质量管理体系年度自查表
章 条款号 节
条款内容
检查要点
结果判定 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
2.5.1
职 责 与 制 度
2.5.2
*2.6
职 责 与 制 度
*2.7
符合规定 1.查看企业法定代表人或负责人的职责权限文件； 企业法定代表人或者负责人是医疗器械经营质量的主要 合理缺项 2.查看法定代表人或者负责人履行职责的相关记录（如任命文 责任人，全面负责企业日常管理。 不符合规定 件签发、资源配臵批准、重大事项决定等） 。 问题描述： 1.查看组织机构图及各部门职能、人员职责管理文件； 符合规定 法定代表人或者负责人应当提供必要的条件，保证质量 2.与员工花名册对照，确认企业部门、岗位、人员配臵情况； 合理缺项 管理机构或者质量管理人员有效履行职责，确保企业按 3.查看企业质量管理机构或者质量管理人员的工作条件（如办 不符合规定 照本规范要求经营医疗器械。 公室、 办公桌、 电话、 计算机、 网络环境、 传真机、 档案柜等） 。 问题描述： 符合规定 企业质量负责人负责医疗器械质量管理工作，应当独立 1.查看企业质量负责人任命文件和职责权限文件； 合理缺项 履行职责， 在企业内部对医疗器械质量管理具有裁决权， 2.查看质量负责人在质量管理工作中履行职责的相关记录（如 不符合规定 承担相应的质量管理责任。 退货管理、不合格医疗器械管理、不良事件监测和报告等） 。 问题描述： 企业质量管理机构或者质量管理人员应当履行以下职责： 符合规定 （一）组织制订质量管理制度，指导、监督制度的执行，并对质量管理制度 合理缺项 的执行情况进行检查、纠正和持续改进； 不符合规定 （二）负责收集与医疗器械经营相关的法律、法规等有关规定，实施动态管 理； 问题描述： 1.查看质量管理机构或者质量管理人员的职责与权限文件； （三）督促相关部门和岗位人员执行医疗器械的法规、规章及规范； 2.通过现场谈话等方式了解企业质量管理人员对职责的熟悉程 （四）负责对医疗器械供货者、产品、购货者资质的审核； （五） 负责不合格医疗器械的确认， 对不合格医疗器械的处理过程实施监督； 度； （六）负责医疗器械质量投诉和质量事故的调查、处理及报告； 3.抽查质量管理人员履行职权的相关记录（如资质审核、不良 （七）组织验证、校准相关设施设备； 事件收集、 不合格产品确认、 质量事故调查、 质量管理培训等） 。 （八）组织医疗器械不良事件的收集与报告；
（九）负责医疗器械召回的管理； （十）组织对受托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审核； （十一）
组织或者协助开展质量管理培训； （十二）其他应当由质量管理机构或者质量管理人员履行的职责。
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企业应当依据本规范建立覆盖医疗器械经营全过程的质量管理制度，并保存 相关记录或者档案，包括以下内容： （一）质量管理机构或者质量管理人员的职责； （二）质量管理的规定； （三） 采购、 收货、 验收的规定 （包括采购记录、 验收记录、 随货同行单等） ； （四）供货者资格审核的规定（包括供货者及产品合法性审核的相关证明文 件等） ； （五）库房贮存、出入库、运输管理的规定（包括温度记录、入库记录、定 期检查记录、出库记录等） ； （六）销售和售后服务的规定（包括销售人员授权书、购货者档案、销售记 录等） ； （七）不合格医疗器械管理的规定（包括销毁记录等） ； （八）医疗器械退、换货的规定； （九）医疗器械不良事件监测和报告规定（包括停止经营和通知记录等） ； （十）医疗器械召回规定（包括医疗器械召回记录等） ； （十一）设施设备维护及验证和校准的规定（包括设施设备相关记录和档案 等） ； （十二）卫生和人员健康状况的规定（包括员工健康档案等） ； （十三）质量管理培训及考核的规定（包括培训记录等） ； （十四）医疗器械质量投诉、事故调查和处理报告的规定（包括质量投诉、 事故调查和处理报告相应的记录及档案等） 。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*2.8.1
1.查看质量管理制度； 2.抽查质量管理制度的执行情况。
职 责 与 制 度
*2.8.2
从事第二类、第三类医疗器械批发业务和第三类医疗器 械零售业务的企业还应当制定购货者资格审核、医疗器 械追踪溯源、质量管理制度执行情况考核的规定。 第三类医疗器械经营企业应当建立质量管理自查制度， 于每年年底前向所在地设区的市级食品药品监督管理部 门提交年度自查报告。
符合规定 □ 1.查看相关质量管理制度； 合理缺项 □ 2.取得《医疗器械经营许可证》满一年的企业，还应查看上一 不符合规定 □ 年度的企业年度自查报告 （报告内容见 《北京市实施细则》第 28 条） 。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
职 责 与 制 度
2.9.1
企业应当根据经营范围和经营规模建立相应的质量管理 1.查看企业质量管理记录制度（对照 2.8.1、2.8.2 检查） 。 记录制度。
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*2.9.2 企业应当建立并执行进货查验记录制度。 1.查看进货查验记录制度； 2.根据企业经营范围抽查采购、验收记录。 符合
规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*2.9.3
从事第二类、第三类医疗器械批发业务以及第三类医疗 1.查看销售记录制度； 器械零售业务的经营企业应当建立销售记录制度。 2.根据企业经营范围抽查销售记录。
2.9.4
进货查验记录（包括采购记录、验收记录）和销售记录 1.抽查企业采购、验收、销售记录； 信息应当真实、准确、完整。 2.根据相关记录与实物或凭证核对。
2.9.5
从事医疗器械批发业务的企业，其购进、贮存、销售等 1.抽查高风险品种进、存、销账目与库存货物的平衡性； 记录应当符合可追溯要求。 2.核实各项记录的可追溯性。
*2.9.6
符合规定 □ 进货查验记录和销售记录应当保存至医疗器械有效期后 1.查看企业质量管理记录制度； 合理缺项 □ 2 年；无有效期的，不得少于 5 年。植入类医疗器械进 2.在已过有效期的、无有效期的、植入类的产品中选取 1~2 个 不符合规定 □ 货查验记录和销售记录应当永久保存。 品种，查看进货查验和销售记录。 问题描述： 符合规定 □ 企业法定代表人、负责人、质量管理人员应当熟悉医疗 合理缺项 □ 器械监督管理的法律法规、规章规范和所经营医疗器械 1.可采取现场询问、答卷等方式了解相关人员对法律法规、规 不符合规定 □ 的相关知识，并符合有关法律法规及本规范规定的资格 章规范和所经营医疗器械的相关知识熟悉程度。 问题描述： 要求。
人 员 与 培 训
3.10.1
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符合规定 □ 合理缺项 □ 企业法定代表人、负责人、质量管理人员不得有相关法 1.由监管部门核实或由企业承诺其相关人员无《医疗器械监督 *3.10.2 不符合规定 □ 律法规禁止从业的情形。 管理条》第 63 条、第 64 条、第 65 条规定的情形。 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 企业应当具有与经营范围和经营规模相适应的质量管理 1.查看企业质量组织机构图、员工花名册、质量管理人员任命 不符合规定 □ 机构或者质量管理人员。 文件。 问题描述： 企业质量管理人员应当具有国家认可的相关专业学历或 职称。 第三类医疗器械经营企业质量负责人应当具备医疗器械 相关专业 （相关专业指医疗器械、 生物医学工程、 机械、 1.查看企业质量负责人的劳动用工合同或任职证明、简历、离 电子、医学、生物工程、化学、药学、护理学、康复、 职证明、学历或职称等证明文件。 检验学、管理等）大专以上学历或者中级以上
专业技术 职称，同时应当具有 3 年以上医疗器械经营质量管理工 作经历。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
3.11.1
3.11.2
质量管理体系年度自查表
企业应当设臵或配备与经营规模、经营范围相适应的， 并符合相关资格要求的质量管理、 经营等关键岗位人员。 从事质量管理工作的人员应当在职在岗。 （一）从事体外诊断试剂的质量管理人员中，应当有 1 人为主管检验师，或具有检验学相关专业大学以上学历 并从事检验相关工作 3 年以上工作经历。从事体外诊断 试剂验收和售后服务工作的人员，应当具有检验学相关 专业中专以上学历或者具有检验师初级以上专业技术职 称。 （二）从事植入和介入类医疗器械经营人员中，应当配 备医学相关专业大专以上学历，并经过生产企业或者供 应商培训的人员。 （三）从事角膜接触镜、助听器等其他有特殊要求的医 疗器械经营人员中，应当配备具有相关专业或者职业资 格的人员。 企业应当配备与经营规模、经营范围相适应的售后服务 人员和售后服务条件，也可以约定由生产企业或者第三 方提供售后服务支持。售后服务人员应当经过生产企业 或者其他第三方的技术培训并取得企业售后服务上岗 证。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 1.查看企业关键岗位人员（质量管理、验收、销售等）劳动用 问题描述： 工合同、简历； 2.查看质量管理人员的学历或职称证明、离职证明，履行职责 的相关记录； 3.查看验收、售后服务人员学历或职称证明（从事体外诊断试 剂经营的） ； 4.查看经营人员学历或培训记录（从事植入和介入类医疗器械 经营的） ； 5.查看经营人员学历或职业资格证明（从事角膜接触镜、助听 器等产品经营的） 。
3.12
人 员 与 培 训
3.13
1.查看企业售后服务人员的劳动用工合同、简历、学历、职称 或职业资格证明文件和（生产企业、代理商、专业培训机构等 第三方）技术培训记录等； 2.查看企业售后服务条件（办公室、电话、计算机、维修设备、 配件等） ；3.查看售后服务协议（由生产企业或者第三方提供售 后服务支持的） 。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
3.14
企业应当对质量负责人及各岗位人员进行与其职责和工 作内容相关的岗前培训和继续培训，建立培训记录，并 经考核合格后方可上岗。培训内容应当包括相关法律法 1.对照人员花名册查看相关人员的培训计划和培训、 考核记录。 规、医疗器械专业知识及技能、质量管理制度、职责及 岗位操作规程等。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
质量管理
体系年度自查表
1.查看直接接触医疗器械岗位人员上年度或本年度的体检报告 符合规定 企业应当建立员工健康档案，质量管理、验收、库房管 或健康证明（体检证明包括北京市辖区疾控中心出具的健康证 合理缺项 理等直接接触医疗器械岗位的人员，应当至少每年进行 3.15 明或由北京市二级（含）以上医疗机构出具的体检报告，体检 不符合规定 一次健康检查。身体条件不符合相应岗位特定要求的， 需包含入职体检项目） ； 问题描述： 不得从事相关工作。 2.抽查直接接触医疗器械岗位人员的健康档案。 符合规定 企业应当具有与经营范围和经营规模相适应、独立的经 1.查看经营场所、库房的产权证明和使用权证明文件； 合理缺项 营场所和库房，经营场所和库房的面积应当满足经营要 *4.16.1 2.查看经营场所、库房面积。 （具体要求见《北京市实施细则》第 6 条） 。 问题描述： （不含可租赁区）以及其他不适合经营的场所。 □ □ □
□ □ □
设 施 与 设 备
4.16.2
经营场所应当整洁、卫生。
1.查看经营场所卫生条件。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*4.17
1.查看库房平面布局图、库房现场及设施设备； （跨辖区设臵的 库房，应配备经营场所与库房之间医疗器械进、销、存信息实 库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护是否符合 时传输功能的计算机管理系统和库房温湿度在线监测的设施设 医疗器械贮存的要求，能防止医疗器械的混淆、差错或 备） 。 被污损， 并具有符合医疗器械产品特性要求的贮存设施、 备注：1）不需设立库房的医疗器械经营企业豁免检查；2）全 设备。 部委托其他医疗器械经营企业贮存的医疗器械经营企业豁免检 查。
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有下列经营行为之一的，企业可以不单独设立医疗器械 库房： （一）单一门店零售企业的经营场所陈列条件能符合其 所经营医疗器械产品性能要求、经营场所能满足其经营 规模及品种陈列需要的； （二）连锁零售经营医疗器械的； （三） 全部委托为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、 配送服务的医疗器械经营企业进行存储的； （四） 专营医疗器械软件或者医用磁共振、 医用 X 射线、 医用高能射线、医用核素设备等大型医用设备的； （五）省级食品药品监督管理部门规定的其他可以不单 独设立医疗器械库房的情形。 企业在库房贮存医疗器械，应当按质量状态采取控制措 施，实行
分区管理，包括待验区、合格品区、不合格品 区、发货区等，并有明显区分（如可采用色标管理，设 臵待验区为黄色、合格品区和发货区为绿色、不合格品 区为红色） ，退货产品应当单独存放。 符合规定 □ 合理缺项 □ 1.单一零售门店，查看经营场所陈列条件与所经营产品、规模 不符合规定 □ 的匹配性； 问题描述： 2.连锁零售门店， 查看所经营产品的配送协议或其他证明文件； 3.全部委托贮存、配送的，查看受托企业《为其他医疗器械生 产经营企业提供贮存、 配送服务备案表》 、 双方委托贮存、 配送 服务协议等证明文件； 4.专营软件或大型医用设备的，查看其《医疗器械经营许可证》 或备案凭证中的经营范围。 备注：设立库房的医疗器械经营企业豁免检查。 符合规定 □ 1.查看库房现场分区管理情况。 合理缺项 □ 备注：1）不需设立库房的企业豁免检查；2）全部委托其他医 不符合规定 □ 疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 问题描述：
4.18
4.19.1
设 施 与 设 备
4.19.2
符合规定 □ 1.查看库房等分区情况。 合理缺项 □ 医疗器械贮存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活 备注：1）不需设立库房的企业豁免检查；2）全部委托其他医 不符合规定 □ 区分开一定距离或者有隔离措施。 疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 问题描述： 企业库房的条件应当符合以下要求： （一）库房内外环境整洁，无污染源； （二）库房内墙光洁，地面平整，房屋结构严密； 1.查看库房现场条件。 （三）有防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异 备注：1）不需设立库房的企业豁免检查；2）全部委托其他医 常天气影响的措施； 疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 （四）库房有可靠的安全防护措施，能够对无关人员进 入实行可控管理。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
4.20
质量管理体系年度自查表
企业库房应当配备与经营范围和经营规模相适应的设施 设备，包括： （一） 医疗器械与地面之间有效隔离的设备， 包括货架、 1.查看库房设施设备。 托盘等； 4.21 备注：1）不需设立库房的企业豁免检查；2）全部委托其他医 （二）避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设施； 疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 （三）符合安全用电要求的照明设备； （四）包装物料的存放场所； （五）有特殊要求的医疗器械应配备相应的设备。 1.查看库房温度、湿度设臵范围； 2.抽查企业经营产品，确认库房温度、湿度与其说明书或标签 库房温度、湿度应当符合所经营医疗器械说明书或标签 4.22.1 标示的要求是否一致。 标
示的要求。 备注：1）不需设立库房的企业豁免检查；2）全部委托其他医 疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 1.查看库房温度、湿度调控及监测设备； 设 2.确认相关设备的运行状态及与库房规模的匹配程度。 施 与 *4.22.2 对有特殊温湿度贮存要求的医疗器械，应当配备有效调 备注：1）经营无温度、湿度要求的企业豁免检查；2）不需设 控及监测温湿度的设备或者仪器。 设 立库房的企业豁免检查； 3） 全部委托其他医疗器械经营企业贮 备 存的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
质量管理体系年度自查表
批发需要冷藏、冷冻贮存运输的医疗器械，应当配备以 下设施设备： （一）与其经营规模和经营品种相适应的冷库； （二）用于冷库温度监测、显示、记录、调控、报警的 设备； （三）能确保制冷设备正常运转的设施（如备用发电机 组或者双回路供电系统） ； （四）需要进行运输的企业，应根据相应的运输规模和 运输环境要求配备冷藏车、保温车，或者冷藏箱、保温 箱等设备； （五）对有特殊低温要求的医疗器械，应当配备符合其 贮存要求的设施设备。 医疗器械零售的经营场所应当与其经营医疗器械范围相 适应，并符合以下要求： （一）配备陈列货架和柜台； （二）相关证照悬挂在醒目位臵； （三）经营需要冷藏的医疗器械，是否配备具有温度监 测、显示的冷柜； （四）经营可拆零医疗器械，是否配备医疗器械拆零销 售所需的工具、包装用品。 零售的医疗器械陈列应当符合以下要求： （一） 按分类以及贮存要求分区陈列， 并设臵醒目标志， 类别标签字迹清晰、放臵准确； （二）医疗器械的摆放应整齐有序，避免阳光直射； （三）冷藏医疗器械放臵在冷藏设备中，是否对温度进 行监测和记录； （四）医疗器械与非医疗器械是否分开陈列，有明显隔 离，并有醒目标示。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*4.23
1.查看冷藏、冷冻贮存运输设施设备； 2.确认相关设备的运行状态、功能及与经营规模的匹配程度。 备注： 1） 零售企业或批发不经营需要冷藏、 冷冻贮存运输的企 业豁免检查； 2） 需要冷藏、 冷冻的医疗器械委托其他医疗器械 经营企业贮存的企业豁免检查。
4.24
1.查看经营场所设施设备及相关证照； 2.确认相关设备的运行状态、功能。 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
4.25
1.查看医疗
器械的陈列及相关记录。 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
质量管理体系年度自查表
4.26.1 1.查看医疗器械拆零和效期管理规定； 零售企业应当定期对零售陈列、存放的医疗器械进行检 2.查看医疗器械定期检查记录。 查，重点检查拆零医疗器械和近效期医疗器械。 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： □ □ □
符合规定 1.查看医疗器械质量投诉、事故调查和处理报告的规定及相关 合理缺项 零售企业发现有质量疑问的医疗器械应当及时撤柜、停 *4.26.2 记录。 不符合规定 止销售， 由质量管理人员确认和处理， 并保留相关记录。 设 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。 问题描述： 施 与 符合规定 设 备 合理缺项 企业应当对基础设施及相关设备进行定期检查、清洁和 1.查看基础设施设备维护、验证、校准的规定及相关记录和档 4.27 不符合规定 维护，并建立记录和档案。 案。 问题描述：
□ □ □
4.28
符合规定 □ 1.查看温湿度监测设备等计量器具校准或检定的相关规定； 合理缺项 □ 企业应当按照国家有关规定，对温湿度监测设备等计量 2.查看相关设备的检定、校准记录或证明（国家规定需要强制 不符合规定 □ 器具定期进行校准或者检定，并保存校准或检定记录。 检定的计量器具和设备） 。 问题描述： 企业应当对冷库以及冷藏、保温等运输设施设备进行使 用前验证、定期验证，并形成验证控制文件，包括验证 方案、报告、评价和预防措施等，并根据验证结果及时 修订相关质量管理制度。相关设施设备停用重新使用时 应当进行验证。 符合规定 □ 1.查看冷藏贮存、运输设施设备验证管理规定； 合理缺项 □ 2.查看相应设施设备验证形成的控制文件。 不符合规定 □ 备注： 1） 不经营需要冷藏、 冷冻贮存运输产品的企业豁免检查； 问题描述： 2）全部委托其他医疗器械经营企业贮存配送的企业豁免检查。
设 施 与 设 备
4.29
质量管理体系年度自查表
经营第三类医疗器械的企业，应当具有符合医疗器械经 营质量管理要求的计算机信息管理系统，保证经营的产 品可追溯。计算机信息管理系统是否具有以下功能： （一）具有实现部门之间、岗位之间信息传输和数据共 享的功能； （二）具有医疗器械经营业务票据生成、打印和管理功 能； （三）具有记录医疗器械产品信息（名称、注册证号或 者备案凭证编号、规格型号、生产批号或者序列号、生 产日期或者失效日期）和生产企业信息以及实现质量追 溯跟踪
的功能； （四）具有包括采购、收货、验收、贮存、检查、销售、 出库、复核等各经营环节的质量控制功能，能对各经营 环节进行判断、控制，确保各项质量控制功能的实时和 有效； （五） 具有供货者、 购货者以及购销医疗器械的合法性、 有效性审核控制功能； （六）具有对库存医疗器械的有效期进行自动跟踪和控 制功能，有近效期预警及超过有效期自动锁定等功能， 防止过期医疗器械销售。 企业为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、 配送服务， 应当还符合以下要求： （一）具备从事现代物流储运业务的条件； （二）具有与委托方实施实时电子数据交换和实现产品 经营全过程可追溯、可追踪管理的计算机信息平台和技 术手段； （三）具有接受食品药品监督管理部门电子监管的数据 接口； （四）食品药品监督管理部门的其他有关要求。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*4.30
1.查看计算机信息管理系统 （具体要求见附录 1 《计算机信息管 理系统检查评定细则》 ） 。 备注：仅经营第二类医疗器械的企业豁免检查。
*4.31
符合规定 □ 合理缺项 □ 1.查看企业物流储运条件、计算机管理信息平台功能等（具体 不符合规定 □ 要求见《北京市〈医疗器械经营监督管理办法〉实施细则》附 问题描述： 件 7《医疗器械经营企业为其他医疗器械生产经营企业提供贮 存、配送服务技术要求》 ） 。 备注：不为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务的 企业豁免检查。
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企业在采购前应当审核供货者的合法资格、所购入医疗 器械的合法性并获取加盖供货者公章的相关证明文件或 复印件，包括： （一）营业执照； （二）医疗器械生产许可证或者经营许可证或者备案凭 1.查看供货者及产品资质审核管理规定； *5.32.1 证； 2.抽查所经营产品资质审核档案。 （三）医疗器械注册证或者备案凭证； （四）销售人员身份证复印件，加盖本企业公章的授权 采 购 书原件。 授权书是否载明授权销售的品种、 地域、 期限， 收 注明销售人员的身份证号码。 货 与 如有必要，企业应当派人员到供货者进行现场核查，对 验 1.查看对供货者现场核查及质量管理情况评价的相关记录。 收 供货者质量管理情况进行评价。发现供货方存在违法违 5.32.2 备注：连锁零售门店经营的产品全部由总部配送并由总部统一 规经营行为时，应当及时向企业所在地食品药品监督管 保留资质的豁免检查。 理部门报告。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述
：
5.33
符合规定 □ 企业应当与供货者签署采购合同或者协议，明确医疗器 1.抽查采购合同或者协议。 合理缺项 □ 械的名称、规格（型号） 、注册证号或者备案凭证编号、 备注：连锁零售门店经营的产品全部由总部配送并由总部统一 不符合规定 □ 生产企业、供货者、数量、单价、金额等。 保留资质的豁免检查。 问题描述： 符合规定 □ 1.抽查采购合同或协议。 合理缺项 □ 企业应当在采购合同或协议中，与供货者约定质量责任 备注：连锁零售门店经营的产品全部由总部配送并由总部统一 不符合规定 □ 和售后服务责任，以保证医疗器械售后的安全使用。 保留资质的豁免检查。 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
采 购 收 货 与 验 收
5.34
*5.35
企业采购记录应当列明医疗器械的名称、规格（型号） 、 注册证号或备案凭证号、单位、数量、单价、金额、供 1.抽查采购记录确认内容的合规性。 货者、购货日期等。
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企业收货人员在接收医疗器械时，应当核实运输方式及 产品是否符合要求，并对照相关采购记录和随货同行单 与到货的医疗器械进行核对。交货和收货双方是否对交 运情况当场签字确认。对不符合要求的货品应立即报告 质量负责人并拒收。 随货同行单应当包括供货者、生产企业及生产企业许可 证号（或者备案凭证编号） 、 医疗器械的名称、规格（型 号） 、 注册证号或者备案凭证编号、 生产批号或者序列号、 数量、储运条件、收货单位、收货地址、发货日期等内 容，并加盖供货者出库印章。 符合规定 □ 1.查看收货管理规定及岗位操作规程； 合理缺项 □ 2.通过收货人员实际操作确认其操作的合规性。 不符合规定 □ 备注：全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
5.36.1
5.36.2
1.查看本企业随货同行单内容的合规性； 2.抽查所接收随货同行单的票样、印章与存档样稿的一致性。
5.37
符合规定 □ 收货人员对符合收货要求的医疗器械，应当按品种特性 合理缺项 □ 要求放于相应待验区域，或者设臵状态标示，并通知验 1.通过收货人员实际操作确认其操作的合规性。 不符合规定 □ 收人员进行验收。冷藏、冷冻医疗器械应当在冷库内待 备注：全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 问题描述： 验。 符合规定 □ 1.查看验收管理规定及岗位操作规程； 合理缺项 □ 验收人员应当对医疗器械的外观、包装、标签以及合格 2.通过验收人员的实际操作确认其操作的合规性。 不
符合规定 □ 证明文件等进行检查、核对，并做好验收记录。 备注：全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 问题描述： 验收记录应包括医疗器械的名称、 规格 （型号） 、 注册证 号或备案凭证号、批号或序列号、生产日期或有效期或 失效期、生产企业、供货者、到货数量、到货日期、验 1.抽查验收记录确认内容的合规性。 收合格数量、验收结果等内容，记录应当标记验收人员 姓名和验收日期。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
5.38.1
采 购 收 货 与 验 收
5.38.2
5.38.3
验收不合格的应当注明不合格事项及处臵措施。
1.查看不合格产品验收记录确认内容的合规性。
质量管理体系年度自查表
*5.39 符合规定 □ 对需要冷藏、冷冻的医疗器械进行验收时，应当对其运 1.查看冷链产品验收管理规定（具体要求见《北京市〈医疗器 合理缺项 □ 输方式及运输过程的温度记录、运输时间、到货温度等 械经营监督管理办法〉实施细则》附件 7《》 ） 。 不符合规定 □ 质量控制状况进行重点检查并记录，不符合温度要求的 备注：1）不经营需要冷藏、冷冻贮存运输的企业豁免检查。 问题描述： 应当拒收。 企业委托为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送 服务的医疗器械经营企业进行收货和验收时，委托方应 当承担质量管理责任。委托方应当与受托方签订具有法 律效力的书面协议，明确双方的法律责任和义务，并按 照协议承担和履行相应的质量责任和义务。 符合规定 □ 1.查看双方签订的具有法律效力的委托收货和验收的服务书面 合理缺项 □ 协议； 不符合规定 □ 2.查看委托方对服务质量监督的记录。 问题描述： 备注：无委托贮存、配送的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
5.40
入 库 贮 存 与 检 查
6.41
企业应当建立入库记录，验收合格的医疗器械是否及时 1.查看入库管理规定； 入库登记；验收不合格的，应当注明不合格事项，并放 2.抽查入库记录确认操作的及时性和正确性。 臵在不合格品区,按照有关规定采取退货、 销毁等处臵措 备注：不单独设立医疗器械库房的企业豁免检查。 施。
质量管理体系年度自查表
企业应当根据医疗器械的质量特性进行合理贮存，并符 合以下要求： （一）按说明书或包装标示的贮存要求贮存医疗器械； （二）贮存医疗器械是否按照要求采取避光、通风、防 潮、防虫、防鼠、防火等措施； （三）搬运和堆垛医疗器械是否按照包装标示要求规范 操作，堆垛高度符合包装图示要
求，避免损坏医疗器械 包装； （四）按照医疗器械的贮存要求分库（区） 、分类存放， 医疗器械与非医疗器械是否分开存放； （五）医疗器械是否按规格、批号分开存放，医疗器械 与库房地面、内墙、顶、灯、温度调控设备及管道等设 施间保留有足够空隙； （六）贮存医疗器械的货架、托盘等设施设备是否保持 清洁，无破损； （七） 非作业区工作人员未经批准不得进入贮存作业区， 贮存作业区内的工作人员不得有影响医疗器械质量的行 为； （八）医疗器械贮存作业区内不得存放与贮存管理无关 的物品。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
入 库 贮 存 与 检 查
6.42
1.查看贮存管理规定及其内容的合规性； 2.抽查在库产品确认有效执行管理规定。 备注： 1） 全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 2）不单独设立医疗器械库房的企业豁免检查。
6.43
符合规定 □ 1.查看库区设臵确认具备分开存放条件； 从事为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务 合理缺项 □ 2.抽查在库产品核实实行分开存放管理。 的医疗器械经营企业，其自营医疗器械应当与委托的医 不符合规定 □ 备注：从事为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务 疗器械应当分开存放。 问题描述： 的企业适用。
质量管理体系年度自查表
企业应当根据库房条件、外部环境、医疗器械有效期要 求等对医疗器械进行定期检查，建立检查记录。内容包 括： （一）检查并改善贮存与作业流程； （二）检查并改善贮存条件、防护措施、卫生环境； （三）每天上、下午不少于 2 次对库房温湿度进行监测 记录； （四）对库存医疗器械的外观、包装、有效期等质量状 况进行检查； （五）对冷库温度自动报警装臵进行检查、保养。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
6.44
1.查看库房管理规定及其内容的合规性； 2.抽查库房检查记录确认有效执行规定。 备注： 1） 全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 2）不单独设立医疗器械库房的企业豁免检查。
入 库 贮 存 与 检 查
6.45.1
符合规定 □ 企业应当对库存医疗器械有效期进行跟踪和控制，采取 1.查看医疗器械效期管理规定及其内容的合规性； 合理缺项 □ 近效期预警，超过有效期的医疗器械，应当放臵在不合 2.抽查近效期产品预警记录及超过有效期产品的处臵记录（包 不符合规定 □ 格品区，按规定进行销毁，并保存相关记录。 括销毁记录） ，确认执行规定。 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 1.抽查超过有效期产品的处臵记录及同批产品的采
购、销售记 不符合规定 □ 录，确认超过有效期产品处于禁止销售。 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*6.45.2 超过有效期的医疗器械，应当禁止销售。
6.46
企业应当对库存医疗器械定期进行盘点，做到账、货相 1.查看库房管理规定及其内容的合规性； 符。 2.抽查产品盘点记录确认帐、货相符。 企业应当对其办事机构或者销售人员以本企业名义从事 的医疗器械购销行为承担法律责任。销售人员销售医疗 1.查看销售管理规定， 查看企业销售员授权书内容的合规性 （仅 器械，应当提供加盖本企业公章的授权书。授权书应当 从事零售业务的企业豁免检查） 。 载明授权销售的品种、地域、期限，注明销售人员的身 份证号码。
销 售 出 库 与 运 输
7.47.1
质量管理体系年度自查表
从事医疗器械批发业务的企业，应当将医疗器械批发销 1.查看首次购货者资质证明，确认购货者合法身份； 售给合法的购货者，销售前应当对购货者的证明文件、 *7.47.2 2.通过销售记录抽查购货者资质档案，确认产品流向合规。 经营范围进行核实，建立购货者档案，保证医疗器械销 备注：仅从事零售业务的医疗器械经营企业豁免检查。 售流向真实、合法。 从事第二、第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零 售业务的企业建立的销售记录应当至少包括以下内容： （一） 医疗器械的名称、 规格（型号） 、注册证号或者备 1.查看销售记录确认内容合规性。 案凭证编号、数量、单价、金额； *7.48.1 备注：从事第二、第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零 （二）医疗器械的生产批号或序列号、有效期、销售日 售的企业适用此项检查。 期； （三）生产企业和生产企业许可证号（或者备案凭证编 号） 。 从事医疗器械批发业务的企业，销售记录还应当包括购 1.查看销售记录确认内容合规性。 *7.48.2 货者的名称、 经营许可证号 （或者备案凭证编号） 、 经营 备注：仅从事零售业务的企业豁免检查。 地址、联系方式。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
销 售 出 库 与 运 输
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
7.49
从事医疗器械零售业务的企业，应当给消费者开具销售凭据，记 录医疗器械的名称、规格（型号） 、生产企业名称、数量、单价、 1.查看销售凭据确认内容合规性。 金额、零售单位、经营地址、电话、销售日期等，以方便进行
质 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。 量追溯。 医疗器械出库时， 库房保管人员应当对照出库的医疗器械进行核 对，发现以下情况不得出库，并报告质量管理机构或质量管理人 员处理： （一）医疗器械包装出现破损、污染、封口不牢、封条损坏等问 题； （二）标签脱落、字迹模糊不清或者标示内容与实物不符； （三）医疗器械超过有效期； （四）存在其他异常情况的医疗器械。
销 售 出 库 与 运 输
*7.50
符合规定 □ 1.查看企业出库管理规定； 合理缺项 □ 2.通过相关岗位人员实际操作确认与其执行规定。 不符合规定 □ 备注： 1） 全部委托其他医疗器械经营企业贮存的医疗器械经营 问题描述： 企业豁免检查。 2） 不单独设立医疗器械库房的医疗器械经营企 业豁免检查。
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7.51 医疗器械出库应当复核并建立记录，复核内容包括购货 者、 医疗器械的名称、 规格（型号） 、注册证号或者备案 1.查看出库复核记录确认内容合规性。 凭证编号、 生产批号或者序列号、 生产日期和有效期 （或 备注：1）不单独设立医疗器械库房的企业豁免检查。 者失效期） 、生产企业、数量、出库日期等内容。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
7.52
符合规定 □ 1.查看医疗器械拼箱发货的代用包装箱。 合理缺项 □ 医疗器械拼箱发货的代用包装箱应当有醒目的发货内容 备注： 1） 全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 不符合规定 □ 标示。 2）不单独设立医疗器械库房的豁免检查；3）仅从事零售业务 问题描述： 的企业豁免检查。 需要进行冷藏、 冷冻运输的医疗器械装箱、 装车作业时， 应当由专人负责并符合以下要求： （一）车载冷藏箱或者保温箱在使用前是否达到相应的 温度要求； （二）是否在冷藏环境下完成装箱、封箱工作； （三）装车前是否检查冷藏车辆的启动、运行状态，达 到规定温度后方可装车。 符合规定 □ 1.查看需要冷藏、冷冻产品装箱、装车操作规程及记录，确认 合理缺项 □ 内容合规 （具体要求见附件 《医疗器械经营企业冷链产品贮存、 不符合规定 □ 运输管理检查评定细则》 ） 。 问题描述： 备注： 1）不经营需要冷藏、冷冻贮存运输的企业豁免检查；2） 委托其他医疗器械经营企业贮存、 配送的企业豁免检查； 3） 仅 从事零售业务的企业豁免检查。
*7.53
售 后 服 务
7.54
符合规定 □ 1.查看委托运输协议确认内容合规； 企业委托其他机构运输医疗器械，应当对承运方运输医 合理缺项 □ 2.查看评估考核记录确认内容合规。 疗器械的质量保障能力
进行考核评估，明确运输过程中 不符合规定 □ 备注： 1） 委托其他机构运输医疗器械的企业适用此项检查； 2） 的质量责任，确保运输过程中的质量安全。 问题描述： 仅从事零售业务的企业豁免检查。 1.查看冷藏运输设施设备温控装臵功能，确认其合规性（具体 要求见附件《医疗器械经营企业冷链产品贮存、运输管理检查 运输需要冷藏、冷冻医疗器械的冷藏车、车载冷藏箱、 评定细则》 ） 。 保温箱应当符合医疗器械运输过程中对温度控制的要 备注： 1） 不经营需要冷藏、 冷冻贮存运输医疗器械的企业豁免 求。冷藏车具有显示温度、自动调控温度、报警、存储 检查； 2） 委托其他医疗器械经营企业贮存、 配送的企业豁免检 和读取温度监测数据的功能。 查；3）委托其他机构运输的企业豁免检查；4）仅从事零售业 务的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
售 后 服 务
*7.55
质量管理体系年度自查表
1.查看售后服务管理规定、售后服务委托协议，确认售后服务 企业应当具备与经营的医疗器械相适应的专业指导、技 责任界定； 术培训和售后服务的能力，或者约定由相关机构提供技 2.查看售后服务人员接受技术培训及开展售后服务的相关记 术支持。 录。 备注：仅从事零售业务的企业豁免检查。 企业应当按照采购合同与供货者约定质量责任和售后服 1.抽查采购合同，确认质量及售后责任有明确约定。 务责任，保证医疗器械售后的安全使用。 备注：仅从事零售业务的企业豁免检查。 企业应当与供货者约定， 由供货者负责产品安装、 维修、 技术培训服务或者由约定的相关机构提供技术支持；按 医疗器械经营质量管理规范要求不设从事技术培训和售 后服务的部门或人员, 应当有相应的管理人员；企业自 行为客户提供安装、维修、技术培训的，应当配备具有 专业资格或经过厂家培训的人员。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
8.56.1
8.56.2
8.56.3
符合规定 □ 1.抽查采购合同，确认安装、维修、技术培训服务的责任有明 合理缺项 □ 确约定； 不符合规定 □ 2.查看售后服务管理人员及其职责； 问题描述： 3.查看售后服务人员专业资质及培训记录。 备注：仅从事零售业务的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
8.57
企业应当加强对退货的管理，保证退货环节医疗器械的 1.查看退货管理制度，确认能够防止混入假劣医疗器械； 质量和安全，防止混入
假劣医疗器械。 2.查看退货记录。
8.58
企业应当按照质量管理制度的要求，制定售后服务管理 1.查看售后服务管理操作规程； 操作规程，内容包括投诉渠道及方式、档案记录、调查 2.抽查相关工作记录。 与评估、处理措施、反馈和事后跟踪等。
质量管理体系年度自查表
8.59 企业应当配备专职或者兼职人员负责售后管理，对客户 投诉的质量问题应查明原因，采取有效措施及时处理和 1.查看售后管理人员配备情况； 反馈，并做好记录，必要时应当通知供货者及医疗器械 2.查看客户投诉管理规定及其相关记录。 生产企业。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
8.60
企业应当及时将售后服务处理结果等信息记入档案，以 1.查看售后服务管理档案。 便查询和跟踪。
8.61
从事零售业务的企业应当在营业场所公布食品药品监督 1.查看营业场所，确认其公示相关内容。 管理部门的监督电话，设臵顾客意见簿，及时处理顾客 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。 对医疗器械质量的投诉。 企业应当配备专职或兼职人员，按照国家有关规定承担 医疗器械不良事件监测和报告工作，应当对医疗器械不 良事件监测机构、食品药品监督管理部门开展的不良事 件调查予以配合。
8.62
符合规定 □ 1.查看医疗器械不良事件监测管理制度、岗位职责； 合理缺项 □ 2.查看企业入网注册信息及报告信息，确认企业入网并开展工 不符合规定 □ 作。 问题描述： 备注：仅从事零售业务的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*8.63
企业发现其经营的医疗器械有严重质量问题，或者不符 合强制性标准、经注册或者备案的医疗器械产品技术要 求，应当立即停止经营，通知相关生产经营企业、使用 1.查看质量报告制度及相关工作记录。 单位、购货者，并记录停止经营和通知情况。同时，立 即向企业所在地食品药品监督管理部门报告。 企业应当建立协助医疗器械生产企业履行召回义务，按 照召回计划的要求及时传达、反馈医疗器械召回信息， 1.查看召回管理制度及协助召回记录。 控制和收回存在安全隐患的医疗器械，并建立医疗器械 召回记录。
8.64
质量管理体系年度自查表
附录 1：计算机信息管理系统检查评定细则
条款号
条款内容 经营企业应建立与经营范围和经营规模相适应的计算机信息管 理系统（以下简称“系统”） ，信息系统应能记录至少包括《
医疗 器械经营质量管理规范》中的相关记录项目和内容，采用信息 技术对信息进行收集、记录，并具有信息查询和交换等功能， 能接受药品监管部门网络监管。
检查要点 1． 查看系统记录及其内容的合规性 （应至少包括首营企业 审核记录、首营品种审核记录、采购记录、验收记录、入 库记录、 出库复核记录、 销售记录、 销后退回记录等内容） ； 2.核实系统是否具有信息查询和交换功能。
结果判定 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
2.3.1
2.3.2
符合规定 □ 系统应能对设臵的经营流程进行质量控制， 采购、 验收、 贮存、 1． 抽查采购、验收、贮存、销售、出入库、退（换）货 合理缺项 □ 销售、出入库、退（换）货应在系统中形成内嵌式结构，对相 等记录的生成情况。 不符合规定 □ 关经营活动进行判断。 问题描述： 经营企业应具有支持系统正常运行的终端机或服务器，安全、 1．查看终端机或服务器的硬件及运行情况； 稳定的网络环境，固定接入互联网的方式；具有可实现部门之 2．查看企业接入互联网的网络环境； 间、岗位之间信息传输和数据共享的局域网或互联网；具有医 3．查看票据打印设备的运行情况。 疗器械经营业务票据生成、打印和管理功能。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
2.4
质量管理体系年度自查表
系统的数据维护与保存应当符合以下要求： （一）各操作岗位人员须通过用户名、密码等身份确认方式登 录系统，在权限范围内处理业务数据，未经质量管理部门审核 批准不得修改任何质量管理相关数据信息，修改数据的原因和 过程在系统中应予以记录； （二） 操作人员姓名的记录应根据专有用户名及密码自动生成， 1.查看系统岗位人员的用户名、密码、权限分配情况；2. 抽查质量管理人员修改质量管理相关数据信息的相关记 符合规定 □ 录； 合理缺项 □ 3.查看验收记录、出库复核记录等涉及人员签名信息的记 不符合规定 □ 问题描述：
*2.5
录及其内容的合规性； 系统操作、数据记录的日期和时间由系统自动生成，不得采用 4.查看系统备份记录及文件。 手工编辑、菜单选择等方式录入； （三）系统记录和数据应采取安全、可靠的方式按日备份。 1． 查看系统质量管理基础数据控制功能（应至少包括供 系统应具有质量管理基础数据控制功能，数据至少应包括《医 货企业、购货企业、产品基本信息等内容） 。 疗器械经营质量管理规范》中规定的内容。供货单位、购货单 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 位、产品基本信息等相关内
容。 检查。 1． 查看系统质量管理基础数据自动跟踪、 识别与控制功能； 系统质量管理基础数据应与对应的供货单位、购货单位以及购 2.抽查供货单位、购货单位的相关资质合法性、有效性、 销医疗器械资质合法性、有效性相关联，与供货单位或购货单 经营范围相关联情况。 位的经营范围相对应，由系统进行自动跟踪、识别与控制。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查。 1.查看系统质量管理基础数据的审核、确认、更新、维护
3.6
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*3.7
3.8
符合规定 □ 系统质量管理基础数据应由质量管理人员负责审核、确认、更 情况； 合理缺项 □ 新、维护，更新时间由系统自动生成，其他岗位人员只能按规 2.抽查各岗位人员对质量管理基础数据的使用、 控制情况。 不符合规定 □ 定的权限查询、使用，不能修改任何内容。 备注： 1． 仅经营第一类、 第二类医疗器械的企业豁免检查； 问题描述： 2.仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免检查。
质量管理体系年度自查表
1． 查看系统对近失效的质量管理基础数据提示、预警、 系统应具有对近失效的质量管理基础数据进行提示、预警的功 锁定、控制功能。 能；质量管理基础数据失效时，系统应能自动锁定与该数据相 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 关的业务功能。 检查。 采购订单应依据质量管理基础数据生成。系统对各供货单位的 合法资质，能够自动识别、审核。 采购订单确认后，系统应自动生成采购记录。采购记录应至少 包括医疗器械名称、规格、型号、批号／序列号、注册证号、 生产企业、供货企业、供货企业地址及联系方式、数量、单价、 金额、购货日期等。 1. 抽查采购订单的生成情况；2.抽查失效的质量管理基 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*3.9
*3.10
础数据生成采购订单的情况； 3、 抽查采购记录及其内容的 合规性【应至少包括医疗器械名称、规格（型号） 、注册证 号或者备案凭证编号、单位、数量、单价、金额、生产企 业、供货企业、购货日期等内容】 。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查。 1．抽查验收记录的生成情况； 2.抽查验收记录及其内容的合规性【应至少包括医疗器械
3.11
名称、规格（型号） 、注册证号或备案凭证编号、生产批号 或序列号、生产日期和有效期（或失效期） 、生产企业
、供 系统应在采购记录的基础上生成查验记录，记录应至少包括批 货企业、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果、 号/序列号、生产日期、使用期限或失效日期、到货数量、到货 验收人员姓名、验收日期等内容】 ； 日期、查验合格数量、查验结果、查验人员姓名、查验日期等 3． 抽查需要冷藏、 冷冻的医疗器械的验收记录及其内容的 内容，确认后系统自动生成查验记录。 合规性【还应至少包括运输方式、运输过程温度、运输时 查验需要冷藏、冷冻的医疗器械，记录还应包括运输方式、运 间、到货温度等内容】 。 输过程温度、运输时间、到货温度等内容。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查 2.全部委托其他医疗器械经营企业贮存的医疗器械经营企 业豁免检查。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
质量管理体系年度自查表
1．抽查销售订单的生成情况； 系统应当依据质量管理基础数据及库存记录生成销售订单，拒 2.抽查无质量管理基础数据或无有效库存数据生成销售订 绝生成任何无质量管理基础数据或无有效库存数据支持的销售 单的情况。 订单。系统应具有对购货单位资质进行自动识别、审核功能。 备注：1.仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查。
1．抽查销售记录的生成情况； 2.抽查销售记录及其内容的合规性【应至少包括医疗器械名称、规格（型号） 、
*3.12
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
3.13
销售订单确认后系统自动生成销售记录，销售记录应至少包括 医疗器械名称、规格、型号、注册证号、数量、单价、金额、 批号/序列号、生产日期、使用期限或失效日期、销售日期、生 产企业名称、购货企业的名称、购货企业地址及联系方式。
注册证号或备案凭证编号、 数量、 单价、 金额、 生产批号或序列号、 生产日期和 有效期（或失效期） 、销售日期、生产企业名称、生产企业许可证号（或者备案 凭证编号） 、 购货企业名称、 经营许可证号 （或者备案凭证编号） 、 购货企业地址 及联系方式等内容】 。 备注：1．仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免检查；2.全部委托其 他医疗器械经营企业贮存的医疗器械经营企业豁免检查。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
3.14
1．抽查出库复核记录的生成情况； 2.抽查出库复核记录及其内容的合规性【应至少包括购货 企业名称、医疗器械名称、规格（型号） 、注册证号或者备 系统应当将确认后的销售数据传输至仓储部门提示出库及复 案凭证编号、 生
产批号或者序列号、 生产日期和有效期 （或 核。复核人员完成出库复核操作后，系统自动生成出库复核记 失效期） 、生产企业、数量、出库日期等内容】 。 录。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查；2.全部委托其他医疗器械经营企业贮存的医疗器械 经营企业豁免检查。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
质量管理体系年度自查表
1． 抽查无质量管理基础数据或无销售记录生成销后退回的 经营企业在系统中处理销后退回医疗器械时，系统应能调出与 情况； 之对应的销售记录；退回医疗器械实物与原记录信息不符或退 2.抽查与原销售记录信息不符或退回数量超出原销售数量 回数量超出原销售数量时，系统拒绝退回操作；系统不支持对 时的销后退回情况。 原始销售数据的任何更改。 备注：1.仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查。 1． 抽查系统对近效期、失效期、疑似质量问题的医疗器 系统应具有对库存医疗器械失效期自动跟踪、控制功能、近失 械的控制功能。 效期预警提示、到失效期自动锁定功能。系统应具有对疑似质 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 量问题的医疗器械锁定、控制功能。 检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
3.15
*3.16
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： □ □
1． 抽查系统采集的植介入类医疗器械基本信息【应至少 包括医疗器械的名称、生产企业、规格（型号） 、生产批号 符合规定 经营植入类产品的经营企业，系统应具备自动采集记录植介入 或者序列号、追溯码（如有） 】 。 合理缺项 3.17
类医疗器械基本信息（至少包括医疗器械名称、生产企业、规 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 不符合规定 □ 格、 型号、 批号/序列号） 和记录入库、 出库、 销售流向的功能。 检查；2.无植入材料和人工器官经营范围的第三类医疗器 问题描述： 械经营企业豁免检查；3.植入材料和人工器官委托其他医 疗器械经营企业贮存的医疗器械经营企业豁免检查。 1． 抽查系统质量管理基础数据（应至少包括供货单位、 符合规定 □ 系统应具有质量管理基础数据控制功能， 数据应包括供货单位、 经营品种等相关内容）的控制功能。 合理缺项 □ 经营品种资质等相关内容。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械批发业务的经营企业豁免 不符合规定 □ 检查。 问题描述：
4.18
质量管理体系年度自查表
1．抽查系统打印销售票据的情况； 2． 抽查销售凭据及其内容的合规性 【
应至少包括医疗器械 名称、 规格 （型号） 、 生产企业名称、 生产批号或者序列号、 系统应具有与结算系统、开票系统对接，自动打印每笔销售票 数量、单价、金额、零售单位、经营地址、电话、销售日 据功能。 期等内容】 。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械批发业务的经营企业豁免 检查。 1． 抽查系统对近效期、超效期的质量管理基础数据的控 系统应具有依据质量管理基础数据，对医疗器械有效期进行跟 制功能。 踪，实现近效期预警提示、超有效期自动锁定功能。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械批发业务的经营企业豁免 检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
4.19
*4.2
质量管理体系年度自查表
章 条款号 节
条款内容
检查要点
结果判定 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
2.5.1
职 责 与 制 度
2.5.2
*2.6
职 责 与 制 度
*2.7
符合规定 1.查看企业法定代表人或负责人的职责权限文件； 企业法定代表人或者负责人是医疗器械经营质量的主要 合理缺项 2.查看法定代表人或者负责人履行职责的相关记录（如任命文 责任人，全面负责企业日常管理。 不符合规定 件签发、资源配臵批准、重大事项决定等） 。 问题描述： 1.查看组织机构图及各部门职能、人员职责管理文件； 符合规定 法定代表人或者负责人应当提供必要的条件，保证质量 2.与员工花名册对照，确认企业部门、岗位、人员配臵情况； 合理缺项 管理机构或者质量管理人员有效履行职责，确保企业按 3.查看企业质量管理机构或者质量管理人员的工作条件（如办 不符合规定 照本规范要求经营医疗器械。 公室、 办公桌、 电话、 计算机、 网络环境、 传真机、 档案柜等） 。 问题描述： 符合规定 企业质量负责人负责医疗器械质量管理工作，应当独立 1.查看企业质量负责人任命文件和职责权限文件； 合理缺项 履行职责， 在企业内部对医疗器械质量管理具有裁决权， 2.查看质量负责人在质量管理工作中履行职责的相关记录（如 不符合规定 承担相应的质量管理责任。 退货管理、不合格医疗器械管理、不良事件监测和报告等） 。 问题描述： 企业质量管理机构或者质量管理人员应当履行以下职责： 符合规定 （一）组织制订质量管理制度，指导、监督制度的执行，并对质量管理制度 合理缺项 的执行情况进行检查、纠正和持续改进； 不符合规定 （二）负责收集与医疗器械经营相关的法律、法规等有关规定，实施动态管 理； 问题描述： 1.查看质量管理机构或者质量管理人员的职责与权限文件； （三）督促相关部门和岗位人员执行医疗器械的法规、规章及规范； 2.通过现场谈话等方式了解企业质量管理人员对职责的熟悉程 （四）负责对医疗器械供货者、产品、购货者资质的审核； （五） 负责不合格医疗器械的确认， 对不合格医疗器械的处理过程实施监督； 度； （六）负责医疗器械质量投诉和质量事故的调查、处理及报告； 3.抽查质量管理人员履行职权的相关记录（如资质审核、不良 （七）组织验证、校准相关设施设备； 事件收集、 不合格产品确认、 质量事故调查、 质量管理培训等） 。 （八）组织医疗器械不良事件的收集与报告；
（九）负责医疗器械召回的管理； （十）组织对受托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审核； （十一）
组织或者协助开展质量管理培训； （十二）其他应当由质量管理机构或者质量管理人员履行的职责。
质量管理体系年度自查表
企业应当依据本规范建立覆盖医疗器械经营全过程的质量管理制度，并保存 相关记录或者档案，包括以下内容： （一）质量管理机构或者质量管理人员的职责； （二）质量管理的规定； （三） 采购、 收货、 验收的规定 （包括采购记录、 验收记录、 随货同行单等） ； （四）供货者资格审核的规定（包括供货者及产品合法性审核的相关证明文 件等） ； （五）库房贮存、出入库、运输管理的规定（包括温度记录、入库记录、定 期检查记录、出库记录等） ； （六）销售和售后服务的规定（包括销售人员授权书、购货者档案、销售记 录等） ； （七）不合格医疗器械管理的规定（包括销毁记录等） ； （八）医疗器械退、换货的规定； （九）医疗器械不良事件监测和报告规定（包括停止经营和通知记录等） ； （十）医疗器械召回规定（包括医疗器械召回记录等） ； （十一）设施设备维护及验证和校准的规定（包括设施设备相关记录和档案 等） ； （十二）卫生和人员健康状况的规定（包括员工健康档案等） ； （十三）质量管理培训及考核的规定（包括培训记录等） ； （十四）医疗器械质量投诉、事故调查和处理报告的规定（包括质量投诉、 事故调查和处理报告相应的记录及档案等） 。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*2.8.1
1.查看质量管理制度； 2.抽查质量管理制度的执行情况。
职 责 与 制 度
*2.8.2
从事第二类、第三类医疗器械批发业务和第三类医疗器 械零售业务的企业还应当制定购货者资格审核、医疗器 械追踪溯源、质量管理制度执行情况考核的规定。 第三类医疗器械经营企业应当建立质量管理自查制度， 于每年年底前向所在地设区的市级食品药品监督管理部 门提交年度自查报告。
符合规定 □ 1.查看相关质量管理制度； 合理缺项 □ 2.取得《医疗器械经营许可证》满一年的企业，还应查看上一 不符合规定 □ 年度的企业年度自查报告 （报告内容见 《北京市实施细则》第 28 条） 。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
职 责 与 制 度
2.9.1
企业应当根据经营范围和经营规模建立相应的质量管理 1.查看企业质量管理记录制度（对照 2.8.1、2.8.2 检查） 。 记录制度。
质量管理体系年度自查表
*2.9.2 企业应当建立并执行进货查验记录制度。 1.查看进货查验记录制度； 2.根据企业经营范围抽查采购、验收记录。 符合
规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*2.9.3
从事第二类、第三类医疗器械批发业务以及第三类医疗 1.查看销售记录制度； 器械零售业务的经营企业应当建立销售记录制度。 2.根据企业经营范围抽查销售记录。
2.9.4
进货查验记录（包括采购记录、验收记录）和销售记录 1.抽查企业采购、验收、销售记录； 信息应当真实、准确、完整。 2.根据相关记录与实物或凭证核对。
2.9.5
从事医疗器械批发业务的企业，其购进、贮存、销售等 1.抽查高风险品种进、存、销账目与库存货物的平衡性； 记录应当符合可追溯要求。 2.核实各项记录的可追溯性。
*2.9.6
符合规定 □ 进货查验记录和销售记录应当保存至医疗器械有效期后 1.查看企业质量管理记录制度； 合理缺项 □ 2 年；无有效期的，不得少于 5 年。植入类医疗器械进 2.在已过有效期的、无有效期的、植入类的产品中选取 1~2 个 不符合规定 □ 货查验记录和销售记录应当永久保存。 品种，查看进货查验和销售记录。 问题描述： 符合规定 □ 企业法定代表人、负责人、质量管理人员应当熟悉医疗 合理缺项 □ 器械监督管理的法律法规、规章规范和所经营医疗器械 1.可采取现场询问、答卷等方式了解相关人员对法律法规、规 不符合规定 □ 的相关知识，并符合有关法律法规及本规范规定的资格 章规范和所经营医疗器械的相关知识熟悉程度。 问题描述： 要求。
人 员 与 培 训
3.10.1
质量管理体系年度自查表
符合规定 □ 合理缺项 □ 企业法定代表人、负责人、质量管理人员不得有相关法 1.由监管部门核实或由企业承诺其相关人员无《医疗器械监督 *3.10.2 不符合规定 □ 律法规禁止从业的情形。 管理条》第 63 条、第 64 条、第 65 条规定的情形。 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 企业应当具有与经营范围和经营规模相适应的质量管理 1.查看企业质量组织机构图、员工花名册、质量管理人员任命 不符合规定 □ 机构或者质量管理人员。 文件。 问题描述： 企业质量管理人员应当具有国家认可的相关专业学历或 职称。 第三类医疗器械经营企业质量负责人应当具备医疗器械 相关专业 （相关专业指医疗器械、 生物医学工程、 机械、 1.查看企业质量负责人的劳动用工合同或任职证明、简历、离 电子、医学、生物工程、化学、药学、护理学、康复、 职证明、学历或职称等证明文件。 检验学、管理等）大专以上学历或者中级以上
专业技术 职称，同时应当具有 3 年以上医疗器械经营质量管理工 作经历。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
3.11.1
3.11.2
质量管理体系年度自查表
企业应当设臵或配备与经营规模、经营范围相适应的， 并符合相关资格要求的质量管理、 经营等关键岗位人员。 从事质量管理工作的人员应当在职在岗。 （一）从事体外诊断试剂的质量管理人员中，应当有 1 人为主管检验师，或具有检验学相关专业大学以上学历 并从事检验相关工作 3 年以上工作经历。从事体外诊断 试剂验收和售后服务工作的人员，应当具有检验学相关 专业中专以上学历或者具有检验师初级以上专业技术职 称。 （二）从事植入和介入类医疗器械经营人员中，应当配 备医学相关专业大专以上学历，并经过生产企业或者供 应商培训的人员。 （三）从事角膜接触镜、助听器等其他有特殊要求的医 疗器械经营人员中，应当配备具有相关专业或者职业资 格的人员。 企业应当配备与经营规模、经营范围相适应的售后服务 人员和售后服务条件，也可以约定由生产企业或者第三 方提供售后服务支持。售后服务人员应当经过生产企业 或者其他第三方的技术培训并取得企业售后服务上岗 证。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 1.查看企业关键岗位人员（质量管理、验收、销售等）劳动用 问题描述： 工合同、简历； 2.查看质量管理人员的学历或职称证明、离职证明，履行职责 的相关记录； 3.查看验收、售后服务人员学历或职称证明（从事体外诊断试 剂经营的） ； 4.查看经营人员学历或培训记录（从事植入和介入类医疗器械 经营的） ； 5.查看经营人员学历或职业资格证明（从事角膜接触镜、助听 器等产品经营的） 。
3.12
人 员 与 培 训
3.13
1.查看企业售后服务人员的劳动用工合同、简历、学历、职称 或职业资格证明文件和（生产企业、代理商、专业培训机构等 第三方）技术培训记录等； 2.查看企业售后服务条件（办公室、电话、计算机、维修设备、 配件等） ；3.查看售后服务协议（由生产企业或者第三方提供售 后服务支持的） 。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
3.14
企业应当对质量负责人及各岗位人员进行与其职责和工 作内容相关的岗前培训和继续培训，建立培训记录，并 经考核合格后方可上岗。培训内容应当包括相关法律法 1.对照人员花名册查看相关人员的培训计划和培训、 考核记录。 规、医疗器械专业知识及技能、质量管理制度、职责及 岗位操作规程等。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
质量管理
体系年度自查表
1.查看直接接触医疗器械岗位人员上年度或本年度的体检报告 符合规定 企业应当建立员工健康档案，质量管理、验收、库房管 或健康证明（体检证明包括北京市辖区疾控中心出具的健康证 合理缺项 理等直接接触医疗器械岗位的人员，应当至少每年进行 3.15 明或由北京市二级（含）以上医疗机构出具的体检报告，体检 不符合规定 一次健康检查。身体条件不符合相应岗位特定要求的， 需包含入职体检项目） ； 问题描述： 不得从事相关工作。 2.抽查直接接触医疗器械岗位人员的健康档案。 符合规定 企业应当具有与经营范围和经营规模相适应、独立的经 1.查看经营场所、库房的产权证明和使用权证明文件； 合理缺项 营场所和库房，经营场所和库房的面积应当满足经营要 *4.16.1 2.查看经营场所、库房面积。 （具体要求见《北京市实施细则》第 6 条） 。 问题描述： （不含可租赁区）以及其他不适合经营的场所。 □ □ □
□ □ □
设 施 与 设 备
4.16.2
经营场所应当整洁、卫生。
1.查看经营场所卫生条件。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*4.17
1.查看库房平面布局图、库房现场及设施设备； （跨辖区设臵的 库房，应配备经营场所与库房之间医疗器械进、销、存信息实 库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护是否符合 时传输功能的计算机管理系统和库房温湿度在线监测的设施设 医疗器械贮存的要求，能防止医疗器械的混淆、差错或 备） 。 被污损， 并具有符合医疗器械产品特性要求的贮存设施、 备注：1）不需设立库房的医疗器械经营企业豁免检查；2）全 设备。 部委托其他医疗器械经营企业贮存的医疗器械经营企业豁免检 查。
质量管理体系年度自查表
有下列经营行为之一的，企业可以不单独设立医疗器械 库房： （一）单一门店零售企业的经营场所陈列条件能符合其 所经营医疗器械产品性能要求、经营场所能满足其经营 规模及品种陈列需要的； （二）连锁零售经营医疗器械的； （三） 全部委托为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、 配送服务的医疗器械经营企业进行存储的； （四） 专营医疗器械软件或者医用磁共振、 医用 X 射线、 医用高能射线、医用核素设备等大型医用设备的； （五）省级食品药品监督管理部门规定的其他可以不单 独设立医疗器械库房的情形。 企业在库房贮存医疗器械，应当按质量状态采取控制措 施，实行
分区管理，包括待验区、合格品区、不合格品 区、发货区等，并有明显区分（如可采用色标管理，设 臵待验区为黄色、合格品区和发货区为绿色、不合格品 区为红色） ，退货产品应当单独存放。 符合规定 □ 合理缺项 □ 1.单一零售门店，查看经营场所陈列条件与所经营产品、规模 不符合规定 □ 的匹配性； 问题描述： 2.连锁零售门店， 查看所经营产品的配送协议或其他证明文件； 3.全部委托贮存、配送的，查看受托企业《为其他医疗器械生 产经营企业提供贮存、 配送服务备案表》 、 双方委托贮存、 配送 服务协议等证明文件； 4.专营软件或大型医用设备的，查看其《医疗器械经营许可证》 或备案凭证中的经营范围。 备注：设立库房的医疗器械经营企业豁免检查。 符合规定 □ 1.查看库房现场分区管理情况。 合理缺项 □ 备注：1）不需设立库房的企业豁免检查；2）全部委托其他医 不符合规定 □ 疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 问题描述：
4.18
4.19.1
设 施 与 设 备
4.19.2
符合规定 □ 1.查看库房等分区情况。 合理缺项 □ 医疗器械贮存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活 备注：1）不需设立库房的企业豁免检查；2）全部委托其他医 不符合规定 □ 区分开一定距离或者有隔离措施。 疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 问题描述： 企业库房的条件应当符合以下要求： （一）库房内外环境整洁，无污染源； （二）库房内墙光洁，地面平整，房屋结构严密； 1.查看库房现场条件。 （三）有防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异 备注：1）不需设立库房的企业豁免检查；2）全部委托其他医 常天气影响的措施； 疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 （四）库房有可靠的安全防护措施，能够对无关人员进 入实行可控管理。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
4.20
质量管理体系年度自查表
企业库房应当配备与经营范围和经营规模相适应的设施 设备，包括： （一） 医疗器械与地面之间有效隔离的设备， 包括货架、 1.查看库房设施设备。 托盘等； 4.21 备注：1）不需设立库房的企业豁免检查；2）全部委托其他医 （二）避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设施； 疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 （三）符合安全用电要求的照明设备； （四）包装物料的存放场所； （五）有特殊要求的医疗器械应配备相应的设备。 1.查看库房温度、湿度设臵范围； 2.抽查企业经营产品，确认库房温度、湿度与其说明书或标签 库房温度、湿度应当符合所经营医疗器械说明书或标签 4.22.1 标示的要求是否一致。 标
示的要求。 备注：1）不需设立库房的企业豁免检查；2）全部委托其他医 疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 1.查看库房温度、湿度调控及监测设备； 设 2.确认相关设备的运行状态及与库房规模的匹配程度。 施 与 *4.22.2 对有特殊温湿度贮存要求的医疗器械，应当配备有效调 备注：1）经营无温度、湿度要求的企业豁免检查；2）不需设 控及监测温湿度的设备或者仪器。 设 立库房的企业豁免检查； 3） 全部委托其他医疗器械经营企业贮 备 存的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
质量管理体系年度自查表
批发需要冷藏、冷冻贮存运输的医疗器械，应当配备以 下设施设备： （一）与其经营规模和经营品种相适应的冷库； （二）用于冷库温度监测、显示、记录、调控、报警的 设备； （三）能确保制冷设备正常运转的设施（如备用发电机 组或者双回路供电系统） ； （四）需要进行运输的企业，应根据相应的运输规模和 运输环境要求配备冷藏车、保温车，或者冷藏箱、保温 箱等设备； （五）对有特殊低温要求的医疗器械，应当配备符合其 贮存要求的设施设备。 医疗器械零售的经营场所应当与其经营医疗器械范围相 适应，并符合以下要求： （一）配备陈列货架和柜台； （二）相关证照悬挂在醒目位臵； （三）经营需要冷藏的医疗器械，是否配备具有温度监 测、显示的冷柜； （四）经营可拆零医疗器械，是否配备医疗器械拆零销 售所需的工具、包装用品。 零售的医疗器械陈列应当符合以下要求： （一） 按分类以及贮存要求分区陈列， 并设臵醒目标志， 类别标签字迹清晰、放臵准确； （二）医疗器械的摆放应整齐有序，避免阳光直射； （三）冷藏医疗器械放臵在冷藏设备中，是否对温度进 行监测和记录； （四）医疗器械与非医疗器械是否分开陈列，有明显隔 离，并有醒目标示。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*4.23
1.查看冷藏、冷冻贮存运输设施设备； 2.确认相关设备的运行状态、功能及与经营规模的匹配程度。 备注： 1） 零售企业或批发不经营需要冷藏、 冷冻贮存运输的企 业豁免检查； 2） 需要冷藏、 冷冻的医疗器械委托其他医疗器械 经营企业贮存的企业豁免检查。
4.24
1.查看经营场所设施设备及相关证照； 2.确认相关设备的运行状态、功能。 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
4.25
1.查看医疗
器械的陈列及相关记录。 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
质量管理体系年度自查表
4.26.1 1.查看医疗器械拆零和效期管理规定； 零售企业应当定期对零售陈列、存放的医疗器械进行检 2.查看医疗器械定期检查记录。 查，重点检查拆零医疗器械和近效期医疗器械。 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： □ □ □
符合规定 1.查看医疗器械质量投诉、事故调查和处理报告的规定及相关 合理缺项 零售企业发现有质量疑问的医疗器械应当及时撤柜、停 *4.26.2 记录。 不符合规定 止销售， 由质量管理人员确认和处理， 并保留相关记录。 设 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。 问题描述： 施 与 符合规定 设 备 合理缺项 企业应当对基础设施及相关设备进行定期检查、清洁和 1.查看基础设施设备维护、验证、校准的规定及相关记录和档 4.27 不符合规定 维护，并建立记录和档案。 案。 问题描述：
□ □ □
4.28
符合规定 □ 1.查看温湿度监测设备等计量器具校准或检定的相关规定； 合理缺项 □ 企业应当按照国家有关规定，对温湿度监测设备等计量 2.查看相关设备的检定、校准记录或证明（国家规定需要强制 不符合规定 □ 器具定期进行校准或者检定，并保存校准或检定记录。 检定的计量器具和设备） 。 问题描述： 企业应当对冷库以及冷藏、保温等运输设施设备进行使 用前验证、定期验证，并形成验证控制文件，包括验证 方案、报告、评价和预防措施等，并根据验证结果及时 修订相关质量管理制度。相关设施设备停用重新使用时 应当进行验证。 符合规定 □ 1.查看冷藏贮存、运输设施设备验证管理规定； 合理缺项 □ 2.查看相应设施设备验证形成的控制文件。 不符合规定 □ 备注： 1） 不经营需要冷藏、 冷冻贮存运输产品的企业豁免检查； 问题描述： 2）全部委托其他医疗器械经营企业贮存配送的企业豁免检查。
设 施 与 设 备
4.29
质量管理体系年度自查表
经营第三类医疗器械的企业，应当具有符合医疗器械经 营质量管理要求的计算机信息管理系统，保证经营的产 品可追溯。计算机信息管理系统是否具有以下功能： （一）具有实现部门之间、岗位之间信息传输和数据共 享的功能； （二）具有医疗器械经营业务票据生成、打印和管理功 能； （三）具有记录医疗器械产品信息（名称、注册证号或 者备案凭证编号、规格型号、生产批号或者序列号、生 产日期或者失效日期）和生产企业信息以及实现质量追 溯跟踪
的功能； （四）具有包括采购、收货、验收、贮存、检查、销售、 出库、复核等各经营环节的质量控制功能，能对各经营 环节进行判断、控制，确保各项质量控制功能的实时和 有效； （五） 具有供货者、 购货者以及购销医疗器械的合法性、 有效性审核控制功能； （六）具有对库存医疗器械的有效期进行自动跟踪和控 制功能，有近效期预警及超过有效期自动锁定等功能， 防止过期医疗器械销售。 企业为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、 配送服务， 应当还符合以下要求： （一）具备从事现代物流储运业务的条件； （二）具有与委托方实施实时电子数据交换和实现产品 经营全过程可追溯、可追踪管理的计算机信息平台和技 术手段； （三）具有接受食品药品监督管理部门电子监管的数据 接口； （四）食品药品监督管理部门的其他有关要求。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*4.30
1.查看计算机信息管理系统 （具体要求见附录 1 《计算机信息管 理系统检查评定细则》 ） 。 备注：仅经营第二类医疗器械的企业豁免检查。
*4.31
符合规定 □ 合理缺项 □ 1.查看企业物流储运条件、计算机管理信息平台功能等（具体 不符合规定 □ 要求见《北京市〈医疗器械经营监督管理办法〉实施细则》附 问题描述： 件 7《医疗器械经营企业为其他医疗器械生产经营企业提供贮 存、配送服务技术要求》 ） 。 备注：不为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务的 企业豁免检查。
质量管理体系年度自查表
企业在采购前应当审核供货者的合法资格、所购入医疗 器械的合法性并获取加盖供货者公章的相关证明文件或 复印件，包括： （一）营业执照； （二）医疗器械生产许可证或者经营许可证或者备案凭 1.查看供货者及产品资质审核管理规定； *5.32.1 证； 2.抽查所经营产品资质审核档案。 （三）医疗器械注册证或者备案凭证； （四）销售人员身份证复印件，加盖本企业公章的授权 采 购 书原件。 授权书是否载明授权销售的品种、 地域、 期限， 收 注明销售人员的身份证号码。 货 与 如有必要，企业应当派人员到供货者进行现场核查，对 验 1.查看对供货者现场核查及质量管理情况评价的相关记录。 收 供货者质量管理情况进行评价。发现供货方存在违法违 5.32.2 备注：连锁零售门店经营的产品全部由总部配送并由总部统一 规经营行为时，应当及时向企业所在地食品药品监督管 保留资质的豁免检查。 理部门报告。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述
：
5.33
符合规定 □ 企业应当与供货者签署采购合同或者协议，明确医疗器 1.抽查采购合同或者协议。 合理缺项 □ 械的名称、规格（型号） 、注册证号或者备案凭证编号、 备注：连锁零售门店经营的产品全部由总部配送并由总部统一 不符合规定 □ 生产企业、供货者、数量、单价、金额等。 保留资质的豁免检查。 问题描述： 符合规定 □ 1.抽查采购合同或协议。 合理缺项 □ 企业应当在采购合同或协议中，与供货者约定质量责任 备注：连锁零售门店经营的产品全部由总部配送并由总部统一 不符合规定 □ 和售后服务责任，以保证医疗器械售后的安全使用。 保留资质的豁免检查。 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
采 购 收 货 与 验 收
5.34
*5.35
企业采购记录应当列明医疗器械的名称、规格（型号） 、 注册证号或备案凭证号、单位、数量、单价、金额、供 1.抽查采购记录确认内容的合规性。 货者、购货日期等。
质量管理体系年度自查表
企业收货人员在接收医疗器械时，应当核实运输方式及 产品是否符合要求，并对照相关采购记录和随货同行单 与到货的医疗器械进行核对。交货和收货双方是否对交 运情况当场签字确认。对不符合要求的货品应立即报告 质量负责人并拒收。 随货同行单应当包括供货者、生产企业及生产企业许可 证号（或者备案凭证编号） 、 医疗器械的名称、规格（型 号） 、 注册证号或者备案凭证编号、 生产批号或者序列号、 数量、储运条件、收货单位、收货地址、发货日期等内 容，并加盖供货者出库印章。 符合规定 □ 1.查看收货管理规定及岗位操作规程； 合理缺项 □ 2.通过收货人员实际操作确认其操作的合规性。 不符合规定 □ 备注：全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
5.36.1
5.36.2
1.查看本企业随货同行单内容的合规性； 2.抽查所接收随货同行单的票样、印章与存档样稿的一致性。
5.37
符合规定 □ 收货人员对符合收货要求的医疗器械，应当按品种特性 合理缺项 □ 要求放于相应待验区域，或者设臵状态标示，并通知验 1.通过收货人员实际操作确认其操作的合规性。 不符合规定 □ 收人员进行验收。冷藏、冷冻医疗器械应当在冷库内待 备注：全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 问题描述： 验。 符合规定 □ 1.查看验收管理规定及岗位操作规程； 合理缺项 □ 验收人员应当对医疗器械的外观、包装、标签以及合格 2.通过验收人员的实际操作确认其操作的合规性。 不
符合规定 □ 证明文件等进行检查、核对，并做好验收记录。 备注：全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 问题描述： 验收记录应包括医疗器械的名称、 规格 （型号） 、 注册证 号或备案凭证号、批号或序列号、生产日期或有效期或 失效期、生产企业、供货者、到货数量、到货日期、验 1.抽查验收记录确认内容的合规性。 收合格数量、验收结果等内容，记录应当标记验收人员 姓名和验收日期。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
5.38.1
采 购 收 货 与 验 收
5.38.2
5.38.3
验收不合格的应当注明不合格事项及处臵措施。
1.查看不合格产品验收记录确认内容的合规性。
质量管理体系年度自查表
*5.39 符合规定 □ 对需要冷藏、冷冻的医疗器械进行验收时，应当对其运 1.查看冷链产品验收管理规定（具体要求见《北京市〈医疗器 合理缺项 □ 输方式及运输过程的温度记录、运输时间、到货温度等 械经营监督管理办法〉实施细则》附件 7《》 ） 。 不符合规定 □ 质量控制状况进行重点检查并记录，不符合温度要求的 备注：1）不经营需要冷藏、冷冻贮存运输的企业豁免检查。 问题描述： 应当拒收。 企业委托为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送 服务的医疗器械经营企业进行收货和验收时，委托方应 当承担质量管理责任。委托方应当与受托方签订具有法 律效力的书面协议，明确双方的法律责任和义务，并按 照协议承担和履行相应的质量责任和义务。 符合规定 □ 1.查看双方签订的具有法律效力的委托收货和验收的服务书面 合理缺项 □ 协议； 不符合规定 □ 2.查看委托方对服务质量监督的记录。 问题描述： 备注：无委托贮存、配送的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
5.40
入 库 贮 存 与 检 查
6.41
企业应当建立入库记录，验收合格的医疗器械是否及时 1.查看入库管理规定； 入库登记；验收不合格的，应当注明不合格事项，并放 2.抽查入库记录确认操作的及时性和正确性。 臵在不合格品区,按照有关规定采取退货、 销毁等处臵措 备注：不单独设立医疗器械库房的企业豁免检查。 施。
质量管理体系年度自查表
企业应当根据医疗器械的质量特性进行合理贮存，并符 合以下要求： （一）按说明书或包装标示的贮存要求贮存医疗器械； （二）贮存医疗器械是否按照要求采取避光、通风、防 潮、防虫、防鼠、防火等措施； （三）搬运和堆垛医疗器械是否按照包装标示要求规范 操作，堆垛高度符合包装图示要
求，避免损坏医疗器械 包装； （四）按照医疗器械的贮存要求分库（区） 、分类存放， 医疗器械与非医疗器械是否分开存放； （五）医疗器械是否按规格、批号分开存放，医疗器械 与库房地面、内墙、顶、灯、温度调控设备及管道等设 施间保留有足够空隙； （六）贮存医疗器械的货架、托盘等设施设备是否保持 清洁，无破损； （七） 非作业区工作人员未经批准不得进入贮存作业区， 贮存作业区内的工作人员不得有影响医疗器械质量的行 为； （八）医疗器械贮存作业区内不得存放与贮存管理无关 的物品。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
入 库 贮 存 与 检 查
6.42
1.查看贮存管理规定及其内容的合规性； 2.抽查在库产品确认有效执行管理规定。 备注： 1） 全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 2）不单独设立医疗器械库房的企业豁免检查。
6.43
符合规定 □ 1.查看库区设臵确认具备分开存放条件； 从事为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务 合理缺项 □ 2.抽查在库产品核实实行分开存放管理。 的医疗器械经营企业，其自营医疗器械应当与委托的医 不符合规定 □ 备注：从事为其他医疗器械生产经营企业提供贮存、配送服务 疗器械应当分开存放。 问题描述： 的企业适用。
质量管理体系年度自查表
企业应当根据库房条件、外部环境、医疗器械有效期要 求等对医疗器械进行定期检查，建立检查记录。内容包 括： （一）检查并改善贮存与作业流程； （二）检查并改善贮存条件、防护措施、卫生环境； （三）每天上、下午不少于 2 次对库房温湿度进行监测 记录； （四）对库存医疗器械的外观、包装、有效期等质量状 况进行检查； （五）对冷库温度自动报警装臵进行检查、保养。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
6.44
1.查看库房管理规定及其内容的合规性； 2.抽查库房检查记录确认有效执行规定。 备注： 1） 全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 2）不单独设立医疗器械库房的企业豁免检查。
入 库 贮 存 与 检 查
6.45.1
符合规定 □ 企业应当对库存医疗器械有效期进行跟踪和控制，采取 1.查看医疗器械效期管理规定及其内容的合规性； 合理缺项 □ 近效期预警，超过有效期的医疗器械，应当放臵在不合 2.抽查近效期产品预警记录及超过有效期产品的处臵记录（包 不符合规定 □ 格品区，按规定进行销毁，并保存相关记录。 括销毁记录） ，确认执行规定。 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 1.抽查超过有效期产品的处臵记录及同批产品的采
购、销售记 不符合规定 □ 录，确认超过有效期产品处于禁止销售。 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*6.45.2 超过有效期的医疗器械，应当禁止销售。
6.46
企业应当对库存医疗器械定期进行盘点，做到账、货相 1.查看库房管理规定及其内容的合规性； 符。 2.抽查产品盘点记录确认帐、货相符。 企业应当对其办事机构或者销售人员以本企业名义从事 的医疗器械购销行为承担法律责任。销售人员销售医疗 1.查看销售管理规定， 查看企业销售员授权书内容的合规性 （仅 器械，应当提供加盖本企业公章的授权书。授权书应当 从事零售业务的企业豁免检查） 。 载明授权销售的品种、地域、期限，注明销售人员的身 份证号码。
销 售 出 库 与 运 输
7.47.1
质量管理体系年度自查表
从事医疗器械批发业务的企业，应当将医疗器械批发销 1.查看首次购货者资质证明，确认购货者合法身份； 售给合法的购货者，销售前应当对购货者的证明文件、 *7.47.2 2.通过销售记录抽查购货者资质档案，确认产品流向合规。 经营范围进行核实，建立购货者档案，保证医疗器械销 备注：仅从事零售业务的医疗器械经营企业豁免检查。 售流向真实、合法。 从事第二、第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零 售业务的企业建立的销售记录应当至少包括以下内容： （一） 医疗器械的名称、 规格（型号） 、注册证号或者备 1.查看销售记录确认内容合规性。 案凭证编号、数量、单价、金额； *7.48.1 备注：从事第二、第三类医疗器械批发以及第三类医疗器械零 （二）医疗器械的生产批号或序列号、有效期、销售日 售的企业适用此项检查。 期； （三）生产企业和生产企业许可证号（或者备案凭证编 号） 。 从事医疗器械批发业务的企业，销售记录还应当包括购 1.查看销售记录确认内容合规性。 *7.48.2 货者的名称、 经营许可证号 （或者备案凭证编号） 、 经营 备注：仅从事零售业务的企业豁免检查。 地址、联系方式。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
销 售 出 库 与 运 输
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
7.49
从事医疗器械零售业务的企业，应当给消费者开具销售凭据，记 录医疗器械的名称、规格（型号） 、生产企业名称、数量、单价、 1.查看销售凭据确认内容合规性。 金额、零售单位、经营地址、电话、销售日期等，以方便进行
质 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。 量追溯。 医疗器械出库时， 库房保管人员应当对照出库的医疗器械进行核 对，发现以下情况不得出库，并报告质量管理机构或质量管理人 员处理： （一）医疗器械包装出现破损、污染、封口不牢、封条损坏等问 题； （二）标签脱落、字迹模糊不清或者标示内容与实物不符； （三）医疗器械超过有效期； （四）存在其他异常情况的医疗器械。
销 售 出 库 与 运 输
*7.50
符合规定 □ 1.查看企业出库管理规定； 合理缺项 □ 2.通过相关岗位人员实际操作确认与其执行规定。 不符合规定 □ 备注： 1） 全部委托其他医疗器械经营企业贮存的医疗器械经营 问题描述： 企业豁免检查。 2） 不单独设立医疗器械库房的医疗器械经营企 业豁免检查。
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7.51 医疗器械出库应当复核并建立记录，复核内容包括购货 者、 医疗器械的名称、 规格（型号） 、注册证号或者备案 1.查看出库复核记录确认内容合规性。 凭证编号、 生产批号或者序列号、 生产日期和有效期 （或 备注：1）不单独设立医疗器械库房的企业豁免检查。 者失效期） 、生产企业、数量、出库日期等内容。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
7.52
符合规定 □ 1.查看医疗器械拼箱发货的代用包装箱。 合理缺项 □ 医疗器械拼箱发货的代用包装箱应当有醒目的发货内容 备注： 1） 全部委托其他医疗器械经营企业贮存的企业豁免检查。 不符合规定 □ 标示。 2）不单独设立医疗器械库房的豁免检查；3）仅从事零售业务 问题描述： 的企业豁免检查。 需要进行冷藏、 冷冻运输的医疗器械装箱、 装车作业时， 应当由专人负责并符合以下要求： （一）车载冷藏箱或者保温箱在使用前是否达到相应的 温度要求； （二）是否在冷藏环境下完成装箱、封箱工作； （三）装车前是否检查冷藏车辆的启动、运行状态，达 到规定温度后方可装车。 符合规定 □ 1.查看需要冷藏、冷冻产品装箱、装车操作规程及记录，确认 合理缺项 □ 内容合规 （具体要求见附件 《医疗器械经营企业冷链产品贮存、 不符合规定 □ 运输管理检查评定细则》 ） 。 问题描述： 备注： 1）不经营需要冷藏、冷冻贮存运输的企业豁免检查；2） 委托其他医疗器械经营企业贮存、 配送的企业豁免检查； 3） 仅 从事零售业务的企业豁免检查。
*7.53
售 后 服 务
7.54
符合规定 □ 1.查看委托运输协议确认内容合规； 企业委托其他机构运输医疗器械，应当对承运方运输医 合理缺项 □ 2.查看评估考核记录确认内容合规。 疗器械的质量保障能力
进行考核评估，明确运输过程中 不符合规定 □ 备注： 1） 委托其他机构运输医疗器械的企业适用此项检查； 2） 的质量责任，确保运输过程中的质量安全。 问题描述： 仅从事零售业务的企业豁免检查。 1.查看冷藏运输设施设备温控装臵功能，确认其合规性（具体 要求见附件《医疗器械经营企业冷链产品贮存、运输管理检查 运输需要冷藏、冷冻医疗器械的冷藏车、车载冷藏箱、 评定细则》 ） 。 保温箱应当符合医疗器械运输过程中对温度控制的要 备注： 1） 不经营需要冷藏、 冷冻贮存运输医疗器械的企业豁免 求。冷藏车具有显示温度、自动调控温度、报警、存储 检查； 2） 委托其他医疗器械经营企业贮存、 配送的企业豁免检 和读取温度监测数据的功能。 查；3）委托其他机构运输的企业豁免检查；4）仅从事零售业 务的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
售 后 服 务
*7.55
质量管理体系年度自查表
1.查看售后服务管理规定、售后服务委托协议，确认售后服务 企业应当具备与经营的医疗器械相适应的专业指导、技 责任界定； 术培训和售后服务的能力，或者约定由相关机构提供技 2.查看售后服务人员接受技术培训及开展售后服务的相关记 术支持。 录。 备注：仅从事零售业务的企业豁免检查。 企业应当按照采购合同与供货者约定质量责任和售后服 1.抽查采购合同，确认质量及售后责任有明确约定。 务责任，保证医疗器械售后的安全使用。 备注：仅从事零售业务的企业豁免检查。 企业应当与供货者约定， 由供货者负责产品安装、 维修、 技术培训服务或者由约定的相关机构提供技术支持；按 医疗器械经营质量管理规范要求不设从事技术培训和售 后服务的部门或人员, 应当有相应的管理人员；企业自 行为客户提供安装、维修、技术培训的，应当配备具有 专业资格或经过厂家培训的人员。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
8.56.1
8.56.2
8.56.3
符合规定 □ 1.抽查采购合同，确认安装、维修、技术培训服务的责任有明 合理缺项 □ 确约定； 不符合规定 □ 2.查看售后服务管理人员及其职责； 问题描述： 3.查看售后服务人员专业资质及培训记录。 备注：仅从事零售业务的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
8.57
企业应当加强对退货的管理，保证退货环节医疗器械的 1.查看退货管理制度，确认能够防止混入假劣医疗器械； 质量和安全，防止混入
假劣医疗器械。 2.查看退货记录。
8.58
企业应当按照质量管理制度的要求，制定售后服务管理 1.查看售后服务管理操作规程； 操作规程，内容包括投诉渠道及方式、档案记录、调查 2.抽查相关工作记录。 与评估、处理措施、反馈和事后跟踪等。
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8.59 企业应当配备专职或者兼职人员负责售后管理，对客户 投诉的质量问题应查明原因，采取有效措施及时处理和 1.查看售后管理人员配备情况； 反馈，并做好记录，必要时应当通知供货者及医疗器械 2.查看客户投诉管理规定及其相关记录。 生产企业。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
8.60
企业应当及时将售后服务处理结果等信息记入档案，以 1.查看售后服务管理档案。 便查询和跟踪。
8.61
从事零售业务的企业应当在营业场所公布食品药品监督 1.查看营业场所，确认其公示相关内容。 管理部门的监督电话，设臵顾客意见簿，及时处理顾客 备注：仅从事批发业务的企业豁免检查。 对医疗器械质量的投诉。 企业应当配备专职或兼职人员，按照国家有关规定承担 医疗器械不良事件监测和报告工作，应当对医疗器械不 良事件监测机构、食品药品监督管理部门开展的不良事 件调查予以配合。
8.62
符合规定 □ 1.查看医疗器械不良事件监测管理制度、岗位职责； 合理缺项 □ 2.查看企业入网注册信息及报告信息，确认企业入网并开展工 不符合规定 □ 作。 问题描述： 备注：仅从事零售业务的企业豁免检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*8.63
企业发现其经营的医疗器械有严重质量问题，或者不符 合强制性标准、经注册或者备案的医疗器械产品技术要 求，应当立即停止经营，通知相关生产经营企业、使用 1.查看质量报告制度及相关工作记录。 单位、购货者，并记录停止经营和通知情况。同时，立 即向企业所在地食品药品监督管理部门报告。 企业应当建立协助医疗器械生产企业履行召回义务，按 照召回计划的要求及时传达、反馈医疗器械召回信息， 1.查看召回管理制度及协助召回记录。 控制和收回存在安全隐患的医疗器械，并建立医疗器械 召回记录。
8.64
质量管理体系年度自查表
附录 1：计算机信息管理系统检查评定细则
条款号
条款内容 经营企业应建立与经营范围和经营规模相适应的计算机信息管 理系统（以下简称“系统”） ，信息系统应能记录至少包括《
医疗 器械经营质量管理规范》中的相关记录项目和内容，采用信息 技术对信息进行收集、记录，并具有信息查询和交换等功能， 能接受药品监管部门网络监管。
检查要点 1． 查看系统记录及其内容的合规性 （应至少包括首营企业 审核记录、首营品种审核记录、采购记录、验收记录、入 库记录、 出库复核记录、 销售记录、 销后退回记录等内容） ； 2.核实系统是否具有信息查询和交换功能。
结果判定 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
2.3.1
2.3.2
符合规定 □ 系统应能对设臵的经营流程进行质量控制， 采购、 验收、 贮存、 1． 抽查采购、验收、贮存、销售、出入库、退（换）货 合理缺项 □ 销售、出入库、退（换）货应在系统中形成内嵌式结构，对相 等记录的生成情况。 不符合规定 □ 关经营活动进行判断。 问题描述： 经营企业应具有支持系统正常运行的终端机或服务器，安全、 1．查看终端机或服务器的硬件及运行情况； 稳定的网络环境，固定接入互联网的方式；具有可实现部门之 2．查看企业接入互联网的网络环境； 间、岗位之间信息传输和数据共享的局域网或互联网；具有医 3．查看票据打印设备的运行情况。 疗器械经营业务票据生成、打印和管理功能。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
2.4
质量管理体系年度自查表
系统的数据维护与保存应当符合以下要求： （一）各操作岗位人员须通过用户名、密码等身份确认方式登 录系统，在权限范围内处理业务数据，未经质量管理部门审核 批准不得修改任何质量管理相关数据信息，修改数据的原因和 过程在系统中应予以记录； （二） 操作人员姓名的记录应根据专有用户名及密码自动生成， 1.查看系统岗位人员的用户名、密码、权限分配情况；2. 抽查质量管理人员修改质量管理相关数据信息的相关记 符合规定 □ 录； 合理缺项 □ 3.查看验收记录、出库复核记录等涉及人员签名信息的记 不符合规定 □ 问题描述：
*2.5
录及其内容的合规性； 系统操作、数据记录的日期和时间由系统自动生成，不得采用 4.查看系统备份记录及文件。 手工编辑、菜单选择等方式录入； （三）系统记录和数据应采取安全、可靠的方式按日备份。 1． 查看系统质量管理基础数据控制功能（应至少包括供 系统应具有质量管理基础数据控制功能，数据至少应包括《医 货企业、购货企业、产品基本信息等内容） 。 疗器械经营质量管理规范》中规定的内容。供货单位、购货单 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 位、产品基本信息等相关内
容。 检查。 1． 查看系统质量管理基础数据自动跟踪、 识别与控制功能； 系统质量管理基础数据应与对应的供货单位、购货单位以及购 2.抽查供货单位、购货单位的相关资质合法性、有效性、 销医疗器械资质合法性、有效性相关联，与供货单位或购货单 经营范围相关联情况。 位的经营范围相对应，由系统进行自动跟踪、识别与控制。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查。 1.查看系统质量管理基础数据的审核、确认、更新、维护
3.6
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*3.7
3.8
符合规定 □ 系统质量管理基础数据应由质量管理人员负责审核、确认、更 情况； 合理缺项 □ 新、维护，更新时间由系统自动生成，其他岗位人员只能按规 2.抽查各岗位人员对质量管理基础数据的使用、 控制情况。 不符合规定 □ 定的权限查询、使用，不能修改任何内容。 备注： 1． 仅经营第一类、 第二类医疗器械的企业豁免检查； 问题描述： 2.仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免检查。
质量管理体系年度自查表
1． 查看系统对近失效的质量管理基础数据提示、预警、 系统应具有对近失效的质量管理基础数据进行提示、预警的功 锁定、控制功能。 能；质量管理基础数据失效时，系统应能自动锁定与该数据相 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 关的业务功能。 检查。 采购订单应依据质量管理基础数据生成。系统对各供货单位的 合法资质，能够自动识别、审核。 采购订单确认后，系统应自动生成采购记录。采购记录应至少 包括医疗器械名称、规格、型号、批号／序列号、注册证号、 生产企业、供货企业、供货企业地址及联系方式、数量、单价、 金额、购货日期等。 1. 抽查采购订单的生成情况；2.抽查失效的质量管理基 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
*3.9
*3.10
础数据生成采购订单的情况； 3、 抽查采购记录及其内容的 合规性【应至少包括医疗器械名称、规格（型号） 、注册证 号或者备案凭证编号、单位、数量、单价、金额、生产企 业、供货企业、购货日期等内容】 。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查。 1．抽查验收记录的生成情况； 2.抽查验收记录及其内容的合规性【应至少包括医疗器械
3.11
名称、规格（型号） 、注册证号或备案凭证编号、生产批号 或序列号、生产日期和有效期（或失效期） 、生产企业
、供 系统应在采购记录的基础上生成查验记录，记录应至少包括批 货企业、到货数量、到货日期、验收合格数量、验收结果、 号/序列号、生产日期、使用期限或失效日期、到货数量、到货 验收人员姓名、验收日期等内容】 ； 日期、查验合格数量、查验结果、查验人员姓名、查验日期等 3． 抽查需要冷藏、 冷冻的医疗器械的验收记录及其内容的 内容，确认后系统自动生成查验记录。 合规性【还应至少包括运输方式、运输过程温度、运输时 查验需要冷藏、冷冻的医疗器械，记录还应包括运输方式、运 间、到货温度等内容】 。 输过程温度、运输时间、到货温度等内容。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查 2.全部委托其他医疗器械经营企业贮存的医疗器械经营企 业豁免检查。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
质量管理体系年度自查表
1．抽查销售订单的生成情况； 系统应当依据质量管理基础数据及库存记录生成销售订单，拒 2.抽查无质量管理基础数据或无有效库存数据生成销售订 绝生成任何无质量管理基础数据或无有效库存数据支持的销售 单的情况。 订单。系统应具有对购货单位资质进行自动识别、审核功能。 备注：1.仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查。
1．抽查销售记录的生成情况； 2.抽查销售记录及其内容的合规性【应至少包括医疗器械名称、规格（型号） 、
*3.12
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
3.13
销售订单确认后系统自动生成销售记录，销售记录应至少包括 医疗器械名称、规格、型号、注册证号、数量、单价、金额、 批号/序列号、生产日期、使用期限或失效日期、销售日期、生 产企业名称、购货企业的名称、购货企业地址及联系方式。
注册证号或备案凭证编号、 数量、 单价、 金额、 生产批号或序列号、 生产日期和 有效期（或失效期） 、销售日期、生产企业名称、生产企业许可证号（或者备案 凭证编号） 、 购货企业名称、 经营许可证号 （或者备案凭证编号） 、 购货企业地址 及联系方式等内容】 。 备注：1．仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免检查；2.全部委托其 他医疗器械经营企业贮存的医疗器械经营企业豁免检查。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
3.14
1．抽查出库复核记录的生成情况； 2.抽查出库复核记录及其内容的合规性【应至少包括购货 企业名称、医疗器械名称、规格（型号） 、注册证号或者备 系统应当将确认后的销售数据传输至仓储部门提示出库及复 案凭证编号、 生
产批号或者序列号、 生产日期和有效期 （或 核。复核人员完成出库复核操作后，系统自动生成出库复核记 失效期） 、生产企业、数量、出库日期等内容】 。 录。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查；2.全部委托其他医疗器械经营企业贮存的医疗器械 经营企业豁免检查。
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
质量管理体系年度自查表
1． 抽查无质量管理基础数据或无销售记录生成销后退回的 经营企业在系统中处理销后退回医疗器械时，系统应能调出与 情况； 之对应的销售记录；退回医疗器械实物与原记录信息不符或退 2.抽查与原销售记录信息不符或退回数量超出原销售数量 回数量超出原销售数量时，系统拒绝退回操作；系统不支持对 时的销后退回情况。 原始销售数据的任何更改。 备注：1.仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 检查。 1． 抽查系统对近效期、失效期、疑似质量问题的医疗器 系统应具有对库存医疗器械失效期自动跟踪、控制功能、近失 械的控制功能。 效期预警提示、到失效期自动锁定功能。系统应具有对疑似质 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 量问题的医疗器械锁定、控制功能。 检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
3.15
*3.16
符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： □ □
1． 抽查系统采集的植介入类医疗器械基本信息【应至少 包括医疗器械的名称、生产企业、规格（型号） 、生产批号 符合规定 经营植入类产品的经营企业，系统应具备自动采集记录植介入 或者序列号、追溯码（如有） 】 。 合理缺项 3.17
类医疗器械基本信息（至少包括医疗器械名称、生产企业、规 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械零售业务的经营企业豁免 不符合规定 □ 格、 型号、 批号/序列号） 和记录入库、 出库、 销售流向的功能。 检查；2.无植入材料和人工器官经营范围的第三类医疗器 问题描述： 械经营企业豁免检查；3.植入材料和人工器官委托其他医 疗器械经营企业贮存的医疗器械经营企业豁免检查。 1． 抽查系统质量管理基础数据（应至少包括供货单位、 符合规定 □ 系统应具有质量管理基础数据控制功能， 数据应包括供货单位、 经营品种等相关内容）的控制功能。 合理缺项 □ 经营品种资质等相关内容。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械批发业务的经营企业豁免 不符合规定 □ 检查。 问题描述：
4.18
质量管理体系年度自查表
1．抽查系统打印销售票据的情况； 2． 抽查销售凭据及其内容的合规性 【
应至少包括医疗器械 名称、 规格 （型号） 、 生产企业名称、 生产批号或者序列号、 系统应具有与结算系统、开票系统对接，自动打印每笔销售票 数量、单价、金额、零售单位、经营地址、电话、销售日 据功能。 期等内容】 。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械批发业务的经营企业豁免 检查。 1． 抽查系统对近效期、超效期的质量管理基础数据的控 系统应具有依据质量管理基础数据，对医疗器械有效期进行跟 制功能。 踪，实现近效期预警提示、超有效期自动锁定功能。 备注： 1． 仅从事第三类医疗器械批发业务的经营企业豁免 检查。 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述： 符合规定 □ 合理缺项 □ 不符合规定 □ 问题描述：
4.19
*4.2