【企业logo 】 公司名称 初步尽职调查报告
主办券商
撰写人员：
二〇一五年 月
目 录
第一节 公司基本情况 ..................................................................................... 3
一、公司概况 ...................................................................................... 3 二、公司历史沿革 . .............................................................................. 3 三、 组织结构 .................................................................................... 4 四、控股股东、实际控制人简介 ......................................................... 4 五、公司控股子公司、参股公司情况 .................................................. 5 六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 . ................. 6 七、产品及销售情况 ........................................................................... 6 八、资产权属情况 . .............................................................................. 7 九、员工情况 ...................................................................................... 9 十、关联交易情况 . .............................................................................. 9 十一、同业竞争情况 ........................................................................... 9
第二节 行业分析及公司在行业中的地位 ...................................................... 10
一、行业分析 .................................................................................... 10 二、公司行业地位分析...................................................................... 10
第三节 公司发展前景分析 . ........................................................................... 11
一、公司的竞争优势 ......................................................................... 11 二、外部发展环境 . ............................................................................ 11 三、公司未来三年业务发展规划 ....................................................... 11
第四节 公司财务情况 . .................................................................................... 12
一、资产负债表 ................................................................................ 12 二、利润表 ....................................................................................... 13 三、报告期内的主要财务指标 . .......................................................... 14 四、公司财务信息 . ............................................................................ 14
第五节 项目存在的风险和问题 ...................................................................... 15
第一节 公司基本情况
一、公司概况
发行人名称：【】 英文名称：【】 注册资本：【】万元 法定代表人：【】
发行人企业法人营业执照号：【】 住所： 【】 公司网址：【】 经营范围： 【】
二、公司历史沿革
1、【】年【】月，【】设立 【】成立时，股权结构情况如下：
2、【】年【】月，第一次增资 【】
【】年【】月【】日，【】在【】市工商局完成了本次增资的工商变更登记手续。本次增资后，【】股权结构如下：
三、组织结构
（一）组织结构图
【】
（二）组织机构的职责
【】组织机构的职责如下：
四、控股股东、实际控制人简介
【】
五、公司控股子公司、参股公司情况
（一）发行人全资子公司情况
名称：【】 成立时间：【】 注册资本：【】 实收资本：【】
注册地和实际生产经营地：【】 主营业务：【】
最近一年【】主要财务数据如下：
单位：元
（二）发行人参股公司情况
名称：【】 成立时间：【】 注册资本：【】 实收资本：【】
注册地和实际生产经营地：【】 发行人持股情况：【】 主营业务：【】
六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况
（一）董事会成员
【】
（二）监事会成员
【】
（三）高级管理人员
【】
（四）其他核心人员
1、核心技术人员名单如下表：
2、核心技术人员简历如下：
七、产品及销售情况
（一）公司的主要产品及其变化
1、公司的主要产品品牌 【】
2、近年来公司产品呈现多样化 【】
3、公司的产品结构，如图所示： 【】
（二）公司的主要销售情况
1、发行人的主要竞争对手情况 【】
目前，国内【】行业主要加工企业如下表：
2、公司产品的市场占有率
八、资产权属情况
（一）主要房屋建筑物
（二）主要无形资产情况
1、土地使用权
截至本报告签署之日，公司及其全资子公司共拥有【】块土地的使用权，拥有的土地使用权情况如下：
2、商标
公司目前已有的商标情况如下：
目前，已经向国家商标局申请的商标情况如下：
3、专利技术
截至本报告签署日，本公司拥有国家发明专利【】项、外观设计专利【】项，已申请并获受理的国家发明专利【】项。
1）公司已获得的专利技术情况
（2）已申请并获受理的专利技术情况
目前已向国家知识产权局申请并获受理的专利技术如下表：
（三）资产抵押担保情况
九、员工情况
（一）员工人数及其变化情况
（二）季节性用工及由第三方提供服务的用工情况
十、关联交易情况
【如无，请注明没有】
十一、同业竞争情况
【详细披露各关联方经营范围，及有无实际经营】
第二节 行业分析及公司在行业中的地位
一、行业分析
（一）【】产业概述
1、从行业角度分析 【】
2、从产业链角度分析 【】
3、产业链关系 【】 【图示】
（二）我国【】行业现状
【】
（三）【】产业发展中的利弊因素分析
1、有利因素 【】 2、不利因素 【】
二、公司行业地位分析
【】
第三节 公司发展前景分析
一、公司的竞争优势
【详细论述】
二、外部发展环境
【详细论述】
三、公司未来三年业务发展规划
【详细论述公司的发展战略及未来三年与发展战略相关的重大投资项目】
11
第四节 公司财务情况
一、资产负债表
12
二、利润表
单位：人民币元
13
三、报告期内的主要财务指标
注：1、净资产收益率按照期末净资产金额进行计算；
2、201X 年1-X 月净资产收益率及扣除非经常性损益后的净资产收益率，每股收益、应收账款周转率按照201X 年全年预测数计算。
四、公司财务分析
【对报表中的重点科目和有重大变化的科目的变动进行说明，并简要分析公司财务状况】
14
第五节 项目存在的风险和问题
15
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撰写人员：
二〇一五年 月
目 录
第一节 公司基本情况 ..................................................................................... 3
一、公司概况 ...................................................................................... 3 二、公司历史沿革 . .............................................................................. 3 三、 组织结构 .................................................................................... 4 四、控股股东、实际控制人简介 ......................................................... 4 五、公司控股子公司、参股公司情况 .................................................. 5 六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 . ................. 6 七、产品及销售情况 ........................................................................... 6 八、资产权属情况 . .............................................................................. 7 九、员工情况 ...................................................................................... 9 十、关联交易情况 . .............................................................................. 9 十一、同业竞争情况 ........................................................................... 9
第二节 行业分析及公司在行业中的地位 ...................................................... 10
一、行业分析 .................................................................................... 10 二、公司行业地位分析...................................................................... 10
第三节 公司发展前景分析 . ........................................................................... 11
一、公司的竞争优势 ......................................................................... 11 二、外部发展环境 . ............................................................................ 11 三、公司未来三年业务发展规划 ....................................................... 11
第四节 公司财务情况 . .................................................................................... 12
一、资产负债表 ................................................................................ 12 二、利润表 ....................................................................................... 13 三、报告期内的主要财务指标 . .......................................................... 14 四、公司财务信息 . ............................................................................ 14
第五节 项目存在的风险和问题 ...................................................................... 15
第一节 公司基本情况
一、公司概况
发行人名称：【】 英文名称：【】 注册资本：【】万元 法定代表人：【】
发行人企业法人营业执照号：【】 住所： 【】 公司网址：【】 经营范围： 【】
二、公司历史沿革
1、【】年【】月，【】设立 【】成立时，股权结构情况如下：
2、【】年【】月，第一次增资 【】
【】年【】月【】日，【】在【】市工商局完成了本次增资的工商变更登记手续。本次增资后，【】股权结构如下：
三、组织结构
（一）组织结构图
【】
（二）组织机构的职责
【】组织机构的职责如下：
四、控股股东、实际控制人简介
【】
五、公司控股子公司、参股公司情况
（一）发行人全资子公司情况
名称：【】 成立时间：【】 注册资本：【】 实收资本：【】
注册地和实际生产经营地：【】 主营业务：【】
最近一年【】主要财务数据如下：
单位：元
（二）发行人参股公司情况
名称：【】 成立时间：【】 注册资本：【】 实收资本：【】
注册地和实际生产经营地：【】 发行人持股情况：【】 主营业务：【】
六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况
（一）董事会成员
【】
（二）监事会成员
【】
（三）高级管理人员
【】
（四）其他核心人员
1、核心技术人员名单如下表：
2、核心技术人员简历如下：
七、产品及销售情况
（一）公司的主要产品及其变化
1、公司的主要产品品牌 【】
2、近年来公司产品呈现多样化 【】
3、公司的产品结构，如图所示： 【】
（二）公司的主要销售情况
1、发行人的主要竞争对手情况 【】
目前，国内【】行业主要加工企业如下表：
2、公司产品的市场占有率
八、资产权属情况
（一）主要房屋建筑物
（二）主要无形资产情况
1、土地使用权
截至本报告签署之日，公司及其全资子公司共拥有【】块土地的使用权，拥有的土地使用权情况如下：
2、商标
公司目前已有的商标情况如下：
目前，已经向国家商标局申请的商标情况如下：
3、专利技术
截至本报告签署日，本公司拥有国家发明专利【】项、外观设计专利【】项，已申请并获受理的国家发明专利【】项。
1）公司已获得的专利技术情况
（2）已申请并获受理的专利技术情况
目前已向国家知识产权局申请并获受理的专利技术如下表：
（三）资产抵押担保情况
九、员工情况
（一）员工人数及其变化情况
（二）季节性用工及由第三方提供服务的用工情况
十、关联交易情况
【如无，请注明没有】
十一、同业竞争情况
【详细披露各关联方经营范围，及有无实际经营】
第二节 行业分析及公司在行业中的地位
一、行业分析
（一）【】产业概述
1、从行业角度分析 【】
2、从产业链角度分析 【】
3、产业链关系 【】 【图示】
（二）我国【】行业现状
【】
（三）【】产业发展中的利弊因素分析
1、有利因素 【】 2、不利因素 【】
二、公司行业地位分析
【】
第三节 公司发展前景分析
一、公司的竞争优势
【详细论述】
二、外部发展环境
【详细论述】
三、公司未来三年业务发展规划
【详细论述公司的发展战略及未来三年与发展战略相关的重大投资项目】
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第四节 公司财务情况
一、资产负债表
12
二、利润表
单位：人民币元
13
三、报告期内的主要财务指标
注：1、净资产收益率按照期末净资产金额进行计算；
2、201X 年1-X 月净资产收益率及扣除非经常性损益后的净资产收益率，每股收益、应收账款周转率按照201X 年全年预测数计算。
四、公司财务分析
【对报表中的重点科目和有重大变化的科目的变动进行说明，并简要分析公司财务状况】
14
第五节 项目存在的风险和问题
15