2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券发行与承销
第九章 债券的发行与承销
知识点：对公司债券各类主体的监管● 详细描述：
对发行人的监管：根据《公司债券发行试点办法》，发行人违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。
对保荐人的监管：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。
对托管人的监管：债券受托管理人违反《公司债券发行试点办法》规定，未能履行债券受托管理协议约定的职责，损害债券持有人权益的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。例题：
1.公司债券的上市推荐人应履行的义务包括（）。
A.确认债券发行人符合上市条件
B.确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任
C.协助债券发行人进行债券上市申请工作
D.向证券交易所提交上市推荐书
正确答案：A,B,C,D
解析：
2.根据规定，中国证监会对公司债券发行的监管对象包括（）
A.发行人
B.保荐人C.其他中介机构
D.债券受托管理人正确答案：A,B,C,D解析：
2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券发行与承销
第九章 债券的发行与承销
知识点：对公司债券各类主体的监管● 详细描述：
对发行人的监管：根据《公司债券发行试点办法》，发行人违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。
对保荐人的监管：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书，保荐人或其相关人员伪造或变造签字、盖章，或者不履行其他法定职责的，依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理。
对托管人的监管：债券受托管理人违反《公司债券发行试点办法》规定，未能履行债券受托管理协议约定的职责，损害债券持有人权益的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。例题：
1.公司债券的上市推荐人应履行的义务包括（）。
A.确认债券发行人符合上市条件
B.确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任
C.协助债券发行人进行债券上市申请工作
D.向证券交易所提交上市推荐书
正确答案：A,B,C,D
解析：
2.根据规定，中国证监会对公司债券发行的监管对象包括（）
A.发行人
B.保荐人C.其他中介机构
D.债券受托管理人正确答案：A,B,C,D解析：