伞形结构化证券投资配资建议书
一、配资模式
国泰君安证券与信托公司合作推出的证券投资配资采取目前最先进、最安全的伞型信托模式，相当于为投资者独立开设一个信托账户，投资者将个人保证金打入信托账户，然后证券公司安排1-2倍的配资资金打入该账户，该信托账户的账号和密码由投资者本人独立操作和保管，进行投资，自负盈亏。
二、配资优势
客户以自有资金作为保证金获取最高两倍的资金量，融资成本远低于市场同类型产品的成本。比如投资者本人有300万资金，证券公司给予安排配资两倍资金600万，投资者300万本金就可以操作900万的资金，获取超额收益。
三、合法安全
本配资模式是正规信托模式，四方监管：信托公司，证券公司，银行和投资者，共同保证账户和资金安全，签订正式信托合同。在该模式下信托公司提供信托账户，证券公司是该账户开户和证券托管券商，并安排配资，银行负责资金托管，投资者提供保证金获取配资并独立操作账户，自负盈亏，阳光透明，合法可控。
四、配资产品特点
（一）资金利率低：资金成本较市场同类产品低，1年内的配资期限总成本为8%，远低于市场同类型产品的成本；12个月以上的预计在8.5%左右。
（二）杠杠高、期限灵活：配资起点300万，提供1:1, 1:1.5, 1:2
三种融资杠杆，分3、6、9、12、18、24个月共6个品种可供选择。
（三）资金到账快： 3-5个工作日完成资金配置。
（四）持有单一证券的比例高于一般信托产品
一般信托产品持有单一证券的比例不超过信托资产的10%，该产品可以放大20%，且每个子信托持有单只证券的比例可放大到30%。
（1）所有存续信托单元投资于一家上市公司发行的股票总数，不超过该股总股本的5%，且不超过该股流通股本的10%；
（2）依成本与市值孰低法计算，投资于单只证券（股票、基金、债券）比例不超过总信托财产的20%，且不超过信托单元财产总值的30%；受托人有权调整前述比例；
（3）投资于单只交易所基金不得超过该基金总规模的10%。
（五）投资限制
（1）经有关监管部门公开信息披露涉嫌违规的公司发行的证券；
（2）存在内幕交易、反向操作、操纵市场的情形；
（3）存在交易报价与当时市场价格有明显差异并损害信托财产利益的情形；
（4）与受托人、次级委托人相关联的上市公司的股票；
（5）新股申购、 股票公开增发、新债申购等一级市场发行的证券品种；
（6）基金认购、申购、赎回；
（7）非公开发行股票、股指期货、融资融券、证券回购交易(包括逆回购)；
（8）开放式基金、银行理财产品等非交易所上市的交易品种；
（9）不得投资于中国金融期货交易所的交易品种，不得用于可能承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等。
（10）ETF套利操作。
（11）权证，但因所所持股票派发获得的权证除外，由此获取的权证应于5个交易日内全部卖出。
（12）信用等级低于AA－的债券；
（13） ST、*ST股票
（六）预警及平仓止损设置
1:2比例融资，预警线为90%，止损线为85%
1:1.5比例融资，预警线为81%，止损线为76%
1:1比例融资，预警线为69%，止损线为64%
（七）预警、止损措施
（1）当T日信托单位净值低于预警线，次级受益人须在T+1日15:00之前追加信托资金，使信托单位净值等于或高于预警线。若次级受益人未在上述规定的时间内足额追加信托资金，受托人应于T+2日9:30开始对信托计划持有的信托资产进行连续的变现操作；
（2）当T日信托单位净值低于止损线，次级受益人需在T+1日9:00前，追加信托资金，使信托单位净值等于或高于预警线。若次级受益人未在上述规定的时间内足额追加信托资金，受托人应在T+1日9:30立即开始对信托计划持有的信托资产进行连续的变现操作；
（3）以上止损操作是不可逆的，直至信托计划财产全部变现为止。受托人将在5个交易日内完成止损操作。受托人将在5个交易日
内通过二级市场或大宗交易完成止损操作,若因市场原因无法在前述时间内完成全部止损操作,则可延长止损完成时间。
五、办理配资流程：（配资流程由营业部全程协助办理）
1、申请加入信托单元，并填写《信托单元加入申请表》
2、签署信托合同
3、信托合同签署后的3个工作日内，将信托合同中约定的认购信托单位的信托资金支付至受托人开立的信托帐户
4、认购客户明细单交受托人，受托人与其对账，客户明细单包括姓名、金额、划款单复印件、合同签署页。
机构客户需提供以下加盖公章的资料：
（1）营业执照复印件、
（2）组织机构代码证复印件、
（3）国税或地税证明复印件、
（4）法定代表人身份证复印件、
（5）法定代表人身份证明书（即：兹证明XXX为我单位法定代表人，身份证号为。。。。。。。）、
（6）授权委托书及被授权人身份证复印件（若被授权人为我公司人员，需写明我公司人员名称）
5、银行、信托、证券公司完成客户资金配置。
国泰君安证券竭诚为您提供：
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业内一流的综合金融服务提供商 “双赢共成长”的业务合作伙伴
附件1：
伞形结构化证券投资配资建议书
一、配资模式
国泰君安证券与信托公司合作推出的证券投资配资采取目前最先进、最安全的伞型信托模式，相当于为投资者独立开设一个信托账户，投资者将个人保证金打入信托账户，然后证券公司安排1-2倍的配资资金打入该账户，该信托账户的账号和密码由投资者本人独立操作和保管，进行投资，自负盈亏。
二、配资优势
客户以自有资金作为保证金获取最高两倍的资金量，融资成本远低于市场同类型产品的成本。比如投资者本人有300万资金，证券公司给予安排配资两倍资金600万，投资者300万本金就可以操作900万的资金，获取超额收益。
三、合法安全
本配资模式是正规信托模式，四方监管：信托公司，证券公司，银行和投资者，共同保证账户和资金安全，签订正式信托合同。在该模式下信托公司提供信托账户，证券公司是该账户开户和证券托管券商，并安排配资，银行负责资金托管，投资者提供保证金获取配资并独立操作账户，自负盈亏，阳光透明，合法可控。
四、配资产品特点
（一）资金利率低：资金成本较市场同类产品低，1年内的配资期限总成本为8%，远低于市场同类型产品的成本；12个月以上的预计在8.5%左右。
（二）杠杠高、期限灵活：配资起点300万，提供1:1, 1:1.5, 1:2
三种融资杠杆，分3、6、9、12、18、24个月共6个品种可供选择。
（三）资金到账快： 3-5个工作日完成资金配置。
（四）持有单一证券的比例高于一般信托产品
一般信托产品持有单一证券的比例不超过信托资产的10%，该产品可以放大20%，且每个子信托持有单只证券的比例可放大到30%。
（1）所有存续信托单元投资于一家上市公司发行的股票总数，不超过该股总股本的5%，且不超过该股流通股本的10%；
（2）依成本与市值孰低法计算，投资于单只证券（股票、基金、债券）比例不超过总信托财产的20%，且不超过信托单元财产总值的30%；受托人有权调整前述比例；
（3）投资于单只交易所基金不得超过该基金总规模的10%。
（五）投资限制
（1）经有关监管部门公开信息披露涉嫌违规的公司发行的证券；
（2）存在内幕交易、反向操作、操纵市场的情形；
（3）存在交易报价与当时市场价格有明显差异并损害信托财产利益的情形；
（4）与受托人、次级委托人相关联的上市公司的股票；
（5）新股申购、 股票公开增发、新债申购等一级市场发行的证券品种；
（6）基金认购、申购、赎回；
（7）非公开发行股票、股指期货、融资融券、证券回购交易(包括逆回购)；
（8）开放式基金、银行理财产品等非交易所上市的交易品种；
（9）不得投资于中国金融期货交易所的交易品种，不得用于可能承担无限责任的投资，也不得用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等。
（10）ETF套利操作。
（11）权证，但因所所持股票派发获得的权证除外，由此获取的权证应于5个交易日内全部卖出。
（12）信用等级低于AA－的债券；
（13） ST、*ST股票
（六）预警及平仓止损设置
1:2比例融资，预警线为90%，止损线为85%
1:1.5比例融资，预警线为81%，止损线为76%
1:1比例融资，预警线为69%，止损线为64%
（七）预警、止损措施
（1）当T日信托单位净值低于预警线，次级受益人须在T+1日15:00之前追加信托资金，使信托单位净值等于或高于预警线。若次级受益人未在上述规定的时间内足额追加信托资金，受托人应于T+2日9:30开始对信托计划持有的信托资产进行连续的变现操作；
（2）当T日信托单位净值低于止损线，次级受益人需在T+1日9:00前，追加信托资金，使信托单位净值等于或高于预警线。若次级受益人未在上述规定的时间内足额追加信托资金，受托人应在T+1日9:30立即开始对信托计划持有的信托资产进行连续的变现操作；
（3）以上止损操作是不可逆的，直至信托计划财产全部变现为止。受托人将在5个交易日内完成止损操作。受托人将在5个交易日
内通过二级市场或大宗交易完成止损操作,若因市场原因无法在前述时间内完成全部止损操作,则可延长止损完成时间。
五、办理配资流程：（配资流程由营业部全程协助办理）
1、申请加入信托单元，并填写《信托单元加入申请表》
2、签署信托合同
3、信托合同签署后的3个工作日内，将信托合同中约定的认购信托单位的信托资金支付至受托人开立的信托帐户
4、认购客户明细单交受托人，受托人与其对账，客户明细单包括姓名、金额、划款单复印件、合同签署页。
机构客户需提供以下加盖公章的资料：
（1）营业执照复印件、
（2）组织机构代码证复印件、
（3）国税或地税证明复印件、
（4）法定代表人身份证复印件、
（5）法定代表人身份证明书（即：兹证明XXX为我单位法定代表人，身份证号为。。。。。。。）、
（6）授权委托书及被授权人身份证复印件（若被授权人为我公司人员，需写明我公司人员名称）
5、银行、信托、证券公司完成客户资金配置。
国泰君安证券竭诚为您提供：
全方位投融资服务
综合财富管理方案
国泰君安证券将力争成为：
业内一流的综合金融服务提供商 “双赢共成长”的业务合作伙伴
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