“小金库” 专项治理自查自纠报告
青羊区交通局：
根据《转发》的文件规定，我协会积极贯彻、落实 “小金库”专项治理工作会议精神，认真、细致地开展“小金库”专项治理工作，在整个治理工作中未发现存在私设“小金库”违法违纪问题，并通过自查自纠，进一步加强了我协会各级领导和财务人员执行财经法律法规及有关规章制度的意识。现将自查自纠阶段工作报告如下：
一、 自查自纠组织实施情况
我协会于2010年7月30日成立了以协会一把手为组长的“小金库”专项治理工作领导小组，设立了“小金库”专项治理工作办公室，由协会财务具体负责此次专项治理工作。
2010年8月25日我协会召开关于开展专项治理“小金库”工作会议，我协会党政领导班子，综合办公室，资金财务部，经营管理部和下属我协会所有经营协会的主要负责人及财务负责人参加会议。交通局文传达《关于开展“小金库”专项治理工作的通知》文件和《协会开展“小金库”专项治理工作实施方案》以及交通局有关领导的讲话精神。“小金库”专项治理工作领导小组组长布臵开展“小金库”专项治理工作并提出了具体要求，规定了我协会开展“小金库”专项治理工作自查自纠阶段的时间，要求我协会要正确认识开展此项工作的重大意义，提高思想认识，严肃认真对待“小金库”专项治理工作
按照我协会自查自纠工作计划的要求，2010年8月26日至2010年9月6日我协会自下而上开始自查自纠工作，自查自纠的主要目标为货币资金的使用和资产使用情况，参加自查自纠人员为我协会“小金库”专项治理办公室成员，各协会财务人员，我协会“小金库”专项治理工作自查自纠协会为本部及下属三个独立法人协会，四家独立非法人协会，共计七家协会。自查自纠工作是在我协会2010年4月份的年度内部例行审计报告的基础上开展，对我协会各协会上年存在内部审计问题是否已经解决进行整改调查，重点检查我协会各协会货币资金使用、存货管理、应收应付款的管理、资产处臵和各项经费的使用是否符合财务制度要求。我协会全部在自查自纠范围内的经营协会于2010年9月4日按要求上交了承诺书、自查自纠报告及自查自纠报表， 2010年9月4日至9月6日我协会对各协会上报承诺书、自查自纠报告及自查自纠报表进行了汇总整理和复核，并于9月6日对自查自纠情况进行了公示。截止到我协会上报集团报告期间未收到举报信件及电话。
二、 自查自纠发现“小金库”情况
在此次“小金库”专项治理工作中，并未发现我协会及下属协会存在“小金库”等情况。
三、 建立防范“小金库”问题长效机制措施
通过此次自查自纠工作，提高了我协会各级领导及财务人员对“小金库”存在的危害性和严重性的认识，进一步加强了我协
会各级领导和财务人员执行财经法律法规及有关规章制度的意识。在今后的工作中，我协会将从以下五个方面入手，建立防范“小金库”问题长效机制措施：
（一）从源头抓起，全面治理
从源头抓起，铲除“小金库”滋生的基础。如对基层协会对外所发生的必要业务招待费，协会将根据实际情况，出台一些符合实际的政策，使其没必要设立“小金库”。加强银行账户监管，基层协会未经批准不得私自开设银行账户，对取得的各项收入严禁搞“资金体外循环”。规范各协会经营性资产管理、节约和控制成本支出、加强对各协会发票管理、合同管理的检查，防止“白条”收入不入账形成“小金库”。
（二）加强资产管理
首先，加强资产产权管理，对协会办公用房、公务用车、办公设备等资产全面实施精细化、规范化管理。加强资产产权管理，防止国有资产闲臵、浪费甚至流失，避免通过固定资产采购、处臵环节来谋取“小金库”。
（三）加强对下属协会财务人员管理
强化会计职能，消除虚假会计信息、提高会计信息质量，使会计的监督和核算职能得到切实加强，从而杜绝“小金库”产生。
（四）加强群众监督，加大查处力度，严格追究相关人员的责任
设立“小金库”问题举报箱,公布专门举报电话,制定举报奖
励制度,对自觉抵制“小金库”行为遵纪守法的协会和个人应进行宣传、表彰。对违法违纪行为，一经发现，严肃处理并按规定追究相关人员责任，绝不姑息迁就。加大对各经营协会负责人和财务人员的法律法规宣传教育，起到警钟长鸣作用。
（五）加强内部控制和审计监督
建立健全内部规章制度，尤其是健全财务制度，完善财务管理。按照财务管理、资产管理相结合的原则，加强财务、审计监督。严格执行《会计法》和《会计内部控制制度》的有关规定，一个协会只允许设立一个账户，并按月据实向主管部门报送会计报表；加强不相容职务之间的相互牵制、监督。以季度为协会，定期召开会议，定期进行内部审计监督、检查工作，及时发现问题并整改上报。
四、 自查自纠报表重要事项说明
在此次“小金库”专项治理工作中，未发现我协会及
下属协会存在“小金库”等情况，因此，没有重要事项说明。
二〇一〇年九月八日
“小金库” 专项治理自查自纠报告
青羊区交通局：
根据《转发》的文件规定，我协会积极贯彻、落实 “小金库”专项治理工作会议精神，认真、细致地开展“小金库”专项治理工作，在整个治理工作中未发现存在私设“小金库”违法违纪问题，并通过自查自纠，进一步加强了我协会各级领导和财务人员执行财经法律法规及有关规章制度的意识。现将自查自纠阶段工作报告如下：
一、 自查自纠组织实施情况
我协会于2010年7月30日成立了以协会一把手为组长的“小金库”专项治理工作领导小组，设立了“小金库”专项治理工作办公室，由协会财务具体负责此次专项治理工作。
2010年8月25日我协会召开关于开展专项治理“小金库”工作会议，我协会党政领导班子，综合办公室，资金财务部，经营管理部和下属我协会所有经营协会的主要负责人及财务负责人参加会议。交通局文传达《关于开展“小金库”专项治理工作的通知》文件和《协会开展“小金库”专项治理工作实施方案》以及交通局有关领导的讲话精神。“小金库”专项治理工作领导小组组长布臵开展“小金库”专项治理工作并提出了具体要求，规定了我协会开展“小金库”专项治理工作自查自纠阶段的时间，要求我协会要正确认识开展此项工作的重大意义，提高思想认识，严肃认真对待“小金库”专项治理工作
按照我协会自查自纠工作计划的要求，2010年8月26日至2010年9月6日我协会自下而上开始自查自纠工作，自查自纠的主要目标为货币资金的使用和资产使用情况，参加自查自纠人员为我协会“小金库”专项治理办公室成员，各协会财务人员，我协会“小金库”专项治理工作自查自纠协会为本部及下属三个独立法人协会，四家独立非法人协会，共计七家协会。自查自纠工作是在我协会2010年4月份的年度内部例行审计报告的基础上开展，对我协会各协会上年存在内部审计问题是否已经解决进行整改调查，重点检查我协会各协会货币资金使用、存货管理、应收应付款的管理、资产处臵和各项经费的使用是否符合财务制度要求。我协会全部在自查自纠范围内的经营协会于2010年9月4日按要求上交了承诺书、自查自纠报告及自查自纠报表， 2010年9月4日至9月6日我协会对各协会上报承诺书、自查自纠报告及自查自纠报表进行了汇总整理和复核，并于9月6日对自查自纠情况进行了公示。截止到我协会上报集团报告期间未收到举报信件及电话。
二、 自查自纠发现“小金库”情况
在此次“小金库”专项治理工作中，并未发现我协会及下属协会存在“小金库”等情况。
三、 建立防范“小金库”问题长效机制措施
通过此次自查自纠工作，提高了我协会各级领导及财务人员对“小金库”存在的危害性和严重性的认识，进一步加强了我协
会各级领导和财务人员执行财经法律法规及有关规章制度的意识。在今后的工作中，我协会将从以下五个方面入手，建立防范“小金库”问题长效机制措施：
（一）从源头抓起，全面治理
从源头抓起，铲除“小金库”滋生的基础。如对基层协会对外所发生的必要业务招待费，协会将根据实际情况，出台一些符合实际的政策，使其没必要设立“小金库”。加强银行账户监管，基层协会未经批准不得私自开设银行账户，对取得的各项收入严禁搞“资金体外循环”。规范各协会经营性资产管理、节约和控制成本支出、加强对各协会发票管理、合同管理的检查，防止“白条”收入不入账形成“小金库”。
（二）加强资产管理
首先，加强资产产权管理，对协会办公用房、公务用车、办公设备等资产全面实施精细化、规范化管理。加强资产产权管理，防止国有资产闲臵、浪费甚至流失，避免通过固定资产采购、处臵环节来谋取“小金库”。
（三）加强对下属协会财务人员管理
强化会计职能，消除虚假会计信息、提高会计信息质量，使会计的监督和核算职能得到切实加强，从而杜绝“小金库”产生。
（四）加强群众监督，加大查处力度，严格追究相关人员的责任
设立“小金库”问题举报箱,公布专门举报电话,制定举报奖
励制度,对自觉抵制“小金库”行为遵纪守法的协会和个人应进行宣传、表彰。对违法违纪行为，一经发现，严肃处理并按规定追究相关人员责任，绝不姑息迁就。加大对各经营协会负责人和财务人员的法律法规宣传教育，起到警钟长鸣作用。
（五）加强内部控制和审计监督
建立健全内部规章制度，尤其是健全财务制度，完善财务管理。按照财务管理、资产管理相结合的原则，加强财务、审计监督。严格执行《会计法》和《会计内部控制制度》的有关规定，一个协会只允许设立一个账户，并按月据实向主管部门报送会计报表；加强不相容职务之间的相互牵制、监督。以季度为协会，定期召开会议，定期进行内部审计监督、检查工作，及时发现问题并整改上报。
四、 自查自纠报表重要事项说明
在此次“小金库”专项治理工作中，未发现我协会及
下属协会存在“小金库”等情况，因此，没有重要事项说明。
二〇一〇年九月八日