第19卷 第6期 JournalofYunnanFinance&EconomicsUniversity Vol.19,No.6
比较优势理论的内涵与局限
吴 俊
(云南财贸学院经济研究院 国际经济研究所,云南 昆明 650221)
关键词:绝对优势;比较优势;贸易
摘 要:半个多世纪的贸易理论探讨与实证研究表明:比较优势是贸易的基本动力,而要素禀赋与技术差异是决定国际分工的主要因素。但是随着国际经济关系日益复杂化,比较利益理论作为国际贸易产生的基本原动力的解释受到了严峻的挑战。
中图分类号:F740 文献标识码:A 文章编号:1672-4755(2004)06-0026-03
一看一下如下三个命题。
:自AB国相对价:(pa-Pa)m≥0,其中m是该产品的进口量,也即封闭价格差别与进口的存在正相关关系。
证明:假设一国自由贸易时均衡至少与封闭时均衡一样好。设m为自由贸易时的净进口向量,Pa是封闭时的价格向量。首先,我们仅考虑一个消费者的情况。则有:
pa・m≥0,
比较优势理论的提出是为了解决绝对优势理论无法解释的现象:即一个在各方面都具有绝对劣贸易,从而为过去、:一,并把多余;应该少生产具有比较劣势的产品,并从相应具有比较优势的国家进口本国需求量与生产量之间的缺口量。较平白的表达是:一国应该出口具有比较优势的产品,进口具有比较劣势的产品。
上述的比较优势理论的基本内涵是基于2个国家2个产品来表述的。对于多产品或多国家,上述表达未必正确也未必不正确(后面我们将演示这些情况发生时的结论)。如果读者没有把握好前提就妄加推断,断言比较优势过时了,是很不成熟的。
在此我们回顾杨小凯在《新贸易理论、比较利益理论及其经验研究的新成果:文献综述》中断言李嘉图比较利益理论不再具有一般性。断言在其设定的两个条件成立时,A国将出口相对价格较高的产品2,这就推翻了声称一国永远出口本国相对便宜产品的比较利益说。
比较利益说真的被推翻了吗?对于像杨小凯这样的对经济学做出了原创性贡献的经济学家的论断,谁也不敢轻率持异议或批判。因此,我们先
=0
①
其中,如果贸易是严格优于非贸易,则为严格不等式。现在我们来详细阐述①式,假设一个任意价格向量p,相应的效用水平为u,则支出函数为e
(p,u),需求函数为ep(p,u);收益函数为r(p,v),供给函数为rp(p,v),且相对于p,这个生产量是可行的,v是生产要素投入向量。则有:
pa・rp(p,v)≤r(pa,v)pa・ep(p,u)≥e(pa,u)
②③
我们已经知道对于任意价格向量p,相应的效用水平至少与封闭时的效用水平一样大。则有:e(pa,u)≥e(pa,ua)④
把④代入③,减②得:pa・{ep(p,u)-rp(p,v)}≥e(pa,ua)-r(pa,v)
⑤
其中,e(pa,ua)与r(pa,v)分别是封闭均衡时的支出向量与收益向量,自然相等。ep(p,u)与rp(p,
收稿日期:2004-03-04
),安徽肥西人,硕士研究生,主要研究国际交易理论。 作者简介:吴 俊(1974—
吴 俊:比较优势理论的内涵与局限
v)分别是自由贸易后的需求向量与供给向量,{ep(p,u)-rp(p,v)}为需求缺口,即进口向量。从而,
・27・
型中,有m种产品,及n个国家,设本国为1国,世界上其余的国家(外国)为2国,用“3”表示,则不失一般性。把m种产品按比较成本递增的方式排
…;,本国与世界平均工33;3;C1C2C3Cm3资率比为3。则当33;3;…;3;…;
C1C2C3WW
时,本国将专业化生产并出口相对比较成本低Cm3
⑤式与①式相同。
现在,我们考虑多个消费者的情况,我们把所有消费者如④式那样的显示偏好进行加总,得①式那样的自由贸易时的总净进口向量,我们用小写字母表示本国,大写字母表示外国,则有:
pa・m≥0,Pa・M≥0M,从而有:
(pa-Pa)m≥0
列,有
⑥
但是,在自由贸易均衡时,m+M=0,即-m=
⑦
的一切产品,外国将专业化生产并出口相对W3
比较成本高于w的一切产品,相对比较成本等于
于
这就建立了封闭价格差别与进口的正相关关系。因此,根据⑦式,我们可一肯定比较优势假说:一个国家将进口在封闭时与世界上其它地方相比具有较高价格的产品,出口价格较低的产品。
命题二、比较优势与贸易方式关系的强定理:自由贸易时,品。
证明:假设A23,如前述的数字,AC1,2=8/7、C1,3=26/21和C2,3=13/121;而C2,1=7/8、C3,1=21/26和C3,2=12/13小于1;则对于A国产品1相对于产品2、3具有比较优势,产品2相对于产品3具有比较优势。根据比较优势的简易模型所得出的结论:一国应该出口具有比较优势的产品,进口具有比较劣势的产品。则A国在产品1和2之间选择进口
1,而出口2;在产品2和3之间选择进口2,而出口3。在此产品2处于两难境地,进口则违反了与产
,不参加国际贸易。W3
证明:,,单,因此,加一个约束来解决问,问题是用工资率的准是否恰当。
由上述命题的表述,我们可知,命题的提出的隐含假设是:产品的生产只有一种投入,即劳动;两国生产各种产品的生产技术是不同的,但是也存在个别产品的生产技术相同,且各种产品的生产可能性边界是直线型的,劳动可在各行业间无成本的转移。市场是完全竞争的,存在自由畅通的无交易成本的瓦尔拉斯均衡。在这些假设条件下,设本国产品Xi(i=1,2,…,m,)的生产函数为L=XiAi,外国为L=XA
3i
3i
品1之间的比较优势法则;出口则违反了与产品3之间的比较优势法则。
实际上存在多产品生产的国家间的贸易,除非两国架只进行两个产品的贸易,否则肯定会出现上述的逻辑矛盾。杨小凯的那篇《文献综述》里的例
1就得出这样的结果,他也是用此例来推翻比较优
33
,成本函数为Ci=,C=3,其中
AiiAi
Ai和A3I是本国和外国生产第i个产品的技术水
平,则根据比较成本的排列
=
及C3iAi
,由于Ci3;3;C1C2C33
(=3,必然有3:…:3:AiAA2Am3W3
势理论。然而,我们稍作留心,就会发现他用2国2产品模型的结论来推翻多产品模型的比较优势理论。在没有满足假设条件情况下来证明一个假说、定理的不合理性是不会成立的,是不合学术规范的。由于“比较”一词是两者之间的比较,多个产品之间,单从两两比较是得不出贸易方式和贸易产品结构的决定因素和决定方式。因此这一命题在提出上就犯了逻辑矛盾。
命题三、比较优势理论的一般情形:在m×n模
不变时),当Ci=C3I时,两国生产成本相同,就没有贸易的必要。因此,当本国和外国的投入比率不变
3时,有3=3,变型得:333=。如
CiAiCiAiWW果3;,则本国专业化生产第i个产品,并且CiW3
出口。相应的隐含含义是3:1;如果3;j;
AiCiC
,则第i个产品相对于第j个产品更具有比较优W3
・28・
势,相应的隐含含义是
JournalofYunnanFinance&EconomicsUniversity Vol.19,No.6
:1。即本国与外3:AiA3j
国在各种产品上的生产技术差距的比较,差距越
当我们看完上述三个命题后,知道命题1和2是迪克特和诺曼所提出的,命题3是梁琦在《什么是“一般比较利益说”》中反驳杨小凯所述例1的表述。实际上,对于杨小凯的例1中两个条件,我们可以给予赋值进行验算。假定外生变量a,b,cα,,β,B分别为3,8,2,3,4,15。假设ω=1。则符合杨小凯在例1中所作的不等式和区间的要求。计算结果A国出口商品1和2,进口商品3。而贸易使得A国福利上升约70%,B国福利不变。此结果说明B国在两国贸易中是被动发生的。如所赋值不满足他的两个条件,则进口产品2、3,出口产品1。由此可见,贸易模式与贸易产品结构与两国工资率是无关的。
,比较优势:
,比较优。萧条时期,则解释力较弱。经济萧条程度越深,比较优势解释力越弱,而绝对优势解释力越强。
第二,在多国家多产品的贸易模型中,比较优势只能解释贸易方式与相对价格之间的正相关关系,而不能决定具体的贸易模式和贸易产品结构。目前,达到共识的:相对工资率作为多产品模型中的贸易模式与贸易产品结构的决定因素。由于“一国能达成统一的均衡工资率”的说法,很不实际,以致于基本失去解释力。
第三,在要素充分利用的经济环境下,在多国家多产品的贸易模型中,贸易的动力依然是比较优势。但是,多产品的贸易模式与贸易产品结构的决定因素有待研究与探讨。参考文献:
[1]鞠建东,林毅夫,王勇.要素禀赋、专业化分工、贸易的理
大,就越具有比较优势,更具有出口的能力。
现在我们换个角度来考虑这个问题。在自由畅通的无交易成本的瓦尔拉斯均衡假设下,生产第
i个产品的行业,其生产技术水平可以用Ai来代
表。该行业只有一个生产要素———劳动,那么劳动的价格———工资应该包含劳动者所携带的技术的贡献,或为由作为无差别的劳动者自然人自有时间被占用的报酬———工资和携带差别技术入股的应得分红两部分构成。无论哪一种,携带差别技术的唯一生产要素———劳动的价格在各行业之间应该是不同的。根据欧拉分配净尽定理,本国第i个产
品的生产行业的小时工资率为Wi=AiPi(完全竞争均衡时AC=MC=P),其中Pi为本国第i个产品的均衡价格。,而且技术扩散在国内是迅速,,国内在均衡时,境下,,,比较优势理论又
)。。
因此,在如下严格假设下:1、产品的生产只有一种投入,即劳动;两国生产各种产品的生产技术是不同的,但是也存在个别产品的生产技术相同,且各种产品的生产可能性边界是直线型的;2、劳动可在各行业间无成本的转移,而且技术扩散在国内是迅速的,在国际上不扩散;3、存在无交易成本的瓦尔拉斯均衡,要素分配符合欧拉分配净尽定理。命题三成立。
实际上,关于假设“劳动可在各行业间无成本的转移,而且技术扩散在国内是迅速的”是基本上不现实的,则一国内不存在均衡同一的工资率。如均衡时工资率是同一的,则第一、本文作者就不会深更半夜坐在电脑前写论文,苦思冥想,做一个商店的售货员就很好,下班后什么都不用想不用做;第二、做国内贸易就行了,没有任何动力去参与国际贸易;等等情况说明,均衡时工资率是不可能同一的。那么,用两国的工资率比值作为国际贸易方式和贸易产品结构的决定标准没有任何意义。
论与实证:与杨小凯、张永生商榷[R].北京:北京大学中国经济研究中心讨论稿系列,2003.
[2]林毅夫.关于经济学方法论的对话[R].北京:北京大学中
国经济研究中心讨论稿系列,2004.
[3]Dixit,A.andNorman,V.Theoryofinternationaltrade,Cam2bridge:CambridgeUniversiryPress.1980.PP95-96.
责任编辑:金沙江
第19卷 第6期 JournalofYunnanFinance&EconomicsUniversity Vol.19,No.6
比较优势理论的内涵与局限
吴 俊
(云南财贸学院经济研究院 国际经济研究所,云南 昆明 650221)
关键词:绝对优势;比较优势;贸易
摘 要:半个多世纪的贸易理论探讨与实证研究表明:比较优势是贸易的基本动力,而要素禀赋与技术差异是决定国际分工的主要因素。但是随着国际经济关系日益复杂化,比较利益理论作为国际贸易产生的基本原动力的解释受到了严峻的挑战。
中图分类号:F740 文献标识码:A 文章编号:1672-4755(2004)06-0026-03
一看一下如下三个命题。
:自AB国相对价:(pa-Pa)m≥0,其中m是该产品的进口量,也即封闭价格差别与进口的存在正相关关系。
证明:假设一国自由贸易时均衡至少与封闭时均衡一样好。设m为自由贸易时的净进口向量,Pa是封闭时的价格向量。首先,我们仅考虑一个消费者的情况。则有:
pa・m≥0,
比较优势理论的提出是为了解决绝对优势理论无法解释的现象:即一个在各方面都具有绝对劣贸易,从而为过去、:一,并把多余;应该少生产具有比较劣势的产品,并从相应具有比较优势的国家进口本国需求量与生产量之间的缺口量。较平白的表达是:一国应该出口具有比较优势的产品,进口具有比较劣势的产品。
上述的比较优势理论的基本内涵是基于2个国家2个产品来表述的。对于多产品或多国家,上述表达未必正确也未必不正确(后面我们将演示这些情况发生时的结论)。如果读者没有把握好前提就妄加推断,断言比较优势过时了,是很不成熟的。
在此我们回顾杨小凯在《新贸易理论、比较利益理论及其经验研究的新成果:文献综述》中断言李嘉图比较利益理论不再具有一般性。断言在其设定的两个条件成立时,A国将出口相对价格较高的产品2,这就推翻了声称一国永远出口本国相对便宜产品的比较利益说。
比较利益说真的被推翻了吗?对于像杨小凯这样的对经济学做出了原创性贡献的经济学家的论断,谁也不敢轻率持异议或批判。因此,我们先
=0
①
其中,如果贸易是严格优于非贸易,则为严格不等式。现在我们来详细阐述①式,假设一个任意价格向量p,相应的效用水平为u,则支出函数为e
(p,u),需求函数为ep(p,u);收益函数为r(p,v),供给函数为rp(p,v),且相对于p,这个生产量是可行的,v是生产要素投入向量。则有:
pa・rp(p,v)≤r(pa,v)pa・ep(p,u)≥e(pa,u)
②③
我们已经知道对于任意价格向量p,相应的效用水平至少与封闭时的效用水平一样大。则有:e(pa,u)≥e(pa,ua)④
把④代入③,减②得:pa・{ep(p,u)-rp(p,v)}≥e(pa,ua)-r(pa,v)
⑤
其中,e(pa,ua)与r(pa,v)分别是封闭均衡时的支出向量与收益向量,自然相等。ep(p,u)与rp(p,
收稿日期:2004-03-04
),安徽肥西人,硕士研究生,主要研究国际交易理论。 作者简介:吴 俊(1974—
吴 俊:比较优势理论的内涵与局限
v)分别是自由贸易后的需求向量与供给向量,{ep(p,u)-rp(p,v)}为需求缺口,即进口向量。从而,
・27・
型中,有m种产品,及n个国家,设本国为1国,世界上其余的国家(外国)为2国,用“3”表示,则不失一般性。把m种产品按比较成本递增的方式排
…;,本国与世界平均工33;3;C1C2C3Cm3资率比为3。则当33;3;…;3;…;
C1C2C3WW
时,本国将专业化生产并出口相对比较成本低Cm3
⑤式与①式相同。
现在,我们考虑多个消费者的情况,我们把所有消费者如④式那样的显示偏好进行加总,得①式那样的自由贸易时的总净进口向量,我们用小写字母表示本国,大写字母表示外国,则有:
pa・m≥0,Pa・M≥0M,从而有:
(pa-Pa)m≥0
列,有
⑥
但是,在自由贸易均衡时,m+M=0,即-m=
⑦
的一切产品,外国将专业化生产并出口相对W3
比较成本高于w的一切产品,相对比较成本等于
于
这就建立了封闭价格差别与进口的正相关关系。因此,根据⑦式,我们可一肯定比较优势假说:一个国家将进口在封闭时与世界上其它地方相比具有较高价格的产品,出口价格较低的产品。
命题二、比较优势与贸易方式关系的强定理:自由贸易时,品。
证明:假设A23,如前述的数字,AC1,2=8/7、C1,3=26/21和C2,3=13/121;而C2,1=7/8、C3,1=21/26和C3,2=12/13小于1;则对于A国产品1相对于产品2、3具有比较优势,产品2相对于产品3具有比较优势。根据比较优势的简易模型所得出的结论:一国应该出口具有比较优势的产品,进口具有比较劣势的产品。则A国在产品1和2之间选择进口
1,而出口2;在产品2和3之间选择进口2,而出口3。在此产品2处于两难境地,进口则违反了与产
,不参加国际贸易。W3
证明:,,单,因此,加一个约束来解决问,问题是用工资率的准是否恰当。
由上述命题的表述,我们可知,命题的提出的隐含假设是:产品的生产只有一种投入,即劳动;两国生产各种产品的生产技术是不同的,但是也存在个别产品的生产技术相同,且各种产品的生产可能性边界是直线型的,劳动可在各行业间无成本的转移。市场是完全竞争的,存在自由畅通的无交易成本的瓦尔拉斯均衡。在这些假设条件下,设本国产品Xi(i=1,2,…,m,)的生产函数为L=XiAi,外国为L=XA
3i
3i
品1之间的比较优势法则;出口则违反了与产品3之间的比较优势法则。
实际上存在多产品生产的国家间的贸易,除非两国架只进行两个产品的贸易,否则肯定会出现上述的逻辑矛盾。杨小凯的那篇《文献综述》里的例
1就得出这样的结果,他也是用此例来推翻比较优
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,成本函数为Ci=,C=3,其中
AiiAi
Ai和A3I是本国和外国生产第i个产品的技术水
平,则根据比较成本的排列
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及C3iAi
,由于Ci3;3;C1C2C33
(=3,必然有3:…:3:AiAA2Am3W3
势理论。然而,我们稍作留心,就会发现他用2国2产品模型的结论来推翻多产品模型的比较优势理论。在没有满足假设条件情况下来证明一个假说、定理的不合理性是不会成立的,是不合学术规范的。由于“比较”一词是两者之间的比较,多个产品之间,单从两两比较是得不出贸易方式和贸易产品结构的决定因素和决定方式。因此这一命题在提出上就犯了逻辑矛盾。
命题三、比较优势理论的一般情形:在m×n模
不变时),当Ci=C3I时,两国生产成本相同,就没有贸易的必要。因此,当本国和外国的投入比率不变
3时,有3=3,变型得:333=。如
CiAiCiAiWW果3;,则本国专业化生产第i个产品,并且CiW3
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AiCiC
,则第i个产品相对于第j个产品更具有比较优W3
・28・
势,相应的隐含含义是
JournalofYunnanFinance&EconomicsUniversity Vol.19,No.6
:1。即本国与外3:AiA3j
国在各种产品上的生产技术差距的比较,差距越
当我们看完上述三个命题后,知道命题1和2是迪克特和诺曼所提出的,命题3是梁琦在《什么是“一般比较利益说”》中反驳杨小凯所述例1的表述。实际上,对于杨小凯的例1中两个条件,我们可以给予赋值进行验算。假定外生变量a,b,cα,,β,B分别为3,8,2,3,4,15。假设ω=1。则符合杨小凯在例1中所作的不等式和区间的要求。计算结果A国出口商品1和2,进口商品3。而贸易使得A国福利上升约70%,B国福利不变。此结果说明B国在两国贸易中是被动发生的。如所赋值不满足他的两个条件,则进口产品2、3,出口产品1。由此可见,贸易模式与贸易产品结构与两国工资率是无关的。
,比较优势:
,比较优。萧条时期,则解释力较弱。经济萧条程度越深,比较优势解释力越弱,而绝对优势解释力越强。
第二,在多国家多产品的贸易模型中,比较优势只能解释贸易方式与相对价格之间的正相关关系,而不能决定具体的贸易模式和贸易产品结构。目前,达到共识的:相对工资率作为多产品模型中的贸易模式与贸易产品结构的决定因素。由于“一国能达成统一的均衡工资率”的说法,很不实际,以致于基本失去解释力。
第三,在要素充分利用的经济环境下,在多国家多产品的贸易模型中,贸易的动力依然是比较优势。但是,多产品的贸易模式与贸易产品结构的决定因素有待研究与探讨。参考文献:
[1]鞠建东,林毅夫,王勇.要素禀赋、专业化分工、贸易的理
大,就越具有比较优势,更具有出口的能力。
现在我们换个角度来考虑这个问题。在自由畅通的无交易成本的瓦尔拉斯均衡假设下,生产第
i个产品的行业,其生产技术水平可以用Ai来代
表。该行业只有一个生产要素———劳动,那么劳动的价格———工资应该包含劳动者所携带的技术的贡献,或为由作为无差别的劳动者自然人自有时间被占用的报酬———工资和携带差别技术入股的应得分红两部分构成。无论哪一种,携带差别技术的唯一生产要素———劳动的价格在各行业之间应该是不同的。根据欧拉分配净尽定理,本国第i个产
品的生产行业的小时工资率为Wi=AiPi(完全竞争均衡时AC=MC=P),其中Pi为本国第i个产品的均衡价格。,而且技术扩散在国内是迅速,,国内在均衡时,境下,,,比较优势理论又
)。。
因此,在如下严格假设下:1、产品的生产只有一种投入,即劳动;两国生产各种产品的生产技术是不同的,但是也存在个别产品的生产技术相同,且各种产品的生产可能性边界是直线型的;2、劳动可在各行业间无成本的转移,而且技术扩散在国内是迅速的,在国际上不扩散;3、存在无交易成本的瓦尔拉斯均衡,要素分配符合欧拉分配净尽定理。命题三成立。
实际上,关于假设“劳动可在各行业间无成本的转移,而且技术扩散在国内是迅速的”是基本上不现实的,则一国内不存在均衡同一的工资率。如均衡时工资率是同一的,则第一、本文作者就不会深更半夜坐在电脑前写论文,苦思冥想,做一个商店的售货员就很好,下班后什么都不用想不用做;第二、做国内贸易就行了,没有任何动力去参与国际贸易;等等情况说明,均衡时工资率是不可能同一的。那么,用两国的工资率比值作为国际贸易方式和贸易产品结构的决定标准没有任何意义。
论与实证:与杨小凯、张永生商榷[R].北京:北京大学中国经济研究中心讨论稿系列,2003.
[2]林毅夫.关于经济学方法论的对话[R].北京:北京大学中
国经济研究中心讨论稿系列,2004.
[3]Dixit,A.andNorman,V.Theoryofinternationaltrade,Cam2bridge:CambridgeUniversiryPress.1980.PP95-96.
责任编辑:金沙江