工程签证管理流程
编制 审核 批准
日期 日期 日期
修订记录
1、 流程图
2、 流程概况
3、 工作程序
3.1 现场签证的主要类型：
1) 施工图无法标注尺寸或性质的工程内容；
2) 因甲方现场代表发出工程指令、零星工程委派等引起的只能通过现场签证确认工
作量；
3) 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（地质、地下水、构筑物及管线等）
变化，导致工程量增减或其他变更事项； 4) 施工期间为保证连续施工所必须采取的措施。
5) 收方：合同规定需通过现场实测确定工程量的工程内容，由项目部、成本管理中
心一起进行现场收方，填写《工程收方确认单》，作为工程结算的依据之一。
3.2 处理原则：
1) 授权原则：公司对现场签证管理实行严格的授权规定，不在授权之内的签字一律
无效，如对公司造成损失，将追究越权签字人的责任。
2) 时间限制原则：公司对现场签证实行严格的时间限制，签证事项发生之日起14天
内施工单位上报项目部。
3) “量”、“价”分离原则：项目部会同成本管理中心对工程量或人工量、材料量、
机械台班进行核定，工程造价的核定由成本管理中心负责。
4) 原件结算原则：现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。 5) 标准表格原则：所有的现场签证必须使用规定的标准表格，必须填写以下内容：
编号、合同名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明、增加、减少的工程量、相关图纸说明等。
6) 编号原则：成本管理中心主导，项目部、施工单位均应对现场签证单进行统一编
号，并整理归案、妥善保存；双方都应设置现场签证单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。
3.3 签证发起与确认
3.3.1 项目部、装修部/景观部（装修、景观工程由规划发展中心装修部、景观部负责发
起签证申请，以下同，使用相应表单）根据工程现场需求情况提出签证工作要求，填写《工程指令单》报项目总经理审批。项目总经理视情况征求成本、工程管理中心意见后对项目需求进行判断，签发《工程指令单》给施工单位。
3.3.2 施工单位按照下发的《工程指令单》要求完成签证工程施工，监理单位、项目部监
督施工单位是否按下发的《工程指令单》要求施工，不合格的监督整改。施工完成后施工单位填写《工程收方确认单》，报监理单位和项目部进行收方确认。隐蔽工程签证必须在隐蔽前完成验收手续和工程量确认。对于引起工程量（或造价）减少的工程内容，例如：挖方余土在甲方地块指定区域弃土等，项目部、项目成本负责人应主动提出组织现场签证确认，避免施工单位忽略此类签证，造成事后无法认定。 3.3.3 施工单位填写《工程签证单》并附预算说明报监理单位，监理单位应对签证内容进
行核实报送项目部，项目部接到《工程签证单》后进行工程计量、成本管理中心进行核价后，发起签证审批程序，项目总经理审批10万元以下签证，总裁审批10~20万元签证，董事长审批20万元以上签证。
3.3.4 审批通过后，由项目成本负责人、项目部经理按审批内容填写《工程签证单》相应
部分，发回给施工单位，作为结算依据之一。
3.3.5 施工单位完成签证工作后须提交同一项签证的《工程指令单》、《工程签证单》、《工
程收方确认单》（相关编号）进行结算，结算需“一单一价”。 3.4 签证的汇总分析
3.4.1 项目成本负责人负责对完工的现场签证进行登记，并对签证原件进行归档保存。 3.4.2 项目成本负责人每月对现场签证情况进行汇总分析，并与目标成本进行对比，必要
时提出改进措施，以控制工程成本的增加。对不合理签证在运营会议上提出通报及整改意见。
3.4.3 项目部、项目成本负责人负责本项目工程签证台账管理；成本管理中心负责集团整
体工程签证台账管理。 3.5 相关表单的要求
3.5.1 《工程签证单》须由项目经理注明《工程指令单》和《签证审批单》编号，应采用
打印文档、语意清楚明了，必要时附上示意图，标明各种尺寸。
3.5.2 项目部对签证内容应逐项审核，签署意见。签证内容不清晰明了时，应避免签署类
似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。项目部人员不得直接在签证单据上签认有关单价或总价。
3.5.3 任何签证均应避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须
说明工人每日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及数量，人工、机械台班的签证应当日办完签证手续，否则该签证无效。
3.5.4 对于因任何原因而返工的项目，必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工
原因，对于施工单位提出的材料“全部损耗”必须特殊说明（如损耗的材料是否可以在今后重复使用等）。对于可继续利用或可变卖的材料，签证意见需要说明具体的处理方式。
3.5.5 签证中涉及施工单位之间互相索赔的，项目部应提前告知被索赔单位的签证事宜，
并应将已审核的签证及时发至被索赔的施工单位。
3.5.6 项目部对《工程签证单》确认时，应对措辞不清、内容不全、不符合计量和计价原
则等的签证单，要求责任部门表达清楚，避免引起歧义。
3.5.7 《工程签证单》必须由建设方、施工单位、监理单位三方签字盖章后才有效，原件
一式三份，施工单位一份，监理单位一份，建设方一份。
3.5.8 项目部和项目成本负责人在办理施工单位报送的现场签证时，要特别关注不合理签
证，如发现不合理签证须做好记录，说明不予签证的原因并存档备案。不合理签证包括但不限于以下几种情况：
1) 该签证已经办理，又出现的重复签证；
2) 该签证的工作内容已经包括在合同中的，无需再办理的签证；
3) 属于施工单位工作失误造成的工程签证，如，施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工，费用增加等；
4) 签证所列的工程量内容从预算角度不应单独列项，其已经包含在其他工程预算子目中。
4、 引用流程
【工程结算作业指引】
5、 支持文件（建筑）
5.1 JF-GC-LC005-BD001工程指令单 5.2 JF-GC-LC005-BD002工程签证单 5.3 JF-GC-LC005-BD003工程签证审批单 5.4 JF-GC-LC005-BD004工程收方确认单
5.5 JF-GC-LC005-BD005工程签证登记表
6、 支持文件（装修、景观）
6.1 JF-GC-LC005-BD001工程指令单（装修、景观） 6.2 JF-GC-LC005-BD002工程签证单（装修、景观） 6.3 JF-GC-LC005-BD003工程签证审批单（装修、景观） 6.4 JF-GC-LC005-BD004工程收方确认单（装修、景观） 6.5 JF-GC-LC005-BD005工程签证登记表（装修、景观）
工程签证管理流程
编制 审核 批准
日期 日期 日期
修订记录
1、 流程图
2、 流程概况
3、 工作程序
3.1 现场签证的主要类型：
1) 施工图无法标注尺寸或性质的工程内容；
2) 因甲方现场代表发出工程指令、零星工程委派等引起的只能通过现场签证确认工
作量；
3) 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（地质、地下水、构筑物及管线等）
变化，导致工程量增减或其他变更事项； 4) 施工期间为保证连续施工所必须采取的措施。
5) 收方：合同规定需通过现场实测确定工程量的工程内容，由项目部、成本管理中
心一起进行现场收方，填写《工程收方确认单》，作为工程结算的依据之一。
3.2 处理原则：
1) 授权原则：公司对现场签证管理实行严格的授权规定，不在授权之内的签字一律
无效，如对公司造成损失，将追究越权签字人的责任。
2) 时间限制原则：公司对现场签证实行严格的时间限制，签证事项发生之日起14天
内施工单位上报项目部。
3) “量”、“价”分离原则：项目部会同成本管理中心对工程量或人工量、材料量、
机械台班进行核定，工程造价的核定由成本管理中心负责。
4) 原件结算原则：现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。 5) 标准表格原则：所有的现场签证必须使用规定的标准表格，必须填写以下内容：
编号、合同名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明、增加、减少的工程量、相关图纸说明等。
6) 编号原则：成本管理中心主导，项目部、施工单位均应对现场签证单进行统一编
号，并整理归案、妥善保存；双方都应设置现场签证单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。
3.3 签证发起与确认
3.3.1 项目部、装修部/景观部（装修、景观工程由规划发展中心装修部、景观部负责发
起签证申请，以下同，使用相应表单）根据工程现场需求情况提出签证工作要求，填写《工程指令单》报项目总经理审批。项目总经理视情况征求成本、工程管理中心意见后对项目需求进行判断，签发《工程指令单》给施工单位。
3.3.2 施工单位按照下发的《工程指令单》要求完成签证工程施工，监理单位、项目部监
督施工单位是否按下发的《工程指令单》要求施工，不合格的监督整改。施工完成后施工单位填写《工程收方确认单》，报监理单位和项目部进行收方确认。隐蔽工程签证必须在隐蔽前完成验收手续和工程量确认。对于引起工程量（或造价）减少的工程内容，例如：挖方余土在甲方地块指定区域弃土等，项目部、项目成本负责人应主动提出组织现场签证确认，避免施工单位忽略此类签证，造成事后无法认定。 3.3.3 施工单位填写《工程签证单》并附预算说明报监理单位，监理单位应对签证内容进
行核实报送项目部，项目部接到《工程签证单》后进行工程计量、成本管理中心进行核价后，发起签证审批程序，项目总经理审批10万元以下签证，总裁审批10~20万元签证，董事长审批20万元以上签证。
3.3.4 审批通过后，由项目成本负责人、项目部经理按审批内容填写《工程签证单》相应
部分，发回给施工单位，作为结算依据之一。
3.3.5 施工单位完成签证工作后须提交同一项签证的《工程指令单》、《工程签证单》、《工
程收方确认单》（相关编号）进行结算，结算需“一单一价”。 3.4 签证的汇总分析
3.4.1 项目成本负责人负责对完工的现场签证进行登记，并对签证原件进行归档保存。 3.4.2 项目成本负责人每月对现场签证情况进行汇总分析，并与目标成本进行对比，必要
时提出改进措施，以控制工程成本的增加。对不合理签证在运营会议上提出通报及整改意见。
3.4.3 项目部、项目成本负责人负责本项目工程签证台账管理；成本管理中心负责集团整
体工程签证台账管理。 3.5 相关表单的要求
3.5.1 《工程签证单》须由项目经理注明《工程指令单》和《签证审批单》编号，应采用
打印文档、语意清楚明了，必要时附上示意图，标明各种尺寸。
3.5.2 项目部对签证内容应逐项审核，签署意见。签证内容不清晰明了时，应避免签署类
似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。项目部人员不得直接在签证单据上签认有关单价或总价。
3.5.3 任何签证均应避免以点工或台班计算。如确需以点工或台班计算，则审核意见必须
说明工人每日起止工作时间及人数和机械设备运转时间及数量，人工、机械台班的签证应当日办完签证手续，否则该签证无效。
3.5.4 对于因任何原因而返工的项目，必须详细说明返工程度及材料损耗数量，注明返工
原因，对于施工单位提出的材料“全部损耗”必须特殊说明（如损耗的材料是否可以在今后重复使用等）。对于可继续利用或可变卖的材料，签证意见需要说明具体的处理方式。
3.5.5 签证中涉及施工单位之间互相索赔的，项目部应提前告知被索赔单位的签证事宜，
并应将已审核的签证及时发至被索赔的施工单位。
3.5.6 项目部对《工程签证单》确认时，应对措辞不清、内容不全、不符合计量和计价原
则等的签证单，要求责任部门表达清楚，避免引起歧义。
3.5.7 《工程签证单》必须由建设方、施工单位、监理单位三方签字盖章后才有效，原件
一式三份，施工单位一份，监理单位一份，建设方一份。
3.5.8 项目部和项目成本负责人在办理施工单位报送的现场签证时，要特别关注不合理签
证，如发现不合理签证须做好记录，说明不予签证的原因并存档备案。不合理签证包括但不限于以下几种情况：
1) 该签证已经办理，又出现的重复签证；
2) 该签证的工作内容已经包括在合同中的，无需再办理的签证；
3) 属于施工单位工作失误造成的工程签证，如，施工单位前期进度耽误造成后期赶工费用增加；施工单位因质量问题造成的工程返工，费用增加等；
4) 签证所列的工程量内容从预算角度不应单独列项，其已经包含在其他工程预算子目中。
4、 引用流程
【工程结算作业指引】
5、 支持文件（建筑）
5.1 JF-GC-LC005-BD001工程指令单 5.2 JF-GC-LC005-BD002工程签证单 5.3 JF-GC-LC005-BD003工程签证审批单 5.4 JF-GC-LC005-BD004工程收方确认单
5.5 JF-GC-LC005-BD005工程签证登记表
6、 支持文件（装修、景观）
6.1 JF-GC-LC005-BD001工程指令单（装修、景观） 6.2 JF-GC-LC005-BD002工程签证单（装修、景观） 6.3 JF-GC-LC005-BD003工程签证审批单（装修、景观） 6.4 JF-GC-LC005-BD004工程收方确认单（装修、景观） 6.5 JF-GC-LC005-BD005工程签证登记表（装修、景观）