季度绩效管理过程控制规范
1 目的
规范季度绩效管理操作过程，强化绩效管理执行力度，提升员工工作绩效以达成公司经营目标。 2 适用范围
适用于总部全体职员、各下属单位、控股子公司主要负责人及财务负责人的绩效管理过程控制。各下属单位、控股子公司参照本规范制定本单位绩效管理过程控制规定。
3 职责
3.1 总部各部门、各下属单位、控股子公司负责人按照《季度绩效管理工作规范》的要求，在本部门、
单位的范围内实施绩效管理工作。
3.2 人力资源本部负责根据本规范及《季度绩效管理工作规范》的要求，对总部各部门、各下属单位、
控股子公司的绩效管理的实施过程进行监督、检查和辅导。
4 控制程序
4.1 《季度计划/考核表》控制
4.1.1 制定《季度工作计划/考核表》要求
● 时间：应当在每季度首月20日前（遇节假日顺延）提交《季度工作计划/考核表》给考核人确
认。
● 内容：制定《季度工作计划/考核表》时，应当填写“季度主要工作任务”、“考核标准”、“权
重”，必要时填写“参与考核人”。填写上述内容必须按照《季度绩效管理工作规范》的要求和计划/考核表中的“填写说明”填写。
● 程序：完成《季度工作计划/考核表》后，考核人与被考核人必须共同签字予以确认。
4.1.2 制定《季度工作计划/考核表》出现以下现象者，应当重新修订：
● 考核内容中的规定项目未填写；或仅以时间或数量作为考核标准者。
● 未按照规定的《季度工作计划/考核表》格式填写者（部门另有考核制度除外）。
● 考核人或被考核人未签字确认《季度工作计划/考核表》。
4.2 考核过程控制
4.2.1考核过程要求：
● 时间要求：被考核人应当在每季度首月的20日前将《季度计划/考核表》、《季度述职/考核表》、
《目标完成情况分析及改善计划表》提交考核人；考核人应当于每季度首月的25日前将部门/单位考核结果汇总表提交至人力资源本部。
● 内容要求：被考核人应当对工作完成情况及工作表现进行自评，给出自评分，填写工作体会；
考核人应当逐项填写被考核人得分，并将计划完成情况及工作表现、评估建议、考核总分填写在相应的栏内。
● 结果要求：考核人应当根据被考核人的实际得分排序，按照正态分布的原则确定考核系数。
4.2.2 被考核人未按期提交《季度计划/考核表》、《季度述职/考核表》、《目标完成情况分析及改善计划
表》给考核人，每次扣减当月绩效系数0.05；考核人未按期提交部门/单位考核结果汇总表至人力资源本部，每次扣减当月绩效系数0.05。
4.2.3
造成该部门或单位的工资不能按期发放，则推迟发放该部门或单位人员的工资，同时扣减考核人当月绩效系数0.1，并给予内部通报。
4.2.4考核人在考核过程中出现包括但不限于以下情形被投诉，经确定为考核人的责任，则扣减考核人
当月绩效系数0.1，并给予内部通报：
● 为规避《季度绩效管理工作规范》5.4.5条款所规定的正态分布原则，考核人在被考核人中采取
轮流获得1.0以上或以下的绩效系数（Q值）的做法（简称轮流坐庄）。
● 被考核人的考核分数与绩效系数（或Q值）不对应排序。
● 考核人所辖范围内达到或超过30%人员不能就考核结果达成一致者。
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季度绩效管理过程控制规范
1 目的
规范季度绩效管理操作过程，强化绩效管理执行力度，提升员工工作绩效以达成公司经营目标。 2 适用范围
适用于总部全体职员、各下属单位、控股子公司主要负责人及财务负责人的绩效管理过程控制。各下属单位、控股子公司参照本规范制定本单位绩效管理过程控制规定。
3 职责
3.1 总部各部门、各下属单位、控股子公司负责人按照《季度绩效管理工作规范》的要求，在本部门、
单位的范围内实施绩效管理工作。
3.2 人力资源本部负责根据本规范及《季度绩效管理工作规范》的要求，对总部各部门、各下属单位、
控股子公司的绩效管理的实施过程进行监督、检查和辅导。
4 控制程序
4.1 《季度计划/考核表》控制
4.1.1 制定《季度工作计划/考核表》要求
● 时间：应当在每季度首月20日前（遇节假日顺延）提交《季度工作计划/考核表》给考核人确
认。
● 内容：制定《季度工作计划/考核表》时，应当填写“季度主要工作任务”、“考核标准”、“权
重”，必要时填写“参与考核人”。填写上述内容必须按照《季度绩效管理工作规范》的要求和计划/考核表中的“填写说明”填写。
● 程序：完成《季度工作计划/考核表》后，考核人与被考核人必须共同签字予以确认。
4.1.2 制定《季度工作计划/考核表》出现以下现象者，应当重新修订：
● 考核内容中的规定项目未填写；或仅以时间或数量作为考核标准者。
● 未按照规定的《季度工作计划/考核表》格式填写者（部门另有考核制度除外）。
● 考核人或被考核人未签字确认《季度工作计划/考核表》。
4.2 考核过程控制
4.2.1考核过程要求：
● 时间要求：被考核人应当在每季度首月的20日前将《季度计划/考核表》、《季度述职/考核表》、
《目标完成情况分析及改善计划表》提交考核人；考核人应当于每季度首月的25日前将部门/单位考核结果汇总表提交至人力资源本部。
● 内容要求：被考核人应当对工作完成情况及工作表现进行自评，给出自评分，填写工作体会；
考核人应当逐项填写被考核人得分，并将计划完成情况及工作表现、评估建议、考核总分填写在相应的栏内。
● 结果要求：考核人应当根据被考核人的实际得分排序，按照正态分布的原则确定考核系数。
4.2.2 被考核人未按期提交《季度计划/考核表》、《季度述职/考核表》、《目标完成情况分析及改善计划
表》给考核人，每次扣减当月绩效系数0.05；考核人未按期提交部门/单位考核结果汇总表至人力资源本部，每次扣减当月绩效系数0.05。
4.2.3
造成该部门或单位的工资不能按期发放，则推迟发放该部门或单位人员的工资，同时扣减考核人当月绩效系数0.1，并给予内部通报。
4.2.4考核人在考核过程中出现包括但不限于以下情形被投诉，经确定为考核人的责任，则扣减考核人
当月绩效系数0.1，并给予内部通报：
● 为规避《季度绩效管理工作规范》5.4.5条款所规定的正态分布原则，考核人在被考核人中采取
轮流获得1.0以上或以下的绩效系数（Q值）的做法（简称轮流坐庄）。
● 被考核人的考核分数与绩效系数（或Q值）不对应排序。
● 考核人所辖范围内达到或超过30%人员不能就考核结果达成一致者。
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