证券从业资格证考试内容
第一部分 证券市场基础知识
第一章 证券市场概述
1、有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2、虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
3、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
5、货币证券是指本身能够使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。包括商业证券（商业汇票和商业本票）和银行证券（银行汇票、银行本票和支票）。
6、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
7、有价证券的分类：
一、按证券发行主体分： 政府证券、政府机构证券、公司证券；
二、按是否挂牌交易分： 上市证券、非上市证券；
三、按募集方式分： 公募证券、私募证券；
四、按证券所代表的权力性质分： 股票、债券、其他证券。
8、我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属于私募证券。
9、有价证券的特性：
收益性、流动性、风险性、期限性。
10、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
11、证券交易市场的特征：
一、证券市场是价值直接交换的场所；
二、证券市场是财产权利直接交换的场所；
三、证券市场是风险直接交换的场所。
12、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
13、证券市场的结构及划分：
一、层次结构：发行市场和流通市场，即一级市场和二级市场；
二、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场；
三、交易场所结构：有形市场、无形市场。
14、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场分为：主板市场、二板市场；根据市场的集中管理，证券市场分为：集中交易市场和柜台市场。
15、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
16、证券市场的基本功能：
一、筹资—投资功能；
二、资本定价功能；
三、资本配置功能。
17、证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果，证券市场的运行形成了证券需求者和证券供应者的竞争关系，这种竞争的结果：能产生高投资会饱的资本，市场需求大，相应的证券价格就高；反之，证券的价格就低。
18、证券市场上，证券价格的高低与与其报酬率成正相关。
19、证券发行人是指为筹集资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括：公司（企业）、政府和政府机构。
20、企业的组织形式可以分为：
独资制、合伙制、公司制。
21、我国金融机构发行的债券是金融债券，突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并不定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。
22、政府发行的证券品种一般仅限于债券。
23、中央银行发行的证券种类：
一、中央银行股票，类似于优先股；
二、中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券，如银行票据。
24、证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，分为机构投资者和个人投资者两类。
25、机构投资者有：
政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金。
26、我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
27、参与证券投资的金融机构有：
证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构和其他金融机构。
28、经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资金管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务。这些业务与证券公司自营业务相分离。
29、银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。
30、外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。（不能买卖股票）
31、银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
32、商业银行可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财计划，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理。
证券从业资格证考试内容
第一部分 证券市场基础知识
第一章 证券市场概述
1、有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
2、虚拟资本是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
3、狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
5、货币证券是指本身能够使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。包括商业证券（商业汇票和商业本票）和银行证券（银行汇票、银行本票和支票）。
6、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
7、有价证券的分类：
一、按证券发行主体分： 政府证券、政府机构证券、公司证券；
二、按是否挂牌交易分： 上市证券、非上市证券；
三、按募集方式分： 公募证券、私募证券；
四、按证券所代表的权力性质分： 股票、债券、其他证券。
8、我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属于私募证券。
9、有价证券的特性：
收益性、流动性、风险性、期限性。
10、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
11、证券交易市场的特征：
一、证券市场是价值直接交换的场所；
二、证券市场是财产权利直接交换的场所；
三、证券市场是风险直接交换的场所。
12、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。
13、证券市场的结构及划分：
一、层次结构：发行市场和流通市场，即一级市场和二级市场；
二、品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场；
三、交易场所结构：有形市场、无形市场。
14、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场分为：主板市场、二板市场；根据市场的集中管理，证券市场分为：集中交易市场和柜台市场。
15、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
16、证券市场的基本功能：
一、筹资—投资功能；
二、资本定价功能；
三、资本配置功能。
17、证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果，证券市场的运行形成了证券需求者和证券供应者的竞争关系，这种竞争的结果：能产生高投资会饱的资本，市场需求大，相应的证券价格就高；反之，证券的价格就低。
18、证券市场上，证券价格的高低与与其报酬率成正相关。
19、证券发行人是指为筹集资金而发行债券、股票等证券的发行主体，包括：公司（企业）、政府和政府机构。
20、企业的组织形式可以分为：
独资制、合伙制、公司制。
21、我国金融机构发行的债券是金融债券，突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并不定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。
22、政府发行的证券品种一般仅限于债券。
23、中央银行发行的证券种类：
一、中央银行股票，类似于优先股；
二、中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券，如银行票据。
24、证券投资人是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，分为机构投资者和个人投资者两类。
25、机构投资者有：
政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金。
26、我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
27、参与证券投资的金融机构有：
证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构和其他金融机构。
28、经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以在客户资金管理业务范围内为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务。这些业务与证券公司自营业务相分离。
29、银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。
30、外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。（不能买卖股票）
31、银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
32、商业银行可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财计划，接受客户的委托和授权，按照与客户事先约定的投资计划和方式进行投资和资产管理。