科技体制改革的意见建议
科技工作者建议征集材料
宝鸡市地下水管理监测处
二〇一〇年五月六日
对科技体制改革的意见建议
--科技工作者建议征集材料
内容摘要： 改革开放以来，我国的科技体制改革经历了初期的探索、全面开展、整体完善、重点突破和建设创新型国家五个阶段。当前，科技体制改革在管理体制、运行机制、资源配置及决策机制等管理方面均面临着亟待解决的问题。因此，为了实现十七大报告中提出的建设创新型国家的战略目标，必须全面创新科技行政管理体制，规范和完善科技创新科技创新诸环节的管理，促进科技与经济的有机结合，促进创新新型科技人才的培养。
一、科技体制存在的问题及原因
胡锦涛同志在多种场合多次指出，要坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗。他在2006年1月9日全国科技技术大会上的讲话中第一次系统地阐述建设新型国家的总体目标：“到2020年，使我国的自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家安全能力显著增强，基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科技成果，进入创新型国家行列，为全面建设小康社会提供强有力的支撑。”路甬祥认为，创新型国家的指标包括：科技对经济社会发展的贡献，本国的知识产权、核心关键技术对国外的依赖程度，高技术产业和知识为基础的服务业在产业链中所占的比重等等。美国、日本、芬兰、韩国等20多个国家
被公认为创新型国家。这些国家的创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率在75%以上，研发投入占GDP 的比例一般在2%以上，对外技术依存度一般在30%以下。相对于这些关键性指标，我国就显得比较落后，。在建设创新型国家中下面几个问题比较突出：一是自主创新能力不足，对外技术依存度高达60%；二是缺乏自主知识产权，我国出口的55%靠加工贸易或外资企业，处在低级的加工层次。如我国是DVD 出口大国，但在DVD 的57项关键技术中只掌握9项；三是有企业无品牌现象严重，我国企业拥有自主商标的不到20%，自主品牌出口不足10%，名牌更是寥寥无几。由此可以看出，我国远未达到创新型国家标准，深化科技体制改革，推动科技创新势在必行。为此，首先要正确认识科技体制改革面临的问题。
1、科技管理体制上，缺乏一个统领全局的协调管理机构。我国现在的科学技术工作分为几大块：国家科技部、中国科学院和中国工程院、中国科协、国防科工委、中国社会科学院及教育部下辖的高校。这些机构之间往往缺乏有效的沟通、协调，一旦涉及到多学科、多领域以及综合性的重大科学技术问题，就很难全面快速做出比较统一的、科学的决策。例如对科技活动中的不端行为，科技部、科学院和科协各有自己的章法，各行其是，缺乏统一的、强有力的约束机制。从微观上看，科研院所管理体制改革仍处于攻坚阶段，企业技术创新工作触及深层次问题，社会整体推进体制改革的局面尚未形成。
2、运行机制上，从科研课题立项、经费监管到成果评价缺乏公正性、规范性。有媒体披露，个别院士和博导堕落成了“科研包工头”，他们凭借自己的院士、博导身份，垄断了评审权，巧取豪夺了大部分重要的科研项目及其经费同，但他们又没有能力和时间去进行研究，便把项目分解发包出去，给那些有真才实学但无名无分的科研人员去做，自己坐享收益和荣誉。在经费管理方面，对项目经费评估、执行和经费使用监管不力，经费分配过程和结果不透明，经费监管体制不健全、制度不完善，甚至产生了一批靠拉关系、走后门申请课题致富的专业户，助长了腐败在科技界的泛滥，助长了所谓的“行业潜规则”的盛行。科技成果评价方法简单，指标设计不合理；专家评议制和信誉制度不够完善，在一些评价活动中存在重人情关系、本位主义管现象，影响了评价工作的客观性与公正性，其结果导致科技评价重形式走过场，科技评价质量低下，评价结论拔高等。
3、资源配置机制上，中央、地方和军地之间条块分割、交叉重叠，重复立项、浪费资源，效率低下。从科技资源配置来看，仍不同程度地存在科研与市场“两张皮”问题，政府的计划在科研安排上仍然占主导地位。目前，我国90%以上的科技资源均为国有科研院校所使用，民间科技事业因为缺乏政策的引导和扶持，面临着重重阴力和困难。在科技投入方面，单纯依靠政府投入的拉动，尚未建立起健康的市场投资机制，尤其
是一大批国有科研单位虽然已经进行转制，但是对政府人、财、物的依赖还继续存在。且缺乏对投资项目的可行性分析，忽略了市场需求，导致无谓的资源浪费。
4、决策机制上，科技决策机制缺乏透明度和有效监督，行政官员凭个人经验和主观判断进行决策的现象依然存在。“同行评议”、“专家参与”等民主程序往往流于形式。一些缺乏责任心的科技管理者和一些“学阀”形成利益共同体，在课题立项、评审专家选定、评审讨论等环节违规操作，影响了决策的科学性。我国有关科技管理、技术创新、知识产权、高新技术产业化和职能部门之间协调配合不够，不易形成协同一致和分工合作的机制，造成决策成本的提高和行政资源、科技资源的浪费。
此外，在科研收益分配及科技成果转化等方面都存在一定的问题，如科研成果转化游离于价值规律之外，产业化渠道不畅，尚未建立符合市场价值规律的产业化回报机制和风险投资收益机制；科技政策、产业政策之间缺乏有机锨接，没有形成知识创新、技术创新和产业创新之间的良性互动。这些问题的存在极大地制约了我国科技创新能力的提高。
二、科技体制改革存在问题的对策及建议
建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；关键就是要创新科技体制，提升科技创新能力，使我国的自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展
和保障国家安全的能力显著增强。
一是要加快以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系，促进科技体制与经济体质的紧密结合。邓小平同志曾经指出：“经济体制、科技体制，这两方面的改革都是为了解放生产力。新的经济体制，应该是利于技术进步的体制。新的科技体制，应该是有利于经济发展的体制。”要限制政府在竞争领域内的投入，使市场在科技资源配置方面发挥基础性作用；要在资本融通、企业孵育等方面加大力度，促使科技企业成为技术创新的主体。同时，也要加强法制建设，规范市场行为，为科技创新营造有力的社会氛围。有研究者提出应制定《民间创新促进法》或《民间创新保护法》，以为民间创新活动提供良好的法治环境和支撑条件，颇有见地。
二是要根据科技发展的特点和规律，创新科技行政管理体制，统筹科技规划，协调科技管理。科技行政管理体制包括计划和组织项目立项、检查研究进度及经费监管、科技成果评审鉴定、科技成果转化等重要环节。该体制不仅环节多，而且涉及到的部门多，既有科技部、发改委等政府部门，也有科研院所、企业及民间科研机构。为了规范管理、提高效率，必须加强科技决策和科技规划，将科技规划纳入国民经济和社会发展总规划体系。要在统一规划布局的前提下加强指导，政府的科技投入一方面要彻底解决项目小而且的问题，另一方面要在“集中力量办大事”的同时，立足实现统一管理，坚持错位发展，
避免低水平重复建设。
三是要根据科技成果的独创性和社会价值，建立科学有效的评价机制。对科学技术成果公正评价，市政府实现预算和管理透明的必然趋势，是促进科技创新、促进产学研良性发展的重要环节。因此有必要围绕科技成果的创新度，从多个角度、多个方面对科技成果进行评价，全面系统地评估其投入、产出及社会、经济、环境等方面的的各种有利和不利影响，与确定其价值与风险，为政府及决策部门提供正确的决策参考。
四是要培养造就大批创新型科技人才。邓小平同志曾经指出：“任何事情都是人干的，没有大批的人才，我们的事业就不能成功。”胡锦涛同志2006年6月5日中国科学院第13次院士大会和中国工程院第8次院士大会上讲话中指出，培养造就创新型科技人才是一个系统工程，需要各级党委和政府、有关部门、高等院校、科研院所以及全社会共同努力。在工作中，要突出抓好以下五个环节。第一要完善培养体系；第二要不拘一格选用人才；第三要完善制度和政策保障；第四要进行开发是培养；第五要营造鼓励科技创新的社会氛围。
总之，要进一步完善适应社会主义市场经济发展要求的政府管理科技事业的体制机制，促进科技创新要素和其他社会生产要素的有机结合，形成科技不断促进经济社会发展、社会不断增加科技投入的良性机制。要完善科技资源配置方式，优化科技资源配置，促进科技资源开放和共享，形成广泛的多层次的
创新合作机制，建立健全绩效优先、鼓励创新、竞争向上、协同发展、创新增值的资源分配机制和评价机制。只有提供一个全民参与、自主创新、公平竞争、自由评论的宽松环境，才能逐渐造就中国科学。
“中国科协科技工作者建议信息表
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宝鸡市地下水管理监测处
二〇一〇年五月六日
对科技体制改革的意见建议
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内容摘要： 改革开放以来，我国的科技体制改革经历了初期的探索、全面开展、整体完善、重点突破和建设创新型国家五个阶段。当前，科技体制改革在管理体制、运行机制、资源配置及决策机制等管理方面均面临着亟待解决的问题。因此，为了实现十七大报告中提出的建设创新型国家的战略目标，必须全面创新科技行政管理体制，规范和完善科技创新科技创新诸环节的管理，促进科技与经济的有机结合，促进创新新型科技人才的培养。
一、科技体制存在的问题及原因
胡锦涛同志在多种场合多次指出，要坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗。他在2006年1月9日全国科技技术大会上的讲话中第一次系统地阐述建设新型国家的总体目标：“到2020年，使我国的自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展和保障国家安全能力显著增强，基础科学和前沿技术研究综合实力显著增强，取得一批在世界具有重大影响的科技成果，进入创新型国家行列，为全面建设小康社会提供强有力的支撑。”路甬祥认为，创新型国家的指标包括：科技对经济社会发展的贡献，本国的知识产权、核心关键技术对国外的依赖程度，高技术产业和知识为基础的服务业在产业链中所占的比重等等。美国、日本、芬兰、韩国等20多个国家
被公认为创新型国家。这些国家的创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率在75%以上，研发投入占GDP 的比例一般在2%以上，对外技术依存度一般在30%以下。相对于这些关键性指标，我国就显得比较落后，。在建设创新型国家中下面几个问题比较突出：一是自主创新能力不足，对外技术依存度高达60%；二是缺乏自主知识产权，我国出口的55%靠加工贸易或外资企业，处在低级的加工层次。如我国是DVD 出口大国，但在DVD 的57项关键技术中只掌握9项；三是有企业无品牌现象严重，我国企业拥有自主商标的不到20%，自主品牌出口不足10%，名牌更是寥寥无几。由此可以看出，我国远未达到创新型国家标准，深化科技体制改革，推动科技创新势在必行。为此，首先要正确认识科技体制改革面临的问题。
1、科技管理体制上，缺乏一个统领全局的协调管理机构。我国现在的科学技术工作分为几大块：国家科技部、中国科学院和中国工程院、中国科协、国防科工委、中国社会科学院及教育部下辖的高校。这些机构之间往往缺乏有效的沟通、协调，一旦涉及到多学科、多领域以及综合性的重大科学技术问题，就很难全面快速做出比较统一的、科学的决策。例如对科技活动中的不端行为，科技部、科学院和科协各有自己的章法，各行其是，缺乏统一的、强有力的约束机制。从微观上看，科研院所管理体制改革仍处于攻坚阶段，企业技术创新工作触及深层次问题，社会整体推进体制改革的局面尚未形成。
2、运行机制上，从科研课题立项、经费监管到成果评价缺乏公正性、规范性。有媒体披露，个别院士和博导堕落成了“科研包工头”，他们凭借自己的院士、博导身份，垄断了评审权，巧取豪夺了大部分重要的科研项目及其经费同，但他们又没有能力和时间去进行研究，便把项目分解发包出去，给那些有真才实学但无名无分的科研人员去做，自己坐享收益和荣誉。在经费管理方面，对项目经费评估、执行和经费使用监管不力，经费分配过程和结果不透明，经费监管体制不健全、制度不完善，甚至产生了一批靠拉关系、走后门申请课题致富的专业户，助长了腐败在科技界的泛滥，助长了所谓的“行业潜规则”的盛行。科技成果评价方法简单，指标设计不合理；专家评议制和信誉制度不够完善，在一些评价活动中存在重人情关系、本位主义管现象，影响了评价工作的客观性与公正性，其结果导致科技评价重形式走过场，科技评价质量低下，评价结论拔高等。
3、资源配置机制上，中央、地方和军地之间条块分割、交叉重叠，重复立项、浪费资源，效率低下。从科技资源配置来看，仍不同程度地存在科研与市场“两张皮”问题，政府的计划在科研安排上仍然占主导地位。目前，我国90%以上的科技资源均为国有科研院校所使用，民间科技事业因为缺乏政策的引导和扶持，面临着重重阴力和困难。在科技投入方面，单纯依靠政府投入的拉动，尚未建立起健康的市场投资机制，尤其
是一大批国有科研单位虽然已经进行转制，但是对政府人、财、物的依赖还继续存在。且缺乏对投资项目的可行性分析，忽略了市场需求，导致无谓的资源浪费。
4、决策机制上，科技决策机制缺乏透明度和有效监督，行政官员凭个人经验和主观判断进行决策的现象依然存在。“同行评议”、“专家参与”等民主程序往往流于形式。一些缺乏责任心的科技管理者和一些“学阀”形成利益共同体，在课题立项、评审专家选定、评审讨论等环节违规操作，影响了决策的科学性。我国有关科技管理、技术创新、知识产权、高新技术产业化和职能部门之间协调配合不够，不易形成协同一致和分工合作的机制，造成决策成本的提高和行政资源、科技资源的浪费。
此外，在科研收益分配及科技成果转化等方面都存在一定的问题，如科研成果转化游离于价值规律之外，产业化渠道不畅，尚未建立符合市场价值规律的产业化回报机制和风险投资收益机制；科技政策、产业政策之间缺乏有机锨接，没有形成知识创新、技术创新和产业创新之间的良性互动。这些问题的存在极大地制约了我国科技创新能力的提高。
二、科技体制改革存在问题的对策及建议
建设创新型国家，核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；关键就是要创新科技体制，提升科技创新能力，使我国的自主创新能力显著增强，科技促进经济社会发展
和保障国家安全的能力显著增强。
一是要加快以企业为主体、产学研相结合的技术创新体系，促进科技体制与经济体质的紧密结合。邓小平同志曾经指出：“经济体制、科技体制，这两方面的改革都是为了解放生产力。新的经济体制，应该是利于技术进步的体制。新的科技体制，应该是有利于经济发展的体制。”要限制政府在竞争领域内的投入，使市场在科技资源配置方面发挥基础性作用；要在资本融通、企业孵育等方面加大力度，促使科技企业成为技术创新的主体。同时，也要加强法制建设，规范市场行为，为科技创新营造有力的社会氛围。有研究者提出应制定《民间创新促进法》或《民间创新保护法》，以为民间创新活动提供良好的法治环境和支撑条件，颇有见地。
二是要根据科技发展的特点和规律，创新科技行政管理体制，统筹科技规划，协调科技管理。科技行政管理体制包括计划和组织项目立项、检查研究进度及经费监管、科技成果评审鉴定、科技成果转化等重要环节。该体制不仅环节多，而且涉及到的部门多，既有科技部、发改委等政府部门，也有科研院所、企业及民间科研机构。为了规范管理、提高效率，必须加强科技决策和科技规划，将科技规划纳入国民经济和社会发展总规划体系。要在统一规划布局的前提下加强指导，政府的科技投入一方面要彻底解决项目小而且的问题，另一方面要在“集中力量办大事”的同时，立足实现统一管理，坚持错位发展，
避免低水平重复建设。
三是要根据科技成果的独创性和社会价值，建立科学有效的评价机制。对科学技术成果公正评价，市政府实现预算和管理透明的必然趋势，是促进科技创新、促进产学研良性发展的重要环节。因此有必要围绕科技成果的创新度，从多个角度、多个方面对科技成果进行评价，全面系统地评估其投入、产出及社会、经济、环境等方面的的各种有利和不利影响，与确定其价值与风险，为政府及决策部门提供正确的决策参考。
四是要培养造就大批创新型科技人才。邓小平同志曾经指出：“任何事情都是人干的，没有大批的人才，我们的事业就不能成功。”胡锦涛同志2006年6月5日中国科学院第13次院士大会和中国工程院第8次院士大会上讲话中指出，培养造就创新型科技人才是一个系统工程，需要各级党委和政府、有关部门、高等院校、科研院所以及全社会共同努力。在工作中，要突出抓好以下五个环节。第一要完善培养体系；第二要不拘一格选用人才；第三要完善制度和政策保障；第四要进行开发是培养；第五要营造鼓励科技创新的社会氛围。
总之，要进一步完善适应社会主义市场经济发展要求的政府管理科技事业的体制机制，促进科技创新要素和其他社会生产要素的有机结合，形成科技不断促进经济社会发展、社会不断增加科技投入的良性机制。要完善科技资源配置方式，优化科技资源配置，促进科技资源开放和共享，形成广泛的多层次的
创新合作机制，建立健全绩效优先、鼓励创新、竞争向上、协同发展、创新增值的资源分配机制和评价机制。只有提供一个全民参与、自主创新、公平竞争、自由评论的宽松环境，才能逐渐造就中国科学。
“中国科协科技工作者建议信息表