过长期的积淀，公司已提炼出“天然之气，厚德者生”的文化理念，“为工作拼命、为事业忘我”的企业精神也日益得到深化，初步形成了具有天然气产业特点的企业文化。
四、内部控制制度的建立及实施情况
公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，结合公司实际，建立了涵盖生产管理、市场营销管理、人力资源管理、财务管理、物资采购管理、资产管理、对外投资管理、安全与环境管理、技术与信息管理、信息披露事务管理等在内的管理制度。公司定期对各项制度的有效性进行检查和评估。2008年公司根据经营需要增订、修订有关财务管理、工程管理方面的制度7项。公司各项制度建立后能够得到贯彻执行，保证了公司经营风险和财务风险的防范和控制。
1、对外投资控制
公司已制定《投融资管理制度》，经公司2007年第五次临时股东大会审议通过。公司分别在《公司章程》和《投融资管理制度》中明确了股东大会、董事会、经营管理层在对外投资方面的审批权限，制定了严格的审查和决策程序。公司指定专门部门，负责对重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和论证，必要时聘请技术、经济、法律等有关机构和专家进行论证和评审。
本年度内，公司对外投资均履行了审批程序，公司签订的重大投资合同均符合审批内容，合同均能正常履行。
2、对外担保控制
公司已制定《对外担保管理办法》，经公司2007年第五次临时股东大会审议通过。公司分别在《公司章程》和《对外担保管理办法》中规定了严格的对外担保审批权限和审批程序。公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东大会审议。
本年度内，公司无对外担保行为发生。
3、关联交易控制
公司已制定《关联交易决策制度》，经公司2007年第五次临时股东大会审议通过。公司分别在《公司章程》和《关联交易决策制度》中规定了股东大会、董事会、监事会、经营管理层对关联交易事项的审批权限、审批程序和回避表决要求；以及明确了关联交易的披露规则。
本年度内，公司关联交易严格遵循公正、公开、公平原则，交易决策程序符合国家有关法律法规和公司规定，交易价格公允；并按照规定在定期报告中履行了信息披露义务。
4、募集资金使用控制
公司已制定《募集资金管理办法》，经公司2007年第五次临时股东大会审议
通过，对募集资金存储、审批、使用、变更和监督等内容进行了规定。
公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议，履行了有关审批程序和信息披露义务。公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金时，履行了有关审批决策程序，会计师事务所出具了专项审核报告，保荐机构发表了同意意见。公司严格按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金，符合公司和全体股东的利益。
公司按照规定对募集资金使用情况进行了监督。公司审计部定期对募集资金的存放与使用情况进行检查；公司董事会对年度募集资金的存放与使用情况出具专项说明，并聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行专项审核。
5、信息披露事务控制
公司已制定《公开信息披露管理制度》和《投资者关系管理制度》，经公司2007年第五次临时股东大会决议通过。
公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责协调和组织公司信息披露、投资者关系管理工作的具体事宜，承担直接责任。公司设立董事会办公室，具体负责信息披露及投资者关系管理工作。董事会办公室有必要的场地及设施，设置了联系电话、网站、电子邮箱等投资者沟通渠道；公司董事、监事、董事会秘书以及高级管理人员熟悉信息披露规则；内幕知情人员知晓并能遵守信息披露保密要求。公司公开披露的信息均刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(http://www. cninfo.com.cn)。
本年度内，公司认真接待投资者来访，并通过电话、网络与投资者及潜在投资者进行沟通交流，增进了投资者对公司的了解和认同。公司严格按照证监会、深交所有关法律法规和公司制度规定的信息披露范围、格式和程序及时履行披露义务。
6、财务和会计系统控制
公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，保证会计资料的真实性和完整性。公司设置财务部，具体负责公司年度预算编制、会计核算、会计监督、资金管理、税务管理、财务分析等工作。财务部配备有11名专职人员，按照不相容职务分离原则对岗位进行合理配置。财务部负责人具备会计师以上专业技术职称。
公司已制定《全面预算管理制度》、《财务内控制度》、《财务分析制度》、《财务审批权限管理制度》、《资金预算管理制度》、《银行帐户管理办法》、《现金管理办法》、《财务印鉴管理制度》、《成本费用核算制度》、《差旅费管理办法》、《营业外收支管理办法》、《税收管理制度》、《财务会计报告管理制度》、《财产投保及理赔管理制度》、《会计档案管理制度》等财务管理制度，并根据相关新的法律法规的要求和公司实际不断更新。本年度，新增制度两项《分公司财务管理制度》和《分公司专用账户管理办法》。这些制度的执行，对规范公司财务核算、加强财务监督、防范财务风险提供了保证。
五、本年度公司内部控制制度有效性的自我评价
通过制定和实施内部控制制度，公司经营风险和财务风险得以防范和控制，经营管理水平进一步提高；公司经营规模逐年扩大，收入逐步增长，呈现较好的发展态势。
公司认为，公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全，符合有关法律法规和证券监管部门的要求。公司的内部控制制度在所有重大方面保证了公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整。公司内部控制制度能得到一贯、有效的执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规范运作和健康发展起到了积极的促进作用。 六、2009年度内部控制有关工作计划
2009年，公司将以《企业内部控制基本规范》为指导，进一步对目前的内
部控制设计有效性和执行有效性予以完善。
1、在制度建设方面，计划增加《审计委员会年报工作规程》；修订包括《募集资金管理办法》、《投融资管理办法》、《内部审计制度》、《合同管理制度》、《招标管理制度》等在内的管理制度，加强制度的全面性和适应性。
2、在信息与沟通方面，公司计划加强对信息系统开发和维护、文件储存与保管、网络安全等方面的控制，保证信息系统安全稳定。
3、在内部监督方面，公司计划加强内部审计监督，加强对所属分公司建立和实施内部控制的指导和监督。
陕西省天然气股份有限公司
董 事 会
二〇〇九年四月七日