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株洲师范高等专科学校学报
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我国高等教育市场失灵的表现、原因及其对策
蒋小丰，高晓清，李
丹
!
（湖南师范大学教育科学学院，湖南长沙!
摘%要：我国高等教育市场失灵主要表现在教育服务有效供给的相对不足，受教育机会的不公平，教育资源配置的低效率，教育腐败行为的产生和就业市场供求的失衡。针对以上现象，应采取经济、法律和行政手段来予以矫正。关键词：高等教育；市场失灵；对策
中图分类号：&!’%%%文献标识码：(%%%文章编号：
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2$31&-4*,5
./(0&123456789，&(:12345;289，
（>4??79746@ABC3D2483?EC278C7，FB83804GH3?I82J7GK2DL，>M389KM3，FB838!
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G7K4BGC7A2KDG2RBD248，7ABC3D248C4GGBPD24838A382HR3?38C7AKBPP?L538A5A7H38A7HP?4LH78DH3GO7DST3K7A48DM7383?LK2K46DM7C3BK746DM7632?BG7，DM2KP3P7GPBDK64GQ3GADMG77C4B8D7GH73KBG7K，28C?BA2897C484H2C，?793?38A3AH282KDG3D2J7H73KBG7KS
9&:;)-*：M29M7G7ABC3D248；H3GO7D632?BG7；C4B8D7GH73KBG7K%%市场通常是组织经济活动的一种好方法。在市场经济中，一只“看不见的手”引导着市场实现经济活动的目的，进行社会资源的有效配置。市场所产生的自我调节和自我控制功能，以较高的效率增加了国民财富，促进了对劳动力和资源的合理利用以及国民经济的平衡发展。但是，市场机制并不是万能的，资源配置达到帕累托最优必须满足一定的条件，现实市场与理论假设的完全竞争市场之间存在着很大距离，因此，市场失灵总是难以避免的。就高等教育市场而言，其理想竞争市场由三个基本条件组成，即有精明的消费者（2864GH7AC48KBH7GK）；无公共产
析
高等教育服务的有效供给相对不足表现为满足不了大众接受高等教育的要求。其原因主要在
于纯粹的市场机制难以保证教育服务的有效供给。首先，高等教育的性质属于准公共产品，表现在消品（3RK78C746PBR?2C944A）；无内部规模经济（3R5K78C7467UD7G83?2D27K）。由于缺乏上述条件中的一个或多个要素，因此，高等教育市场往往不是一个
［
一我国高等教育市场失灵的表现及原因分
!
收稿日期：,##-*#+*,’
作者简介：蒋小丰（
管理研究；高晓清（
士后，从事教育经济与管理研究。
)!
费上具有一定的排他性。高等教育是非义务教育，在教育机会有限的条件下，一个人受教育就排斥了另一人受教育的机会。其次是高等教育具有正外
部效应。所谓外部效应，就是私人边际成本和社会边际成本、私人边际效益和社会边际效益之间彼此分离，即社会边际效益大于或小于社会边际成本。正外部效应则是指某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而收益者又无须花费代价。高等教育存在着正外部效益，一个人接受高等教育，其他人和全社会都可受益。突出表现为高等教育通过人人能享受到应有的教育服务显然不能依靠市场机制来完成。
&、教育资源配置的低效率
要实现教育资源配置的帕累托最优，各个参与主体享有平等的竞争机会是不可缺少的条件之一。在我国，高等教育存在着明显的垄断现象。就院校市场而论，我国大学普遍存在重点与非重点之分，少数大学高踞于所有大学之上，得到了财力、物力、人力的重点支持，因此他们处于对消费者市场中最精选的部分或对优秀学生接近垄断的地位。即使知识的增进对经济增长的贡献、劳动力市场灵活性的提高、形成美学和文化价值、促进更有效的政治
参与。［!］由于高等教育客观存在着正外部效应，纯粹通过市场途径会产生一些不利的影响。一般来
说，个人决定购买任何产品只是取决于他们对私人利益的判断如何，他人外部的积极影响并不为人们所考虑。因此，私人通过市场途径来提供准公共产
品和对外部性的纠正显然是有限的，作为准公共产品的高等教育如果仅仅只诉诸市场力量，不可避免会导致高等教育市场的失灵，这也决定了必须借助政府的行为，发挥政府的特殊作用，来解决这一问题。
!、受教育机会的不公平
市场导向的高等教育改革是一把双刃剑。一方面，它可以增强教育制度的灵活性、多样性、自主性，扩大学习者的选择权，满足不同消费者的不同需求，还可以通过市场来配置教育资源，吸引各种民间资本进入高等教育领域，缓解国家投资的负担。但另一方面，在某些情况下这种改革又会扩大强势群体与弱势群体之间的差距，导致社会分层的强化，并有可能将那些因社会和地理位置的原因被边缘化的群体排除在竞争的机制之外，产生社会的不公平问题。据上海财经大学对高等教育投资收益的调查研究表明，占城镇居民家庭总户数!
享受到了*$%,#的高等教育。［&］
显然，我国高等教育投资所形成的收益主要由高收入阶层所获得，这是非常不公平的。需指出的是，当社会弱势群体无法购买到所需的教育服务时，国家的教育资源配置是达不到帕累托最优的。在我国还存在着严重的居民收入不平等、贫富差距突出的情况下，要实现
重点大学在管理上粗放一点、教学上马虎一点，一般也不会产生灾难性后果。他们培养出的学生依然竞争性强。因为各大学之间的“原材料”的差异是导致“产成品”差异的主要因素；只要“加工工艺”不出现大幅滑坡，重点大学的地位就依然能得以保持。因此，平等竞争就成了难以完成的课题，教育资源的低效配置就是这种现象的必然结果。此外，要实现教育资源配置的帕累托最优，信息的完备也是不可或缺的条件。在现实中，这一点是很难实现的，因为“非对称信息”总是客观存在的。如果信息不对称或不完全，高等教育决策者就难以做出合理的决策，有时甚至会做出错误的决策，高等教育资源的配置自然就不可能达到最优。高等教育消费者个人及其家庭不具备关于各个教育机构提供产品和服务的价格（收费）、质量、特性、效能等方面的充分知识，他们可获得的关于教育机构及其劳动力市场的信息是不充分的或是不准确的，因此，他们无力分辨真实的、优质的产品与服务。对高等教育机构而言，信息的不对称会损害其生产效率的提高。因为在信息不对称条件下，质优价廉并不能赢得更多的市场，获取更多的利润，这使得高等教育生产经营者不愿努力提高效率。综上所述，仅仅靠微观主体的市场运作难以达到社会效率最大化和资源配置的帕累托最优。
(、教育腐败行为的产生
中国的经济市场尚未发育成熟，高等教育市场更是如此，相当多的规则还缺乏可操作性，再加之信息不对称导致的败德行为（-./012030/4）使得单纯的市场机制难以抑制教育腐败行为的产生。在高等教育市场中，信息优势方往往会利用其信息优势，通过提供虚假信息等手段来欺诈对
，施行不
公平的交易，损害对的利益而获取利润。在信息不对称的条件下，一些重点高校为了某些经济目的背离了教育宗旨，模糊甚至抛弃高等教育的价值取
,*
向，打着利用教育资源（实际上是无偿使用公共资源）的幌子，大办函授、高职、招收自考生、开办各种辅导班，既浪费了宝贵的教育资源，又扰乱了办学秩序。此外，在高等教育界，由价格机制决定的学校收费标准与按教育的实际成本减去政府的财政补贴部分而形成的收费标准之间差距较大，使得传统的价格机制失灵。在我国政府投入不足，优质教育资源相对短缺，供需矛盾突出的条件下，高等教育市场发育不良和教育市场失灵在价格（收费）机制方面表现十分明显。例如，国家审计署审计长通过对高等教育市场失灵的种种表现及原因分析，可以发现单靠市场本身难以实现资源的最佳配置和维护社会大众利益，因此必须依靠外在于市场的，并对市场布局有宏观调控作用的力量来加以
［#］协调控制。“政府有时可以改善市场结果。”这
是一条经济学中的重要原理。政府对市场进行恰当的干预，能够更好促进效率和平等。因此，笔者认为我们应将寻求援助的最佳对象指向代表社会公众利益的政府，利用其一定的行政组织及行政措施，辅之一定的法律手段和经济手段来解决高等教李金华向全国人大常委会所作的《!
,、就业市场供求的失衡
就业供求失衡指的是供需存在矛盾，表现为大学所培养的部分专业学生超出社会的需求，而社会真正所需的人才又相对供给不足。导致供求失衡的原因是：第一，用人单位存在着“人才高消费”现象，造成了社会对人才的虚假需求，给高校发出了错误信息，造成了资源的浪费；第二，高校出于对自身利益最大化的追求，没有根据市场的真正变化来调整自己的专业设置，导致专业结构不合理，使得不少专业的学生几乎成了固定供给，供给严重缺乏弹性；第三，一些高校出于对短期经济效益的追求，不顾自己的资源盲目扩张，想法设法开设一些所谓的热门专业，而忽视对基础学科建设的投入，导致了培养出的学生基础薄、知识面窄，缺乏开拓创新精神和适应社会特别是改造社会的能力；最后，由于高等教育市场存在着形形色色的信息不完全现象，学生在选择学校、学科、专业时面临着严重的信息不完全问题，一些高校提供的笼统而模糊的招生宣传资料很难使他们做出正确的甄别和选择，在这种情况下，仅靠市场机制的运转，其效率势必受到影响。
二矫正我国高等教育市场失灵的对策选择
-*
育市场失灵问题。
%、经济手段
（%）税收和补贴。针对市场的外部性，可以采用边际税收和边际补贴方式来加以克服。一方面，当高等教育生产形成一种外部成本时，政府应对其施加一项税收，收取的税收量恰好使其等于边际损害成本。在高等教育领域存在着一些营利性教育单位，他们在依法纳税的同时营利或获取回报，政府应依法对其办学进行监督。一旦这些单位有意或变相使用公共的教育设施牟取私利，政府部门就应依据相关法令、制度对这种行为征税。另一方面，由于高等教育具有能使教育者受益、推动科技创新、促进社会进步等正外部性，而正外部性的存在，使得社会边际收益大于个人边际收益之和，单纯的市场机制的运作将导致教育服务的供给不足，因此，代表社会公众利益的政府应通过财政补贴对其正外部性进行恰当的补偿，从而使教育供求达到相对均衡的状态。
（!）经济资助。针对因市场机制而导致的受教育机会和教育成果分配的不公平问题，政府可以通过如下经济资助的形式来加以矫正：建立转移支付制度，合理分配财政补贴；完善高等教育奖学金制度；对低收入家庭予以补助，部分减免或全部免除特困学生的学费；建立和完善国家贷款制度，给贫困学生贴息贷款；对弱势群体实行补偿教育，设法增加高校中学生的勤工俭学机会。总之，要灵活运用这些手段达到尽量缩小城乡之间、地区之间、贫困家庭和富裕家庭之间在受高等教育机会上存在的差距，实现教育公平的目的。
!、法律手段
（%）制定和实施反垄断法。垄断是市场经济发展的必然产物，市场自身是难以消除的。对于高等教育市场中存在的垄断行为，私人或政府可依反垄断法，向法院提出诉讼，法院采取相关措施进
行处理，譬如禁止非法行为的继续、恢复竞争条件、强迫给予赔偿等等。
（!）制定和实施反高等教育歧视法。制定此
法的目的是为了更好地保护公民接受高等教育的权利，防止诸如性别歧视、身份歧视、宗教歧视、种族歧视等不公平现象的发生。
（
任意提高收费标准等乱收费行为。复次，政府要担当起维护社会公平的角色，如在一定范围和程度内实施逆向的教育机会分配制度，对于某些薄弱地区、薄弱学校和弱势群体在高等教育机会分配上给予政策上的倾斜；对落后贫困地区实施援助和进行政策扶植等。
（!）加强宏观指导力度。首先，政府要从整体上把握社会经济发展对高等教育的需要，制定合理又可增加高等教育服务的有效供给。
（#）通过立法解决市场的信息不对称问题。政府通过立法对高等教育市场交易主体资格予以认证，并经常进行定期或不定期的审查，使进入市场的交易主体始终遵循规定的准则；通过立法强制高等教育供方向高等教育消费者提供真实可靠的信息，如发现信息优势方利用其信息优势，通过提供虚假信息等手段来欺诈对方，施行不公平的交易，损害对方的利益而获取利润时，政府要依据相关法律予以重罚，使其不但得不到任何好处，反而遭受损失。
（$）制定并实行相关制度。首先，政府制定办学准入标准，规范投资者的办学行为。如资金、师资、办学环境、硬件设施必须达到一定标准才能批准其进行办学，从而防止高校为争生源而无序竞争。其次，政府要担当起监督者的角色，建立并实施审查制度。如对学校的招生广告宣传进行审查；定期评估学校的办学水平和办学质量，向社会公布完全信息，从而避免因信息不对称而产生的逆向选
的高等教育发展规划，确定合理的高等教育发展规模。其次，政府应充分发挥宏观调控职能，对其分类指导、统筹安排，指导各个学校合理定位，办出特色。复次，政府应定期对全国职业结构进行预测，编制各专业培养计划，然后以指导或指导与指令相结合的形式下达给各高校，这不仅有助于解决劳动力市场分割产生的问题，还能使学生的个人目标和社会目标日趋一致，最大化地实现教育的价值。
参考文献：
$］%&’()*+&,-)./0/1’23,4152/12167842/2954:2;83,4&
152/［%］)=7>?2’(：@67A7/-,5/A’7::，$BCD，$D!)!］E)F)85467’，@)F67G&5++57’)H7165/(5/-167I5/&/45/-2;
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昆)经济学原理（上册）［%］)北京：北京大学出版社，$BBB)$D)
（责任编辑：沈翰英文译校：李晓鸿）
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我国高等教育市场失灵的表现、原因及其对策
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摘%要：我国高等教育市场失灵主要表现在教育服务有效供给的相对不足，受教育机会的不公平，教育资源配置的低效率，教育腐败行为的产生和就业市场供求的失衡。针对以上现象，应采取经济、法律和行政手段来予以矫正。关键词：高等教育；市场失灵；对策
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析
高等教育服务的有效供给相对不足表现为满足不了大众接受高等教育的要求。其原因主要在
于纯粹的市场机制难以保证教育服务的有效供给。首先，高等教育的性质属于准公共产品，表现在消品（3RK78C746PBR?2C944A）；无内部规模经济（3R5K78C7467UD7G83?2D27K）。由于缺乏上述条件中的一个或多个要素，因此，高等教育市场往往不是一个
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作者简介：蒋小丰（
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士后，从事教育经济与管理研究。
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部效应。所谓外部效应，就是私人边际成本和社会边际成本、私人边际效益和社会边际效益之间彼此分离，即社会边际效益大于或小于社会边际成本。正外部效应则是指某个经济行为主体的活动使他人或社会受益，而收益者又无须花费代价。高等教育存在着正外部效益，一个人接受高等教育，其他人和全社会都可受益。突出表现为高等教育通过人人能享受到应有的教育服务显然不能依靠市场机制来完成。
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要实现教育资源配置的帕累托最优，各个参与主体享有平等的竞争机会是不可缺少的条件之一。在我国，高等教育存在着明显的垄断现象。就院校市场而论，我国大学普遍存在重点与非重点之分，少数大学高踞于所有大学之上，得到了财力、物力、人力的重点支持，因此他们处于对消费者市场中最精选的部分或对优秀学生接近垄断的地位。即使知识的增进对经济增长的贡献、劳动力市场灵活性的提高、形成美学和文化价值、促进更有效的政治
参与。［!］由于高等教育客观存在着正外部效应，纯粹通过市场途径会产生一些不利的影响。一般来
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品和对外部性的纠正显然是有限的，作为准公共产品的高等教育如果仅仅只诉诸市场力量，不可避免会导致高等教育市场的失灵，这也决定了必须借助政府的行为，发挥政府的特殊作用，来解决这一问题。
!、受教育机会的不公平
市场导向的高等教育改革是一把双刃剑。一方面，它可以增强教育制度的灵活性、多样性、自主性，扩大学习者的选择权，满足不同消费者的不同需求，还可以通过市场来配置教育资源，吸引各种民间资本进入高等教育领域，缓解国家投资的负担。但另一方面，在某些情况下这种改革又会扩大强势群体与弱势群体之间的差距，导致社会分层的强化，并有可能将那些因社会和地理位置的原因被边缘化的群体排除在竞争的机制之外，产生社会的不公平问题。据上海财经大学对高等教育投资收益的调查研究表明，占城镇居民家庭总户数!
享受到了*$%,#的高等教育。［&］
显然，我国高等教育投资所形成的收益主要由高收入阶层所获得，这是非常不公平的。需指出的是，当社会弱势群体无法购买到所需的教育服务时，国家的教育资源配置是达不到帕累托最优的。在我国还存在着严重的居民收入不平等、贫富差距突出的情况下，要实现
重点大学在管理上粗放一点、教学上马虎一点，一般也不会产生灾难性后果。他们培养出的学生依然竞争性强。因为各大学之间的“原材料”的差异是导致“产成品”差异的主要因素；只要“加工工艺”不出现大幅滑坡，重点大学的地位就依然能得以保持。因此，平等竞争就成了难以完成的课题，教育资源的低效配置就是这种现象的必然结果。此外，要实现教育资源配置的帕累托最优，信息的完备也是不可或缺的条件。在现实中，这一点是很难实现的，因为“非对称信息”总是客观存在的。如果信息不对称或不完全，高等教育决策者就难以做出合理的决策，有时甚至会做出错误的决策，高等教育资源的配置自然就不可能达到最优。高等教育消费者个人及其家庭不具备关于各个教育机构提供产品和服务的价格（收费）、质量、特性、效能等方面的充分知识，他们可获得的关于教育机构及其劳动力市场的信息是不充分的或是不准确的，因此，他们无力分辨真实的、优质的产品与服务。对高等教育机构而言，信息的不对称会损害其生产效率的提高。因为在信息不对称条件下，质优价廉并不能赢得更多的市场，获取更多的利润，这使得高等教育生产经营者不愿努力提高效率。综上所述，仅仅靠微观主体的市场运作难以达到社会效率最大化和资源配置的帕累托最优。
(、教育腐败行为的产生
中国的经济市场尚未发育成熟，高等教育市场更是如此，相当多的规则还缺乏可操作性，再加之信息不对称导致的败德行为（-./012030/4）使得单纯的市场机制难以抑制教育腐败行为的产生。在高等教育市场中，信息优势方往往会利用其信息优势，通过提供虚假信息等手段来欺诈对
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公平的交易，损害对的利益而获取利润。在信息不对称的条件下，一些重点高校为了某些经济目的背离了教育宗旨，模糊甚至抛弃高等教育的价值取
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,、就业市场供求的失衡
就业供求失衡指的是供需存在矛盾，表现为大学所培养的部分专业学生超出社会的需求，而社会真正所需的人才又相对供给不足。导致供求失衡的原因是：第一，用人单位存在着“人才高消费”现象，造成了社会对人才的虚假需求，给高校发出了错误信息，造成了资源的浪费；第二，高校出于对自身利益最大化的追求，没有根据市场的真正变化来调整自己的专业设置，导致专业结构不合理，使得不少专业的学生几乎成了固定供给，供给严重缺乏弹性；第三，一些高校出于对短期经济效益的追求，不顾自己的资源盲目扩张，想法设法开设一些所谓的热门专业，而忽视对基础学科建设的投入，导致了培养出的学生基础薄、知识面窄，缺乏开拓创新精神和适应社会特别是改造社会的能力；最后，由于高等教育市场存在着形形色色的信息不完全现象，学生在选择学校、学科、专业时面临着严重的信息不完全问题，一些高校提供的笼统而模糊的招生宣传资料很难使他们做出正确的甄别和选择，在这种情况下，仅靠市场机制的运转，其效率势必受到影响。
二矫正我国高等教育市场失灵的对策选择
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育市场失灵问题。
%、经济手段
（%）税收和补贴。针对市场的外部性，可以采用边际税收和边际补贴方式来加以克服。一方面，当高等教育生产形成一种外部成本时，政府应对其施加一项税收，收取的税收量恰好使其等于边际损害成本。在高等教育领域存在着一些营利性教育单位，他们在依法纳税的同时营利或获取回报，政府应依法对其办学进行监督。一旦这些单位有意或变相使用公共的教育设施牟取私利，政府部门就应依据相关法令、制度对这种行为征税。另一方面，由于高等教育具有能使教育者受益、推动科技创新、促进社会进步等正外部性，而正外部性的存在，使得社会边际收益大于个人边际收益之和，单纯的市场机制的运作将导致教育服务的供给不足，因此，代表社会公众利益的政府应通过财政补贴对其正外部性进行恰当的补偿，从而使教育供求达到相对均衡的状态。
（!）经济资助。针对因市场机制而导致的受教育机会和教育成果分配的不公平问题，政府可以通过如下经济资助的形式来加以矫正：建立转移支付制度，合理分配财政补贴；完善高等教育奖学金制度；对低收入家庭予以补助，部分减免或全部免除特困学生的学费；建立和完善国家贷款制度，给贫困学生贴息贷款；对弱势群体实行补偿教育，设法增加高校中学生的勤工俭学机会。总之，要灵活运用这些手段达到尽量缩小城乡之间、地区之间、贫困家庭和富裕家庭之间在受高等教育机会上存在的差距，实现教育公平的目的。
!、法律手段
（%）制定和实施反垄断法。垄断是市场经济发展的必然产物，市场自身是难以消除的。对于高等教育市场中存在的垄断行为，私人或政府可依反垄断法，向法院提出诉讼，法院采取相关措施进
行处理，譬如禁止非法行为的继续、恢复竞争条件、强迫给予赔偿等等。
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任意提高收费标准等乱收费行为。复次，政府要担当起维护社会公平的角色，如在一定范围和程度内实施逆向的教育机会分配制度，对于某些薄弱地区、薄弱学校和弱势群体在高等教育机会分配上给予政策上的倾斜；对落后贫困地区实施援助和进行政策扶植等。
（!）加强宏观指导力度。首先，政府要从整体上把握社会经济发展对高等教育的需要，制定合理又可增加高等教育服务的有效供给。
（#）通过立法解决市场的信息不对称问题。政府通过立法对高等教育市场交易主体资格予以认证，并经常进行定期或不定期的审查，使进入市场的交易主体始终遵循规定的准则；通过立法强制高等教育供方向高等教育消费者提供真实可靠的信息，如发现信息优势方利用其信息优势，通过提供虚假信息等手段来欺诈对方，施行不公平的交易，损害对方的利益而获取利润时，政府要依据相关法律予以重罚，使其不但得不到任何好处，反而遭受损失。
（$）制定并实行相关制度。首先，政府制定办学准入标准，规范投资者的办学行为。如资金、师资、办学环境、硬件设施必须达到一定标准才能批准其进行办学，从而防止高校为争生源而无序竞争。其次，政府要担当起监督者的角色，建立并实施审查制度。如对学校的招生广告宣传进行审查；定期评估学校的办学水平和办学质量，向社会公布完全信息，从而避免因信息不对称而产生的逆向选
的高等教育发展规划，确定合理的高等教育发展规模。其次，政府应充分发挥宏观调控职能，对其分类指导、统筹安排，指导各个学校合理定位，办出特色。复次，政府应定期对全国职业结构进行预测，编制各专业培养计划，然后以指导或指导与指令相结合的形式下达给各高校，这不仅有助于解决劳动力市场分割产生的问题，还能使学生的个人目标和社会目标日趋一致，最大化地实现教育的价值。
参考文献：
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昆)经济学原理（上册）［%］)北京：北京大学出版社，$BBB)$D)
（责任编辑：沈翰英文译校：李晓鸿）
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