北汽股份管理制度
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广州公司综合采购
单一供应商管理办法（试行）
BMM.OP.150106.004.02.2015
2015年5月31日发布
北汽（广州）汽车有限公司
目录
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目的 .............................................................. 1 适用范围 .......................................................... 1 术语和定义 ........................................................ 1 引用文件 .......................................................... 1 职责 .............................................................. 2 管理内容和规定 .................................................... 2 业务/管理流程 ..................................................... 3 记录 .............................................................. 5 附则 .............................................................. 5 附件 .............................................................. 5
附加说明： ............................................................... 6 附件一：广州公司单一供应商申请表 ......................................... 7 附件二：广州公司单一供应商申请流程图 ..................................... 8 附件三：股份公司单一供应商申请表 ......................................... 9 附件四：《北汽股份综合采购单一供应商采购流程》 ........................... 10
为规范北汽（广州）汽车有限公司（以下简称“公司”）综合采购业务中单一来源采购的申请、审批流程，为公司的经营生产活动需要提供服务支持，按照“公开公正、严格审慎、廉洁高效”原则，结合公司实际，特制订本管理办法。 2
适用范围
适用于公司的非投资类综合采购活动，不包含设备工装、模具检具、IT软硬件以及经营项目、研发项目、技术改造等投资类采购活动。本办法不适用于生产性零部件、工程建设和整车销售所涉及的采购活动。 3
术语和定义
3.1 单一来源采购：除相关法律、法规、规范性文件规定必须采用招标方式进行采购的情况外，采购业务中因特殊原因或客观条件限制，只能从特定供应商处采购产品、服务的方式。单一来源采购原因包括但不限于以下几种：独家供应、公开招标未果、涉密采购、追加采购、战略合作等。
3.1.1独家供应：对采购的产品或服务指定品牌、产地等，采购的产品或服务在国内只有一家供应商，包括但不限于以下几种形式：原厂商、国内独家代理商、专利产品等。 1）指定产品或服务：对采购的产品或服务指定品牌、产地等； 2）原厂商：原生产厂家直接提供产品或服务；
3）国内独家代理：原厂商不在国内直接提供产品或服务，且该产品或服务在国内仅有一家代理商，或原厂商仅授权唯一代理商提供特定产品或服务；
4）专利产品：需要采购不可替代的专利或专有技术的产品或服务；
5）其他：针对特定采购需求，具有不可替代的技术或服务优势的产品或服务。
3.1.2公开招标未果：经过两次以上公开招标后依然未果，需要变更为单一来源采购方式；
3.1.3涉密采购：涉及公司安全或商业秘密,须采用单一来源采购，并有证据证明拟采购的产品或服务在同行业中质量高、信誉好、性价比优秀的。
3.1.4追加采购：需要向依法确定的原中标人或合同方追加采购产品或服务，否则将影响产品或服务的要求或原有采购项目一致性的。原则上，追加合同金额、单价不能高于原合同金额、单价。
3.1.5战略合作：根据公司相关规定，已经与供应商签订战略合作协议或年度框架协议、拟采购的产品或服务在同行业中质量高、信誉好、性价比优秀，且已经发生或提供的产品或服务得到认可的。 4
引用文件
广州公司综合采购管理办法
北汽股份关于单一来源采购管理和监督的暂行规定 北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法
5.1申请部门：
5.1.1申请部门根据实际需求，涉及单一来源采购的，需要填写《单一供应商申请表》（见附件一），详细说明单一来源采购需求情况及单一来源采购理由，办理审批手续； 5.1.2负责提报单一供应商资质文件及相关说明； 5.1.3 负责提报单一供应商技术能力可行性说明；
5.1.4如为追加采购，需就前期该供应商表现及产品或服务质量情况做出评价； 5.2采购执行部：
5.2.1负责接收和审核申请部门的《单一供应商申请表》及相关供应商的能力、资质证明文件；将审核通过并符合要求的资料（包括上述5.1条所述文件以及原合同、报价对比等）提报采购委员会综合采购工作组，经综合采购工作组会议批准后办理后续采购工作。 5.3采购委员会综合采购工作组：
5.3.1负责根据提报的《单一供应商申请表》及相关供应商资质证明文件，审议单一来源采购方式并进行备案。 6
管理内容和规定
6.1 单一供应商申请的提出与审批
6.1.1综合采购项目业务中涉及单一供应商采购方式的，在提交《采购申请单》（见《广州公司综合采购管理办法》附件五）的同时还需提交《单一供应商申请表》（见附件二），明确单一来源采购的产品或服务品种、拟选供应商、说明单一来源采购原因、提供拟选单一来源采购供应商的专业资质要求及证明文件，办理审批手续。
6.1.2由采购执行部负责对单一供应商申请进行初审，初审通过后由采购执行部组织综合采购工作组评审会议。
6.1.3综合采购工作组会议对于单一供应商申请存在不同意见的，按会议决定做好记录并交由相关部门继续做好相应补充工作，达到要求后再次上会审议批准。如最终无法提交合规的文件或解释的，综合采购工作组会议将不予批准。 6.2单一供应商申请审批权限
6.2.1结合《北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法（试行）》规定，单一供应商申请按照下列权限审批：
6.2.1.1 公司负责的非投资类采购项目，单一供应商申请须由公司总经理签批（见附件一）； 6.2.1.2 采购中心所负责的投资类采购项目，单一供应商申请表单（见附件三）适用《北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法（试行）》规定流程（《北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法（试行）》）。
6.3单一供应商申请表的接收
6.3.1采购执行部接收、审查《单一供应商申请表》及其他所需资料的完整性、合理性，如不合格将退回申请部门补充资料；如合格，登记编号接收。 6.4 采购实施
6.4.1采购执行部在收到经过公司领导批准的《单一供应商申请表》后，再根据经批准的预算及采购申请单，由采购执行部组织供应商进行商务谈判。 6.5 后续采购工作
6.5.1采购执行部根据与供应商的商务谈判结果形成《采购报告》按照《广州公司综合采购管理办法》，报公司领导审批。 7
业务/管理流程
广州公司综合采购单一供应商管理办法（试行） BMM.OP.150106.004.01.2014
第4页 共10页
8
记录 无
9 附则
9.1. 本办法自发布之日起实行。 9.2. 本办法由公司采购执行部负责解释。 10 附件
附件一：广州公司单一供应商申请表 附件二：广州公司单一供应商申请流程图 附件三：股份公司单一供应商申请表
附件四：《北汽股份综合采购单一供应商采购流程》
附加说明：
本办法提出部门：采购执行部 本办法归口部门：采购执行部 本办法起草人：黄士庭 本办法审核人：姚凤炳
本制度会签人：郗建国、兰纪红、李树平、郭长义、李建伟、马庆恒、马铁利、马学义、李红、郑国平、张万涛、何新康、朱鸿岸、邝军生
本制度审查人：马庆恒 本制度审定人：王志芳 本制度批准人：方青
本文件使用范围：北汽（广州）汽车有限公司各部门/分厂
附件一：广州公司单一供应商申请表
附件二：广州公司单一供应商申请流程图
单一供应商申请管理流程图
（第1页，共1页）
流程编号
BMP.150106.003.01.2014.M.1生效日期：20140701
第9页 共10页
附件三：股份公司单一供应商申请表
注：单笔预算金额在300万元以下的单一采购，需请购部门主管副总裁、采购部门主管副总裁审批
单笔预算金额在300万元（含）以上的单一采购，需总裁审批
请购部门属于股份本部的由主管副总裁审批，属于分子公司的由主管副总经理审批
第10页 共10页
附件四：《北汽股份综合采购单一供应商采购流程》
第11页 共10页
北汽股份管理制度
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广州公司综合采购
单一供应商管理办法（试行）
BMM.OP.150106.004.02.2015
2015年5月31日发布
北汽（广州）汽车有限公司
目录
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
目的 .............................................................. 1 适用范围 .......................................................... 1 术语和定义 ........................................................ 1 引用文件 .......................................................... 1 职责 .............................................................. 2 管理内容和规定 .................................................... 2 业务/管理流程 ..................................................... 3 记录 .............................................................. 5 附则 .............................................................. 5 附件 .............................................................. 5
附加说明： ............................................................... 6 附件一：广州公司单一供应商申请表 ......................................... 7 附件二：广州公司单一供应商申请流程图 ..................................... 8 附件三：股份公司单一供应商申请表 ......................................... 9 附件四：《北汽股份综合采购单一供应商采购流程》 ........................... 10
为规范北汽（广州）汽车有限公司（以下简称“公司”）综合采购业务中单一来源采购的申请、审批流程，为公司的经营生产活动需要提供服务支持，按照“公开公正、严格审慎、廉洁高效”原则，结合公司实际，特制订本管理办法。 2
适用范围
适用于公司的非投资类综合采购活动，不包含设备工装、模具检具、IT软硬件以及经营项目、研发项目、技术改造等投资类采购活动。本办法不适用于生产性零部件、工程建设和整车销售所涉及的采购活动。 3
术语和定义
3.1 单一来源采购：除相关法律、法规、规范性文件规定必须采用招标方式进行采购的情况外，采购业务中因特殊原因或客观条件限制，只能从特定供应商处采购产品、服务的方式。单一来源采购原因包括但不限于以下几种：独家供应、公开招标未果、涉密采购、追加采购、战略合作等。
3.1.1独家供应：对采购的产品或服务指定品牌、产地等，采购的产品或服务在国内只有一家供应商，包括但不限于以下几种形式：原厂商、国内独家代理商、专利产品等。 1）指定产品或服务：对采购的产品或服务指定品牌、产地等； 2）原厂商：原生产厂家直接提供产品或服务；
3）国内独家代理：原厂商不在国内直接提供产品或服务，且该产品或服务在国内仅有一家代理商，或原厂商仅授权唯一代理商提供特定产品或服务；
4）专利产品：需要采购不可替代的专利或专有技术的产品或服务；
5）其他：针对特定采购需求，具有不可替代的技术或服务优势的产品或服务。
3.1.2公开招标未果：经过两次以上公开招标后依然未果，需要变更为单一来源采购方式；
3.1.3涉密采购：涉及公司安全或商业秘密,须采用单一来源采购，并有证据证明拟采购的产品或服务在同行业中质量高、信誉好、性价比优秀的。
3.1.4追加采购：需要向依法确定的原中标人或合同方追加采购产品或服务，否则将影响产品或服务的要求或原有采购项目一致性的。原则上，追加合同金额、单价不能高于原合同金额、单价。
3.1.5战略合作：根据公司相关规定，已经与供应商签订战略合作协议或年度框架协议、拟采购的产品或服务在同行业中质量高、信誉好、性价比优秀，且已经发生或提供的产品或服务得到认可的。 4
引用文件
广州公司综合采购管理办法
北汽股份关于单一来源采购管理和监督的暂行规定 北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法
5.1申请部门：
5.1.1申请部门根据实际需求，涉及单一来源采购的，需要填写《单一供应商申请表》（见附件一），详细说明单一来源采购需求情况及单一来源采购理由，办理审批手续； 5.1.2负责提报单一供应商资质文件及相关说明； 5.1.3 负责提报单一供应商技术能力可行性说明；
5.1.4如为追加采购，需就前期该供应商表现及产品或服务质量情况做出评价； 5.2采购执行部：
5.2.1负责接收和审核申请部门的《单一供应商申请表》及相关供应商的能力、资质证明文件；将审核通过并符合要求的资料（包括上述5.1条所述文件以及原合同、报价对比等）提报采购委员会综合采购工作组，经综合采购工作组会议批准后办理后续采购工作。 5.3采购委员会综合采购工作组：
5.3.1负责根据提报的《单一供应商申请表》及相关供应商资质证明文件，审议单一来源采购方式并进行备案。 6
管理内容和规定
6.1 单一供应商申请的提出与审批
6.1.1综合采购项目业务中涉及单一供应商采购方式的，在提交《采购申请单》（见《广州公司综合采购管理办法》附件五）的同时还需提交《单一供应商申请表》（见附件二），明确单一来源采购的产品或服务品种、拟选供应商、说明单一来源采购原因、提供拟选单一来源采购供应商的专业资质要求及证明文件，办理审批手续。
6.1.2由采购执行部负责对单一供应商申请进行初审，初审通过后由采购执行部组织综合采购工作组评审会议。
6.1.3综合采购工作组会议对于单一供应商申请存在不同意见的，按会议决定做好记录并交由相关部门继续做好相应补充工作，达到要求后再次上会审议批准。如最终无法提交合规的文件或解释的，综合采购工作组会议将不予批准。 6.2单一供应商申请审批权限
6.2.1结合《北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法（试行）》规定，单一供应商申请按照下列权限审批：
6.2.1.1 公司负责的非投资类采购项目，单一供应商申请须由公司总经理签批（见附件一）； 6.2.1.2 采购中心所负责的投资类采购项目，单一供应商申请表单（见附件三）适用《北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法（试行）》规定流程（《北汽股份综合采购单一供应商采购管理办法（试行）》）。
6.3单一供应商申请表的接收
6.3.1采购执行部接收、审查《单一供应商申请表》及其他所需资料的完整性、合理性，如不合格将退回申请部门补充资料；如合格，登记编号接收。 6.4 采购实施
6.4.1采购执行部在收到经过公司领导批准的《单一供应商申请表》后，再根据经批准的预算及采购申请单，由采购执行部组织供应商进行商务谈判。 6.5 后续采购工作
6.5.1采购执行部根据与供应商的商务谈判结果形成《采购报告》按照《广州公司综合采购管理办法》，报公司领导审批。 7
业务/管理流程
广州公司综合采购单一供应商管理办法（试行） BMM.OP.150106.004.01.2014
第4页 共10页
8
记录 无
9 附则
9.1. 本办法自发布之日起实行。 9.2. 本办法由公司采购执行部负责解释。 10 附件
附件一：广州公司单一供应商申请表 附件二：广州公司单一供应商申请流程图 附件三：股份公司单一供应商申请表
附件四：《北汽股份综合采购单一供应商采购流程》
附加说明：
本办法提出部门：采购执行部 本办法归口部门：采购执行部 本办法起草人：黄士庭 本办法审核人：姚凤炳
本制度会签人：郗建国、兰纪红、李树平、郭长义、李建伟、马庆恒、马铁利、马学义、李红、郑国平、张万涛、何新康、朱鸿岸、邝军生
本制度审查人：马庆恒 本制度审定人：王志芳 本制度批准人：方青
本文件使用范围：北汽（广州）汽车有限公司各部门/分厂
附件一：广州公司单一供应商申请表
附件二：广州公司单一供应商申请流程图
单一供应商申请管理流程图
（第1页，共1页）
流程编号
BMP.150106.003.01.2014.M.1生效日期：20140701
第9页 共10页
附件三：股份公司单一供应商申请表
注：单笔预算金额在300万元以下的单一采购，需请购部门主管副总裁、采购部门主管副总裁审批
单笔预算金额在300万元（含）以上的单一采购，需总裁审批
请购部门属于股份本部的由主管副总裁审批，属于分子公司的由主管副总经理审批
第10页 共10页
附件四：《北汽股份综合采购单一供应商采购流程》
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