贵阳市清镇流长乡金利煤矿
安全风险预控管理体系建设
编制人：
审核人：
编制时间：编制单位：贵阳市清镇流长乡金利煤矿 实 施 方 案 2017年6月10日
贵阳市清镇流长乡金利煤矿
安全风险预控管理体系建设实施方案
为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》（安监总煤行[2011]133号）精神， 依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）及上级有关文件会议精神要求，结合金利煤矿实际情况，特制订金利煤矿安全风险预控管理体系实施方案。
一、指导思想 以科学发展观为指导，贯彻落实党和国家煤矿安全生产方针政策、法律法规，坚持以人为本的安全发展理念，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，摸清煤矿安全生产中存在的突出问题和薄弱环节，强化煤矿安全管理主体责任和安全生产风险控制，有效促进煤炭企业隐患整改，切实推进煤矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险超前预控，规避安全风险，有效防范煤矿安全生产事故。
二、目的和意义
（一）、有利于实现煤矿风险超前预控管理：煤矿安全风险预控管理体系是通过对煤矿生产经营活动中存在的危险源进行识别、评估，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，依据其属性特征规律，设计风险评估方法、风险预警流程，预警信号设置，及信号传递方式等，做到跟踪管控，实现风险超前防范，
体现了风险预控要求。
（二）、有利于提高员工的风险意识和自主防范能力：煤矿安全风险预控管理体系主要控制系统性危险源和岗位危险源管控。通过危险源的辨识确定安全管理的对象，制定相应的管理途径和控制策略，制定人员准入及上岗培训考核机制，制定人员激励与奖惩机制、制定人员不安全行为校正制度等，最终达到员工自主管理的目的，切实解决煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题，可以有效提高员工的风险意识和自主防范能力。
（三）、有利于提高煤矿企业安全管理水平，使煤矿安全生产做到可防可控：煤矿安全风险预控管理体系的推行进一步优化了安全管理方式，实现了由注重结果向以控制过程转变，变事后处理为超前预防、变临时处理为系统管理、变经验管理为科学管理、变干部管安全为全员抓安全，切实推动煤矿安全管理水平的不断提高。
三、工作目标
通过危险源辨识、安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，杜绝一般事故，遏制重伤事故，防范轻伤事故。
四、方法和步骤
（一）、宣传发动阶段（2017年6月10日至7月20日）
1、成立安全风险预控管理体系建设工作领导小组
加强领导，责任落实，为确保金利煤矿安全风险预控管理体系建设工作科学有序开展，成立金利煤矿安全风险预控管理体系建设工作领导小组，具体负责金利煤矿安全风险预控管理体系建设组织领导和
统筹协调，支持宣传推广金利煤矿安全风险预控管理体系建设建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
组 长：黄清贵（矿长）
副组长：吉永海（矿总工程师）
成 员：席光明（安全矿长）、孙家云（生产矿长）、付平（机电矿长）、刘勇（爆破工程技术负责人）
金利煤矿安全风险预控管理体系建设工作领导小组，负责组织对《煤矿安全风险预控管理体系规范》的培训学习，组织危险源辨识、风险评估、安全管控标准的制订以及对体系运用的考核评审等日常管理工作。
2、组织培训学习
矿属各部门要按照本实施《方案》工作要求，制定《规范》的培训学习计划，根据不同对象，编制不同的培训教材，对管理干部进行集中培训，使其成为体系的指导者和监督者；对区队长、班组长、技术员进行座谈和现场指导，使其成为体系的传播者和推行者；对一线员工进行个人辅导，使其成为体系的应用者和管控者。采用多种形式、分层次开展风险预控培训工作，使员工熟知本岗位的危险源和掌握相关管控要求。
（二）、建立体系阶段（2017年7月21日至8月31日）
1、危险源辨识
采取从下至上的原则，根据煤矿实际，发动全体员工对自己工作场所和责任区域内的危险源进行逐一排查和登记，确保危险源无遗
漏，明确安全管控对象。
2、风险评估
对辨识出来的危险源，进行评估分级，将危险源分为5个等级（特别重大风险，重大风险，中等风险，一般风险，低类风险），4大类别（人、机、环、管），既有轻重缓急之分，又有目标责任，清晰可查可控、可追溯，确定风险等级，明确安全管控的重点。
3、制定风险管控分级标准及措施
针对危险源辨识和评估结果，按照安全风险等级评定标准，建立安全风险数据库、列出安全风险清单。对辨识评估出的重大风险列出重大安全风险清单上报矿长。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运转，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
（1）、风险分级管控
根据风险的分级情况决定管控的层次，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。重大风险由矿长直接监管，风险点由分管负责人和所在区队总体管控；较大风险由分管领导直接监管，风险点由分管业务科室和所在区队总体管控，由班组长负责责任范围内的风险管控；一般风险由分管业务科室和区队监管，风险点由班组管控或岗位管控，风险较小的可直接忽略。
（2）、风险管控措施
重大风险管控措施由矿长负责组织制定方案和实施。较大风险由
分管领导负责组织制定方案和实施。一般风险由分管业务科室和区队或班组在现场要求岗位人员执行。
风险管控措施制定包括有技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。
（3）、安全风险管控措施检查
①、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
②、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
③、带班领导跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。
④、各业务科室人员和区队长、班组长、安全员等安全生产管理人员现场落实一般风险管控措施落实，发现问题及时整改。
4、公告警示
重大安全风险要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，并在人员定位系统上设置限制区域，实现作业人数超限报警。
（三）、试运行阶段（2017年9月1日至11月30日）
1、风险监测：建立危险源监测的管理办法，保证危险源监测方法适宜、设备灵敏可靠、信息传递畅通、及时，通过监测危险源以确定其是否处于受控状态，检验管控标准和管理措施执行的效果，实现事故隐患动态排查。
2、风险预警：针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法，建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时，确保对危险源产生的风险进行分级预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。
3、风险控制：建立风险控制的管理办法，对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则，按照PDCA 的运行模式（计划→执行→检查→纠正→计划），根据危险源的预警警级，现场责任人根据相应的管控标准，迅速采取相应的整改和控制措施，将不安全隐患有效地消除或控制，预防事故的发生，实现对风险的预控管理。
4、检查、审核和评审：煤矿必须制定反映本矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准，并对安全风险预控管理体系的运行情况进行监管，定期和不定期的进行评价和考核，以确保管理体系能够达到煤矿安全管理的要求。同时，找出煤矿安全管理存在的问题，针对问题提出改进建议，不断完善安全管理系统，不断杜绝由于人为的、已知规律的、可控的因素而导致的事故，实现煤矿安全管理。
（四）、改进提高阶段（2017年12月1日至12月31日）
在实际的生产经营中，按照持续改进的科学管理思想和PDCA 的
闭环式煤矿安全管理模式，煤矿针对管控标准、管理措施、风险预警体系或管理制度中找出存在的问题和不足，提出改进建议，通过危险源监测及时排查隐患，落实整改责任，形成安全隐患排查、整改、消除的闭环管理的长效机制，最终形成闭环式安全管理运行体系，保障煤矿安全风险预控管理体系的不断完善、持续改进和有效运行。通过加强同其他先进煤矿企业的交流合作，借鉴先进的经验和做法，不断地完善自身安全管理。
五、工作要求
（一）、明确责任，加强领导
进一步统一思想，提高认识，认真做好《规范》的学习贯彻工作，要明确责任，严格按照本《方案》要求，结合实际，制定规划，落实体系考核指标，大力推进安全风险预控管理体系建设。
（二）、分步实施，整体推进
确定阶段目标，按照各阶段的相关要求做好工作分工，同时，对存在的问题进行梳理，及时总结，不断完善，扎实有序地推进煤矿安全风险预控管理体系建设的各项工作。
（三）、落实措施，立足管控。
为更好地保证管理体系全方位、有序推进，加大危险源辨识和加强风险管控力度，做到全员、全过程、全方位的安全管理，从管理层到操作层，都严格落实自身涉及的危险源管控措施，确保各环节不留缺陷，保证危险源的有效管控。
（四）、严格监管，注重实效
严格按照各阶段时间的要求，保质保量地完成每一阶段的工作内容，并保证有效实施。煤矿要针对矿井实际情况制定相应的考核办法，加强监督管理。接受贵州广盛源集团矿业有限公司将对煤矿安全风险预控管理体系的推进情况进行不定期的检查，确保管理体系的有序推进，实施方案的有效落实。
贵阳市清镇流长乡金利煤矿
安全风险预控管理体系建设
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审核人：
编制时间：编制单位：贵阳市清镇流长乡金利煤矿 实 施 方 案 2017年6月10日
贵阳市清镇流长乡金利煤矿
安全风险预控管理体系建设实施方案
为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据《国家安全监管总局国家煤矿安监局关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知》（安监总煤行[2011]133号）精神， 依据《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）及上级有关文件会议精神要求，结合金利煤矿实际情况，特制订金利煤矿安全风险预控管理体系实施方案。
一、指导思想 以科学发展观为指导，贯彻落实党和国家煤矿安全生产方针政策、法律法规，坚持以人为本的安全发展理念，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，摸清煤矿安全生产中存在的突出问题和薄弱环节，强化煤矿安全管理主体责任和安全生产风险控制，有效促进煤炭企业隐患整改，切实推进煤矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险超前预控，规避安全风险，有效防范煤矿安全生产事故。
二、目的和意义
（一）、有利于实现煤矿风险超前预控管理：煤矿安全风险预控管理体系是通过对煤矿生产经营活动中存在的危险源进行识别、评估，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，依据其属性特征规律，设计风险评估方法、风险预警流程，预警信号设置，及信号传递方式等，做到跟踪管控，实现风险超前防范，
体现了风险预控要求。
（二）、有利于提高员工的风险意识和自主防范能力：煤矿安全风险预控管理体系主要控制系统性危险源和岗位危险源管控。通过危险源的辨识确定安全管理的对象，制定相应的管理途径和控制策略，制定人员准入及上岗培训考核机制，制定人员激励与奖惩机制、制定人员不安全行为校正制度等，最终达到员工自主管理的目的，切实解决煤矿安全管理“管什么”和“如何管”的根本问题，可以有效提高员工的风险意识和自主防范能力。
（三）、有利于提高煤矿企业安全管理水平，使煤矿安全生产做到可防可控：煤矿安全风险预控管理体系的推行进一步优化了安全管理方式，实现了由注重结果向以控制过程转变，变事后处理为超前预防、变临时处理为系统管理、变经验管理为科学管理、变干部管安全为全员抓安全，切实推动煤矿安全管理水平的不断提高。
三、工作目标
通过危险源辨识、安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，杜绝一般事故，遏制重伤事故，防范轻伤事故。
四、方法和步骤
（一）、宣传发动阶段（2017年6月10日至7月20日）
1、成立安全风险预控管理体系建设工作领导小组
加强领导，责任落实，为确保金利煤矿安全风险预控管理体系建设工作科学有序开展，成立金利煤矿安全风险预控管理体系建设工作领导小组，具体负责金利煤矿安全风险预控管理体系建设组织领导和
统筹协调，支持宣传推广金利煤矿安全风险预控管理体系建设建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
组 长：黄清贵（矿长）
副组长：吉永海（矿总工程师）
成 员：席光明（安全矿长）、孙家云（生产矿长）、付平（机电矿长）、刘勇（爆破工程技术负责人）
金利煤矿安全风险预控管理体系建设工作领导小组，负责组织对《煤矿安全风险预控管理体系规范》的培训学习，组织危险源辨识、风险评估、安全管控标准的制订以及对体系运用的考核评审等日常管理工作。
2、组织培训学习
矿属各部门要按照本实施《方案》工作要求，制定《规范》的培训学习计划，根据不同对象，编制不同的培训教材，对管理干部进行集中培训，使其成为体系的指导者和监督者；对区队长、班组长、技术员进行座谈和现场指导，使其成为体系的传播者和推行者；对一线员工进行个人辅导，使其成为体系的应用者和管控者。采用多种形式、分层次开展风险预控培训工作，使员工熟知本岗位的危险源和掌握相关管控要求。
（二）、建立体系阶段（2017年7月21日至8月31日）
1、危险源辨识
采取从下至上的原则，根据煤矿实际，发动全体员工对自己工作场所和责任区域内的危险源进行逐一排查和登记，确保危险源无遗
漏，明确安全管控对象。
2、风险评估
对辨识出来的危险源，进行评估分级，将危险源分为5个等级（特别重大风险，重大风险，中等风险，一般风险，低类风险），4大类别（人、机、环、管），既有轻重缓急之分，又有目标责任，清晰可查可控、可追溯，确定风险等级，明确安全管控的重点。
3、制定风险管控分级标准及措施
针对危险源辨识和评估结果，按照安全风险等级评定标准，建立安全风险数据库、列出安全风险清单。对辨识评估出的重大风险列出重大安全风险清单上报矿长。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运转，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。
（1）、风险分级管控
根据风险的分级情况决定管控的层次，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。重大风险由矿长直接监管，风险点由分管负责人和所在区队总体管控；较大风险由分管领导直接监管，风险点由分管业务科室和所在区队总体管控，由班组长负责责任范围内的风险管控；一般风险由分管业务科室和区队监管，风险点由班组管控或岗位管控，风险较小的可直接忽略。
（2）、风险管控措施
重大风险管控措施由矿长负责组织制定方案和实施。较大风险由
分管领导负责组织制定方案和实施。一般风险由分管业务科室和区队或班组在现场要求岗位人员执行。
风险管控措施制定包括有技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等。
（3）、安全风险管控措施检查
①、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。
②、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。
③、带班领导跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。
④、各业务科室人员和区队长、班组长、安全员等安全生产管理人员现场落实一般风险管控措施落实，发现问题及时整改。
4、公告警示
重大安全风险要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。
在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，并在人员定位系统上设置限制区域，实现作业人数超限报警。
（三）、试运行阶段（2017年9月1日至11月30日）
1、风险监测：建立危险源监测的管理办法，保证危险源监测方法适宜、设备灵敏可靠、信息传递畅通、及时，通过监测危险源以确定其是否处于受控状态，检验管控标准和管理措施执行的效果，实现事故隐患动态排查。
2、风险预警：针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法，建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时，确保对危险源产生的风险进行分级预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。
3、风险控制：建立风险控制的管理办法，对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则，按照PDCA 的运行模式（计划→执行→检查→纠正→计划），根据危险源的预警警级，现场责任人根据相应的管控标准，迅速采取相应的整改和控制措施，将不安全隐患有效地消除或控制，预防事故的发生，实现对风险的预控管理。
4、检查、审核和评审：煤矿必须制定反映本矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准，并对安全风险预控管理体系的运行情况进行监管，定期和不定期的进行评价和考核，以确保管理体系能够达到煤矿安全管理的要求。同时，找出煤矿安全管理存在的问题，针对问题提出改进建议，不断完善安全管理系统，不断杜绝由于人为的、已知规律的、可控的因素而导致的事故，实现煤矿安全管理。
（四）、改进提高阶段（2017年12月1日至12月31日）
在实际的生产经营中，按照持续改进的科学管理思想和PDCA 的
闭环式煤矿安全管理模式，煤矿针对管控标准、管理措施、风险预警体系或管理制度中找出存在的问题和不足，提出改进建议，通过危险源监测及时排查隐患，落实整改责任，形成安全隐患排查、整改、消除的闭环管理的长效机制，最终形成闭环式安全管理运行体系，保障煤矿安全风险预控管理体系的不断完善、持续改进和有效运行。通过加强同其他先进煤矿企业的交流合作，借鉴先进的经验和做法，不断地完善自身安全管理。
五、工作要求
（一）、明确责任，加强领导
进一步统一思想，提高认识，认真做好《规范》的学习贯彻工作，要明确责任，严格按照本《方案》要求，结合实际，制定规划，落实体系考核指标，大力推进安全风险预控管理体系建设。
（二）、分步实施，整体推进
确定阶段目标，按照各阶段的相关要求做好工作分工，同时，对存在的问题进行梳理，及时总结，不断完善，扎实有序地推进煤矿安全风险预控管理体系建设的各项工作。
（三）、落实措施，立足管控。
为更好地保证管理体系全方位、有序推进，加大危险源辨识和加强风险管控力度，做到全员、全过程、全方位的安全管理，从管理层到操作层，都严格落实自身涉及的危险源管控措施，确保各环节不留缺陷，保证危险源的有效管控。
（四）、严格监管，注重实效
严格按照各阶段时间的要求，保质保量地完成每一阶段的工作内容，并保证有效实施。煤矿要针对矿井实际情况制定相应的考核办法，加强监督管理。接受贵州广盛源集团矿业有限公司将对煤矿安全风险预控管理体系的推进情况进行不定期的检查，确保管理体系的有序推进，实施方案的有效落实。