机构资质尽职调查报告

尽职调查报告书

一、企业基本情况(可先向客户了解情况再要求客户提供资料)

二、企业基本情况说明

1、股东股权情况

(1)改制情况

□无改制

□国企改制 说明__________________________________________________________ □外资 说明__________________________________________________________

(2

(3)股东的出资情况

出资资产是否有国有资产 □是 □否

出资资产是否有外资资产 □是 □否

股份构成(可使用工商信息代替,或增加附件):

□已提供附件资料

□无法提供,原因___________________________________________________________

(4)股东演变情况

说明______________________________________________________________________

(5)控股股东或实际控制人关于股份锁定

说明______________________________________________________________________

(6)股权争议

各股东就其所持发行人股份是否存在质押或权属争议:

特别说明__________________________________________________________________

2、组织及人员情况

(1)公司组织结构图或组织情况说明

□已提供附件资料

□无法提供,说明___________________________________________________________

(2)企业高管履历,包括对外兼职、避免同业竞争、占用股份公司资产、重大违法违规行为、关联关系等情况

□已提供附件资料

□特别说明________________________________________________________________

(3)企业在职人数及社保、商保缴纳情况。

______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

3、请客户描述企业经营情况,包含盈利状况,近期发展规划,主要关联企业情况,情况可适当要求客户提供财务报告。工业企业可要求客户描述工艺流程。

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

三、对外投资情况

四、相关资产权属情况

五、或有负债

1、企业、股东及其控股子公司的资产(包括土地、房屋、车产、其他固定资产、知识产权等)中如存在担保、抵押、质押或其他影响公司对其的处置权的限制情况,请说明并提供相关的限制性合同或协议。

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

2、对于企业提供的审计报告(如果有)会计科目中应付账款、预收账款、其他应付款、长期应付款,各期末应交税金及附加的明细应适当询问。

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

六、法律纠纷

1、企业、股东及其控股子公司已发生或潜在发生的关于固定资产、无形资产、劳务问题、重大税务问题等方面的法律纠纷。

_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

尽职调查报告书

一、企业基本情况(可先向客户了解情况再要求客户提供资料)

二、企业基本情况说明

1、股东股权情况

(1)改制情况

□无改制

□国企改制 说明__________________________________________________________ □外资 说明__________________________________________________________

(2

(3)股东的出资情况

出资资产是否有国有资产 □是 □否

出资资产是否有外资资产 □是 □否

股份构成(可使用工商信息代替,或增加附件):

□已提供附件资料

□无法提供,原因___________________________________________________________

(4)股东演变情况

说明______________________________________________________________________

(5)控股股东或实际控制人关于股份锁定

说明______________________________________________________________________

(6)股权争议

各股东就其所持发行人股份是否存在质押或权属争议:

特别说明__________________________________________________________________

2、组织及人员情况

(1)公司组织结构图或组织情况说明

□已提供附件资料

□无法提供,说明___________________________________________________________

(2)企业高管履历,包括对外兼职、避免同业竞争、占用股份公司资产、重大违法违规行为、关联关系等情况

□已提供附件资料

□特别说明________________________________________________________________

(3)企业在职人数及社保、商保缴纳情况。

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3、请客户描述企业经营情况,包含盈利状况,近期发展规划,主要关联企业情况,情况可适当要求客户提供财务报告。工业企业可要求客户描述工艺流程。

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三、对外投资情况

四、相关资产权属情况

五、或有负债

1、企业、股东及其控股子公司的资产(包括土地、房屋、车产、其他固定资产、知识产权等)中如存在担保、抵押、质押或其他影响公司对其的处置权的限制情况,请说明并提供相关的限制性合同或协议。

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2、对于企业提供的审计报告(如果有)会计科目中应付账款、预收账款、其他应付款、长期应付款,各期末应交税金及附加的明细应适当询问。

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六、法律纠纷

1、企业、股东及其控股子公司已发生或潜在发生的关于固定资产、无形资产、劳务问题、重大税务问题等方面的法律纠纷。

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