上市公司规范治理制度清单
一、法律法规
1. 公司法（2005年10月28日修订）
2. 证券法（2005年10月28日修订）
3. 刑法及修正案
4. 合同法
5. 担保法
6. 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见
二、行政规章
（一）上市公司类
1. 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（证监发[2001]102号）
2. 上市公司治理准则（证监发[2002]1号）
3. 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（证监发［2004］118号）
4. 国务院批转证监会关于提高上市公司质量的意见（国发〔2005〕34号）
5. 上市公司与投资者关系工作指引（证监公司字[2005]52号）
6. 关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发[2005]120号）
7. 上市公司章程指引(2006年修订，证监发[2006]38号)
8. 上市公司股东大会规则（证监发[2006]21号）
9. 上市公司股权激励管理办法（试行）（2006年）
10. 国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法
11. 国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（国资发产权[2007]109号）
12. 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（证监公司字[2007]56号）
13. 企业内部控制基本规范（财会[2008]7号）
14. 企业内部控制应用指引（财会[2010]11号）
15. 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（证监会公告
[2011]30号）
16. 上市公司重大资产重组管理办法（2011年修订，证监会令第73号）
17. 上市公司非公开发行股票实施细则（2011年修订，证监会令第73号）
18. 上市公司收购管理办法（2012年修订，证监会令第77号）
19. 上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则（上证上字〔2006〕325号）
20. 上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则（上证上字〔2006〕325号）
21. 上海证券交易所上市公司内部控制指引（上证上字[2006]460号）
22. 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引
（2007年）
23. 上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（上证公字[2009]95号）
24. 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2011年修订，上证公
字〔2011〕4号）
25. 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引（上证公字〔2011〕5号）
26. 上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（上证公字〔2011〕12号）
（二）证券发行类
1. 上市公司证券发行管理办法（证监会令第30 号）
2. 证券发行与承销管理办法（证监会令第69号）
3. 关于深化新股发行体制改革的指导意见（证监会公告[2010]26号）
4. 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（上证上字〔2008〕59号）
（三）信息披露类
1. 上市公司信息披露管理办法（证监会令第40号）
2. 上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）（上证上字[2008]96号）
3. 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引（上证上字〔2007〕59
号）
4. 信息披露违法行为行政责任认定规则（证监会公告[2011]11号）
5. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定
（2010年修订，证监会公告[2010]1号）
6. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号――招股说明书（证监
发行字[2006]5号）
7. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号
式> （2007年修订，证监公司字[2007]212号）
8. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号
格式>（2007年修订，证监公司字[2007]100号）
9. 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第4号――配股说明书的内容
与格式（证监发［1999］13号）
10. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号――首次公开发行股票
并上市申请文件（2006年修订）
11. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市公司公开发
行证券募集说明书（证监发行字 [2006]2号）
12. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号――上市公司公开发
行证券申请文件（证监发行字 [2006]1号）
13. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特
别规定（2007年修订，证监公司字[2007]46号）
14. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书（证
监公司字[2006]156号）
15. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号―上市公司收购报告
书（证监公司字[2006]156号）
16. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号―要约收购报告书（证
监公司字[2006]156号）
17. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号―被收购公司董事会
报告书（证监公司字[2006]156号）
18. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号―豁免要约收购申请
文件（证监公司字[2006]156号）
19. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开
发行股票预案和发行情况报告书（证监发行字[2007]303号）
20. 上市公司临时公告格式指引（2009年修订，上证公字〔2009〕69号）
21. 上海证券交易所上市公司环境信息披露指引（2008年）
（四）控股股东相关
1. 国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（证监会令第19号）
2. 上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引（上证公字
[2010]46号）
3. 上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引（上证上字〔2008〕94号）
4. 关于规范上市公司国有股东行为的若干意见（国资发产权[2009]123号）
5. 关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知（国资发产权
[2009]124号）
6. 关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知（国资发产权
〔2011〕158号）
上市公司规范治理制度清单
一、法律法规
1. 公司法（2005年10月28日修订）
2. 证券法（2005年10月28日修订）
3. 刑法及修正案
4. 合同法
5. 担保法
6. 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见
二、行政规章
（一）上市公司类
1. 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见（证监发[2001]102号）
2. 上市公司治理准则（证监发[2002]1号）
3. 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定（证监发［2004］118号）
4. 国务院批转证监会关于提高上市公司质量的意见（国发〔2005〕34号）
5. 上市公司与投资者关系工作指引（证监公司字[2005]52号）
6. 关于规范上市公司对外担保行为的通知（证监发[2005]120号）
7. 上市公司章程指引(2006年修订，证监发[2006]38号)
8. 上市公司股东大会规则（证监发[2006]21号）
9. 上市公司股权激励管理办法（试行）（2006年）
10. 国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法
11. 国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（国资发产权[2007]109号）
12. 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（证监公司字[2007]56号）
13. 企业内部控制基本规范（财会[2008]7号）
14. 企业内部控制应用指引（财会[2010]11号）
15. 关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定（证监会公告
[2011]30号）
16. 上市公司重大资产重组管理办法（2011年修订，证监会令第73号）
17. 上市公司非公开发行股票实施细则（2011年修订，证监会令第73号）
18. 上市公司收购管理办法（2012年修订，证监会令第77号）
19. 上海证券交易所上市公司董事会议事示范规则（上证上字〔2006〕325号）
20. 上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则（上证上字〔2006〕325号）
21. 上海证券交易所上市公司内部控制指引（上证上字[2006]460号）
22. 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引
（2007年）
23. 上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（上证公字[2009]95号）
24. 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2011年修订，上证公
字〔2011〕4号）
25. 上海证券交易所上市公司关联交易实施指引（上证公字〔2011〕5号）
26. 上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法（上证公字〔2011〕12号）
（二）证券发行类
1. 上市公司证券发行管理办法（证监会令第30 号）
2. 证券发行与承销管理办法（证监会令第69号）
3. 关于深化新股发行体制改革的指导意见（证监会公告[2010]26号）
4. 上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（上证上字〔2008〕59号）
（三）信息披露类
1. 上市公司信息披露管理办法（证监会令第40号）
2. 上海证券交易所股票上市规则（2008年修订）（上证上字[2008]96号）
3. 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引（上证上字〔2007〕59
号）
4. 信息披露违法行为行政责任认定规则（证监会公告[2011]11号）
5. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定
（2010年修订，证监会公告[2010]1号）
6. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号――招股说明书（证监
发行字[2006]5号）
7. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号
式> （2007年修订，证监公司字[2007]212号）
8. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号
格式>（2007年修订，证监公司字[2007]100号）
9. 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第4号――配股说明书的内容
与格式（证监发［1999］13号）
10. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号――首次公开发行股票
并上市申请文件（2006年修订）
11. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号――上市公司公开发
行证券募集说明书（证监发行字 [2006]2号）
12. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号――上市公司公开发
行证券申请文件（证监发行字 [2006]1号）
13. 公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特
别规定（2007年修订，证监公司字[2007]46号）
14. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书（证
监公司字[2006]156号）
15. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号―上市公司收购报告
书（证监公司字[2006]156号）
16. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号―要约收购报告书（证
监公司字[2006]156号）
17. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号―被收购公司董事会
报告书（证监公司字[2006]156号）
18. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号―豁免要约收购申请
文件（证监公司字[2006]156号）
19. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开
发行股票预案和发行情况报告书（证监发行字[2007]303号）
20. 上市公司临时公告格式指引（2009年修订，上证公字〔2009〕69号）
21. 上海证券交易所上市公司环境信息披露指引（2008年）
（四）控股股东相关
1. 国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（证监会令第19号）
2. 上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引（上证公字
[2010]46号）
3. 上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引（上证上字〔2008〕94号）
4. 关于规范上市公司国有股东行为的若干意见（国资发产权[2009]123号）
5. 关于规范国有股东与上市公司进行资产重组有关事项的通知（国资发产权
[2009]124号）
6. 关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知（国资发产权
〔2011〕158号）