[证券投资基金]模拟试题及参考答案

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证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题及参考答案

一、单项选择题

1. 基金的所有者是( ) 。

A. 基金投资者

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金监管者

2.1879年,英国公布( ) ,投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司的组织形式。

A. 《股份有限公司法》

B. 《投资基金管理办法》

C. 《证券法》

D. 《公司法》

3.1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是第一只( ) 。

A. 公司型开放式基金

B. 封闭式基金

C. 股票型基金

D. 契约型基金

4. 目前世界证券投资基金的主流产品为( ) 。

A. 开放式基金

B. 封闭式基金

C. 公司型基金

D. 公募基金

5. 上海证券交易所于( ) 开业。

A.1990年12月

B.1991年1月

C.1990年1月

D.1991年12月

6. 深圳证券交易所于( ) 开业。

A.1990年12月

B.1991年1月

C.1990年1月

D.1991年12月

7. 我国第一只上市交易的投资基金为( ) 。

A. 武汉证券投资基金

B. 淄博乡镇企业投资基金

C. 深圳南山投资基金

D. 富岛基金

8. 以下不属于影响投资者决策的内在因素的是(

A. 动机

B. 感觉

C. 人生阶段 精品文档,知识共享! ) 。

D. 社会阶层

9. 以下不属于开放式基金与封闭式基金不同的是( ) 。

A. 存续期限

B. 投资策略

C. 影响价格的因素

D. 收益与风险

10. 根据运作特点划分的证券投资基金不包括( ) 。

A. 对冲基金

B. 套利基金

C. 指数基金

D. 国际基金

11. 根据运作特点划分的证券投资基金不包括( ) 。

A. 成长型基金

B. 收入型基金

C. 期权基金

D. 平衡型基金

12. 按( ) 的不同,基金可以分为公募基金和私募基金。

A. 组织方式

B. 法律方式

C. 规模大小

D. 募集方式

13. 以下不属于债券基金投资风险的是( ) 。

A. 利率风险

B. 汇率风险

C. 提前赎回风险

D. 通胀风险

14. 如果某债券基金的久期是5年,如果利率下降1%,该债券基金的净值约( ) 。

A. 减少5%

B. 减少10%

C. 增加5%

D. 增加10%

15. 以下不是货币市场工具发行主体的是( ) 。

A. 政府

B. 金融机构

C. 大型工商企业

D. 中小企业

16. 混合基金的投资风险主要取决于( ) 。

A. 股票和债券的比例

B. 成本

C. 收益

D. 基金规模

17. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为( ) 年。

A.1

B.2

C.3

D.5

18. 封闭式基金的发起人确定后,通过签订( ) 界定相互间的权利与义务关系。

A. 基金契约

B. 发起人协议

C. 基金上市公告书

D. 基金招募说明书

19. 个人投资者开立基金账户,每个有效证件允许开设( ) 个基金账户。

A.1

B.2

C.3

D.4

20. 投资者T 日提交认购申请后,一般可于( ) 日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

21. 开放式基金份额的发售,由( ) 负责办理。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金监管者

D. 基金投资者

22. 某开放式基金的管理费率是1.0%,申购费是1.1%,托管费是0.25%,一投资者以10000元现金申购该基金,如果当日基金单位净值为1.2元,那么该投资者得到的基金份额为

( ) 。

A.8242.66

B.8250.93

C.8312.55

D.8333.33

23. 对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( 工作日内支付赎回款项。

A.3

B.5

C.7

D.10

24. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 时,为巨额赎回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20% ) 个

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证券从业资格考试《证券投资基金》模拟试题及参考答案

一、单项选择题

1. 基金的所有者是( ) 。

A. 基金投资者

B. 基金管理人

C. 基金托管人

D. 基金监管者

2.1879年,英国公布( ) ,投资基金脱离了原来的契约形态,发展成为股份有限公司的组织形式。

A. 《股份有限公司法》

B. 《投资基金管理办法》

C. 《证券法》

D. 《公司法》

3.1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是第一只( ) 。

A. 公司型开放式基金

B. 封闭式基金

C. 股票型基金

D. 契约型基金

4. 目前世界证券投资基金的主流产品为( ) 。

A. 开放式基金

B. 封闭式基金

C. 公司型基金

D. 公募基金

5. 上海证券交易所于( ) 开业。

A.1990年12月

B.1991年1月

C.1990年1月

D.1991年12月

6. 深圳证券交易所于( ) 开业。

A.1990年12月

B.1991年1月

C.1990年1月

D.1991年12月

7. 我国第一只上市交易的投资基金为( ) 。

A. 武汉证券投资基金

B. 淄博乡镇企业投资基金

C. 深圳南山投资基金

D. 富岛基金

8. 以下不属于影响投资者决策的内在因素的是(

A. 动机

B. 感觉

C. 人生阶段 精品文档,知识共享! ) 。

D. 社会阶层

9. 以下不属于开放式基金与封闭式基金不同的是( ) 。

A. 存续期限

B. 投资策略

C. 影响价格的因素

D. 收益与风险

10. 根据运作特点划分的证券投资基金不包括( ) 。

A. 对冲基金

B. 套利基金

C. 指数基金

D. 国际基金

11. 根据运作特点划分的证券投资基金不包括( ) 。

A. 成长型基金

B. 收入型基金

C. 期权基金

D. 平衡型基金

12. 按( ) 的不同,基金可以分为公募基金和私募基金。

A. 组织方式

B. 法律方式

C. 规模大小

D. 募集方式

13. 以下不属于债券基金投资风险的是( ) 。

A. 利率风险

B. 汇率风险

C. 提前赎回风险

D. 通胀风险

14. 如果某债券基金的久期是5年,如果利率下降1%,该债券基金的净值约( ) 。

A. 减少5%

B. 减少10%

C. 增加5%

D. 增加10%

15. 以下不是货币市场工具发行主体的是( ) 。

A. 政府

B. 金融机构

C. 大型工商企业

D. 中小企业

16. 混合基金的投资风险主要取决于( ) 。

A. 股票和债券的比例

B. 成本

C. 收益

D. 基金规模

17. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,除基金管理公司外,封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为( ) 年。

A.1

B.2

C.3

D.5

18. 封闭式基金的发起人确定后,通过签订( ) 界定相互间的权利与义务关系。

A. 基金契约

B. 发起人协议

C. 基金上市公告书

D. 基金招募说明书

19. 个人投资者开立基金账户,每个有效证件允许开设( ) 个基金账户。

A.1

B.2

C.3

D.4

20. 投资者T 日提交认购申请后,一般可于( ) 日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

21. 开放式基金份额的发售,由( ) 负责办理。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金监管者

D. 基金投资者

22. 某开放式基金的管理费率是1.0%,申购费是1.1%,托管费是0.25%,一投资者以10000元现金申购该基金,如果当日基金单位净值为1.2元,那么该投资者得到的基金份额为

( ) 。

A.8242.66

B.8250.93

C.8312.55

D.8333.33

23. 对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起( 工作日内支付赎回款项。

A.3

B.5

C.7

D.10

24. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的( ) 时,为巨额赎回。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20% ) 个


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