期货业资格考从—试年真历
题
、单项一选题择(题本60个小题，共题每．5分0，共0分。在3题每出给4的选个项，中只有1最符合题项目求要请，将正选确的项代码入填号括内
)
1．
下列不能成我为期货国交易会所的是(员)。
A．法人企业非
．B市公司
上
．外C公国
司
D国．有业
企
2．
经未务院国货监督期管机理构核并审国报务批准，院期货交易不所得从()业事。
务
A．
托投信
资
B．股票投
资
．C用动产投资
自D
．自非不动用投资
3．下产列价有证中券可不冲抵以保证金的是)。
(
A．期货交易所经定认标的准单仓
B
．流通可国债的
．C可通流据票
D中国证监会认定．其他的有价券证
4．在我
设立国期货司，应当公经)批准(。
A．商局工
B
．货期易交所
．C货业协期
会
D国．院期务货督管理监机
构
5
．股出东中货币出资比例不资低于得)(。
．5A％0
．6B0
％
C
．5％
7
D
．8％
56．期货
司业公实务行许制可度由，()按照其商期品货、金融货业务种类颁发期可许证。
A．
期交货易所
B期．货协业会
C．家国工局
商
．D务国期院监货督管理构机
．7货期司变公更注册资本国，院期务监货督理机构应当自管理受请之申日(起内)出做准或批者批准的不定。
决
．15A日
B20．日
．C0日3
．D0日
6
8．
得从取资格考试合业格明或者被注证从销业格的资员连人＿续＿＿年＿未机构中在业执的在申，从请资业格前应参当加＿＿＿组＿的后续职织培业训。)
(A
2；中．国证会监
B
．3期；业货会
协
C．2期货；协会业
D．3；国证中会监
．9果如货期从业员被迫人执违行法规违令指但是按，照期货从业《员管理办法》的规人定行了报履义务告，的(行政)处罚
。
A．以可从轻减、轻
B
应当．从轻、轻
减
．C可以从轻减轻、者或免
于
D应．从轻、当减轻者或免
于
1
0期货．公合司、分立并、停业、散解者或破产，国务期货监督管院机构理应当自受申理之日请()内做起出准或批不批准者决的。定
．A20日
B3．0
日
．C2个月
．3D个
月
1．1货期公应当司守()遵度，保障制户保客金的证存安全，按管期货照交所的易定规，向期交易所报货大告户名、交易情单况。
A
风险管．理
B．
信息披
露
．档案管理C
D．务管理业
2．期1货易所交会的保员金证足不时，应()当
。
A
暂．交停易
B终止．交易
C．提保高证
金D．及时
加保证追金或自行平仓者
1
3．户客在期交易中违货，当保约金不足时，证期交货易所当应以险准备金和自有资金代为承担风违责约，任并此由得取该客对的相应户(。r)
A．求权请
B
．偿权
追
C
．代权位
D
．押权质
4．1行银金业融机从构期货交易融事资或者担保业的资务，格由)批(。
准
．全A国人常委大。会
B
．务院证国券监业督理机构
管
．C国务银院行业监管理督机
构D国．院期务货监业管理督构
机
1．国5以有国及控有股业企进行境外内期货易交应当遵循，)(的原则，格遵守严国院务有资产监国管督理机以构及其他关部有门于关企业国以有资进产期货入市场的关规有定
。
．A审慎监管
B
．期套保
值
C．诚实信用
D．
公交易
平
1．期6业货协是会期货的(业组)，织社是会体团法人
。
．A利性营
B．自
律
性
C
．行政
性D
自．性
发
7．(1有权制)定货业协会期的程。
章
A．主
任会议
B．席主议会
．会C员大
会
D．务院国期监督管货理机
构
1．8下不属于国列院期货务督监管机构理期货对场实市监督施理管依，履行的职责的法(是)。
．A督监查期检交货的易息公信开况情
B
．期对货业会协活动的进行导和指督
监
．对违反C期货场市督监理法律、管行法政规行为进行查处的
D．
受客理与户期业务有货的关投诉对会，之间员会、员与户之客间发生纠纷的进行调。
解
19．
国务期货监督管院机理在构查操纵期货交调价格、易幕交易内重等期货大违法行为，时限被制查调件当事人的期事货交的时易间得超过＿不＿＿个交易日；案＿情复的，可以延长杂至＿＿＿＿交个日易()。
．1A51；
5
B
．153；0
．C03；54
D．30；06
0．期2货司公期逾改未，其正为严重危及行货公期的司稳健行运损、害客合户法益权，者涉或严重违法嫌规违在正国务院被货监期督管机理调构查，国的务院期货督管理监机构不能其采对取下列)(施措
。A
．止终者暂或停部分货业务期
B．止批停准新业增务者分或机构
支
．C限期货制司自公资有或金者风险准金的备拨和使用调
D．
制分配限利，红制向董事、监事、限高级管理员支人报酬付提、供福利
2
1期货．司涉及重公诉大讼仲、，或裁者股权冻被结者用或于保担，以发及生其重大事件他，期货时公司及其关相东、实际股控制应当人该自事发件生日起之()向国务内院期货监管理督机构交书提面报告
。
A．3
日B．5
日
C．7
日
．D5日
1
22
期．交货所允易许会员在保金证足不的况情下进行期货易交，的应当责改令正给，警予，告没违收法所，得处违并法所(得)下的罚以。款
A
1．以倍3倍上下以
B1．以上5倍倍以
下
C
3．以倍5上以倍下
．D倍3以上0倍以下1
32．列选项中不属于下货交期所章易程容内是(的)
。
．管理A人的产员、生任免及职责其
B保证．的金管理使用和制
度
C．程章修程改
序
D．财务
会、计部内制控制
度
4．2期某货交易为了所扩大规模增强，其国在内知的度名准备在，地外立设分一，所根据关法相律规的法定，规下列说法正的是确)(
。
A必须．经中国监会批准证
．必须B经国证中监备案
会
C．需只向工行政管理部门登商记可即，需无过经国中监会批准证
D只．需工商向行管理部政门记登即可无，需过经中国证监备会案
25．
员制会期交货易的会员所会由大()集召
。
A．理事会
B
理．长事
．董C会
事
D
1．3以上会／
员26
．会员会的大常机构设是)。
(
A．
事理长会议
B
董．会事
C．事会
理
D．
常理事设会
27
．员会期货制交易所设所理事会职期间任为)(。
A．1
年
B2年
．
C．年
3
．D年
5
2
．根8据期《货交所管易理办》法的规定，理事会召至开要有(少理事出席。
)
A．2／3以
上
B
1．／以上3
．1／2以上C
D
．1／以上4
92根据．期货交《所管理易法办的规》定理事，可以会据根要需设专立门委会。员各门专委员对＿＿会＿负责，＿其职责期和人任员组成等事由项＿＿＿规＿定(。)
A．理
事；会会大员会
B
会．大员；会员会大
会
．理C会事；事会
理D
会．员会；理事会大
30．期某货交所易欲委任张某中做管理层干部根据，期货交《所易理办法管的规》，该交定易应所当决定之日起在)内(向中证监会国报告。
A．
5日
B
．01
日
C15．
日
D．
3日
0
31公．司期货制易交的所力权机是构)。
(
A．
事会董
B
理．事会
C．东大会
股
D．
员大会会
32．
期交易所董事货会届任期()每。
年
A
1．
B．2
．3
DC．5
3
．董3会会议结事束日起之()日内董事会应，将会当决议及议其会他文议件告中报国监证。
会
A3
．
B
．5
C
10．
．D20
34
．)(有批权准交易的所员资会格
。
A
期货交．所易
B．中
证监国会
C．
期货协业
会．工D商政管理部门行
3
5．关于期交货所易会员管理，下列的说法误的错(是。
A．期货)交易批准所、消取员会会的员资，格应向当国中证监报告会
．B货期易所交应制当会定管理办员法
．期货交C所每年易应当对员遵会守期交货所易易交则规其实施细则及情的进况抽样行或全者检面，并将查检查果报告结国中监会证
D．
货期易所有交自主权决实行全定结员制算或度者员分级会结制算度
63申．请成为结算员的会应当，取得()批准的结业务资格
A算．国中监会证
B．期货业
协会
C
．期货易交所
D．期公司货
37期货交．易所调整础基算结担金保标准的，应在(当)报中国告证监会。
A调．前
整
．B调整3日内
前
．调C后整
D．
调整后3日
内
83．期交货易的交所易算系统和结交结算业务易当应(反映)会保员金证变的情况动。
A．实、真确、准整地完
B．
真、实时、及完整地
．C确、准时、完及整
地
D．
实真、开、完整公地
39
期货．公申请金融司期货纪经务业格，应当资向中国证会监提交申请前日＿＿＿＿月个末月的期公司货风险管报表监，及请日前申＿＿＿个月＿风险监管的标持指续符合定规标的准面保证书。(
)
．A；1
1B
．1；2
C
2；．2
．D；23
04期．公司申货请设立营部，业应向当设拟营立业部在所地的中国监会派出证机提构交关相料材，下列项选不属中应提于的交材的是(料。
)．设立A营业申部书请
B．设拟营立部的业议文决件
C申请日前2个月月末的．险监风报表
管
．D拟用从任业人员册名期货从业、员人资格书复证印件
1．期4货司对公外发的广告宣传材布，应当自料布发之日(起)工作个内报住所日的地
国中监证派出机构会案备
。
A．
2
．3
B
C．
5
D．
7
2．未4经中证国会监批准任，何人个或者单及其关联人位擅自持期有货公司5以％上股，权者或通过供提虚申假请材等料式成方为货公司期东股，情节重严的给予警告，单处，者或处并()以元下款。罚
A．
万
3
B
5万．
．10万
C
D．
20万
43
在期．监管机货构、自机构以及其他律担期货监管职承能专的业监管岗位任职)年(以上的人，员请申货期公高司管理级员任人职资格，的以免可取得试期从货业员资格人。
．A3
B5
．
C
．8
D．10
4
4自．被中国监会或者证派出其机认定为构适当不人选日之起逾未)年(的，不申得期请公货董司、事事和高级监管理人的员任资格。
职A．
2
B
3．
C5．
D7．
45．申请人提交境外学或大高者等育教构学位证机书或者高教育等文凭，者非或历教育文凭学的，当同时提应()交对拟任人所获教育文的学历凭学认位证件。文
．A外交
部
B
．公机构证
C．国务院
教行育部门政
D．
国务期货监院督管机理
构46
．请申理经层员人任的资职，应当格交提)名(荐人的推面推荐书见。意
A
2．
．3
B
．5C
D
．7
4
．7货期公任司用董事、监事高级管和人员，应理当作出决自之定起()日个工日作，向中内国证监相关派会机构报出。告
A．2
B．3
．5
CD．7
4．期货公司任8境用人士外任担经理层人职务的员例不得比超过公经理层司人总员数的()
。．1A0
％B20％．
C
．03％
D．05％
49．货公司期事长、董经理总首、风险官席在踪、死亡失丧、行失能为等力殊特情形不能下行职责履的期，货公可以司按照司章公程等规定时决临定由符相应合
任职格资件条人的员为履代行职，责。自作并决定出之起(日)个工日作向中内国监会证及派其出构机报告
。
A
．
3．B
C．7
5
D
1．5
50．证
券公从司事绍业介，务应当与货期司签公订面委托协议，书下各项列属不委托协于内议的容()。
是
．执行期货保A金安全证管制存的措度
施B．介
绍业对务规则
C接报．酬支付相及费用的分担关方
式
．当D户利客与益货公司期利益冲时突，当以应期公货利益为重
司
15申请．人者或拟人任以欺、贿赂骗不等当正手段得取职任资的，格当应予撤销，以负有对责任的司和公人员予警以告，并以()元处下以罚款
。
．3A
B．万5万
．C1万
0
D
2．0
万
2．5券证司公申介请业绍务格，资申请前6个日各月风项险控制标应符指规定合标，其准流中资动产余不额于流动负低余额(不债包客户交易结括算资和客金户托管理委金资的()。
)A．
0％
5
B
1．0％0
C．1
05
％
D．200
％
53．期货
公司申金请融货全面期算结务业资，申请格日前(的)险监管风指应持续符标规定合的标准
。
A
1．个月
B2个．月
C．
个月
6
D．
年1
54．非
结会算员客户收取的向证金保属于)所(。有
A
会．员
B．客户
C．
货公司
期
D．货期易交所
55全．面算结员会期公货司非结算会员签订与、更或者变止终算结协的，应当在签议，变更订者终止结算协议之日起(或)工作日内个协议向方住双所地中国证监的派出会构机期、货交所易期和保证金安货存全管监控构报告。
机
．A3
．B
5
C7．
D．
51
56．货期公在经营司过程中，据根险监风管指标准，标流动资与产动负流的比例债不低得()于
。
．A3％0
．50％B
C
．001
％
D．
501
％57期．货司没公代客户有行申请履交割义务，的应承担(当)
。
．侵权A责
任
B违．约责
任
．C侵责任和权约违任责
D．承不担责任
58期货从．人员获业取正不利益当，可的以停暂其期从货人员资业()。格
．A3个月至6月
个
B6个月至1．2月
个
C
1年．
D．2年
95．期公货司应当报送度和年度月风险管监报表，其中度风月险监管表报当应于度月了终的(后个工作日内向)公司所住地中证国监派会机构报出送。
A3．
B
．5
C．7
．D1
0
6
0东．不败方货期公司受接客户独孤求的败全权委托进期货交行，由于易场动荡市该交易，生产大巨失。对损此失损，东不败方期公货司应赔当偿孤独求败的赔偿额(为。)
A．全损失部
B
．少百至分八十的损之失
C
至多百分．之八的损失十
D．百
分六之的十损失
二
、项多择选(题题本60共小个，每题题．0分，共305。在每题分给出的4选个项中至，有少2项合
符
题目求，要将请合符题目求要选的代项码填括人号)内
6
．当1期货场出市异现常情况时期货，易所交以可按其照程章定的规限权程序，决定和采下取()紧急措列。施
A提．高保证金
B．
整调涨停板幅度
跌
C
．止终交易
D
．制限会员或客者户的大最持仓
量2．申6请立设货公司期，应当具的备件有()。条
A
．注册本资低最额为人限币3民00万0元
．董事、B监事、高管级理人员具任职资备格，业从人员具期货有业从格资
C有符．合律法、行政法规规的定司章程
公
D．
要主股以及实际控东人具制有续持盈利能，信誉良好力最近，5无年大违法重违记录
规
6
．期3货司公理下列办项事应，当经国院期货监督管务机构理出派机批准的是构)(
。
．变更A法代定表人
B．设
立者或止境终内支分构
机．变更住所或C营业者所
场．D更境变内分机支的营构业场、负责人或者所营范经
围
46期．公货司向客户收的保证取金，于属客户有所，其用途括包(。)
．A依据户的客要求支可用资金
付
B．
为客交户存证金
保
C支付．续手、税费款
D．取期货提司活动经费公
65．
据相依关规，定货交期易会所、客户可以使员用)(抵保证金进行期充交货易。
．标准A单仓
B
．债
国
C
公司债券．
D
股．
票6．下列6行违反《期为货易交管条理》规例的定是)(
。
A．手买联卖
B．
恶意通串
C．编
造关有货期交易的虚信假息
．传D播有关货交期的虚易信假息
6．7下列于期属货业协职责会是()的
。
A
负．期责货从人业员资的认定格管、理以及销工撤
作
B组．织期货业人员从的务培业训，开展会问员业务的交流
C
依．法护会员的合维法权，益国向务期货监督院管机理构映会反员的建和要议
求
D组．织员就会期业的货展、发运作及有以内关容行研进究
68．关
于货期易交所的合、并分，下立说法正确列是的()
A．期。交货易所的合分立并必经中国证监会批须
B．期货准易交所合后并其，权债债务之随消
灭
C
期．交易货所立分后，债其权债务由立分后期的交易所货继
承
D．
为保了债护权的人利益，律法定规货期易交合所只能采并取收合并的方吸式
69．
造编传并证券交播、易货交期虚假易信息罪，是编造指并传播影且证响券期货、易的交假虚息，信乱证券扰期、货交易市，造场成重严果后的为行。下列可构成能该罪主的体(是。
)
A．
货期督监理管门部工作员人
B．期
投资者货
C
．技科工者
作
．期D货纪公司经
7
．对0经过改整未仍到持达续经性规则营要求严，重影正响常经营的期公司，货务国院货监督期管理构机权()。
有
A．告宣
其破产
B撤．销其部期货业务分可许
C．
闭其关分支机构
D撤．销其部期货全业许可
务71
期．公货违司经营或者法现出重大风险严，重危害期市货场秩、损序客害户利的，益经国务院货期监督管机理构准，批以对该可货期司公接直责的董负、事事监、级管理人员和其高他直责接任员人采的措取有施)。(
A．行政拘留
B监．视住
居
C．通知出管境理机关依法阻止出其
境
D申请司法．关禁机其转移止、让转者或以他其方式处分财，或者在财产上产定设他其权
利
72．于关货交易期的组所织式形，列下说法正的是确)。(
．期货交A所易以采可会员用和公制司两制组种织形式
．B会制期员货交所易不具有法人格
资
C．
会制员货交易期的所注册本资由员会出资缴认
D．
公制期货司易交采所用股份限有司公的织组形式
73．下列
各属项于期货易交章所程当规应定的内的容()是。
A
设．目立和职的
责
B
．称名住、和所业场所营
C
组织．机构的成组、职责、期任议和规事
则
．D务会财计、内部控制制
度
7
．以下属于4会员制某货交易期的所易交则规的容内其中符，法合规律定是的(。)
A期．交易、结算货交和制度割
B保．证金管理的使用制度
和
C
违．规违、行为约其及理处法
办
．会员D资格及其管办理法
7．5国务期院监货管理督机构法对期依货市实场施监督管理，其责职包()。括
A．制
有关定货市期监督场管理的规、章规，则依并法行审使权
批
B
．定制期从货人员业的格标准和管资理办，并法监实督施
C
．督监检期货交易查的信息开情公
D况对．种品上的市交易、、算、结割等交货期易及其相交活关动，进监督行管理
7
6．关会于大员的会开，召列下法说确正的是()
。
A．临
时员会会大得对通不知未列中明的项事出决议作
B会员．大会当对表决应事项制作会议纪要，由出会席的理议签名
事
C
会．员会结束大日起10之内日期，货易所交应将大当会全部文件报中告国证监会
D
召开会员大会．，当将会应议议的事审于会议召开项日前5知通会员
7．下列选项中属于理事会7权职是(的。
)
A
召集会员．会，并向大员会会大报工告
作
B．
审议总理经提出的务预财算案、决方算告，提报交员会会大通过
C．决会定员的接和纳退
出
D．决定
违对行为的纪律处分规
78．理会事由列()组成。
下
A会员理．事
B．非会员
事
理C．
理长
事
D．理事副长
7
9下．列选中项于期属货易交总所经理职的权是(
)
A
．拟期货订易所交并合、分立解、和清散的方算
B．案拟期订交货易所变名更、称住或者营业场所所的案
方
．C决期
定货交所机易设构置方案，聘任解聘和工人作
员
．决D期货交易所定工的员工资奖惩和
8．下列人员0中要需期由交货所易董会事过通是的()
。
A
．董事长
．副B董事长
C
独．董事立
D
．事会秘董
书
8
．1下列项选，中)属于监(会事的职权
。A检查．期货易所财交
务
．B监期督交货易董所、高级管事理员人执职行务为行
C．
向东大会股议会提提出
案．中D证国监会规定其的他权
职
2．实8全员行算制度结期的货易交所员会下列(由)成。
组A
期货公司会员．
B
．非货期公司会员
C结．算会员
D．结算非会
员
8
3．实会行分级员结算制的度期交货易所会员由()成组。
A期．货公司会员
B．期货非司公员会
C
结算．会员
D
．非算会结
员
8
4．期交易货向所员会取的保证金收以分可为()。
．结算A备准
B．金交准易金
C．结算备保金
证
D．交
保易证金
8．根据《5期货易交所理办管法》的定，规货交期易建立的保证金所理制度管应当括包下以)(容。
内
A
．向员会收保取证金的准标
．B用结专算户账中员结算会备金准最余额
低
．C当员结算会准备余额低金期货交易所于定规低最额余的时处方法
置
D
向会员．取保证收金的式
形
8．根据《期6交易所货管办理法的规定，实》会行分级结算制度的期员交货所易应建当立算担结金制度保结。算保金担括()。
包
A．基
础结算担保金
．B算准备结金
．C动变算担结金
保．D交易保证
金
87
根．据期《货交易管所办理》的规法定发，生重事大项时期公货应司向中国当证监及时会报，告下列项中属于重各大项的是()。事
A发．期货交现易所工作人员存在或者能可存严在违重反家有国关律法行、法规政、规章、政的行为
策
B
．货期易交所及占其涉资净5产以上％或对其经营者险风较大有影的响诉讼
C．货期交易所重的财务支大出投、事资项以及能带可来较财务或大者营风经的重险大财决策务
D
．中证监会国规的其定他事
项8．8期公货有下列(司)形情一之的，当立应书即通面全体股知东并向期货公，司所住的中地国监会派出机构报告证。
A．更拟换事董、总经长理
B
．务状财况化，不符恶中国证合会规定监的险风管监指标标
准
C发．突发事生，对件货期公和司客利户益产或生者可能生重产不利影大响
D
．司或公董事、监事、其级高管人员理因涉嫌重大法违违规有被机关权立案查调者或采强取措施制
8
9客．户期在货交中易违约成保证金造不的，足货公期司当应以)垫(付
。
A．自
有资
金B．
险准备风
金
C．风储险金备
D
其他．户的客证金保
90
甲乙丙．四丁人欲
参加期货业从人资员考格试其中，不能参加货期业人员从格考资的是试)(。
A．甲
今1年周岁，初8毕业
中
B
乙今．24岁年，硕士历，学但于属歇性间神病精人
C丙．年1今岁，3别聪特，明已现大毕学，人业“称童”神
D
．高中毕业就丁家在闲，逛无事事所
9
．1期货业从人在执员过业程应中遵当循一定的规，下范列项中选确正是的()
。
A诚实守信，．恪尽守职，促进构机规运范作维，期货行护声业誉
．以B业的专能，谨慎、勤勉技责尽地为客提户服供务保，客守户商业的秘，维密客户的护法权益合
．向客户提供C专业务时服，充揭分期货示交易风，不得作出不险承诺当或保者证
D
在符．一定条件合时可以从期事货易交
9
2．关于权行侵为任责的表述确的是()。正
A期．货交所易期、公司故货意提供虚信假误息客导户单下，客的由此造成的经济损户由期失货易交所期、公货司承
担
B
．期公货司私对冲、与下客户赌对不等客将户指人令市交易行的，为当应定认无效为期货，司赔公偿此给客由户成造的济损失
经
C．期
货公擅司自客户的以义名进行易交，客对交户结果易予不追的认，造所的损成由期货公司失最承多8担％
D0．货公司期挪客用户保证，金或违者有反关规划转客定户证金造保客户损失的成应，当承担赔偿任
责
39．审理期货在纠案纷中，件关于民法院对会人的保全措施说员法正的是确(。)
A可以．全保与员会格资相的应员资格费
会
B
．以保可与全员资格相会的会应员易交位。
C席应当．依裁定法不得让转该会资员
格
D．法不院得定停止该裁会员交席易位使用的
94．
用无从任资格业人员从事期货的务业，的国证中会监可以采以下(取)施措
。．责令改A正给，警告予，没收违所得法，处违法所得1倍以并3倍上下以的罚
款
．B没有法所得或者违违法得所不满10元的，万处并1万0以元上0万元3下以罚款
的
C
情．严重的，责令停业整节顿或吊者期货销业务可许
证
D
对．直负接责的管主人员其他和接直责任员人给警予告，并1万元以上处万5元下以的款罚；节严情重，暂停的者撤销或职资格、期任从货业员人资。格
95．申
请经层人理员任职资的，应格当提的申请材料包交()。括
A
．申请
书B．任
资职申请格表
C
．身、份学历学、证明
位
D．期货从业人员资
证格书
9
．客户6证保未金足额追的加，(。)
．A期公货应司当应调相减资净本
B．货公司期计算在合规符定最的限低额的结准备算金，应当相应时扣除
C客．户保金在证表报报送日前之已足追加额，的货期司可以公报表附注在中说明
D
未足．追额的客加
户保金应证按期当交易货规定所保证的标金准计，算否括包已记入“应经收风险失损”款目科客户的穿仓形因成的对货公司期的务债
97．
列各下项属期货从业人员于止行为的禁是)。(
A操．期货纵易交格价
B欺诈投资者．
．内C幕易交
D协助或协同他．进人违行法违规动活
9
．期货公8司风监管指险标达到预警准标的，货期司应公当于当日向司住所公中国证监地会派机构书面报告，出详说明(细)
A．。公司的对影响
．解B问题决的体具施
措
C
原．
因
D．决问解题期限
的99．
期从货人员在执业过程中业当坚持期应货场市()的则原，维护期交易货各的方合权益法。
．A公
开B
公．
平．C正
公
．公信
D100下列属于．期货从业员人正当不竞争行为是(的)
。
A
．投资在不者情知情况的下投给者资理代或人介人绍还佣金返
B采．用明示暗示或有与组织关具有特殊系的手关招段徕投者资，利用或与关有织组的关进系业行务断垄．
C．
低贬诋毁或他其货经期营构、期机货从人员
业．D采用虚假容易或引起解误宣的传方式行自进夸我或大损者害他其同业者名誉的
01．单1以自位己交为易对象自买，自期货卖合，影响期约货易交价，情格严重的节()，。
A
对单．判位处金罚
B
对直接．负责的管人主，员处年以下有期徒刑五或者拘役，并出者单处或金
罚C．
其他对接责任人直，处五年以员下有期徒或刑者拘役，并或出者处单金罚
D．
其对直接责任人员，他处三年下有期以刑或者徒拘
10役2．啸天货经期纪司公违受背托义务擅自，用运客天笑的资户，金情严重节对。此应，当)(。
A
对啸天．公判司罚金
处
B对．天公啸的司接直责负的管人员，主三年以下处期徒刑或有拘者役并，三万处元上以十三万以元罚金下
．对啸天C公司其的直他接任责人，员处年三下有以徒刑或期者拘，役处并万元以三三十万元上以下金
D．罚对啸天公的直司负接的主管人责，员处年以上三十以下有期徒年刑
103
明．知()是所得及其产的收生，为益饰掩、隐其瞒源和性来质而，其为提资供账金的户，收实没以施犯上的罪得及其产所生的益，收五年处以下期有徒或者拘刑，役处并者或处单钱洗额百数之五以上百分之二十分下罚以。
金
．破A金坏管理秩融犯罪
序B
．融诈金犯罪
骗
C
贪污贿赂．犯
罪
D．私犯罪
走
14．甲是0某货公期的司经理，乙与是好友一，甲邀日乙请家人带到家他作，客乙来甲的书房到意间看到无的甲公文件，司现发一期有交易将货使其大会获利大，于是偷记下偷了个这交易称名第二天，进该行交获利易10万，则元关甲的于
行为说错法误的是)。(
A．构成不罪犯
B
．构成幕交易内
罪
．C成泄露构幕信内息
罪
D构．成犯商侵业秘罪密
1
0．当符合下列(5)条时件，货期司公应承担因期货从当人业的员为行所产生民的责事任
。
A．
行该在为属所期公司货经营范围
内
B．该行为为货交期易为
行
C该．货期从业员人该期货为司的公业从员
人
．该期货从D人业违员反了属所货期司公司公章的程规
定
1
0．6列下为行不于非法经营属罪客的方观的是面()。
A
．经国未有家部门关准，非法经批证营券期货或、保者业险务的
B．未经国家有关
管主部门批准擅，自设立期交易货所、货期纪公经司
的
C．
所对经的商营进品虚假宣传的行
D．造捏散并虚假布事实，害竞争对损手商信誉业
的
1
0．7于仅明确对数量和了买卖方的交易指令，向当按应下列(照规则)确来定其他令。指
A．
没有有期限效的，当视为当应日效有
B．没
有效期限的有应，视当次日有效
为
C没．有交价成格，的当视为应市按价交
易
．没D开仓方向有的，应当视为开仓易交
1
0．期8货司公交的易证金保不，足货期交所怠易履于行通知加追务，义由行情向于仓不利的持向方化变导致货期司公支发透扩大生损失的，该对扩大的损失说正法确是的(。)
A．
期交货易所承不担责任
B
．货期交易应所承担次当要赔责任
偿
C．
期交货易所当应承主要赔担偿责任
D．期货交所赔偿额易不过损失超百的之分六
十
10．9于违约关任的责担，承下说法列确的正是)(
A．在。期货合约割交期，内买甲期货公司对客方户乙约，则违货期易所交应代甲向当承乙担违约责
任．B在货期约合交割期内丙，方卖货期司公客户丁违约，对期货则交易应当所代向丙承丁违约担责任
．C期在货约合交期割，内期公司客货户对己违约戊则，货公期司当应戊代己向承违担责约
任
D在期．合约货割期内，期货公司客交户戊己违约，对期公司不货担承约违责任
110甲．期公货司与客户因乙货经期合同纪纷纠簿公对，以堂下法正确的说(是)
。
．对A客的交易户指是令人否交易，市应乙由承举担证任责
B
．对户的客易指交是令人市交易，应否甲由承举证责任担
C
．确甲认否将乙是下的交达指令易入市交，易当以期应交货易所交的记录易否是与交易指乙记录令中的种品、买卖方一致向价格、，交易时间是否符相标为准
D．确认
甲是否将乙下达交易指的令入交市易应当以甲，通的交知易算结结是果否乙交易指令记录中的与种、买卖品方一致，向格、交价易时间是相符为否标准
111．货合期双方当事人可以同在合中约同定一，当方事
人不行履合同义时务，另方可一向下列(以法)院起。
诉
A
被．住告所
B．合同履行地地
．C合同签地订
．D告原所住
地
112下列关．于期从货人员业在职业程中过利的获法错说的误有(。
)
．A在业过程中不执得以取利益获目的为
．在执业过B中获程利益的，应当取退还
C在执．过业中程取获不正当益利，的当应退还
D
．在执业过中应严格自程律不为违法，规行为
违
13．甲1货期公司与户客签订乙一份期了经货纪合同。日，某向甲乙达下了一交份指令，但该易易交指令没品种、有量和买数方向卖则。列下说法确的是正)(。
A．甲可以
绝执拒该交行易指
令
．B甲不以拒可绝行该交执易令
指
C
．若未拒甲执绝行，则此进因交易造成行客户失的，损应甲由担赔偿责承任
D若．甲拒未执行，绝则因此行进交易造乙损成失，的应乙由行承担
自
11．下4列关于货公期的司述表正确有(的。
)
A．货期司应当建立与公风险管监标相指应适的部控制制度
内
B．货期公扩司大务业规模者作或向股出东配利润等可能分对净本资产生大重响的影定决前应，当对相应的险监风管指标行敏感进性试测
C期．公货司当应聘具备证券、请货相关业期资格的会计师务事所务对货公期年司风度险管报监进行审表
计D．
货公期司当应照企业会计按准则规定的制编报、送险风管报监表
15．1某期货司公与户签客订了份期货一经纪合同但双，方未在同中约合定易交算结果结的知方式通，事后未达也补充成定。某交易日规市，行场情变突，户客不知因易结交结果算继而续持，仓多造损成失一元万。列说法正下的确是()
A。．果如货公期能提司证据证明供经发已交易出结结算通果知，则对该一万的元不承赔担责任
偿B．如果货公司不期能供提证证明已经据发交易出结结算果知的通则，该一万元应承对担要赔偿责任次
C
如果期．公司不货提供证据能明已经证发出交结易结果通算知的，对该一万则元应担主要赔承偿责
任
D如．果期货司不能提公证据供明证已发经出易交算结结果通的知则对该一，元最高承担八万千元的赔偿责任
116
．期货因经合同无效纪客户给造成济损经的，失应当)(。
．根据无效A为与损行之间的因果失关确系定任的责担
承
B由．客自行承担户
C
．方双有过错，的据过错根小大自各承担应的相民事任责
D．
该由经营构机赔损失
偿
11．7在期货交中，易期公货对司基自己的于过造错成客的户损应失担承偿责赔。以下任项中，期选公货司应担的赔承额不超过损失偿8的％的是()。
0
A．期公货司接受客全权委托户行期进交货易所成造的户客
的损
失
B．
期公货司与户客交对结易结算的通果知式方未约作或定约定者不明确，且期货公并未能提供司证证明已据经出上发述通知，对的客户继续因持仓而成扩大的损造失
C
．货期公没司有代户客行履申请割交义务造而成的户的损客失
．期货公司允D许户客仓开支透交易的，透支对交所造成易的失
损
1
1。8割仓交的法库义务定括包)。
(
A
货．物收验务义
B妥善．管保义
务
C申．请割义交
务
．货物D付交义
务
11
9期货从．人员业出现下(以情况)时机，应构在0个工作日内向中国期货1协会业报。
告A
．期从业人货被解员
聘B．货期业从员死亡人
C期货．从业人员辞职退休
、
D．
货从期人员业在行执职中有违反务律法、规法规章、以及国证监会中有关定规的为行
1
02．经未国家有主关部门批管，准擅设自立)(，三年以处下期徒刑有或拘者役，并处者单或二处元以万二上万以十下罚；金情节重严，处的三以上年年以下有十期刑，徒处并万五元上以五十万以下元金。罚
A．商业银
行
B．
货交期所易
C
．货经期公司
纪
D
期．业货会协
三
判、是非题(本断题共0个小题4，题0每5．，共分20分。确的正A表用，错误示用的表B)
示
12
．1国我禁在国止务期货院监管理督构机准批期的货交场所之外易进期行交易货禁止变，期货相交易。)(
12
2．在我，国期货易交对期货市所实场集行中统一的督管监理。()
12
．3权合约期是指由货期交所易统制定的、一规在将定某一特来定的问时和地点割一定交数4量的标的物准化标合。约(
)
24．1未经期货交易所许，任何单位和可个人不发得期布易交即时行。情()
1
5．期货2司公以可用使统一户账方，便一每个客户交易(。
)
126
期．交易所货以可根具据体况情限制物实割交量总，并应与当交割仓签库协议，订确明双方权利的义和务()
。1
72境．期外货项下汇、结购以及外汇收汇，应支当合符家国汇外管理的有关规。定()
128期．业货会设协理事，理会会事成由员务国期货院督管理监机指构定(。)
219．当货期场出现市常情况异时，国院务期监督管货理构可以机采取必要风险处置的施。措)
(
10．会员3制货交期所易交易规中必则须载明员会权的和义务。(利
)
131期．货易所交的非货期司公算结员会的期货从业员人不代得理户客事从期货交。易)(
312．员制期货会易所交员会会大理事由主持长，年每开两次召。)
(
13．3理事由长国中证监会名提，理会事过通，副理长事理由长提事，名理事会过。(通)
1
4．会3大员会公司制是期交易货的权所力构。()
机
13
．会5制期货交易所员会员不的转让得会员
资
格。)(
1
36依法．立的期货设司公，除以从可事品期商经货业纪务，还可以从事其他相关外期货业。务)(
1
7．期3公货营司部业更营变场业的所，当妥善应处理户客保证的金和持，拟仓入的迁业场营和所拟使的设施用当应足满期业务的需要货。(
)13
．期8货司设立、变公、解更、破产、被撤散销期货业许务可者其或业营设部、立变更、止终，的货期公司当在应级省以上的报刊者媒体上公或告()
。
139
．国中监会及其证出派机构对货期司及公营业部其出作的整改通、监知措施管行和政处等罚期货公司应，书当面通知体股东全()
。
41．0期货司无权公聘解首席险官。()
风
1
1．4期货司应公设当合立规审部门查或岗位，者对货公期司经管营理行的合为合法规性进审查行稽核。(、)
1
4．2货公司应期当照书按面优的先原传则客户交递易指令(。)
1
4．3期公货应当在期司经货纪合同约定中风险管的标理、准件条，但能约不处置定措施。()
144．客
户应向当货公期登司记本人名义开立以用的于存取证保金期的货算结账户()。
45．期货公1司在理办从业格资请过申中程弄作虚假的，情节重的严，对直负责的接主人管员和其他直责接人任员停暂或撤销任职资者、期货从格人员资格。(业)
14
．6货期公董事司、监事长主席、会立董独、经事理人层的任职资格员，必由中须证国会监依核法。(准)
47．1期货公董司事监事、和高管理人级员不得在政机党关兼职()
。
41．8期公司董货事、监、财事负责务、营业部负责人离人的任，任其职格资离任自日起之动失自。效()
419．用冒他身份从事人货期交易的人，如果交个易为行合期符交易货交易规则所，该的易结交果被由用冒人担。()
承
105证券公司不得．利用客户交易编码的、金资账或者期货号结账户算进期行货易。交)(
151
．货公司授权期非本司人公从事期员交易行货的，行为为应当承人担由此生产民事责的任。(
)15．全面结2算会期员货司公可按以照结算议的约定协非结对会算员指的令取采要的必限制(。
)53．全面结1算会员期货公司于非结算会员对应使用当同账户，方一核算便。(
)
1
54期．货营机经构期货业务辅的人员及助他人员，对其知的悉投者秘资信息等密也负有密保义。()
务
15
5期．货纠纷件案指期货是同合事当人不行期履货合而同发的纠纷案引。件()
156．
期货公司用任境外人士任经担理人层职员务比例违的反办本法定规的，国中监证及其会出机构派以责令公可更司换或整经理调人员。()
层
157．期货交
易所实行强行仓平所发生的用，由被费仓的平货期公司担承。)(
1
8．期货5司公划转客
户保证造金成户客失的，应当承担损偿赔任责(。)
51．9得取融金期货结业务算资格期货的公在终司金止融货结期算务业前，应结清当相期关业货，并务法依返还户的保证客金其和资他产(。)
16
．客户0对当日交结算易结果的确，认当视为应该日所对持有仓交和结易结算果的认，所产确的生易后交果由客自行户担承()。
四、不选定题(本择共1题个小0，每题题2分，2共分0。在每题出给4个选项中，有1的或个者个1
上的选以项符题目要求，合请符将题目要求选项合代填码括人号)
内
(一
客户)20甲70年月在4家一货期经公司开户纪从期货事交，其初始易保金证为1万0。元经一过段间时的易，截止交7到月，甲份的账发生亏损，账户实户可动际资金用变为6万元甲继。续进交行，9月份，易持其仓的浮亏动超过损定幅规度按合，的同定约期货，司公要应求客甲户加保追金，但期货证公司将追加未证金的保通知单送客户达甲手。后中行来发情生剧烈化，为避变免大的损失更，期公货司将户甲客头寸平的掉，客户甲的使交亏损易6达元。现客万户以期甲货公司履行未追加其保证的金知义通为务由对，货公期司提起讼，诉求期要货司返还其公始初证金保1万元。0
161
．甲当应向列(下法院)起诉讼提
。
A
期货．司公在所地级中人法院
民
B．货公期所司地在层人民法基院
C
甲．住所中级人民地院法
D甲住所地．基人民法院
层
1
2．6认为你谁该承担应户甲的交易客损?亏)(
A
．货公期司
B
．客甲户
．C期货纪公经司客户和共承同担
D期货．公司承主担责任要，户承担连客责任带
163．
货期经公纪应该司偿客户赔甲)。
(
A．
1万0
B元．万元
8
．C万6
元．D5元万
1
64在审理过程中，关于期货．司公否履行是了知义通务的证举任由责()承。
担．A期货公司
．甲客B户
．C方各自双证举己自的主张
D．由
民人院根法过据大错决小定举责证的承担任
16．由5保证于不金足，期货公将司客甲户寸强行平仓的头额为()数
。
A全部．证保数额
金
．不B得低客户于需加追保的金证额数
C．客与户需追的保证加金额相当
数
D．得不高于户客追需加保的证金额
数
二)(
甲
是国有某货公司期会计，在职期间的多次利，职用务之窃取公便财司达二十务余元；后来万甲又故意漏透内幕息消给朋其乙友指示乙，多进行次货交期易获利达，十万余元，为了谢甲感其提为信息供，乙予甲给三万“元息费信。后”又甲用自己利的位地优与妻子势合谋集中资金连，买续期卖货致使期，货价受格到大很响影，二从人中取获五余十元万盈利根据该案。例回答以下问题，
：
1
66甲窃取．公公款的司行为成构了(。)
A盗．窃罪
B．贪污罪
C职．侵占罪务
．D用挪公罪款
1
7．6甲指示乙进行货交期并易取收的“乙信费”的息为构成行)(。
A
．露泄幕信息内
B罪受．贿罪
C
．贪罪
污
．不D成构罪
犯
61．甲与8妻子谋合买卖货期行的属为()。于
A．
合法为行
．B成操构期货交易纵价罪格
C甲构．操成纵货交易期格价，罪其妻不成犯罪
构
．甲构成泄露内幕D信罪息其妻构，成操期货交纵价易罪
格
1
69若．甲是国家工不人作员则，甲成(构。)
A．泄内露信幕息
罪
．贪B污
罪
C．操
期纵货交价格易罪
D．职
侵占罪
务
170本．题甲中朋的乙构友成()
。
A．操纵
货交期易价罪
格
B
．贿行罪
C泄．内露幕息信
罪
．对D位单贿行
罪
案答解析与
一、单项
择题选(本题共6个小题，每0题0．分，共30分。在5题每出的4给个项选，中只1有项最符题目合要求，请正确选项的代码填人将括内号)
1．答【】C案
【解析】《货期易交理条管》第八条规例，期定货交所会易应员当是中在人民共和华境国登内记注的企册法业人者或他经济组其。织
2【．案】答C
【解析】《期交易管理货条例第》条规十定未，经务国院期监货管督理机审构并报国务院批准核，货期交所不得易事从信投托资、股投资票非自用、动产不投资与其等职无责的业关务
。
．【3案答C
】
【解
】根据《期析货易所管交办法理》第七十条一规定的，货期交易所以接可以受下价证有券充保证金抵(一)：经期货易交所认的标准仓定；(单)可二流的通债；(三国)中国监会证认的定其他有证价券
。
4
．答案】D【
【
解】析期《交易货管理例条第》五十规条，设定立期货公，应司经当国院期货监务督理机管构准，并在批公司记机登关登注记册
。5
．答案【】D
解【析】期《交货易管理条》例十第六条定，规东应股以货当或者期币货公司经必营需的非货财产出币资，货出资币比不得例于85％低
。6【．答】D案
【解
】析《货期交管理条例易第》七十规条定期，公司货务实行业可许制度，国由院务货监督期管理机构照其按商期货、金品期货融业务种颁发类可许。
证
7．【答案
B】
【解】析《期交货易管条理例》第九条规定十，理下办事项，列应经国务当院期货监管理机督构批准(：一)并、分合立停、业、散或者破解；产二)(变更司形公式(三；变更)务范业；围四)(更注变资本；册五(变更5)以％的上股权；(六设立)收、购参、或者股止终外境货期经类营构；机七(国务院期)监督管货机理构定的其规事他。项款前(四第项)、第(七项)所事列项，务国
院期监督货管机理应当构受理自申之请13起210内做3批出或者准批准的决定不前；所款列他事项其国务院，期监督管理机构应货自当受申理请之起日个2月内做出批或准不批准的者定。
决
8．
【案】答A
【解析参】见期货《从业员管人办理》法十二条第规定的。
9．
答【】C案
【解
析】期货从《人业管理员办法第》十三四条定，期规从业人货员法违规违的中国，监证依法会给予行处政罚。但因迫被执行违违规法指而按令本办法照第九条第十款的二规履行定了报义告的，务以从可、减轻轻或免者行政予罚处。
1．0【答案C】
解【析《】货期易交理条管》例十九第规定条办，理列事下项，当应国务院经货期督管理机构批监准(一)合：、分并、立业停解、或散者产破；二)(更变公司式；(三形变更)业务范围；四)变(更注资本；(五)变更册％5上的股以；权六()立、设收、购参股或者止终外期境类货营机经构(七；)国院期务货监督理机管规定构的他其事项。款前(四)第、项(七第)所项列项，事务院期国货监督理管机应构自受当理请申日之20起日做内出准或者批批准的不定；决款所列其前他事，国务院项期货监管督理构应机自受当申理之日请起个2月做出内准批或不者准批决的定。
1
．1【案】答B
【解析】
期货《交易管理例条第》二二十规条定期货公司应当，建立、全并严健格行执务管理业则、规险管风理度制遵，守信披露息制，度障客保保户金证存管的安，全照期按交货易所的定，规向货期交易所告大报户名单交易情、。
况
2．1【答】案D
解【】《析货交期易管条例》第三理七条规定，期货十易所交员会保的金不足时，应证当时追及保证加或者自行金仓平。
3．【1答】案B
【析解《期货交】易理条例管》第十四条规定保证，不足金，期的交货所应易当以风险准金和备自有资代为金担承约违责，任由并此得对该取客的户应追相权。偿
14．【
案】答
C【
解】《析货期易交理管例条》四十第四条规定，银业金行融构机从期事交货易资或融担者保业的资务格，由国院务银业监督管行理机构准批
。
1
．5【案答】B
【解
】析《期货交管理条易例第四十》五条规，国有定及国以有控股企业行境进外内期交易，货当应遵套循期值保原则的，格严遵守国院国务资有产督管理监构以及机他其有部关关于企门业国有以产进入资期货场市的有规关。
定
1．【答案6】B
解析】【期《交货管理易条》例第十七条规定四，货期协业会是货期业自律的组织，性是社会体团人。
法
1．【7案答】C
【析解】《货交易管理期条》第四例十八条定，期货业规
协会的章程由会大会制员，并定国务报院货期督管监理机备构。
案
1
8．答案】【D
【析】解项D属期货于业协会职的责。
1
9．【案】答
B
【
析】《解期货交易理条管》第五例一十条定规在调查，操纵期货交易格价、内幕易交重大期等货违法行时，为国经院务期货督管理监构机主负要人批准责可，以制限被调事件当查人的期事交易，货限但制的时不间超得1过个交5日易案；情复的杂可，延以至3长0交易日个。
20．
【案答】
A
【解析
】A项应限为或者制暂停部分期货业务。
2
．【答1案B
】
【
解】《期货交析易管条理例第六十》条四定，期规公货涉及重大诉司、仲讼，或者股裁权冻结或被者用担于保，以发及生其他重大件事，时期公货及其司相股关东、际实制控人应当该自事发生之日起5日件向内国院务期货督监管机构提交理书面报告
。
22
【答．案B
】
【
析解依据】《期交货易管条例》第六十九条理的定规期货交，所允许易会员保在证金不足情况的进下行货交易期，责的令正，给予警告，改收违法所得，没并处法所违得倍以上5倍以下1的款罚没有违；所法或得者违法所得不满10万的元，并处0万1以元上50万元以的罚款下；情严重节，责令停业的顿整。
23．【
答案B】
【解析】
保证金的管理和使制用度于属货期交易所交易则规的内容不是期，交货所易章内程容
。
42【答．】案
A
解【析《】货交期易管理所办》法十六第规定，条经未中证国监会批准，货交期易所得不设分立或者所他任其何期交货场易所
。
25．答案】【A
解析】会员【会由理大会召集事理，长负责事持会主大员会1／3，以上的会员以可议召提开会大员，会但无权召集会员大会是。
26【．答】C案
【解析
】董事会是司制公货交期所的易东大会股的设机构，常理会是会员制事货期交所易会大员的会设机构常理事长会议和常设。事会理在员制会货期交易所中根不存本在。
27
【答案．C】
【解析】事会理会是大会的常设员构机对会，大员会责负期。交货所设理易事，每届会任3年。
28．期【案答】A
解析【】事理会会议有须23／上以事出席方理为效，有其决须议经体理事1全／2上以表决过。
通
2
9【答．】C案
【析解理】事会的职权一之就是根据要需设立监、察交、易算结、割、会交资员格审、纪律查分、处调、财解和技务术专门委等会员专门委，员对会事理负责，会责任任期和人员组成其也理事由决定。
会
3
0【．答】B案
【
析解《期】交货易管所办理法》三十第五规条定，货交易期所免任中层管人员，应当理决在定日起之10日内向中国监证会报。
31
告
．【案】答
C
解【析】公制司货交易所期权力机构的是东股会大，董会事公司是制货期交易所执的行构，会机大员和理会会则事分是别会制员货交易所期权的力构机和设机构。常
2．3【案答】C
解析【期】货交易董事所会每任届期年3，此期任理事与任期会同。相
3
．【3答】C
【案解析】董事会会的议开召和事议则应当符合期货规交易所程的规定。董事会章议会束之结日1起0内，日董事应会当将会议决议其及他会文件议报中国证监会。
告
34
．【答案】
A
【
解】根据《期析交易所货管办理法第》五四条的规定，取得十期交货所会易员格资应，经当货期易所交批。准
35．【答
案】D
【解析】期货
交所易权决定实有全行员算结制度者或员分会级结算制，度但必经须国证中监会准。批
36【答案】．
A
【解析】《期
交易货所理管法》办第六七条十定规申请，成为算会结员的应当，得取中国证监会准的批结算业资格。务
73【答．案】A
【解
析《】货交易所期理管办法第》七十条第三款规七，期定货交所易整调基结算担保础标准的金，应在当整调前报中国告监证。会
38
．【案答】A
【解
】析期货《交所易理管法办第》九六十规定条，货交易所期的易交结算统和系易交算结业务当满足应期保证货安全存金监管的控求要，真、准实和确整地反完映会保员金证的动情况。
变39．【答
案C
】
【析解】期货公司管《理法》第十办条三规定期，货公司请申金融期经货业务资格，纪应当向国中证会监交提申请前日2月个末的期月公司风货监险报管，及申表请日2个月的前风险管指监标持符合续规标准定书面保的。证
04．答案【C】
【解
析】项应C为请日申3前个月月的末风监险报管表
。
4
．1答【】案
C
【解析】期《公货管司理办法第五》十二条规，期定公货司外对布的发告宣传材料，应当广发布自之起日个工5日作内报住地的所国中证监会派出机构案。
备
4．【2案】A答
【解析】
期《公货司理管法》第办九一十规定条未，中经证国会监准批，何任个人或者单及位其关人联自擅有期货公持司％以5上权，或者股过通提供虚申假材料等请方成式为货期公司东股情，严重的节给予，告警，单处者或处并万3以元罚下款
。
34【．答】C
案
【解】析《期公货董司事监、和事级高管人理任职资员格理管办》第法十条规八，定期在货管机构、监自机构以律其他承担期货及管职能监的业专监岗管位职任年8上的以人，申员期请货公司级管理人高任职资员的，格以免试可取得货期业人员资格。从
44
【答．】A案
解析】【依据期《货司董事公、监
事和级管理人员高职任格管理办法》资十第条的规九，自被定国证中会或监其派者出构认定为机适当不选人之日起未2逾年，不得申的期请公司货董事监事、和级管理高人的任员职格。资
5．4【答案】
C
【解析《期货公】司事、董监事高级和理管人员任职资管格理办》法二十六条规定第，请人提申交境大外学或高等者育教机构位证学书或高等者教育凭，或文非学者历育教凭文，应当的时同提交国务教育院行政门部对拟人任所获育文教的学凭历位学认文证件
。
4．【答案】A6
解析】依据《【货公期司董、事监和高事级管理员任人职资格理管法办第》十二条的规定二，请经申理人层员的任职资，格应提交2名推当人的书面荐荐推意见
。
74【答．】C
案
【解析
】《期公司董事货监事和高、级管人员理任职格管资理法办》三十条第定，规货公司任用董事、监事和高级期管人员，应当自理作出决定之日起5个作日工内向中国，证会相监关派出构报机告
。
4．8【案答C
】解析】【《期货司公事董、事和高级管监人员理任职资格管办理法第三》十二条定规期，公货任用司外境士担任经理人人员层职务比的例得超过公司经理不人员层总的3数0％。94．【答】案A
【解析
《期】货公董司事监、事高级和理人管员职资任管格办理》第四十六条法定规期，货司公事长、董总经理、首席险风在失官踪死亡、、失丧行能力为等殊特形情下能履行职责不，的期公司货可按以照司章公程规等定临决时定由符合应任相职资格条件人员代的履为行职责并自，作出定之日起3决个作工内日中国证向监及其会出机派报告构。
05【．答】案D
【解析】证券
公司和期货公司方双在托委协议约中的事项定得不违法律、反行法政和规《证券公司期货公司提供为间中介业绍试行务办》的规法，定不得损害客户合法权的。益
1．【答案】5
A【
解】析《货公期司董事监事和高级管、理员任职人格管资理办法第六十》规条定，请人或申拟者人以任骗欺、贿赂等不正手段取当任得资格的，职当应以予销撤对负有，责的任司和公人员以警告予，处并3万以元以下罚。款
52．答案】C
【
【
析解参】《见券公司证为货公司期提供中介绍业间务行试办》第法条六(第)二的项规。定53【．案答】B
【解】析依《期货公据金融司货结期算务业试办行法第》条九规的，期货公司申定金融请期全面结算业务货格资申，请前2日个的月险风监指标应持管续符规合定的标准。
5．4答案【B
】
【解】《析货期公金融司货结算业期务试行法》第办十二条三规，非定算结员向会户客取收保的证属
金于客户有，除用所于户的客期交货外，易任何机构或者人个得占用、不用挪。
55【答．案A
】
解【】《期析货公司金融期结算货业试务行法》办第四十二规条定全面，结算会期货公员司非与结会员签算订、更或变终者止结算协的，议应当在订签，更或变终止者结协算之13议3个起作工日向内议双协住方所的中地证监国会派出构、期货机易所交期和货保证安金存全监控机构报告。管
56．
【案答C
】
【解析
】见《期参公司货险风管指标监理试行管法办》十八第条(第五)项规定。的
5．【7案答B】。
【析解】《最人民法院高关于理期货纠审案纷若件问干的题规定》第十四条规三定，货公司没有期客代履户行请申交义务割，的当承担违应约任；责造成客户失的，应当损承赔偿担任责
。
5．8答【案】B
【解
】《期析从货人员业业执行为则准》第三四十条规定，期货业人员从取不获当正益的，利可暂停以期货其从人员业格6个月资12至月。个
95．【答案】C
【解】期析公货应司当送报度月年和风度险管监表报期货。公司应于当度月终了后的个7工作内日向公司住所地国证监会派出中构报送机度风险监月报表管在，年终了后的3个度内月报经送备具券证、货相期关业务格的会计师事务所资计的审年风险度管报监。
表60．【案答】C
【解析
】最高人《民法院关于审期货纠纷案理若件问题的规干定第》十条七规，期定公货司受接户全客权托委进期行货易的，交交易产生对损的失，承主担赔偿要责任赔，偿额超不过损的失百之分十，八法律、政行规另有规定法的除。
外
二、多选择题(项题共本06个小，每题题0．分，共305分在每。题给的出个4项中选，至有2少项合符题要目，求将请符合题目要求项选代的码人括填内)
号
1．【答6】AB案
D
解【析】期《交货管理条例易第十》二规条，当期货定场市现异常出况时，情货交期所可易按照其章程规以定的限权程和，决定采取序列紧下急施措，并当应立报告即国务期院监货督管理机：构一()高保证金提；(二调)整跌涨板幅停度；(三限)会制或者客员的户最大仓持量(四；)时停暂止易；(交五采取其他)紧急施。
措
62．
答【】案BA
【解C】D项应析最近3年无为大重违违法记录。规
6
．【答3案A】BC
D
解【析】期货交易《理条例管第二》条十定，规期公司办理下货列事项应当经，国务期货监督管理机院构出派机批构：准一(变更)定代表法人；(-)变-住所或更者业场营所；(三)立设者或终止内分境支机构；()变四更境分内机构的支业营场所、负责或人经营者范；(围)国务五期货院督管理机监规定的其他事
构
项。
6
．4答案【】BCA
【解析
】《货期易管交条例理第》十九条规二定，货期司公客向收取户保的证，属金于户所客有除，下可列划转情的外，严形挪禁他作用(：)依据客户的要一支付求可用金资；二)(为户客交保证存，支金付续手、税款费；三(国务院)货监督期理管构机规的定他其情形。
6．【答5】案BA
解析】【《货期易交理管条例第》十二三条规定，期交易货所会员、客可户以用标使准单仓国债等、价稳定值、流性动强的有证价券抵保证充进金行货交期。易有价证的种券、类值的计价算法方和抵保证金充的例等，比由国务院期监督货理管构机定规
。
66
【．案答】ABC
D
【解
析】期货交《管易条例理第四》三十规定，条何任单位者个人不或编得造、播传关有期交易的货假信虚息不，恶意得通、串联买卖或者手其他方式操纵期货交易价格。以
6
．【7案答ABCD】
【解】依据《期货析交易理条管》第例四十条的九规定，BCD四A均属项货业期会协应当行履的职。
责
86．【案】A答C
【解析】货期交所易合并可以采取吸收合并的和新合并两设方种，合并前各方式债的权、债务并不灭消而是，由并合后续或者新设的存货期交易所继承
。
69．【案】答BACD
解析】【本罪的罪犯体主一般是主体，具即备刑事任责力、能达刑到事任年责的龄自然和人单位。意注：此罪犯的主罪为体一般主体，多很都人认只为有货期公司或者期货交所易其工作及员等“人情人知士才可”能成该构，这罪种法是想错的。
误
70
．【答案】CD
B
【
解】《期货交析易理管例条》第十九条五规定对，经过改整仍未达到续持性营经则规要求严，重影正响常营经的货期司公国，务期院货监管督机构理权撤有其部销分或全者部货业务期可、关闭许分支其机构。
71
．【答案】DC
【
解】《析货交期管易理例》第六条十条定，经国规院务货期监督管机构批理，可以对该期货准公司直接负的董责事、事、监高级管理员和其他人直接任责员采取以人下措施：一)通知(境管理出关机依阻止其出法境(二)申请司法机关禁止；转移、其转让或者以其方他处分式产财者在财产上设或定其权他。
利
2．7【案】AC答
D
【解析《】货交期易管所办法》理第条四定规经中国，证监督管券理员委批会准期货交易，可所采取以会制或者公员司制组织形式。的会员制货交期所易的册注资本分划为等份额均，会由出员资缴认。司公制货交易所期用股采份有公司的组织限式。形
3．【答案】7ACDB
【析解《期货交】所管易理法》第十办规定了期条交易货章所程当包括的内容，应据规定此，BADC四均项
符
合该规。
定
4．【7答】ABC
案
【解析
】根《期据货易所管交办理》第十二条的法规定，D项属公于制司期货易交所交易规的则内。容
7．【答案5AB】D
C
【析】解依据期货《易管交理例条》第五十的规定条AB，DC项均属国务四期货院督管理机监构期货对市的场管职监责
。
7
6【答．】A案BC
解析【】召会开大员，会当将应议会议的事项审于会议召1开0前日知通会员
。
77．答案【A】BC
D【
析解根据】期货《易所管交办理法》第二五十条的规，A定BDC四均属于项事会理职权的。
7
8．答【案】BA
【析解理事会】由会员理事和非会理事组成；员中会其理事由会员员会大选产生，非会举理员事由中证国会监委。派
7
．【答案9AB】C
D
【解析
参见《期货】交所管易理办》法三第十条四规定。的
80
．答案【AB】
D【析解根据】期《交易货管所理法办》第四十条一第、四五十条第四和十条六规的，董事长定副、董长和董事事秘会都书中由国监证提名会，事会通董；过立独董事则由中国是证会监名，提由东股会大通过
。
1．8【案】答BC
A
【析解】据根《期交货所易管理办》第法十条五的定，规监会事职权如的：(一)下查期检交货易所务财；()二督期货监交所董易、高级管理人员事执职行行务为；(三向股东大)会议会出提提案(；四)期交货所易程章规的其定职他权
28．【答】案B
A
【解析】实
全员行算制度结期的交货易会员由期所货司公会和非员货期公会司组成。期员公货司员按会中照国证监会批准业务范围开展的相业关；务非货公司期会不员得事从期《交货易管条例》理定规期的货公司务业。
8
．3【案答CD】
【解析
】实会行分员级结算制度期的交易货所员由会结会算和员非结算员组成会。结算会具员有期货交易所与进行算结的格资非，算结会员不具有期与货交易进行结所的资格算。期货易交所对算会员结结算，算结员对会结算会非结算员非，算会结员其对受的客托结户。
算
8．4答案【】D
A
【解析
】货交期所易向员收会的保取金证为分结算准备金和易交保证。金其结中准算备是指金被合未约占的保用证金交；易证金是指已被合约占用的保证保金实行会。员级分算结制的期度货易所交向只算结会收取员保证金。
5．【答8案】ABD
C【
析】解货期交所应当易立建保金管证制理。保度证金管制度理当应括下列包内：(一)容会员向取收保金证标准的形和；(二式专用)算账户中会结结员准备金算低余最；(三额当会员结)算准金余额低于期备交易货规所最定余低时额的处置方法。
68【答案】．A
C【
解析实】行员分级结算制度会期货的
交易所当应立结算担建金制保度。算担结保金包括基础结算保担金变动和结算担保。结算担金金保由算会员以自有资结向金货期交易所纳缴。DB两属项于货交易所向会员期收的保取金的组成证部。
分
8
．7答案【】AC
D
【解】析期《交货所管理易办》法第百零一条规定三发，生列下重大事项期，货交易所当及应向时国中监证会告报(：一发)期现交易所货工人员存作在者可能存在严重或违国家反有法关、律行法规政规章、、政的策为行；二)(期交易货所及占其净资产涉1％0以或者对其经营上风有较大险影的响讼诉(三)期；货易交的重所财务大出支、投事资项以及可能带较大来务财或者营风险经的大重务财策；决四(中国证监)会定的其他事规项。
88【答．】A案BC
D
【
析解《期】货司管理公办法第三十七条》定规期，货公有下司情列之形一的应当，立书即通知面体全东股，向期货公并司住所的地中证国监派出机构报告会：()公一司或其事董监、事高级、管理员人涉嫌重大违因违法被规有权机关立调查案者或取强制措施；采二)拟(更董事换长、经理总；三(财)务状恶化况，不合中符国证监会规定的风监管险标指标准；(四客户)发生大透重、支穿；仓五(发生)发事件突对，期公货和司户利益产客或生可能产生重大不者利响；影()其六他能影可响期公货持续经营的情形。司
8．【9案】A答
B
【析解】期《公司货理办法管》第十七六规条定，户在期客交货易违约中造成保证不金足，期货公司应当以的风准险备和金自有金垫付资不得，用其占他户客的保证。
90．金【答】A案B
C
【
解】析参从业资格加试的考应，符合当列条件：(一下年)满81岁；周(二具有完全民)行事为能；力(三)有高中以具文上程化；度四)中(证监国规会定其他的条件。项A文水化平符合条不件BC两项属于限制；民事行为能力人只；有符D以合四上个条。件
1．9【答案A】B
C
【
解析】货从期业员在执业过程中不人得以本或人者他人名的从义事期货易交。
9
．【答案2A】D
B
【
析】期货公司解自擅以客的户义名进交行易客户，对交易结不予果追认的，造所的损成由期失货公承担。司
9．【答3】案BAC
D
【解】析最《高人民院关于法审理货纠期纷案件干若题的规定问》第五八条十规定人，法院民保与会员资全格应相会的员资费或者交易格席位，当依应法裁不得定让转会该资格员，不得停止该会员交但易席的使用。人民位院在执行法过中，有权依法采程强取措制转让该施交易位。席
9
4．答【】A案BCD
【
解】参析《见期从货人业员管办法理》第十三二和《条货期易管理交条例》第七条十的
规定。
9
．【5答案AB】CD
【解
】《期货析公董司、监事和事级高理人管任职资格管员办法理第二》二条十定规，申经请理人层员任的职格资应当由本，或者拟任人职期公货向中司国监证会者其授或的派出机权提构申出请并，提下列交请申料材：一)(申书请；二)(任职格资请表；申三)(2推荐名人书的面推荐见；意四)身份(学、、历学证明；(五)位期从货人员业资格书；证(六资)测质试格证合明(七；)中证国监规会的定其材他。
料
9．【答6】AB案C
D
解【】参见析期《货公风司险管监标指理试管办法》第行四十条、第七条的十定。
97．规【答案ABCD
】
解析【《】期从业货人执业行员准则》为四第规条定，货期从业员必人须守有遵法律、法规关、章和政规，服从中策国券证督监管委理员的监督会管理与，从协服的会律自性管，遵理守货期交所易关有规则和在期货所经营机的规构制章，严禁从事以度行下为：(一)纵操期交货易格；价(二欺诈)投者；(资)三内幕易交(；四)协或助协同他进人违法行规活违。动
8．【答9案】BAD
C
【
析解】期货公司风《险监管标指管理行办试》法第十条规定三，期货公司险监风指标达到预管标警准，的期公货应司于当日当公向住所地司中国监证派会机构出面书告，报细详明说原因对、公的影响、司决问题解的具体措和施限，还应当向公期全体董司书事面告。
报99．
答【】案AC
B
【析解《】货从期人业执业行为员则》第五条规准定期，货从人员业执业过在中应当坚持期货市程场公的开公平、、正公则原维护期，交易货方各的合法益权。
1
00【答．】AB案D
C
【解析《】期货业从人执业员行准为则》二十第规定条提，倡业公平竞争。严同禁期货业从员从人下列事正当不争行为：竞()一采用假虚或易引容起误解的传方宣进式自行我夸大或者害损其他同者业的名誉(；)二贬低或毁诋其他期经货营机、期货构业人从员(；)三用明示采或示与暗关有组织具特殊有关的手段系徕投招资，者或利用有关组与织关系进的行务业垄断；四()在投者不知情的情资下况给资者投理人代介绍或人还返金佣；五(以排挤竞争)对手为目，的于低经营成或本业自律行标收准手取费；续(六)中国证监会协会或定认的他不正当竞争行为。
其
101
【．答案】BA
C
【解】析刑法》《第百一十八二规定条有，下情形列之一操，证券纵期、货场市，情严节重，处五年的下有以徒刑期者或拘役并，处或单者处金；情节特罚严别的重处五，以年十年上以下期徒刑，有处并金：罚自在己际实制的控户账间进行证之券易交，或以者己自为交易对，自买自象期卖合
货
约，响证影券、货交期价易或格证者券、货期交量的易单位。犯前罪款的对，单判位罚处金并，对直接其责负的管主员人和其他直接任责人员依照，前的款定规罚。处
01．【答2案】ABC
【
析】解刑《》法第一八十百五规定，条商银业、证行交易券所期货、交所、易证公司、期券经纪货司、保险公公司者其他或融机金，违构受托义背务，擅运用自户客金资者其或委他托信、的财托产情节，重严的对，位判单罚金，并对处直接其负责主管的人员其和直他责接任员，处人年三以有期下徒或者拘役，并刑三处元万上以三万元十下以金罚情；特节严别重的，三处年以上十以年有期徒下刑，并处万五以元上五万元十以下罚金
。10
．【3案】答BACD
【
析解】根据《法刑第》百一九一十第(条)项规一，明知是毒品犯罪、黑社定性会质组的犯罪织、恐怖动活罪、走犯私犯罪贪污贿、赂罪犯、破金坏融理秩序管罪、金融犯骗诈犯的所罪得及其产韵收益生，为掩、隐饰其来瞒源，性和，提质资供账金户，的收实没以上施罪的犯所得其产生的收及，处五年以益下期徒有或刑拘者，并役或处者处洗钱数单额分之百五上百以之分二以下罚金；情节严重的十，处五年上以年以十下期有徒，并处洗刑钱数额百分之以上五百之二十分以罚金。
1下04．答案【】BC
D
【析】内解幕交、泄露内幕易信罪息主观的面均方求知要人员情有具故，意本中乙题得获内幕息时甲并信知情不因，不构成犯此。罪
1
5．0【答】案ABC
【解析】《最
高民法人院于审理关货期纠案纷件干若题问的定规》第条八定，期货公规的从业人员司本在公经司范营围从内事期交货易行为产生的事民任，责由所在其的期货公承司。担
106【答．】案CBD
解析】【中题B项成构自擅设金融机立构；C项罪于属营经的欺者行为；诈项属D不正当竞于争为。行
170．答案】A【C
【D析解】最高人民《院法于审理关期纠货案件若纷问题干的定规》第十二条一定规客户，达下的易交令指数和量卖买方向明确没，有效有期的，应当限视为日当有；没效有交成价格，的当视为按市应交易；没有价开仓向的，方当应为开仓交易。
视
01．8【答案CD】
【解
析】最高人《民法关院审理于期纠纷案件货干问若题规的》第三定二条规定，十期公司货的易交证金保足，不货交易所期未按定通规期货公知追司保证金的，由于加行向情仓不持的方向利变化导期致公货透支发司生的扩大失，期货交损所应易当承主要赔担偿责，任偿额赔不超过失的百损之六分十。
1
09【答案】．AC
B解【析《最高】人法民关院于理期货纠纷案件审
若
干问的规题定第》四十条五规，在期货定合交约期割，买方内者或方卖客户约的，违货期易交应所当代货期公司、期公货司应代当客户向方承担对约违任。责
10．【1答】案BCD
【解
】《析高最民人院关法审理期货于纷案纠若干件问题规定》的五第十六条规定期，货公应当对客司户交易的指是否令入交市承担易证举任责。确认期货公司是否将户下达客的交易令指入市交易应当以期货交，所的交易易录、期货公记司知的通交结算易结与果客交易户指令记中的品种录、买卖向方否一是致，价、交格易间时否相是符为准，指令标易数交量以作可参考为。但客户有反相据证明其交证易指未人市交易令的除外
。
111
．【答】AB案DC
解【】析《高最人民院法关审理于货纠期案件若纷问干题规的定》四第条规定，人法院应当依据民民诉事讼第法十四二、条第二十条五和二第十条的规九定定确货期纷案件的纠辖管。《事民诉讼》第法二五条规十定合同的，双方当人可事在以面合同书中协选择议被住所告、合地履同行、合地签订地、原同住所告、标地物所的地人民法在院辖管，但不得违本反法对级管别和专辖管属的辖规定。
112【答案】AB
．
【
解析】货期业从员人在执业程过不得获中取不当正利。益获取不正当利益的，应当退不还正当益。
利
1
13【．答】案A
【C解析】最《人民高院法于审关理货纠期纷件案若干题的规定问》第二十规条，定客户下的达交指易没有品令种、数量买、卖方的，期向货公司予未绝拒进而行交造易成户的损失客由期货，公司承赔偿担任责，户客予以追认的除外。
11
4．【答】案BC
A解析【】《货期公风司监险管指管理标试行办法第二》条定，期规货公应司按照当本法办的规定制、编报风险送监报表。
管
1
51．【答】案CAD
【解】析《最人高民法院于关审理货期纷纠件案若干题问规定的》二第十六条定规，期公司与客户对交易结货结果的通算知式方未作定约或约定者不明，期货确公未能提司证供据明证经发已出述通上的知对，客因继续户持仓造而成大的扩损失应当，担主承要偿责任，赔偿额不超赔损失的百分之过八十。
11．【答案】A6
C
【解析】《最高民人院法关审理于期货纠纷件若案问题干规定》的第十条四定规，期因货纪经合无效同给客户造成经济失的损应当根据无效行为，与失损间之因果的关系定责任确的承。担方一损失的系对行方所致，应为由当对赔方损失偿；方双过错有的，根过错大据小各自担承相的应民责任。第事十条五规，定不有具体资格的主经营机构从事因货期经业务而纪致期货经导纪合同无
效，该构机按客未的户交指易人令市交，客户易没有错的，过该机应构当还客户的返证金保并偿客户赔的失。损偿赔失的损范包围交易括手费续税金、利息及。此因，营机构经在只特情况定下才担赔承偿失损的任。责
1
1．【7案答】BA
D
【解】根据析最高《人法院民于关审理期货纷案件纠干问若的题规》定第四十条的三定，期货规公没司代客有履行申请交割义务户的应，承担当违约责；造成客任户损的失，应当承担赔偿任。责该条并规未定期货司应公担承的偿赔额限。其他三参项《见高人最民院关于法审期理纠纷案货件干问若题规定》第的十二条六第、十二三条第三和四条十的规定。
18．1【案】ABD答
【解
】根析据《最人民高法院于关审理货纠纷案件期干若题的问规》第定十四、四十二三及四以七十的条规定交，仓库的割定法务义包括ABD项三，申请交是期货公司割义务。
的
19．1答【案A】BC
D
【析】解期《从货业人员管理办》第十一条规定法，货从业人员辞期、职被聘或解者死的亡，构应机当自上情形述发之生起1日0工作个内向协日会报告，协由会注销其业从资格
。
12
0【答案】AB．
C
【解析】
货业协会属于自律期组性织不，金融机构。
是
三、
断是非判题本(题共04小题，每题0．个5分共2，分。0正确的用A表示，错的用B误示)
表
112．【答案】
A【析解】《货交易期管理条例第四条》定规，止在禁国院期货监督务管机理构准批期的货交场易所外进行期之交易货禁，变相止货期交易
。
212．【答】案B
解析】《期【交货管易条理》例第条五定，规务国院期监督管货理构对期货市场实行集中统机一监督管的。
理
1
23．【案】答
B
【解
】期权合约析是指期货由交所统易制一定、的规定买有方权将来在一时某间特定价格以买入者或出约定标卖物(包的括期货约合的标)化准约合。
1
24．答【】案
A
【解析参】《见货交期管理易条》例二十八条第规定的
。
15．2【答案】B
【解析
期】公货应当为每司个客一户单开独立专门账户设、交易编码，置得混码交易不。
126
【．案答】B
【解】期析货易所交得不制实物限割交量总并，当应与割交仓库签协议订，确明双方权利的义和务。
127．【答案】
A【解】参析《见期交货管易条理例第》四十条六规定的。
21．8答案【B
】
【
析解】货期协会的业理会事成员照章程的按规选举产定生
。
1
2．9答【案】
A
【解析
参见《】货交易管理期条》例六十第二条规定的
。
130．
【案答B
】
【
解析】会员权的利义务和属会于员期货交易所制程章的内，而非交容易则的规容内。11．3
【答案A】
【
析】《解期从业货员管理人办法》十第六规条定了货期易交所非的货公期结司算员会的货从期业人员禁的性止为。行据规定此从，人员业不利得用算业务结系及关此由得获结的算息损害信非算会结及员客其户的法合权、不益得代客理户事期从交易货及中以证监会禁止的其他国为。
行
1
23．【答】案B
【解析】会员
期制交货易所的会大员会每召年一次开。
13
．【答案3B
】
【析】理解长、副理事长的事名提均要中国证监需提会，名理会事过。
通
1
3．4答案】【B
【
析】解员会大会是员会期货交制易的所力权机；公司制构期交易货所权的力机构是股东大会。
1
35【．答】案B
【析解】根据期《交货易所管办理法第》五十六条的定规会员有，权按规定照让转员会资。格
136．答【案B
】
【
解】析期货公司管理《办法第十一》条定规，按照办法本设的立期货司，公以从事商可期品货纪业务；从经其事期他业务的货还应当，取相应的业得务格资
3。．7答案【】
A
【
析】参见《期货解司公理管办法第二》六十的规条。
定
31．【答8】B案
解【】期析货公设立、变更、解司散破产、、被销期货撤业许可务者其或业营部设、立变更、止终，的期公货司当应在中国证会监定指报刊的或媒者体公上告
。1
93．答【案A
】【解析】见《参货期司公管理办法第三十》七的条定规
。1
40【答案】．B
解析】期【货公司拟解首聘风席险官的应当有，正当由并向中理证监会国派出构报机告。席风首官险履不行责的，中职国监会及其派证出机有权构令更责换
。141
【．答案】A
【析】解见《期货参司公理办管法》第四六十的条规定
。
12．【答案4B
】
解析【】期公货司当应照按时间优先原则的递传户客交易令。指
1
3．4答【案】B
解【析期货公】应司当期在货经合同中纪定风约险管理标准的条、及处置件措。
施
1
4．【答4案A
】
【解】参见析期货《司管理办法公第》十二条七规定。的
45．1答案】【
【A解析】见《期货从业人参员理办法》管三第二条十和期《货交管理条例易》第七十条规的。
定
146【．案答】B
【
解】析中国证监经授权会期，公司董事长、监事货主席、会立独事、经董理层员人任的职资可格由中国证监会派以机出依构法核准。
1
4．【7答案A
】
解析】参【见《货公期司董、事监和高级事理管人员职任格管理办资》法第三十三的条规定
。
418．【案】A答
解【】析见《期货参公董司、监事事高级和管人员任职理资管理格法办第三十》四的规条。定
1
49．【案答B
】
【
析解】最《高民法院关于人
审理期货纷纠件若干案题的问定规第十一》条规，不定以真身份实事从货交期易单位或的个人者，易行交符合为货期交易交易规则所，交易结果的由自行承担其。
51．0【案答A】
【
解】参析《见证公券为司货期公提司中供间介业绍务试行办法》第二十一的条定。
规
1
15【．答案B】
【
析】解《高人民最院法于关理期货纠审案件若干问题的纷规》第定九规条定，期公货司授非权公本人司以本公员司的名义从期货交事易为的行，货公司应当承担由此产生的民期事任。
责
15．【答案】2
A
【解
】参析见《期货公司融期金货结业算试务行法办》第十九的条定。规
1
5．【3答】案B
【析解全面】结算会期货员司公应为每当个非算会结员开立一内部个门专户账，细核明。算
154
【答案】A．
解析【】参见《货期从业员人执行为准业则》八条第的规。
定
1
5．【5答】案B
【解析】
根《据高人最民院法关于审期货纠纷案理件干问若题规的定第六》条的规定，期纠纷案件既包括货因约而违发的引纷案纠件包括因也权而引发侵纠的纷件案
。
15．6【案答】A
，
解【】参见《期货公司析董、事监事高级管和人员理任职资格理办法》第五十三条的管规定。
57．1【答案B】
【解
析《】最高民法院关人于审理货期纠案件若纷问干题规的定第四十一》条规定期，交易货依法或依交所易规强则行仓发平生费用的由被，平的期仓货公承司。担
185．答【】B案
，
【
解】析《最人高法院关民审于期理货纷纠件案干问题的若定规》第十五五规定条，货公司期用客挪保户证或金违者有关反规定划转客保户证金成客造损失户，的当承应赔担责偿任根据该条。定，规期货司公依定划转客户保证规造金客成户损失，的承担赔不偿责。任
591．答案【A】
【解析
参见《期货公司金融期】货算业务结行办法试》十第条四的规。
定
1
60【．答】B案
【解】《最析人民高院法于审理关货纠纷案期件干若问题的定》第二规十条七定规客，户当对日交结易结算的确果认应当视，对该日之前为所持有仓交易结和结果算确的，认所产生交易的果后客户由行自承担
。
、不四项定选题择本题(共06小题个，题0每．5，分3共0分。在题每出给的个4项中，只有1项选最符题合要求目请将，确选项的代正填码括入号)内
(一
)
16
．【1案答A】
【
解】本案析甲提起的中违是约责纠纷任讼诉根据《民事，讼法诉第二十》四条规定的，合纠纷由同告住所地被者合同或履行人民地院法管辖本。中被告题住所和地同履合行都地是货公司所在期地此。外《，最人民法高关院审理于货期纠纷案
件若问干题规定》的七条规第定，期纠货纷案件中级人由民法院管。高辖级人民法院据需根可以要确部分定层人民法基院理受货纠期纷件案
。
16．2答【】C案
【析解】《高最民人院关法审理于期纠货纷件案干若问题的定规》三第十二规定条客，户的交保证金不足，易期货公司按约定未知客通户追保证加金，由的行情于向仓不利持方向变化的致导客透支户生发扩大损的失，货期司应公承当担要赔主偿责任赔，偿不额过超损的百分之八失十。
61．【3案】C
答
解【】析案中本的客户在甲开户的一后时间内段由，于市场行情对的判断失，造成误了实交际易亏损，部这交易分亏完全损基于户甲客个的人因原与，期货公司没任有何果联因系。案本中期的公司未履行其通货义知，务实是一确违约行种为但其应，承担的任责限仅于对客甲强户行平的这部仓分交损易失；客户甲自开户9至份月交的损失易期与货司公无任关何，系由应其人承担个。即期货司只公应偿客户赔甲交损易失万元，而不6应该还其返保证1金万0。
16元．【答4】A案
【解析
《】最高民人法关院于审理期货纷案纠件若干题问的定规第五》七十条规，期定交易所货通知货期公追加司保金，证期公司货认收到上否述通的，知由货期交所易承担举责证。期任公货向司户客发追加出保证金通的知客，否户认到收述通知上的，期由货公司担承举证任责。据规定，应当由期货公此司承举证责担任。
15．【6答案】C
解【析】《高最人法民关于院理期货审纠纷案若干件问的规定》第题三九十规定条，期货交所易者或期公司货强行仓平额数应与期货当或者司客户需追加的证金数额基保相当本因。超平仓量起引损的，失强行由平者仓承担
。
(二
)
1
6．6答【案】
B
【解析甲】窃取公司款公行为的构成不窃罪，盗为因是利用甲务职上的利获得便公款；的由甲是国于家作工人员故不会构，成务侵占罪职。用公款罪挪与污罪一个贪要区别就在于是否据为己有，挪用重款公罪是只暂“借时”取款公使用并，没自己有占有意的，本题中思明甲显具有自己有占的愿意，不故成挪构公用款。
罪
176【答案．A】7B
解析【】是甲家工作人国，员利用己职务自上的利便为非乙法取利益谋并收受，乙的信息费”“，于属贿行受；此外为甲作为，会人计，属员于期货公的司知情人，他将内士信幕息告诉并指示乙乙卖期货买，成了泄露内构幕息信。罪
16
8【答．案】B
【
解析根据】刑《法修正案第六条》的规，甲与妻定子之已间经成构了操期纵交货易价罪，格属共于犯罪。同
1
69．答案【A】C
D【析解若】
甲不是国家工人员，作据以根几题上的析分可以，得出构甲了AC成D项三罪名
。
170．【案】答
B
【
解析】明很显，乙成构贿行罪。对位行单罪贿对象是的位，而单本题中对是甲象不构成，单对位贿行；乙的罪行为只是利用告甲诉他的幕内息获得信利益，并有操没期纵交货易价的行为格也，不成构纵期货操易交价罪格。
期货业资格考从—试年真历
题
、单项一选题择(题本60个小题，共题每．5分0，共0分。在3题每出给4的选个项，中只有1最符合题项目求要请，将正选确的项代码入填号括内
)
1．
下列不能成我为期货国交易会所的是(员)。
A．法人企业非
．B市公司
上
．外C公国
司
D国．有业
企
2．
经未务院国货监督期管机理构核并审国报务批准，院期货交易不所得从()业事。
务
A．
托投信
资
B．股票投
资
．C用动产投资
自D
．自非不动用投资
3．下产列价有证中券可不冲抵以保证金的是)。
(
A．期货交易所经定认标的准单仓
B
．流通可国债的
．C可通流据票
D中国证监会认定．其他的有价券证
4．在我
设立国期货司，应当公经)批准(。
A．商局工
B
．货期易交所
．C货业协期
会
D国．院期务货督管理监机
构
5
．股出东中货币出资比例不资低于得)(。
．5A％0
．6B0
％
C
．5％
7
D
．8％
56．期货
司业公实务行许制可度由，()按照其商期品货、金融货业务种类颁发期可许证。
A．
期交货易所
B期．货协业会
C．家国工局
商
．D务国期院监货督管理构机
．7货期司变公更注册资本国，院期务监货督理机构应当自管理受请之申日(起内)出做准或批者批准的不定。
决
．15A日
B20．日
．C0日3
．D0日
6
8．
得从取资格考试合业格明或者被注证从销业格的资员连人＿续＿＿年＿未机构中在业执的在申，从请资业格前应参当加＿＿＿组＿的后续职织培业训。)
(A
2；中．国证会监
B
．3期；业货会
协
C．2期货；协会业
D．3；国证中会监
．9果如货期从业员被迫人执违行法规违令指但是按，照期货从业《员管理办法》的规人定行了报履义务告，的(行政)处罚
。
A．以可从轻减、轻
B
应当．从轻、轻
减
．C可以从轻减轻、者或免
于
D应．从轻、当减轻者或免
于
1
0期货．公合司、分立并、停业、散解者或破产，国务期货监督管院机构理应当自受申理之日请()内做起出准或批不批准者决的。定
．A20日
B3．0
日
．C2个月
．3D个
月
1．1货期公应当司守()遵度，保障制户保客金的证存安全，按管期货照交所的易定规，向期交易所报货大告户名、交易情单况。
A
风险管．理
B．
信息披
露
．档案管理C
D．务管理业
2．期1货易所交会的保员金证足不时，应()当
。
A
暂．交停易
B终止．交易
C．提保高证
金D．及时
加保证追金或自行平仓者
1
3．户客在期交易中违货，当保约金不足时，证期交货易所当应以险准备金和自有资金代为承担风违责约，任并此由得取该客对的相应户(。r)
A．求权请
B
．偿权
追
C
．代权位
D
．押权质
4．1行银金业融机从构期货交易融事资或者担保业的资务，格由)批(。
准
．全A国人常委大。会
B
．务院证国券监业督理机构
管
．C国务银院行业监管理督机
构D国．院期务货监业管理督构
机
1．国5以有国及控有股业企进行境外内期货易交应当遵循，)(的原则，格遵守严国院务有资产监国管督理机以构及其他关部有门于关企业国以有资进产期货入市场的关规有定
。
．A审慎监管
B
．期套保
值
C．诚实信用
D．
公交易
平
1．期6业货协是会期货的(业组)，织社是会体团法人
。
．A利性营
B．自
律
性
C
．行政
性D
自．性
发
7．(1有权制)定货业协会期的程。
章
A．主
任会议
B．席主议会
．会C员大
会
D．务院国期监督管货理机
构
1．8下不属于国列院期货务督监管机构理期货对场实市监督施理管依，履行的职责的法(是)。
．A督监查期检交货的易息公信开况情
B
．期对货业会协活动的进行导和指督
监
．对违反C期货场市督监理法律、管行法政规行为进行查处的
D．
受客理与户期业务有货的关投诉对会，之间员会、员与户之客间发生纠纷的进行调。
解
19．
国务期货监督管院机理在构查操纵期货交调价格、易幕交易内重等期货大违法行为，时限被制查调件当事人的期事货交的时易间得超过＿不＿＿个交易日；案＿情复的，可以延长杂至＿＿＿＿交个日易()。
．1A51；
5
B
．153；0
．C03；54
D．30；06
0．期2货司公期逾改未，其正为严重危及行货公期的司稳健行运损、害客合户法益权，者涉或严重违法嫌规违在正国务院被货监期督管机理调构查，国的务院期货督管理监机构不能其采对取下列)(施措
。A
．止终者暂或停部分货业务期
B．止批停准新业增务者分或机构
支
．C限期货制司自公资有或金者风险准金的备拨和使用调
D．
制分配限利，红制向董事、监事、限高级管理员支人报酬付提、供福利
2
1期货．司涉及重公诉大讼仲、，或裁者股权冻被结者用或于保担，以发及生其重大事件他，期货时公司及其关相东、实际股控制应当人该自事发件生日起之()向国务内院期货监管理督机构交书提面报告
。
A．3
日B．5
日
C．7
日
．D5日
1
22
期．交货所允易许会员在保金证足不的况情下进行期货易交，的应当责改令正给，警予，告没违收法所，得处违并法所(得)下的罚以。款
A
1．以倍3倍上下以
B1．以上5倍倍以
下
C
3．以倍5上以倍下
．D倍3以上0倍以下1
32．列选项中不属于下货交期所章易程容内是(的)
。
．管理A人的产员、生任免及职责其
B保证．的金管理使用和制
度
C．程章修程改
序
D．财务
会、计部内制控制
度
4．2期某货交易为了所扩大规模增强，其国在内知的度名准备在，地外立设分一，所根据关法相律规的法定，规下列说法正的是确)(
。
A必须．经中国监会批准证
．必须B经国证中监备案
会
C．需只向工行政管理部门登商记可即，需无过经国中监会批准证
D只．需工商向行管理部政门记登即可无，需过经中国证监备会案
25．
员制会期交货易的会员所会由大()集召
。
A．理事会
B
理．长事
．董C会
事
D
1．3以上会／
员26
．会员会的大常机构设是)。
(
A．
事理长会议
B
董．会事
C．事会
理
D．
常理事设会
27
．员会期货制交易所设所理事会职期间任为)(。
A．1
年
B2年
．
C．年
3
．D年
5
2
．根8据期《货交所管易理办》法的规定，理事会召至开要有(少理事出席。
)
A．2／3以
上
B
1．／以上3
．1／2以上C
D
．1／以上4
92根据．期货交《所管理易法办的规》定理事，可以会据根要需设专立门委会。员各门专委员对＿＿会＿负责，＿其职责期和人任员组成等事由项＿＿＿规＿定(。)
A．理
事；会会大员会
B
会．大员；会员会大
会
．理C会事；事会
理D
会．员会；理事会大
30．期某货交所易欲委任张某中做管理层干部根据，期货交《所易理办法管的规》，该交定易应所当决定之日起在)内(向中证监会国报告。
A．
5日
B
．01
日
C15．
日
D．
3日
0
31公．司期货制易交的所力权机是构)。
(
A．
事会董
B
理．事会
C．东大会
股
D．
员大会会
32．
期交易所董事货会届任期()每。
年
A
1．
B．2
．3
DC．5
3
．董3会会议结事束日起之()日内董事会应，将会当决议及议其会他文议件告中报国监证。
会
A3
．
B
．5
C
10．
．D20
34
．)(有批权准交易的所员资会格
。
A
期货交．所易
B．中
证监国会
C．
期货协业
会．工D商政管理部门行
3
5．关于期交货所易会员管理，下列的说法误的错(是。
A．期货)交易批准所、消取员会会的员资，格应向当国中证监报告会
．B货期易所交应制当会定管理办员法
．期货交C所每年易应当对员遵会守期交货所易易交则规其实施细则及情的进况抽样行或全者检面，并将查检查果报告结国中监会证
D．
货期易所有交自主权决实行全定结员制算或度者员分级会结制算度
63申．请成为结算员的会应当，取得()批准的结业务资格
A算．国中监会证
B．期货业
协会
C
．期货易交所
D．期公司货
37期货交．易所调整础基算结担金保标准的，应在(当)报中国告证监会。
A调．前
整
．B调整3日内
前
．调C后整
D．
调整后3日
内
83．期交货易的交所易算系统和结交结算业务易当应(反映)会保员金证变的情况动。
A．实、真确、准整地完
B．
真、实时、及完整地
．C确、准时、完及整
地
D．
实真、开、完整公地
39
期货．公申请金融司期货纪经务业格，应当资向中国证会监提交申请前日＿＿＿＿月个末月的期公司货风险管报表监，及请日前申＿＿＿个月＿风险监管的标持指续符合定规标的准面保证书。(
)
．A；1
1B
．1；2
C
2；．2
．D；23
04期．公司申货请设立营部，业应向当设拟营立业部在所地的中国监会派出证机提构交关相料材，下列项选不属中应提于的交材的是(料。
)．设立A营业申部书请
B．设拟营立部的业议文决件
C申请日前2个月月末的．险监风报表
管
．D拟用从任业人员册名期货从业、员人资格书复证印件
1．期4货司对公外发的广告宣传材布，应当自料布发之日(起)工作个内报住所日的地
国中监证派出机构会案备
。
A．
2
．3
B
C．
5
D．
7
2．未4经中证国会监批准任，何人个或者单及其关联人位擅自持期有货公司5以％上股，权者或通过供提虚申假请材等料式成方为货公司期东股，情节重严的给予警告，单处，者或处并()以元下款。罚
A．
万
3
B
5万．
．10万
C
D．
20万
43
在期．监管机货构、自机构以及其他律担期货监管职承能专的业监管岗位任职)年(以上的人，员请申货期公高司管理级员任人职资格，的以免可取得试期从货业员资格人。
．A3
B5
．
C
．8
D．10
4
4自．被中国监会或者证派出其机认定为构适当不人选日之起逾未)年(的，不申得期请公货董司、事事和高级监管理人的员任资格。
职A．
2
B
3．
C5．
D7．
45．申请人提交境外学或大高者等育教构学位证机书或者高教育等文凭，者非或历教育文凭学的，当同时提应()交对拟任人所获教育文的学历凭学认位证件。文
．A外交
部
B
．公机构证
C．国务院
教行育部门政
D．
国务期货监院督管机理
构46
．请申理经层员人任的资职，应当格交提)名(荐人的推面推荐书见。意
A
2．
．3
B
．5C
D
．7
4
．7货期公任司用董事、监事高级管和人员，应理当作出决自之定起()日个工日作，向中内国证监相关派会机构报出。告
A．2
B．3
．5
CD．7
4．期货公司任8境用人士外任担经理层人职务的员例不得比超过公经理层司人总员数的()
。．1A0
％B20％．
C
．03％
D．05％
49．货公司期事长、董经理总首、风险官席在踪、死亡失丧、行失能为等力殊特情形不能下行职责履的期，货公可以司按照司章公程等规定时决临定由符相应合
任职格资件条人的员为履代行职，责。自作并决定出之起(日)个工日作向中内国监会证及派其出构机报告
。
A
．
3．B
C．7
5
D
1．5
50．证
券公从司事绍业介，务应当与货期司签公订面委托协议，书下各项列属不委托协于内议的容()。
是
．执行期货保A金安全证管制存的措度
施B．介
绍业对务规则
C接报．酬支付相及费用的分担关方
式
．当D户利客与益货公司期利益冲时突，当以应期公货利益为重
司
15申请．人者或拟人任以欺、贿赂骗不等当正手段得取职任资的，格当应予撤销，以负有对责任的司和公人员予警以告，并以()元处下以罚款
。
．3A
B．万5万
．C1万
0
D
2．0
万
2．5券证司公申介请业绍务格，资申请前6个日各月风项险控制标应符指规定合标，其准流中资动产余不额于流动负低余额(不债包客户交易结括算资和客金户托管理委金资的()。
)A．
0％
5
B
1．0％0
C．1
05
％
D．200
％
53．期货
公司申金请融货全面期算结务业资，申请格日前(的)险监管风指应持续符标规定合的标准
。
A
1．个月
B2个．月
C．
个月
6
D．
年1
54．非
结会算员客户收取的向证金保属于)所(。有
A
会．员
B．客户
C．
货公司
期
D．货期易交所
55全．面算结员会期公货司非结算会员签订与、更或者变止终算结协的，应当在签议，变更订者终止结算协议之日起(或)工作日内个协议向方住双所地中国证监的派出会构机期、货交所易期和保证金安货存全管监控构报告。
机
．A3
．B
5
C7．
D．
51
56．货期公在经营司过程中，据根险监风管指标准，标流动资与产动负流的比例债不低得()于
。
．A3％0
．50％B
C
．001
％
D．
501
％57期．货司没公代客户有行申请履交割义务，的应承担(当)
。
．侵权A责
任
B违．约责
任
．C侵责任和权约违任责
D．承不担责任
58期货从．人员获业取正不利益当，可的以停暂其期从货人员资业()。格
．A3个月至6月
个
B6个月至1．2月
个
C
1年．
D．2年
95．期公货司应当报送度和年度月风险管监报表，其中度风月险监管表报当应于度月了终的(后个工作日内向)公司所住地中证国监派会机构报出送。
A3．
B
．5
C．7
．D1
0
6
0东．不败方货期公司受接客户独孤求的败全权委托进期货交行，由于易场动荡市该交易，生产大巨失。对损此失损，东不败方期公货司应赔当偿孤独求败的赔偿额(为。)
A．全损失部
B
．少百至分八十的损之失
C
至多百分．之八的损失十
D．百
分六之的十损失
二
、项多择选(题题本60共小个，每题题．0分，共305。在每题分给出的4选个项中至，有少2项合
符
题目求，要将请合符题目求要选的代项码填括人号)内
6
．当1期货场出市异现常情况时期货，易所交以可按其照程章定的规限权程序，决定和采下取()紧急措列。施
A提．高保证金
B．
整调涨停板幅度
跌
C
．止终交易
D
．制限会员或客者户的大最持仓
量2．申6请立设货公司期，应当具的备件有()。条
A
．注册本资低最额为人限币3民00万0元
．董事、B监事、高管级理人员具任职资备格，业从人员具期货有业从格资
C有符．合律法、行政法规规的定司章程
公
D．
要主股以及实际控东人具制有续持盈利能，信誉良好力最近，5无年大违法重违记录
规
6
．期3货司公理下列办项事应，当经国院期货监督管务机构理出派机批准的是构)(
。
．变更A法代定表人
B．设
立者或止境终内支分构
机．变更住所或C营业者所
场．D更境变内分机支的营构业场、负责人或者所营范经
围
46期．公货司向客户收的保证取金，于属客户有所，其用途括包(。)
．A依据户的客要求支可用资金
付
B．
为客交户存证金
保
C支付．续手、税费款
D．取期货提司活动经费公
65．
据相依关规，定货交期易会所、客户可以使员用)(抵保证金进行期充交货易。
．标准A单仓
B
．债
国
C
公司债券．
D
股．
票6．下列6行违反《期为货易交管条理》规例的定是)(
。
A．手买联卖
B．
恶意通串
C．编
造关有货期交易的虚信假息
．传D播有关货交期的虚易信假息
6．7下列于期属货业协职责会是()的
。
A
负．期责货从人业员资的认定格管、理以及销工撤
作
B组．织期货业人员从的务培业训，开展会问员业务的交流
C
依．法护会员的合维法权，益国向务期货监督院管机理构映会反员的建和要议
求
D组．织员就会期业的货展、发运作及有以内关容行研进究
68．关
于货期易交所的合、并分，下立说法正确列是的()
A．期。交货易所的合分立并必经中国证监会批须
B．期货准易交所合后并其，权债债务之随消
灭
C
期．交易货所立分后，债其权债务由立分后期的交易所货继
承
D．
为保了债护权的人利益，律法定规货期易交合所只能采并取收合并的方吸式
69．
造编传并证券交播、易货交期虚假易信息罪，是编造指并传播影且证响券期货、易的交假虚息，信乱证券扰期、货交易市，造场成重严果后的为行。下列可构成能该罪主的体(是。
)
A．
货期督监理管门部工作员人
B．期
投资者货
C
．技科工者
作
．期D货纪公司经
7
．对0经过改整未仍到持达续经性规则营要求严，重影正响常经营的期公司，货务国院货监督期管理构机权()。
有
A．告宣
其破产
B撤．销其部期货业务分可许
C．
闭其关分支机构
D撤．销其部期货全业许可
务71
期．公货违司经营或者法现出重大风险严，重危害期市货场秩、损序客害户利的，益经国务院货期监督管机理构准，批以对该可货期司公接直责的董负、事事监、级管理人员和其高他直责接任员人采的措取有施)。(
A．行政拘留
B监．视住
居
C．通知出管境理机关依法阻止出其
境
D申请司法．关禁机其转移止、让转者或以他其方式处分财，或者在财产上产定设他其权
利
72．于关货交易期的组所织式形，列下说法正的是确)。(
．期货交A所易以采可会员用和公制司两制组种织形式
．B会制期员货交所易不具有法人格
资
C．
会制员货交易期的所注册本资由员会出资缴认
D．
公制期货司易交采所用股份限有司公的织组形式
73．下列
各属项于期货易交章所程当规应定的内的容()是。
A
设．目立和职的
责
B
．称名住、和所业场所营
C
组织．机构的成组、职责、期任议和规事
则
．D务会财计、内部控制制
度
7
．以下属于4会员制某货交易期的所易交则规的容内其中符，法合规律定是的(。)
A期．交易、结算货交和制度割
B保．证金管理的使用制度
和
C
违．规违、行为约其及理处法
办
．会员D资格及其管办理法
7．5国务期院监货管理督机构法对期依货市实场施监督管理，其责职包()。括
A．制
有关定货市期监督场管理的规、章规，则依并法行审使权
批
B
．定制期从货人员业的格标准和管资理办，并法监实督施
C
．督监检期货交易查的信息开情公
D况对．种品上的市交易、、算、结割等交货期易及其相交活关动，进监督行管理
7
6．关会于大员的会开，召列下法说确正的是()
。
A．临
时员会会大得对通不知未列中明的项事出决议作
B会员．大会当对表决应事项制作会议纪要，由出会席的理议签名
事
C
会．员会结束大日起10之内日期，货易所交应将大当会全部文件报中告国证监会
D
召开会员大会．，当将会应议议的事审于会议召开项日前5知通会员
7．下列选项中属于理事会7权职是(的。
)
A
召集会员．会，并向大员会会大报工告
作
B．
审议总理经提出的务预财算案、决方算告，提报交员会会大通过
C．决会定员的接和纳退
出
D．决定
违对行为的纪律处分规
78．理会事由列()组成。
下
A会员理．事
B．非会员
事
理C．
理长
事
D．理事副长
7
9下．列选中项于期属货易交总所经理职的权是(
)
A
．拟期货订易所交并合、分立解、和清散的方算
B．案拟期订交货易所变名更、称住或者营业场所所的案
方
．C决期
定货交所机易设构置方案，聘任解聘和工人作
员
．决D期货交易所定工的员工资奖惩和
8．下列人员0中要需期由交货所易董会事过通是的()
。
A
．董事长
．副B董事长
C
独．董事立
D
．事会秘董
书
8
．1下列项选，中)属于监(会事的职权
。A检查．期货易所财交
务
．B监期督交货易董所、高级管事理员人执职行务为行
C．
向东大会股议会提提出
案．中D证国监会规定其的他权
职
2．实8全员行算制度结期的货易交所员会下列(由)成。
组A
期货公司会员．
B
．非货期公司会员
C结．算会员
D．结算非会
员
8
3．实会行分级员结算制的度期交货易所会员由()成组。
A期．货公司会员
B．期货非司公员会
C
结算．会员
D
．非算会结
员
8
4．期交易货向所员会取的保证金收以分可为()。
．结算A备准
B．金交准易金
C．结算备保金
证
D．交
保易证金
8．根据《5期货易交所理办管法》的定，规货交期易建立的保证金所理制度管应当括包下以)(容。
内
A
．向员会收保取证金的准标
．B用结专算户账中员结算会备金准最余额
低
．C当员结算会准备余额低金期货交易所于定规低最额余的时处方法
置
D
向会员．取保证收金的式
形
8．根据《期6交易所货管办理法的规定，实》会行分级结算制度的期员交货所易应建当立算担结金制度保结。算保金担括()。
包
A．基
础结算担保金
．B算准备结金
．C动变算担结金
保．D交易保证
金
87
根．据期《货交易管所办理》的规法定发，生重事大项时期公货应司向中国当证监及时会报，告下列项中属于重各大项的是()。事
A发．期货交现易所工作人员存在或者能可存严在违重反家有国关律法行、法规政、规章、政的行为
策
B
．货期易交所及占其涉资净5产以上％或对其经营者险风较大有影的响诉讼
C．货期交易所重的财务支大出投、事资项以及能带可来较财务或大者营风经的重险大财决策务
D
．中证监会国规的其定他事
项8．8期公货有下列(司)形情一之的，当立应书即通面全体股知东并向期货公，司所住的中地国监会派出机构报告证。
A．更拟换事董、总经长理
B
．务状财况化，不符恶中国证合会规定监的险风管监指标标
准
C发．突发事生，对件货期公和司客利户益产或生者可能生重产不利影大响
D
．司或公董事、监事、其级高管人员理因涉嫌重大法违违规有被机关权立案查调者或采强取措施制
8
9客．户期在货交中易违约成保证金造不的，足货公期司当应以)垫(付
。
A．自
有资
金B．
险准备风
金
C．风储险金备
D
其他．户的客证金保
90
甲乙丙．四丁人欲
参加期货业从人资员考格试其中，不能参加货期业人员从格考资的是试)(。
A．甲
今1年周岁，初8毕业
中
B
乙今．24岁年，硕士历，学但于属歇性间神病精人
C丙．年1今岁，3别聪特，明已现大毕学，人业“称童”神
D
．高中毕业就丁家在闲，逛无事事所
9
．1期货业从人在执员过业程应中遵当循一定的规，下范列项中选确正是的()
。
A诚实守信，．恪尽守职，促进构机规运范作维，期货行护声业誉
．以B业的专能，谨慎、勤勉技责尽地为客提户服供务保，客守户商业的秘，维密客户的护法权益合
．向客户提供C专业务时服，充揭分期货示交易风，不得作出不险承诺当或保者证
D
在符．一定条件合时可以从期事货易交
9
2．关于权行侵为任责的表述确的是()。正
A期．货交所易期、公司故货意提供虚信假误息客导户单下，客的由此造成的经济损户由期失货易交所期、公货司承
担
B
．期公货司私对冲、与下客户赌对不等客将户指人令市交易行的，为当应定认无效为期货，司赔公偿此给客由户成造的济损失
经
C．期
货公擅司自客户的以义名进行易交，客对交户结果易予不追的认，造所的损成由期货公司失最承多8担％
D0．货公司期挪客用户保证，金或违者有反关规划转客定户证金造保客户损失的成应，当承担赔偿任
责
39．审理期货在纠案纷中，件关于民法院对会人的保全措施说员法正的是确(。)
A可以．全保与员会格资相的应员资格费
会
B
．以保可与全员资格相会的会应员易交位。
C席应当．依裁定法不得让转该会资员
格
D．法不院得定停止该裁会员交席易位使用的
94．
用无从任资格业人员从事期货的务业，的国证中会监可以采以下(取)施措
。．责令改A正给，警告予，没收违所得法，处违法所得1倍以并3倍上下以的罚
款
．B没有法所得或者违违法得所不满10元的，万处并1万0以元上0万元3下以罚款
的
C
情．严重的，责令停业整节顿或吊者期货销业务可许
证
D
对．直负接责的管主人员其他和接直责任员人给警予告，并1万元以上处万5元下以的款罚；节严情重，暂停的者撤销或职资格、期任从货业员人资。格
95．申
请经层人理员任职资的，应格当提的申请材料包交()。括
A
．申请
书B．任
资职申请格表
C
．身、份学历学、证明
位
D．期货从业人员资
证格书
9
．客户6证保未金足额追的加，(。)
．A期公货应司当应调相减资净本
B．货公司期计算在合规符定最的限低额的结准备算金，应当相应时扣除
C客．户保金在证表报报送日前之已足追加额，的货期司可以公报表附注在中说明
D
未足．追额的客加
户保金应证按期当交易货规定所保证的标金准计，算否括包已记入“应经收风险失损”款目科客户的穿仓形因成的对货公司期的务债
97．
列各下项属期货从业人员于止行为的禁是)。(
A操．期货纵易交格价
B欺诈投资者．
．内C幕易交
D协助或协同他．进人违行法违规动活
9
．期货公8司风监管指险标达到预警准标的，货期司应公当于当日向司住所公中国证监地会派机构书面报告，出详说明(细)
A．。公司的对影响
．解B问题决的体具施
措
C
原．
因
D．决问解题期限
的99．
期从货人员在执业过程中业当坚持期应货场市()的则原，维护期交易货各的方合权益法。
．A公
开B
公．
平．C正
公
．公信
D100下列属于．期货从业员人正当不竞争行为是(的)
。
A
．投资在不者情知情况的下投给者资理代或人介人绍还佣金返
B采．用明示暗示或有与组织关具有特殊系的手关招段徕投者资，利用或与关有织组的关进系业行务断垄．
C．
低贬诋毁或他其货经期营构、期机货从人员
业．D采用虚假容易或引起解误宣的传方式行自进夸我或大损者害他其同业者名誉的
01．单1以自位己交为易对象自买，自期货卖合，影响期约货易交价，情格严重的节()，。
A
对单．判位处金罚
B
对直接．负责的管人主，员处年以下有期徒刑五或者拘役，并出者单处或金
罚C．
其他对接责任人直，处五年以员下有期徒或刑者拘役，并或出者处单金罚
D．
其对直接责任人员，他处三年下有期以刑或者徒拘
10役2．啸天货经期纪司公违受背托义务擅自，用运客天笑的资户，金情严重节对。此应，当)(。
A
对啸天．公判司罚金
处
B对．天公啸的司接直责负的管人员，主三年以下处期徒刑或有拘者役并，三万处元上以十三万以元罚金下
．对啸天C公司其的直他接任责人，员处年三下有以徒刑或期者拘，役处并万元以三三十万元上以下金
D．罚对啸天公的直司负接的主管人责，员处年以上三十以下有期徒年刑
103
明．知()是所得及其产的收生，为益饰掩、隐其瞒源和性来质而，其为提资供账金的户，收实没以施犯上的罪得及其产所生的益，收五年处以下期有徒或者拘刑，役处并者或处单钱洗额百数之五以上百分之二十分下罚以。
金
．破A金坏管理秩融犯罪
序B
．融诈金犯罪
骗
C
贪污贿赂．犯
罪
D．私犯罪
走
14．甲是0某货公期的司经理，乙与是好友一，甲邀日乙请家人带到家他作，客乙来甲的书房到意间看到无的甲公文件，司现发一期有交易将货使其大会获利大，于是偷记下偷了个这交易称名第二天，进该行交获利易10万，则元关甲的于
行为说错法误的是)。(
A．构成不罪犯
B
．构成幕交易内
罪
．C成泄露构幕信内息
罪
D构．成犯商侵业秘罪密
1
0．当符合下列(5)条时件，货期司公应承担因期货从当人业的员为行所产生民的责事任
。
A．
行该在为属所期公司货经营范围
内
B．该行为为货交期易为
行
C该．货期从业员人该期货为司的公业从员
人
．该期货从D人业违员反了属所货期司公司公章的程规
定
1
0．6列下为行不于非法经营属罪客的方观的是面()。
A
．经国未有家部门关准，非法经批证营券期货或、保者业险务的
B．未经国家有关
管主部门批准擅，自设立期交易货所、货期纪公经司
的
C．
所对经的商营进品虚假宣传的行
D．造捏散并虚假布事实，害竞争对损手商信誉业
的
1
0．7于仅明确对数量和了买卖方的交易指令，向当按应下列(照规则)确来定其他令。指
A．
没有有期限效的，当视为当应日效有
B．没
有效期限的有应，视当次日有效
为
C没．有交价成格，的当视为应市按价交
易
．没D开仓方向有的，应当视为开仓易交
1
0．期8货司公交的易证金保不，足货期交所怠易履于行通知加追务，义由行情向于仓不利的持向方化变导致货期司公支发透扩大生损失的，该对扩大的损失说正法确是的(。)
A．
期交货易所承不担责任
B
．货期交易应所承担次当要赔责任
偿
C．
期交货易所当应承主要赔担偿责任
D．期货交所赔偿额易不过损失超百的之分六
十
10．9于违约关任的责担，承下说法列确的正是)(
A．在。期货合约割交期，内买甲期货公司对客方户乙约，则违货期易所交应代甲向当承乙担违约责
任．B在货期约合交割期内丙，方卖货期司公客户丁违约，对期货则交易应当所代向丙承丁违约担责任
．C期在货约合交期割，内期公司客货户对己违约戊则，货公期司当应戊代己向承违担责约
任
D在期．合约货割期内，期货公司客交户戊己违约，对期公司不货担承约违责任
110甲．期公货司与客户因乙货经期合同纪纷纠簿公对，以堂下法正确的说(是)
。
．对A客的交易户指是令人否交易，市应乙由承举担证任责
B
．对户的客易指交是令人市交易，应否甲由承举证责任担
C
．确甲认否将乙是下的交达指令易入市交，易当以期应交货易所交的记录易否是与交易指乙记录令中的种品、买卖方一致向价格、，交易时间是否符相标为准
D．确认
甲是否将乙下达交易指的令入交市易应当以甲，通的交知易算结结是果否乙交易指令记录中的与种、买卖品方一致，向格、交价易时间是相符为否标准
111．货合期双方当事人可以同在合中约同定一，当方事
人不行履合同义时务，另方可一向下列(以法)院起。
诉
A
被．住告所
B．合同履行地地
．C合同签地订
．D告原所住
地
112下列关．于期从货人员业在职业程中过利的获法错说的误有(。
)
．A在业过程中不执得以取利益获目的为
．在执业过B中获程利益的，应当取退还
C在执．过业中程取获不正当益利，的当应退还
D
．在执业过中应严格自程律不为违法，规行为
违
13．甲1货期公司与户客签订乙一份期了经货纪合同。日，某向甲乙达下了一交份指令，但该易易交指令没品种、有量和买数方向卖则。列下说法确的是正)(。
A．甲可以
绝执拒该交行易指
令
．B甲不以拒可绝行该交执易令
指
C
．若未拒甲执绝行，则此进因交易造成行客户失的，损应甲由担赔偿责承任
D若．甲拒未执行，绝则因此行进交易造乙损成失，的应乙由行承担
自
11．下4列关于货公期的司述表正确有(的。
)
A．货期司应当建立与公风险管监标相指应适的部控制制度
内
B．货期公扩司大务业规模者作或向股出东配利润等可能分对净本资产生大重响的影定决前应，当对相应的险监风管指标行敏感进性试测
C期．公货司当应聘具备证券、请货相关业期资格的会计师务事所务对货公期年司风度险管报监进行审表
计D．
货公期司当应照企业会计按准则规定的制编报、送险风管报监表
15．1某期货司公与户签客订了份期货一经纪合同但双，方未在同中约合定易交算结果结的知方式通，事后未达也补充成定。某交易日规市，行场情变突，户客不知因易结交结果算继而续持，仓多造损成失一元万。列说法正下的确是()
A。．果如货公期能提司证据证明供经发已交易出结结算通果知，则对该一万的元不承赔担责任
偿B．如果货公司不期能供提证证明已经据发交易出结结算果知的通则，该一万元应承对担要赔偿责任次
C
如果期．公司不货提供证据能明已经证发出交结易结果通算知的，对该一万则元应担主要赔承偿责
任
D如．果期货司不能提公证据供明证已发经出易交算结结果通的知则对该一，元最高承担八万千元的赔偿责任
116
．期货因经合同无效纪客户给造成济损经的，失应当)(。
．根据无效A为与损行之间的因果失关确系定任的责担
承
B由．客自行承担户
C
．方双有过错，的据过错根小大自各承担应的相民事任责
D．
该由经营构机赔损失
偿
11．7在期货交中，易期公货对司基自己的于过造错成客的户损应失担承偿责赔。以下任项中，期选公货司应担的赔承额不超过损失偿8的％的是()。
0
A．期公货司接受客全权委托户行期进交货易所成造的户客
的损
失
B．
期公货司与户客交对结易结算的通果知式方未约作或定约定者不明确，且期货公并未能提供司证证明已据经出上发述通知，对的客户继续因持仓而成扩大的损造失
C
．货期公没司有代户客行履申请割交义务造而成的户的损客失
．期货公司允D许户客仓开支透交易的，透支对交所造成易的失
损
1
1。8割仓交的法库义务定括包)。
(
A
货．物收验务义
B妥善．管保义
务
C申．请割义交
务
．货物D付交义
务
11
9期货从．人员业出现下(以情况)时机，应构在0个工作日内向中国期货1协会业报。
告A
．期从业人货被解员
聘B．货期业从员死亡人
C期货．从业人员辞职退休
、
D．
货从期人员业在行执职中有违反务律法、规法规章、以及国证监会中有关定规的为行
1
02．经未国家有主关部门批管，准擅设自立)(，三年以处下期徒刑有或拘者役，并处者单或二处元以万二上万以十下罚；金情节重严，处的三以上年年以下有十期刑，徒处并万五元上以五十万以下元金。罚
A．商业银
行
B．
货交期所易
C
．货经期公司
纪
D
期．业货会协
三
判、是非题(本断题共0个小题4，题0每5．，共分20分。确的正A表用，错误示用的表B)
示
12
．1国我禁在国止务期货院监管理督构机准批期的货交场所之外易进期行交易货禁止变，期货相交易。)(
12
2．在我，国期货易交对期货市所实场集行中统一的督管监理。()
12
．3权合约期是指由货期交所易统制定的、一规在将定某一特来定的问时和地点割一定交数4量的标的物准化标合。约(
)
24．1未经期货交易所许，任何单位和可个人不发得期布易交即时行。情()
1
5．期货2司公以可用使统一户账方，便一每个客户交易(。
)
126
期．交易所货以可根具据体况情限制物实割交量总，并应与当交割仓签库协议，订确明双方权利的义和务()
。1
72境．期外货项下汇、结购以及外汇收汇，应支当合符家国汇外管理的有关规。定()
128期．业货会设协理事，理会会事成由员务国期货院督管理监机指构定(。)
219．当货期场出现市常情况异时，国院务期监督管货理构可以机采取必要风险处置的施。措)
(
10．会员3制货交期所易交易规中必则须载明员会权的和义务。(利
)
131期．货易所交的非货期司公算结员会的期货从业员人不代得理户客事从期货交。易)(
312．员制期货会易所交员会会大理事由主持长，年每开两次召。)
(
13．3理事由长国中证监会名提，理会事过通，副理长事理由长提事，名理事会过。(通)
1
4．会3大员会公司制是期交易货的权所力构。()
机
13
．会5制期货交易所员会员不的转让得会员
资
格。)(
1
36依法．立的期货设司公，除以从可事品期商经货业纪务，还可以从事其他相关外期货业。务)(
1
7．期3公货营司部业更营变场业的所，当妥善应处理户客保证的金和持，拟仓入的迁业场营和所拟使的设施用当应足满期业务的需要货。(
)13
．期8货司设立、变公、解更、破产、被撤散销期货业许务可者其或业营设部、立变更、止终，的货期公司当在应级省以上的报刊者媒体上公或告()
。
139
．国中监会及其证出派机构对货期司及公营业部其出作的整改通、监知措施管行和政处等罚期货公司应，书当面通知体股东全()
。
41．0期货司无权公聘解首席险官。()
风
1
1．4期货司应公设当合立规审部门查或岗位，者对货公期司经管营理行的合为合法规性进审查行稽核。(、)
1
4．2货公司应期当照书按面优的先原传则客户交递易指令(。)
1
4．3期公货应当在期司经货纪合同约定中风险管的标理、准件条，但能约不处置定措施。()
144．客
户应向当货公期登司记本人名义开立以用的于存取证保金期的货算结账户()。
45．期货公1司在理办从业格资请过申中程弄作虚假的，情节重的严，对直负责的接主人管员和其他直责接人任员停暂或撤销任职资者、期货从格人员资格。(业)
14
．6货期公董事司、监事长主席、会立董独、经事理人层的任职资格员，必由中须证国会监依核法。(准)
47．1期货公董司事监事、和高管理人级员不得在政机党关兼职()
。
41．8期公司董货事、监、财事负责务、营业部负责人离人的任，任其职格资离任自日起之动失自。效()
419．用冒他身份从事人货期交易的人，如果交个易为行合期符交易货交易规则所，该的易结交果被由用冒人担。()
承
105证券公司不得．利用客户交易编码的、金资账或者期货号结账户算进期行货易。交)(
151
．货公司授权期非本司人公从事期员交易行货的，行为为应当承人担由此生产民事责的任。(
)15．全面结2算会期员货司公可按以照结算议的约定协非结对会算员指的令取采要的必限制(。
)53．全面结1算会员期货公司于非结算会员对应使用当同账户，方一核算便。(
)
1
54期．货营机经构期货业务辅的人员及助他人员，对其知的悉投者秘资信息等密也负有密保义。()
务
15
5期．货纠纷件案指期货是同合事当人不行期履货合而同发的纠纷案引。件()
156．
期货公司用任境外人士任经担理人层职员务比例违的反办本法定规的，国中监证及其会出机构派以责令公可更司换或整经理调人员。()
层
157．期货交
易所实行强行仓平所发生的用，由被费仓的平货期公司担承。)(
1
8．期货5司公划转客
户保证造金成户客失的，应当承担损偿赔任责(。)
51．9得取融金期货结业务算资格期货的公在终司金止融货结期算务业前，应结清当相期关业货，并务法依返还户的保证客金其和资他产(。)
16
．客户0对当日交结算易结果的确，认当视为应该日所对持有仓交和结易结算果的认，所产确的生易后交果由客自行户担承()。
四、不选定题(本择共1题个小0，每题题2分，2共分0。在每题出给4个选项中，有1的或个者个1
上的选以项符题目要求，合请符将题目要求选项合代填码括人号)
内
(一
客户)20甲70年月在4家一货期经公司开户纪从期货事交，其初始易保金证为1万0。元经一过段间时的易，截止交7到月，甲份的账发生亏损，账户实户可动际资金用变为6万元甲继。续进交行，9月份，易持其仓的浮亏动超过损定幅规度按合，的同定约期货，司公要应求客甲户加保追金，但期货证公司将追加未证金的保通知单送客户达甲手。后中行来发情生剧烈化，为避变免大的损失更，期公货司将户甲客头寸平的掉，客户甲的使交亏损易6达元。现客万户以期甲货公司履行未追加其保证的金知义通为务由对，货公期司提起讼，诉求期要货司返还其公始初证金保1万元。0
161
．甲当应向列(下法院)起诉讼提
。
A
期货．司公在所地级中人法院
民
B．货公期所司地在层人民法基院
C
甲．住所中级人民地院法
D甲住所地．基人民法院
层
1
2．6认为你谁该承担应户甲的交易客损?亏)(
A
．货公期司
B
．客甲户
．C期货纪公经司客户和共承同担
D期货．公司承主担责任要，户承担连客责任带
163．
货期经公纪应该司偿客户赔甲)。
(
A．
1万0
B元．万元
8
．C万6
元．D5元万
1
64在审理过程中，关于期货．司公否履行是了知义通务的证举任由责()承。
担．A期货公司
．甲客B户
．C方各自双证举己自的主张
D．由
民人院根法过据大错决小定举责证的承担任
16．由5保证于不金足，期货公将司客甲户寸强行平仓的头额为()数
。
A全部．证保数额
金
．不B得低客户于需加追保的金证额数
C．客与户需追的保证加金额相当
数
D．得不高于户客追需加保的证金额
数
二)(
甲
是国有某货公司期会计，在职期间的多次利，职用务之窃取公便财司达二十务余元；后来万甲又故意漏透内幕息消给朋其乙友指示乙，多进行次货交期易获利达，十万余元，为了谢甲感其提为信息供，乙予甲给三万“元息费信。后”又甲用自己利的位地优与妻子势合谋集中资金连，买续期卖货致使期，货价受格到大很响影，二从人中取获五余十元万盈利根据该案。例回答以下问题，
：
1
66甲窃取．公公款的司行为成构了(。)
A盗．窃罪
B．贪污罪
C职．侵占罪务
．D用挪公罪款
1
7．6甲指示乙进行货交期并易取收的“乙信费”的息为构成行)(。
A
．露泄幕信息内
B罪受．贿罪
C
．贪罪
污
．不D成构罪
犯
61．甲与8妻子谋合买卖货期行的属为()。于
A．
合法为行
．B成操构期货交易纵价罪格
C甲构．操成纵货交易期格价，罪其妻不成犯罪
构
．甲构成泄露内幕D信罪息其妻构，成操期货交纵价易罪
格
1
69若．甲是国家工不人作员则，甲成(构。)
A．泄内露信幕息
罪
．贪B污
罪
C．操
期纵货交价格易罪
D．职
侵占罪
务
170本．题甲中朋的乙构友成()
。
A．操纵
货交期易价罪
格
B
．贿行罪
C泄．内露幕息信
罪
．对D位单贿行
罪
案答解析与
一、单项
择题选(本题共6个小题，每0题0．分，共30分。在5题每出的4给个项选，中只1有项最符题目合要求，请正确选项的代码填人将括内号)
1．答【】C案
【解析】《货期易交理条管》第八条规例，期定货交所会易应员当是中在人民共和华境国登内记注的企册法业人者或他经济组其。织
2【．案】答C
【解析】《期交易管理货条例第》条规十定未，经务国院期监货管督理机审构并报国务院批准核，货期交所不得易事从信投托资、股投资票非自用、动产不投资与其等职无责的业关务
。
．【3案答C
】
【解
】根据《期析货易所管交办法理》第七十条一规定的，货期交易所以接可以受下价证有券充保证金抵(一)：经期货易交所认的标准仓定；(单)可二流的通债；(三国)中国监会证认的定其他有证价券
。
4
．答案】D【
【
解】析期《交易货管理例条第》五十规条，设定立期货公，应司经当国院期货监务督理机管构准，并在批公司记机登关登注记册
。5
．答案【】D
解【析】期《交货易管理条》例十第六条定，规东应股以货当或者期币货公司经必营需的非货财产出币资，货出资币比不得例于85％低
。6【．答】D案
【解
】析《货期交管理条例易第》七十规条定期，公司货务实行业可许制度，国由院务货监督期管理机构照其按商期货、金品期货融业务种颁发类可许。
证
7．【答案
B】
【解】析《期交货易管条理例》第九条规定十，理下办事项，列应经国务当院期货监管理机督构批准(：一)并、分合立停、业、散或者破解；产二)(变更司形公式(三；变更)务范业；围四)(更注变资本；册五(变更5)以％的上股权；(六设立)收、购参、或者股止终外境货期经类营构；机七(国务院期)监督管货机理构定的其规事他。项款前(四第项)、第(七项)所事列项，务国
院期监督货管机理应当构受理自申之请13起210内做3批出或者准批准的决定不前；所款列他事项其国务院，期监督管理机构应货自当受申理请之起日个2月内做出批或准不批准的者定。
决
8．
【案】答A
【解析参】见期货《从业员管人办理》法十二条第规定的。
9．
答【】C案
【解
析】期货从《人业管理员办法第》十三四条定，期规从业人货员法违规违的中国，监证依法会给予行处政罚。但因迫被执行违违规法指而按令本办法照第九条第十款的二规履行定了报义告的，务以从可、减轻轻或免者行政予罚处。
1．0【答案C】
解【析《】货期易交理条管》例十九第规定条办，理列事下项，当应国务院经货期督管理机构批监准(一)合：、分并、立业停解、或散者产破；二)(更变公司式；(三形变更)业务范围；四)变(更注资本；(五)变更册％5上的股以；权六()立、设收、购参股或者止终外期境类货营机经构(七；)国院期务货监督理机管规定构的他其事项。款前(四)第、项(七第)所项列项，事务院期国货监督理管机应构自受当理请申日之20起日做内出准或者批批准的不定；决款所列其前他事，国务院项期货监管督理构应机自受当申理之日请起个2月做出内准批或不者准批决的定。
1
．1【案】答B
【解析】
期货《交易管理例条第》二二十规条定期货公司应当，建立、全并严健格行执务管理业则、规险管风理度制遵，守信披露息制，度障客保保户金证存管的安，全照期按交货易所的定，规向货期交易所告大报户名单交易情、。
况
2．1【答】案D
解【】《析货交期易管条例》第三理七条规定，期货十易所交员会保的金不足时，应证当时追及保证加或者自行金仓平。
3．【1答】案B
【析解《期货交】易理条例管》第十四条规定保证，不足金，期的交货所应易当以风险准金和备自有资代为金担承约违责，任由并此得对该取客的户应追相权。偿
14．【
案】答
C【
解】《析货期易交理管例条》四十第四条规定，银业金行融构机从期事交货易资或融担者保业的资务格，由国院务银业监督管行理机构准批
。
1
．5【案答】B
【解
】析《期货交管理条易例第四十》五条规，国有定及国以有控股企业行境进外内期交易，货当应遵套循期值保原则的，格严遵守国院国务资有产督管理监构以及机他其有部关关于企门业国有以产进入资期货场市的有规关。
定
1．【答案6】B
解析】【期《交货管理易条》例第十七条规定四，货期协业会是货期业自律的组织，性是社会体团人。
法
1．【7案答】C
【析解】《货交易管理期条》第四例十八条定，期货业规
协会的章程由会大会制员，并定国务报院货期督管监理机备构。
案
1
8．答案】【D
【析】解项D属期货于业协会职的责。
1
9．【案】答
B
【
析】《解期货交易理条管》第五例一十条定规在调查，操纵期货交易格价、内幕易交重大期等货违法行时，为国经院务期货督管理监构机主负要人批准责可，以制限被调事件当查人的期事交易，货限但制的时不间超得1过个交5日易案；情复的杂可，延以至3长0交易日个。
20．
【案答】
A
【解析
】A项应限为或者制暂停部分期货业务。
2
．【答1案B
】
【
解】《期货交析易管条理例第六十》条四定，期规公货涉及重大诉司、仲讼，或者股裁权冻结或被者用担于保，以发及生其他重大件事，时期公货及其司相股关东、际实制控人应当该自事发生之日起5日件向内国院务期货督监管机构提交理书面报告
。
22
【答．案B
】
【
析解依据】《期交货易管条例》第六十九条理的定规期货交，所允许易会员保在证金不足情况的进下行货交易期，责的令正，给予警告，改收违法所得，没并处法所违得倍以上5倍以下1的款罚没有违；所法或得者违法所得不满10万的元，并处0万1以元上50万元以的罚款下；情严重节，责令停业的顿整。
23．【
答案B】
【解析】
保证金的管理和使制用度于属货期交易所交易则规的内容不是期，交货所易章内程容
。
42【答．】案
A
解【析《】货交期易管理所办》法十六第规定，条经未中证国监会批准，货交期易所得不设分立或者所他任其何期交货场易所
。
25．答案】【A
解析】会员【会由理大会召集事理，长负责事持会主大员会1／3，以上的会员以可议召提开会大员，会但无权召集会员大会是。
26【．答】C案
【解析
】董事会是司制公货交期所的易东大会股的设机构，常理会是会员制事货期交所易会大员的会设机构常理事长会议和常设。事会理在员制会货期交易所中根不存本在。
27
【答案．C】
【解析】事会理会是大会的常设员构机对会，大员会责负期。交货所设理易事，每届会任3年。
28．期【案答】A
解析【】事理会会议有须23／上以事出席方理为效，有其决须议经体理事1全／2上以表决过。
通
2
9【答．】C案
【析解理】事会的职权一之就是根据要需设立监、察交、易算结、割、会交资员格审、纪律查分、处调、财解和技务术专门委等会员专门委，员对会事理负责，会责任任期和人员组成其也理事由决定。
会
3
0【．答】B案
【
析解《期】交货易管所办理法》三十第五规条定，货交易期所免任中层管人员，应当理决在定日起之10日内向中国监证会报。
31
告
．【案】答
C
解【析】公制司货交易所期权力机构的是东股会大，董会事公司是制货期交易所执的行构，会机大员和理会会则事分是别会制员货交易所期权的力构机和设机构。常
2．3【案答】C
解析【期】货交易董事所会每任届期年3，此期任理事与任期会同。相
3
．【3答】C
【案解析】董事会会的议开召和事议则应当符合期货规交易所程的规定。董事会章议会束之结日1起0内，日董事应会当将会议决议其及他会文件议报中国证监会。
告
34
．【答案】
A
【
解】根据《期析交易所货管办理法第》五四条的规定，取得十期交货所会易员格资应，经当货期易所交批。准
35．【答
案】D
【解析】期货
交所易权决定实有全行员算结制度者或员分会级结算制，度但必经须国证中监会准。批
36【答案】．
A
【解析】《期
交易货所理管法》办第六七条十定规申请，成为算会结员的应当，得取中国证监会准的批结算业资格。务
73【答．案】A
【解
析《】货交易所期理管办法第》七十条第三款规七，期定货交所易整调基结算担保础标准的金，应在当整调前报中国告监证。会
38
．【案答】A
【解
】析期货《交所易理管法办第》九六十规定条，货交易所期的易交结算统和系易交算结业务当满足应期保证货安全存金监管的控求要，真、准实和确整地反完映会保员金证的动情况。
变39．【答
案C
】
【析解】期货公司管《理法》第十办条三规定期，货公司请申金融期经货业务资格，纪应当向国中证会监交提申请前日2月个末的期月公司风货监险报管，及申表请日2个月的前风险管指监标持符合续规标准定书面保的。证
04．答案【C】
【解
析】项应C为请日申3前个月月的末风监险报管表
。
4
．1答【】案
C
【解析】期《公货管司理办法第五》十二条规，期定公货司外对布的发告宣传材料，应当广发布自之起日个工5日作内报住地的所国中证监会派出机构案。
备
4．【2案】A答
【解析】
期《公货司理管法》第办九一十规定条未，中经证国会监准批，何任个人或者单及位其关人联自擅有期货公持司％以5上权，或者股过通提供虚申假材料等请方成式为货期公司东股情，严重的节给予，告警，单处者或处并万3以元罚下款
。
34【．答】C
案
【解】析《期公货董司事监、和事级高管人理任职资员格理管办》第法十条规八，定期在货管机构、监自机构以律其他承担期货及管职能监的业专监岗管位职任年8上的以人，申员期请货公司级管理人高任职资员的，格以免试可取得货期业人员资格。从
44
【答．】A案
解析】【依据期《货司董事公、监
事和级管理人员高职任格管理办法》资十第条的规九，自被定国证中会或监其派者出构认定为机适当不选人之日起未2逾年，不得申的期请公司货董事监事、和级管理高人的任员职格。资
5．4【答案】
C
【解析《期货公】司事、董监事高级和理管人员任职资管格理办》法二十六条规定第，请人提申交境大外学或高等者育教机构位证学书或高等者教育凭，或文非学者历育教凭文，应当的时同提交国务教育院行政门部对拟人任所获育文教的学凭历位学认文证件
。
4．【答案】A6
解析】依据《【货公期司董、事监和高事级管理员任人职资格理管法办第》十二条的规定二，请经申理人层员的任职资，格应提交2名推当人的书面荐荐推意见
。
74【答．】C
案
【解析
】《期公司董事货监事和高、级管人员理任职格管资理法办》三十条第定，规货公司任用董事、监事和高级期管人员，应当自理作出决定之日起5个作日工内向中国，证会相监关派出构报机告
。
4．8【案答C
】解析】【《期货司公事董、事和高级管监人员理任职资格管办理法第三》十二条定规期，公货任用司外境士担任经理人人员层职务比的例得超过公司经理不人员层总的3数0％。94．【答】案A
【解析
《期】货公董司事监、事高级和理人管员职资任管格办理》第四十六条法定规期，货司公事长、董总经理、首席险风在失官踪死亡、、失丧行能力为等殊特形情下能履行职责不，的期公司货可按以照司章公程规等定临决时定由符合应任相职资格条件人员代的履为行职责并自，作出定之日起3决个作工内日中国证向监及其会出机派报告构。
05【．答】案D
【解析】证券
公司和期货公司方双在托委协议约中的事项定得不违法律、反行法政和规《证券公司期货公司提供为间中介业绍试行务办》的规法，定不得损害客户合法权的。益
1．【答案】5
A【
解】析《货公期司董事监事和高级管、理员任职人格管资理办法第六十》规条定，请人或申拟者人以任骗欺、贿赂等不正手段取当任得资格的，职当应以予销撤对负有，责的任司和公人员以警告予，处并3万以元以下罚。款
52．答案】C
【
【
析解参】《见券公司证为货公司期提供中介绍业间务行试办》第法条六(第)二的项规。定53【．案答】B
【解】析依《期货公据金融司货结期算务业试办行法第》条九规的，期货公司申定金融请期全面结算业务货格资申，请前2日个的月险风监指标应持管续符规合定的标准。
5．4答案【B
】
【解】《析货期公金融司货结算业期务试行法》第办十二条三规，非定算结员向会户客取收保的证属
金于客户有，除用所于户的客期交货外，易任何机构或者人个得占用、不用挪。
55【答．案A
】
解【】《期析货公司金融期结算货业试务行法》办第四十二规条定全面，结算会期货公员司非与结会员签算订、更或变终者止结算协的，议应当在订签，更或变终止者结协算之13议3个起作工日向内议双协住方所的中地证监国会派出构、期货机易所交期和货保证安金存全监控机构报告。管
56．
【案答C
】
【解析
】见《期参公司货险风管指标监理试行管法办》十八第条(第五)项规定。的
5．【7案答B】。
【析解】《最人民法院高关于理期货纠审案纷若件问干的题规定》第十四条规三定，货公司没有期客代履户行请申交义务割，的当承担违应约任；责造成客户失的，应当损承赔偿担任责
。
5．8答【案】B
【解
】《期析从货人员业业执行为则准》第三四十条规定，期货业人员从取不获当正益的，利可暂停以期货其从人员业格6个月资12至月。个
95．【答案】C
【解】期析公货应司当送报度月年和风度险管监表报期货。公司应于当度月终了后的个7工作内日向公司住所地国证监会派出中构报送机度风险监月报表管在，年终了后的3个度内月报经送备具券证、货相期关业务格的会计师事务所资计的审年风险度管报监。
表60．【案答】C
【解析
】最高人《民法院关于审期货纠纷案理若件问题的规干定第》十条七规，期定公货司受接户全客权托委进期行货易的，交交易产生对损的失，承主担赔偿要责任赔，偿额超不过损的失百之分十，八法律、政行规另有规定法的除。
外
二、多选择题(项题共本06个小，每题题0．分，共305分在每。题给的出个4项中选，至有2少项合符题要目，求将请符合题目要求项选代的码人括填内)
号
1．【答6】AB案
D
解【析】期《交货管理条例易第十》二规条，当期货定场市现异常出况时，情货交期所可易按照其章程规以定的限权程和，决定采取序列紧下急施措，并当应立报告即国务期院监货督管理机：构一()高保证金提；(二调)整跌涨板幅停度；(三限)会制或者客员的户最大仓持量(四；)时停暂止易；(交五采取其他)紧急施。
措
62．
答【】案BA
【解C】D项应析最近3年无为大重违违法记录。规
6
．【答3案A】BC
D
解【析】期货交易《理条例管第二》条十定，规期公司办理下货列事项应当经，国务期货监督管理机院构出派机批构：准一(变更)定代表法人；(-)变-住所或更者业场营所；(三)立设者或终止内分境支机构；()变四更境分内机构的支业营场所、负责或人经营者范；(围)国务五期货院督管理机监规定的其他事
构
项。
6
．4答案【】BCA
【解析
】《货期易管交条例理第》十九条规二定，货期司公客向收取户保的证，属金于户所客有除，下可列划转情的外，严形挪禁他作用(：)依据客户的要一支付求可用金资；二)(为户客交保证存，支金付续手、税款费；三(国务院)货监督期理管构机规的定他其情形。
6．【答5】案BA
解析】【《货期易交理管条例第》十二三条规定，期交易货所会员、客可户以用标使准单仓国债等、价稳定值、流性动强的有证价券抵保证充进金行货交期。易有价证的种券、类值的计价算法方和抵保证金充的例等，比由国务院期监督货理管构机定规
。
66
【．案答】ABC
D
【解
析】期货交《管易条例理第四》三十规定，条何任单位者个人不或编得造、播传关有期交易的货假信虚息不，恶意得通、串联买卖或者手其他方式操纵期货交易价格。以
6
．【7案答ABCD】
【解】依据《期货析交易理条管》第例四十条的九规定，BCD四A均属项货业期会协应当行履的职。
责
86．【案】A答C
【解析】货期交所易合并可以采取吸收合并的和新合并两设方种，合并前各方式债的权、债务并不灭消而是，由并合后续或者新设的存货期交易所继承
。
69．【案】答BACD
解析】【本罪的罪犯体主一般是主体，具即备刑事任责力、能达刑到事任年责的龄自然和人单位。意注：此罪犯的主罪为体一般主体，多很都人认只为有货期公司或者期货交所易其工作及员等“人情人知士才可”能成该构，这罪种法是想错的。
误
70
．【答案】CD
B
【
解】《期货交析易理管例条》第十九条五规定对，经过改整仍未达到续持性营经则规要求严，重影正响常营经的货期司公国，务期院货监管督机构理权撤有其部销分或全者部货业务期可、关闭许分支其机构。
71
．【答案】DC
【
解】《析货交期管易理例》第六条十条定，经国规院务货期监督管机构批理，可以对该期货准公司直接负的董责事、事、监高级管理员和其他人直接任责员采取以人下措施：一)通知(境管理出关机依阻止其出法境(二)申请司法机关禁止；转移、其转让或者以其方他处分式产财者在财产上设或定其权他。
利
2．7【案】AC答
D
【解析《】货交期易管所办法》理第条四定规经中国，证监督管券理员委批会准期货交易，可所采取以会制或者公员司制组织形式。的会员制货交期所易的册注资本分划为等份额均，会由出员资缴认。司公制货交易所期用股采份有公司的组织限式。形
3．【答案】7ACDB
【析解《期货交】所管易理法》第十办规定了期条交易货章所程当包括的内容，应据规定此，BADC四均项
符
合该规。
定
4．【7答】ABC
案
【解析
】根《期据货易所管交办理》第十二条的法规定，D项属公于制司期货易交所交易规的则内。容
7．【答案5AB】D
C
【析】解依据期货《易管交理例条》第五十的规定条AB，DC项均属国务四期货院督管理机监构期货对市的场管职监责
。
7
6【答．】A案BC
解析【】召会开大员，会当将应议会议的事项审于会议召1开0前日知通会员
。
77．答案【A】BC
D【
析解根据】期货《易所管交办理法》第二五十条的规，A定BDC四均属于项事会理职权的。
7
8．答【案】BA
【析解理事会】由会员理事和非会理事组成；员中会其理事由会员员会大选产生，非会举理员事由中证国会监委。派
7
．【答案9AB】C
D
【解析
参见《期货】交所管易理办》法三第十条四规定。的
80
．答案【AB】
D【析解根据】期《交易货管所理法办》第四十条一第、四五十条第四和十条六规的，董事长定副、董长和董事事秘会都书中由国监证提名会，事会通董；过立独董事则由中国是证会监名，提由东股会大通过
。
1．8【案】答BC
A
【析解】据根《期交货所易管理办》第法十条五的定，规监会事职权如的：(一)下查期检交货易所务财；()二督期货监交所董易、高级管理人员事执职行行务为；(三向股东大)会议会出提提案(；四)期交货所易程章规的其定职他权
28．【答】案B
A
【解析】实
全员行算制度结期的交货易会员由期所货司公会和非员货期公会司组成。期员公货司员按会中照国证监会批准业务范围开展的相业关；务非货公司期会不员得事从期《交货易管条例》理定规期的货公司务业。
8
．3【案答CD】
【解析
】实会行分员级结算制度期的交易货所员由会结会算和员非结算员组成会。结算会具员有期货交易所与进行算结的格资非，算结会员不具有期与货交易进行结所的资格算。期货易交所对算会员结结算，算结员对会结算会非结算员非，算会结员其对受的客托结户。
算
8．4答案【】D
A
【解析
】货交期所易向员收会的保取金证为分结算准备金和易交保证。金其结中准算备是指金被合未约占的保用证金交；易证金是指已被合约占用的保证保金实行会。员级分算结制的期度货易所交向只算结会收取员保证金。
5．【答8案】ABD
C【
析】解货期交所应当易立建保金管证制理。保度证金管制度理当应括下列包内：(一)容会员向取收保金证标准的形和；(二式专用)算账户中会结结员准备金算低余最；(三额当会员结)算准金余额低于期备交易货规所最定余低时额的处置方法。
68【答案】．A
C【
解析实】行员分级结算制度会期货的
交易所当应立结算担建金制保度。算担结保金包括基础结算保担金变动和结算担保。结算担金金保由算会员以自有资结向金货期交易所纳缴。DB两属项于货交易所向会员期收的保取金的组成证部。
分
8
．7答案【】AC
D
【解】析期《交货所管理易办》法第百零一条规定三发，生列下重大事项期，货交易所当及应向时国中监证会告报(：一发)期现交易所货工人员存作在者可能存在严重或违国家反有法关、律行法规政规章、、政的策为行；二)(期交易货所及占其净资产涉1％0以或者对其经营上风有较大险影的响讼诉(三)期；货易交的重所财务大出支、投事资项以及可能带较大来务财或者营风险经的大重务财策；决四(中国证监)会定的其他事规项。
88【答．】A案BC
D
【
析解《期】货司管理公办法第三十七条》定规期，货公有下司情列之形一的应当，立书即通知面体全东股，向期货公并司住所的地中证国监派出机构报告会：()公一司或其事董监、事高级、管理员人涉嫌重大违因违法被规有权机关立调查案者或取强制措施；采二)拟(更董事换长、经理总；三(财)务状恶化况，不合中符国证监会规定的风监管险标指标准；(四客户)发生大透重、支穿；仓五(发生)发事件突对，期公货和司户利益产客或生可能产生重大不者利响；影()其六他能影可响期公货持续经营的情形。司
8．【9案】A答
B
【析解】期《公司货理办法管》第十七六规条定，户在期客交货易违约中造成保证不金足，期货公司应当以的风准险备和金自有金垫付资不得，用其占他户客的保证。
90．金【答】A案B
C
【
解】析参从业资格加试的考应，符合当列条件：(一下年)满81岁；周(二具有完全民)行事为能；力(三)有高中以具文上程化；度四)中(证监国规会定其他的条件。项A文水化平符合条不件BC两项属于限制；民事行为能力人只；有符D以合四上个条。件
1．9【答案A】B
C
【
解析】货从期业员在执业过程中不人得以本或人者他人名的从义事期货易交。
9
．【答案2A】D
B
【
析】期货公司解自擅以客的户义名进交行易客户，对交易结不予果追认的，造所的损成由期失货公承担。司
9．【答3】案BAC
D
【解】析最《高人民院关于法审理货纠期纷案件干若题的规定问》第五八条十规定人，法院民保与会员资全格应相会的员资费或者交易格席位，当依应法裁不得定让转会该资格员，不得停止该会员交但易席的使用。人民位院在执行法过中，有权依法采程强取措制转让该施交易位。席
9
4．答【】A案BCD
【
解】参析《见期从货人业员管办法理》第十三二和《条货期易管理交条例》第七条十的
规定。
9
．【5答案AB】CD
【解
】《期货析公董司、监事和事级高理人管任职资格管员办法理第二》二条十定规，申经请理人层员任的职格资应当由本，或者拟任人职期公货向中司国监证会者其授或的派出机权提构申出请并，提下列交请申料材：一)(申书请；二)(任职格资请表；申三)(2推荐名人书的面推荐见；意四)身份(学、、历学证明；(五)位期从货人员业资格书；证(六资)测质试格证合明(七；)中证国监规会的定其材他。
料
9．【答6】AB案C
D
解【】参见析期《货公风司险管监标指理试管办法》第行四十条、第七条的十定。
97．规【答案ABCD
】
解析【《】期从业货人执业行员准则》为四第规条定，货期从业员必人须守有遵法律、法规关、章和政规，服从中策国券证督监管委理员的监督会管理与，从协服的会律自性管，遵理守货期交所易关有规则和在期货所经营机的规构制章，严禁从事以度行下为：(一)纵操期交货易格；价(二欺诈)投者；(资)三内幕易交(；四)协或助协同他进人违法行规活违。动
8．【答9案】BAD
C
【
析解】期货公司风《险监管标指管理行办试》法第十条规定三，期货公司险监风指标达到预管标警准，的期公货应司于当日当公向住所地司中国监证派会机构出面书告，报细详明说原因对、公的影响、司决问题解的具体措和施限，还应当向公期全体董司书事面告。
报99．
答【】案AC
B
【析解《】货从期人业执业行为员则》第五条规准定期，货从人员业执业过在中应当坚持期货市程场公的开公平、、正公则原维护期，交易货方各的合法益权。
1
00【答．】AB案D
C
【解析《】期货业从人执业员行准为则》二十第规定条提，倡业公平竞争。严同禁期货业从员从人下列事正当不争行为：竞()一采用假虚或易引容起误解的传方宣进式自行我夸大或者害损其他同者业的名誉(；)二贬低或毁诋其他期经货营机、期货构业人从员(；)三用明示采或示与暗关有组织具特殊有关的手段系徕投招资，者或利用有关组与织关系进的行务业垄断；四()在投者不知情的情资下况给资者投理人代介绍或人还返金佣；五(以排挤竞争)对手为目，的于低经营成或本业自律行标收准手取费；续(六)中国证监会协会或定认的他不正当竞争行为。
其
101
【．答案】BA
C
【解】析刑法》《第百一十八二规定条有，下情形列之一操，证券纵期、货场市，情严节重，处五年的下有以徒刑期者或拘役并，处或单者处金；情节特罚严别的重处五，以年十年上以下期徒刑，有处并金：罚自在己际实制的控户账间进行证之券易交，或以者己自为交易对，自买自象期卖合
货
约，响证影券、货交期价易或格证者券、货期交量的易单位。犯前罪款的对，单判位罚处金并，对直接其责负的管主员人和其他直接任责人员依照，前的款定规罚。处
01．【答2案】ABC
【
析】解刑《》法第一八十百五规定，条商银业、证行交易券所期货、交所、易证公司、期券经纪货司、保险公公司者其他或融机金，违构受托义背务，擅运用自户客金资者其或委他托信、的财托产情节，重严的对，位判单罚金，并对处直接其负责主管的人员其和直他责接任员，处人年三以有期下徒或者拘役，并刑三处元万上以三万元十下以金罚情；特节严别重的，三处年以上十以年有期徒下刑，并处万五以元上五万元十以下罚金
。10
．【3案】答BACD
【
析解】根据《法刑第》百一九一十第(条)项规一，明知是毒品犯罪、黑社定性会质组的犯罪织、恐怖动活罪、走犯私犯罪贪污贿、赂罪犯、破金坏融理秩序管罪、金融犯骗诈犯的所罪得及其产韵收益生，为掩、隐饰其来瞒源，性和，提质资供账金户，的收实没以上施罪的犯所得其产生的收及，处五年以益下期徒有或刑拘者，并役或处者处洗钱数单额分之百五上百以之分二以下罚金；情节严重的十，处五年上以年以十下期有徒，并处洗刑钱数额百分之以上五百之二十分以罚金。
1下04．答案【】BC
D
【析】内解幕交、泄露内幕易信罪息主观的面均方求知要人员情有具故，意本中乙题得获内幕息时甲并信知情不因，不构成犯此。罪
1
5．0【答】案ABC
【解析】《最
高民法人院于审理关货期纠案纷件干若题问的定规》第条八定，期货公规的从业人员司本在公经司范营围从内事期交货易行为产生的事民任，责由所在其的期货公承司。担
106【答．】案CBD
解析】【中题B项成构自擅设金融机立构；C项罪于属营经的欺者行为；诈项属D不正当竞于争为。行
170．答案】A【C
【D析解】最高人民《院法于审理关期纠货案件若纷问题干的定规》第十二条一定规客户，达下的易交令指数和量卖买方向明确没，有效有期的，应当限视为日当有；没效有交成价格，的当视为按市应交易；没有价开仓向的，方当应为开仓交易。
视
01．8【答案CD】
【解
析】最高人《民法关院审理于期纠纷案件货干问若题规的》第三定二条规定，十期公司货的易交证金保足，不货交易所期未按定通规期货公知追司保证金的，由于加行向情仓不持的方向利变化导期致公货透支发司生的扩大失，期货交损所应易当承主要赔担偿责，任偿额赔不超过失的百损之六分十。
1
09【答案】．AC
B解【析《最高】人法民关院于理期货纠纷案件审
若
干问的规题定第》四十条五规，在期货定合交约期割，买方内者或方卖客户约的，违货期易交应所当代货期公司、期公货司应代当客户向方承担对约违任。责
10．【1答】案BCD
【解
】《析高最民人院关法审理期货于纷案纠若干件问题规定》的五第十六条规定期，货公应当对客司户交易的指是否令入交市承担易证举任责。确认期货公司是否将户下达客的交易令指入市交易应当以期货交，所的交易易录、期货公记司知的通交结算易结与果客交易户指令记中的品种录、买卖向方否一是致，价、交格易间时否相是符为准，指令标易数交量以作可参考为。但客户有反相据证明其交证易指未人市交易令的除外
。
111
．【答】AB案DC
解【】析《高最人民院法关审理于货纠期案件若纷问干题规的定》四第条规定，人法院应当依据民民诉事讼第法十四二、条第二十条五和二第十条的规九定定确货期纷案件的纠辖管。《事民诉讼》第法二五条规十定合同的，双方当人可事在以面合同书中协选择议被住所告、合地履同行、合地签订地、原同住所告、标地物所的地人民法在院辖管，但不得违本反法对级管别和专辖管属的辖规定。
112【答案】AB
．
【
解析】货期业从员人在执业程过不得获中取不当正利。益获取不正当利益的，应当退不还正当益。
利
1
13【．答】案A
【C解析】最《人民高院法于审关理货纠期纷件案若干题的规定问》第二十规条，定客户下的达交指易没有品令种、数量买、卖方的，期向货公司予未绝拒进而行交造易成户的损失客由期货，公司承赔偿担任责，户客予以追认的除外。
11
4．【答】案BC
A解析【】《货期公风司监险管指管理标试行办法第二》条定，期规货公应司按照当本法办的规定制、编报风险送监报表。
管
1
51．【答】案CAD
【解】析《最人高民法院于关审理货期纷纠件案若干题问规定的》二第十六条定规，期公司与客户对交易结货结果的通算知式方未作定约或约定者不明，期货确公未能提司证供据明证经发已出述通上的知对，客因继续户持仓造而成大的扩损失应当，担主承要偿责任，赔偿额不超赔损失的百分之过八十。
11．【答案】A6
C
【解析】《最高民人院法关审理于期货纠纷件若案问题干规定》的第十条四定规，期因货纪经合无效同给客户造成经济失的损应当根据无效行为，与失损间之因果的关系定责任确的承。担方一损失的系对行方所致，应为由当对赔方损失偿；方双过错有的，根过错大据小各自担承相的应民责任。第事十条五规，定不有具体资格的主经营机构从事因货期经业务而纪致期货经导纪合同无
效，该构机按客未的户交指易人令市交，客户易没有错的，过该机应构当还客户的返证金保并偿客户赔的失。损偿赔失的损范包围交易括手费续税金、利息及。此因，营机构经在只特情况定下才担赔承偿失损的任。责
1
1．【7案答】BA
D
【解】根据析最高《人法院民于关审理期货纷案件纠干问若的题规》定第四十条的三定，期货规公没司代客有履行申请交割义务户的应，承担当违约责；造成客任户损的失，应当承担赔偿任。责该条并规未定期货司应公担承的偿赔额限。其他三参项《见高人最民院关于法审期理纠纷案货件干问若题规定》第的十二条六第、十二三条第三和四条十的规定。
18．1【案】ABD答
【解
】根析据《最人民高法院于关审理货纠纷案件期干若题的问规》第定十四、四十二三及四以七十的条规定交，仓库的割定法务义包括ABD项三，申请交是期货公司割义务。
的
19．1答【案A】BC
D
【析】解期《从货业人员管理办》第十一条规定法，货从业人员辞期、职被聘或解者死的亡，构应机当自上情形述发之生起1日0工作个内向协日会报告，协由会注销其业从资格
。
12
0【答案】AB．
C
【解析】
货业协会属于自律期组性织不，金融机构。
是
三、
断是非判题本(题共04小题，每题0．个5分共2，分。0正确的用A表示，错的用B误示)
表
112．【答案】
A【析解】《货交易期管理条例第四条》定规，止在禁国院期货监督务管机理构准批期的货交场易所外进行期之交易货禁，变相止货期交易
。
212．【答】案B
解析】《期【交货管易条理》例第条五定，规务国院期监督管货理构对期货市场实行集中统机一监督管的。
理
1
23．【案】答
B
【解
】期权合约析是指期货由交所统易制一定、的规定买有方权将来在一时某间特定价格以买入者或出约定标卖物(包的括期货约合的标)化准约合。
1
24．答【】案
A
【解析参】《见货交期管理易条》例二十八条第规定的
。
15．2【答案】B
【解析
期】公货应当为每司个客一户单开独立专门账户设、交易编码，置得混码交易不。
126
【．案答】B
【解】期析货易所交得不制实物限割交量总并，当应与割交仓库签协议订，确明双方权利的义和务。
127．【答案】
A【解】参析《见期交货管易条理例第》四十条六规定的。
21．8答案【B
】
【
析解】货期协会的业理会事成员照章程的按规选举产定生
。
1
2．9答【案】
A
【解析
参见《】货交易管理期条》例六十第二条规定的
。
130．
【案答B
】
【
解析】会员权的利义务和属会于员期货交易所制程章的内，而非交容易则的规容内。11．3
【答案A】
【
析】《解期从业货员管理人办法》十第六规条定了货期易交所非的货公期结司算员会的货从期业人员禁的性止为。行据规定此从，人员业不利得用算业务结系及关此由得获结的算息损害信非算会结及员客其户的法合权、不益得代客理户事期从交易货及中以证监会禁止的其他国为。
行
1
23．【答】案B
【解析】会员
期制交货易所的会大员会每召年一次开。
13
．【答案3B
】
【析】理解长、副理事长的事名提均要中国证监需提会，名理会事过。
通
1
3．4答案】【B
【
析】解员会大会是员会期货交制易的所力权机；公司制构期交易货所权的力机构是股东大会。
1
35【．答】案B
【析解】根据期《交货易所管办理法第》五十六条的定规会员有，权按规定照让转员会资。格
136．答【案B
】
【
解】析期货公司管理《办法第十一》条定规，按照办法本设的立期货司，公以从事商可期品货纪业务；从经其事期他业务的货还应当，取相应的业得务格资
3。．7答案【】
A
【
析】参见《期货解司公理管办法第二》六十的规条。
定
31．【答8】B案
解【】期析货公设立、变更、解司散破产、、被销期货撤业许可务者其或业营部设、立变更、止终，的期公货司当应在中国证会监定指报刊的或媒者体公上告
。1
93．答【案A
】【解析】见《参货期司公管理办法第三十》七的条定规
。1
40【答案】．B
解析】期【货公司拟解首聘风席险官的应当有，正当由并向中理证监会国派出构报机告。席风首官险履不行责的，中职国监会及其派证出机有权构令更责换
。141
【．答案】A
【析】解见《期货参司公理办管法》第四六十的条规定
。
12．【答案4B
】
解析【】期公货司当应照按时间优先原则的递传户客交易令。指
1
3．4答【案】B
解【析期货公】应司当期在货经合同中纪定风约险管理标准的条、及处置件措。
施
1
4．【答4案A
】
【解】参见析期货《司管理办法公第》十二条七规定。的
45．1答案】【
【A解析】见《期货从业人参员理办法》管三第二条十和期《货交管理条例易》第七十条规的。
定
146【．案答】B
【
解】析中国证监经授权会期，公司董事长、监事货主席、会立独事、经董理层员人任的职资可格由中国证监会派以机出依构法核准。
1
4．【7答案A
】
解析】参【见《货公期司董、事监和高级事理管人员职任格管理办资》法第三十三的条规定
。
418．【案】A答
解【】析见《期货参公董司、监事事高级和管人员任职理资管理格法办第三十》四的规条。定
1
49．【案答B
】
【
析解】最《高民法院关于人
审理期货纷纠件若干案题的问定规第十一》条规，不定以真身份实事从货交期易单位或的个人者，易行交符合为货期交易交易规则所，交易结果的由自行承担其。
51．0【案答A】
【
解】参析《见证公券为司货期公提司中供间介业绍务试行办法》第二十一的条定。
规
1
15【．答案B】
【
析】解《高人民最院法于关理期货纠审案件若干问题的纷规》第定九规条定，期公货司授非权公本人司以本公员司的名义从期货交事易为的行，货公司应当承担由此产生的民期事任。
责
15．【答案】2
A
【解
】参析见《期货公司融期金货结业算试务行法办》第十九的条定。规
1
5．【3答】案B
【析解全面】结算会期货员司公应为每当个非算会结员开立一内部个门专户账，细核明。算
154
【答案】A．
解析【】参见《货期从业员人执行为准业则》八条第的规。
定
1
5．【5答】案B
【解析】
根《据高人最民院法关于审期货纠纷案理件干问若题规的定第六》条的规定，期纠纷案件既包括货因约而违发的引纷案纠件包括因也权而引发侵纠的纷件案
。
15．6【案答】A
，
解【】参见《期货公司析董、事监事高级管和人员理任职资格理办法》第五十三条的管规定。
57．1【答案B】
【解
析《】最高民法院关人于审理货期纠案件若纷问干题规的定第四十一》条规定期，交易货依法或依交所易规强则行仓发平生费用的由被，平的期仓货公承司。担
185．答【】B案
，
【
解】析《最人高法院关民审于期理货纷纠件案干问题的若定规》第十五五规定条，货公司期用客挪保户证或金违者有关反规定划转客保户证金成客造损失户，的当承应赔担责偿任根据该条。定，规期货司公依定划转客户保证规造金客成户损失，的承担赔不偿责。任
591．答案【A】
【解析
参见《期货公司金融期】货算业务结行办法试》十第条四的规。
定
1
60【．答】B案
【解】《最析人民高院法于审理关货纠纷案期件干若问题的定》第二规十条七定规客，户当对日交结易结算的确果认应当视，对该日之前为所持有仓交易结和结果算确的，认所产生交易的果后客户由行自承担
。
、不四项定选题择本题(共06小题个，题0每．5，分3共0分。在题每出给的个4项中，只有1项选最符题合要求目请将，确选项的代正填码括入号)内
(一
)
16
．【1案答A】
【
解】本案析甲提起的中违是约责纠纷任讼诉根据《民事，讼法诉第二十》四条规定的，合纠纷由同告住所地被者合同或履行人民地院法管辖本。中被告题住所和地同履合行都地是货公司所在期地此。外《，最人民法高关院审理于货期纠纷案
件若问干题规定》的七条规第定，期纠货纷案件中级人由民法院管。高辖级人民法院据需根可以要确部分定层人民法基院理受货纠期纷件案
。
16．2答【】C案
【析解】《高最民人院关法审理于期纠货纷件案干若问题的定规》三第十二规定条客，户的交保证金不足，易期货公司按约定未知客通户追保证加金，由的行情于向仓不利持方向变化的致导客透支户生发扩大损的失，货期司应公承当担要赔主偿责任赔，偿不额过超损的百分之八失十。
61．【3案】C
答
解【】析案中本的客户在甲开户的一后时间内段由，于市场行情对的判断失，造成误了实交际易亏损，部这交易分亏完全损基于户甲客个的人因原与，期货公司没任有何果联因系。案本中期的公司未履行其通货义知，务实是一确违约行种为但其应，承担的任责限仅于对客甲强户行平的这部仓分交损易失；客户甲自开户9至份月交的损失易期与货司公无任关何，系由应其人承担个。即期货司只公应偿客户赔甲交损易失万元，而不6应该还其返保证1金万0。
16元．【答4】A案
【解析
《】最高民人法关院于审理期货纷案纠件若干题问的定规第五》七十条规，期定交易所货通知货期公追加司保金，证期公司货认收到上否述通的，知由货期交所易承担举责证。期任公货向司户客发追加出保证金通的知客，否户认到收述通知上的，期由货公司担承举证任责。据规定，应当由期货公此司承举证责担任。
15．【6答案】C
解【析】《高最人法民关于院理期货审纠纷案若干件问的规定》第题三九十规定条，期货交所易者或期公司货强行仓平额数应与期货当或者司客户需追加的证金数额基保相当本因。超平仓量起引损的，失强行由平者仓承担
。
(二
)
1
6．6答【案】
B
【解析甲】窃取公司款公行为的构成不窃罪，盗为因是利用甲务职上的利获得便公款；的由甲是国于家作工人员故不会构，成务侵占罪职。用公款罪挪与污罪一个贪要区别就在于是否据为己有，挪用重款公罪是只暂“借时”取款公使用并，没自己有占有意的，本题中思明甲显具有自己有占的愿意，不故成挪构公用款。
罪
176【答案．A】7B
解析【】是甲家工作人国，员利用己职务自上的利便为非乙法取利益谋并收受，乙的信息费”“，于属贿行受；此外为甲作为，会人计，属员于期货公的司知情人，他将内士信幕息告诉并指示乙乙卖期货买，成了泄露内构幕息信。罪
16
8【答．案】B
【
解析根据】刑《法修正案第六条》的规，甲与妻定子之已间经成构了操期纵交货易价罪，格属共于犯罪。同
1
69．答案【A】C
D【析解若】
甲不是国家工人员，作据以根几题上的析分可以，得出构甲了AC成D项三罪名
。
170．【案】答
B
【
解析】明很显，乙成构贿行罪。对位行单罪贿对象是的位，而单本题中对是甲象不构成，单对位贿行；乙的罪行为只是利用告甲诉他的幕内息获得信利益，并有操没期纵交货易价的行为格也，不成构纵期货操易交价罪格。