附件 1：国家水体污染控制与治理科技重大专项 2011 年监督评估工作自查报告主题项目（课题）编号： 项目（课题）名称：项目（课题）承担单位：（盖章） （签字）项目（课题）承担单位法定代表人： 项目（课题）负责人： （签字）二〇一一年七月— 1 —2011 年监督评估自查报告提纲一、实施基本情况 1．项目（课题）立项情况：说明项目（课题）总体任务部署、 启动实施情况，批复和合同签订情况； 2．重点项目课题清单：统筹东部、中部、西部等不同区域， 列出对加快转变经济发展方式有直接影响的重点项目（课题） ，并 填写附表 1。 （注：本项由项目组填写，控制在 2 个以内。 ） 二、专项执行进展和组织管理情况 1．主要进展情况：说明项目（课题）实施取得的主要进展、 突破的技术难点、成果转化和产业化推进情况；项目（课题）“十 一五”目标、主要技术经济指标的完成情况，以及影响主题或专项 战略目标实现的重点任务目标完成情况等； 2．管理落实情况：说明项目（课题）承担单位在组织管理方 面的工作机制，技术责任人开展的主要工作，项目（课题）承担单 位法人负责制落实的具体措施和做法； 说明与水专项相关的各项管 理工作制度建立情况（列出文件清单） ，知识产权管理、监督检查 等工作的具体措施和做法， 以及信息系统建设等基础性工作的开展 情况； 3．人才队伍建设：说明创新人才的凝聚、引进和使用以及创 新团队建设等方面的具体措施和做法，海外高层次人才的到位、相 关任务经费和特殊政策的落实情况， 统计专项实施的实际参加和培— 2 —养人员情况（见附表 2） ； 4. 平台基地建设： 说明创新平台和基地建设情况 （见附表 3） ， 应用和共享 三、资金管理及执行情况 1．资金管理情况：列出项目（课题）资金管理的相关文件清 单，说明经费管理、监督检查等方面工作的开展情况和具体做法， 总结经费管理的成功经验和典型案例； 2．经费到位情况：说明中央财政资金、地方财政资金、单位 自筹资金和其他渠道来源资金到位情况（见附表 4） ，中央财政资 金、地方财政资金的拨付时间和到位金额（见附表 5、6） ，以及项 目（课题）承担单位垫付资金的处理情况； 3．经费支出情况：说明项目（课题）收入支出执行情况（见 附表 7、8） ，承担单位用于科研人员激励的实际支出情况和效果。 四、组织推进机制创新情况 1. 协同推进情况：说明项目（课题）瞄准的目标和任务，在 衔接集成等方面组织实施的具体安排和做法；相关项目（课题）之 间的相互支持、协同推进有关情况和取得的效果，利用已有国家科 技计划成果的典型实例，与重大工程衔接的具体措施和做法等； 2．政产学研用相结合情况：说明产业技术创新战略联盟的建 立情况（见附表 9） ，推动政产学研用深度结合的做法和措施，体 现“大兵团”联合攻关的具体实施案例等； 3．国际合作情况：说明开展国际交流与合作的组织情况，重— 3 —大国际合作的典型案例等； 4．其它有关措施：说明地方参与专项实施的有关安排和做法, 专项成果产业化推进措施和创新政策落实情况。 五、主要产出和实施成效 1．主要产出：重点说明项目（课题）实施取得的重大标志性 成果（课题限 1 项、项目限 2 项，见附表 10） ，以及其它主要科技 成果产出和直接效益（见附表 11）等； 2．对加快转变经济发展方式的作用和影响：用数据和实例说 明项目（课题）实施在培育战略性新兴产业、产业结构升级、经济 结构调整、民生改善等方面发挥的作用及其影响； 3. 总结典型案例：重点选取在组织管理和机制创新等方面有 成功经验的， 以及在加快转变经济发展方式方面有突出表现的项目 （课题） ，并提供典型案例（项目提供 1 项以上，见附表 12） 。 六、存在的问题与建议 分析水专项实施过程中在组织实施和管理、 经费管理和使用等 方面亟待解决的主要问题，并提出具体意见和建议。附：2011 年水专项执行情况调查统计表— 4 —附件： 2011 年水专项执行情况调查统计表附表 1：序号 1 2 ... 注：区域按东部、中部、西部等进行划分。对加快转变经济发展方式有直接影响的重点项目（课题）牵头单位 核定的中央财政资金 （万元） 所在区域项目（课题）名称附表 2：项目（课题）实际参加和培养人员统计表一、参加研发人员情况 参加研发人员总数 其中，女性 按职称分类 高级职称 中级职称 初级职称 其他人员 按学历分类 博士学历 硕士学历 学士学历 其他学历 投入研究的工作量 二、人才引进情况 人才引进总数 其中，“千人计划”引进人才 其他留学归国人员 聘用其他国外专家 三、人才培养情况 人才培养总数 其中，取得博士学位 取得硕士学位 人 人 人 人 人 人 人 ---人 人 人 人 人月 ---人 人 人 人 人 人— 1 —附表 3： 项目（课题）的创新平台和基地建设情况序号 1 2 …… 名称 完成单位 建设时间 所在地点 备注附表 4： 项目（课题）到位经费汇总表金额单位：万元 一、2008 年立项项目（课题） 核定的中央财 政资金 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 合计 二、2009 年立项项目（课题） 核定的中央财 政资金 2009 年 2010 年 2011 年 合计 三、2010 年立项项目（课题） 核定的中央财 政资金 2010 年 2011 年 合计 四、2011 年立项项目（课题） 核定的中央财 政资金 2011 年 合计 经费到达项目（课题）承担单位情况 合计 中央财政 资金 地方财政 资金 单位自筹 资金 其他渠道 资金 经费到达项目（课题）承担单位情况 合计 中央财政 资金 地方财政 资金 单位自筹 资金 其他渠道 资金 经费到达项目（课题）承担单位情况 合计 中央财政 资金 地方财政 资金 单位自筹 资金 其他渠道 资金 经费到达项目（课题）承担单位情况 合计 中央财政 资金 地方财政 资金 单位自筹 资金 其他渠道 资金— 2 —附表 5：批次 拨款时间中央财政资金到达项目（课题）承担单位情况涉及项目（课题）数量 涉及立项年份到位金额（万元）附表 6： 地方财政资金到达项目（课题）承担单位情况批次 拨款时间 到位金额（万元） 涉及项目 （课 题）数量 涉及立项年份 拨款部门附表 7：资金类型及年度 总计 中央财政资金合计 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 地方财政资金合计 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 单位自筹资金合计 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 其他渠道来源资金合计 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年项目（课题）经费支出情况汇总表金额单位：万元 合计 研究经费 中间试验（制）费 其他经费— 3 —附表 8： 水专项项目（课题）经费支出明细汇总表金额单位：万元中央财政 地方财政 单位自 其他渠道 资金 资金 筹资金 来源资金 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 27 29 总 计 一、研究经费 （一）直接费用 1、设备费（1）设备购置费 （2）试制改造费 （3）租赁使用费合计2、材料费 3、测试化验加工费 4、燃料动力费 5、差旅费 6、会议费 7、国际合作与交流费 8、出版/文献/信息传播/知 识产权事务费 9、劳务费 10、专家咨询费 11、基本建设费（1）房屋建筑物购建 （2）专用设备购置 （3）基础设施建设 （4）大型修缮 （5）信息网络建设 （6）其他基本建设支出12、其他费用 （二）间接费用 …… ……26 二、中间试验（制）费 28 三、其他经费— 4 —附表 9：序号 1 2 …… 名称水专项实施建立的产业技术创新战略联盟清单牵头单位 成员单位 成立时间 备注附表 10：序号 成果名称 相关项目（课题） 主要完成单位 主要用户 1 成果应用产生的 直接效益重大标志性成果及其应用情况联系电话 联系电话 联系电话 联系电话 新增产值 净利润额 万元 万元 出口额 实交税金额 万美元 万元主要内容：1、说明突破的核心关键技术、获得专利及其他知识产权等；2、说明成果的 推广应用情况和对专项总体目标实现的贡献，以及在加快转变经济发展方式中发挥的作 用。 （限 1000 字）成果名称 相关项目（课题） 主要完成单位 主要用户 联系电话 联系电话 联系电话...联系电话 成果应用产生的 新增产值 万元 出口额 万美元 直接效益 净利润额 万元 实交税金额 万元 主要内容：1、说明突破的核心关键技术、获得专利及其他知识产权等；2、说明成果的 推广应用情况和对专项总体目标实现的贡献，以及在加快转变经济发展方式中发挥的作 用。 （限 1000 字）— 5 —附表 11：一、主要科技成果产出本专项主要产出和直接效益汇总表单位:项 2010 年 6 月-2011 年 6 月 取得的成果 截止 2011 年 6 月 累计取得的成果专利申请数 其中：在国内发明专利申请 其中：向国外申请专利 专利授权数 其中：国内发明专利授权 其中：国外授权专利 计算机软件著作权登记证书 集成电路布图设计登记证书 植物新品种证书 新药证书 新产品、新材料、新工艺、新装置 其它 1（请注明 其它 2（请注明 其它 3（请注明 ） ） ） 单位:项 国家标准 行业标准 地方标准 企业标准 ――二、专项技术标准研究制定工作开展情况 国际标准 标准管理部门批准立项标准数 正在制定的技术标准数 完成技术标准数 三、专项成果应用产生的直接效益 2010 年 6 月-2011 年 6 月 成果通过应用产生的 直接效益（不包括间接 效益和扩散效益） 取得的直接效益 新增产值 出口额 净利润额 实交税金总额 万元 万美元 万元 万元 ――截止 2011 年 6 月 累计取得的直接效益 万元 万美元 万元 万元正在制定的技术标准数：指正在制定中、尚未报批技术标准文稿的技术标准项数。 完成技术标准数：技术标准完成是指技术标准文稿已报批；若技术标准为企业标准，必须是已到标 准管理部门备案的。— 6 —附表 12： 成功经验和做法的典型案例 序号 案例名称 相关项目（课题）名称及 其编号 主要内容：说明参与单位、主要做法和措施，以及在加快转变经济发展方式方面 的主要经验等。 （限 800 字）1案例名称 相关项目（课题）名称及 其编号 主要内容：说明参与单位、主要做法和措施，以及在加快转变经济发展方式方面 的主要经验等。 （限 800 字）...— 7 —
附件 1：国家水体污染控制与治理科技重大专项 2011 年监督评估工作自查报告主题项目（课题）编号： 项目（课题）名称：项目（课题）承担单位：（盖章） （签字）项目（课题）承担单位法定代表人： 项目（课题）负责人： （签字）二〇一一年七月— 1 —2011 年监督评估自查报告提纲一、实施基本情况 1．项目（课题）立项情况：说明项目（课题）总体任务部署、 启动实施情况，批复和合同签订情况； 2．重点项目课题清单：统筹东部、中部、西部等不同区域， 列出对加快转变经济发展方式有直接影响的重点项目（课题） ，并 填写附表 1。 （注：本项由项目组填写，控制在 2 个以内。 ） 二、专项执行进展和组织管理情况 1．主要进展情况：说明项目（课题）实施取得的主要进展、 突破的技术难点、成果转化和产业化推进情况；项目（课题）“十 一五”目标、主要技术经济指标的完成情况，以及影响主题或专项 战略目标实现的重点任务目标完成情况等； 2．管理落实情况：说明项目（课题）承担单位在组织管理方 面的工作机制，技术责任人开展的主要工作，项目（课题）承担单 位法人负责制落实的具体措施和做法； 说明与水专项相关的各项管 理工作制度建立情况（列出文件清单） ，知识产权管理、监督检查 等工作的具体措施和做法， 以及信息系统建设等基础性工作的开展 情况； 3．人才队伍建设：说明创新人才的凝聚、引进和使用以及创 新团队建设等方面的具体措施和做法，海外高层次人才的到位、相 关任务经费和特殊政策的落实情况， 统计专项实施的实际参加和培— 2 —养人员情况（见附表 2） ； 4. 平台基地建设： 说明创新平台和基地建设情况 （见附表 3） ， 应用和共享 三、资金管理及执行情况 1．资金管理情况：列出项目（课题）资金管理的相关文件清 单，说明经费管理、监督检查等方面工作的开展情况和具体做法， 总结经费管理的成功经验和典型案例； 2．经费到位情况：说明中央财政资金、地方财政资金、单位 自筹资金和其他渠道来源资金到位情况（见附表 4） ，中央财政资 金、地方财政资金的拨付时间和到位金额（见附表 5、6） ，以及项 目（课题）承担单位垫付资金的处理情况； 3．经费支出情况：说明项目（课题）收入支出执行情况（见 附表 7、8） ，承担单位用于科研人员激励的实际支出情况和效果。 四、组织推进机制创新情况 1. 协同推进情况：说明项目（课题）瞄准的目标和任务，在 衔接集成等方面组织实施的具体安排和做法；相关项目（课题）之 间的相互支持、协同推进有关情况和取得的效果，利用已有国家科 技计划成果的典型实例，与重大工程衔接的具体措施和做法等； 2．政产学研用相结合情况：说明产业技术创新战略联盟的建 立情况（见附表 9） ，推动政产学研用深度结合的做法和措施，体 现“大兵团”联合攻关的具体实施案例等； 3．国际合作情况：说明开展国际交流与合作的组织情况，重— 3 —大国际合作的典型案例等； 4．其它有关措施：说明地方参与专项实施的有关安排和做法, 专项成果产业化推进措施和创新政策落实情况。 五、主要产出和实施成效 1．主要产出：重点说明项目（课题）实施取得的重大标志性 成果（课题限 1 项、项目限 2 项，见附表 10） ，以及其它主要科技 成果产出和直接效益（见附表 11）等； 2．对加快转变经济发展方式的作用和影响：用数据和实例说 明项目（课题）实施在培育战略性新兴产业、产业结构升级、经济 结构调整、民生改善等方面发挥的作用及其影响； 3. 总结典型案例：重点选取在组织管理和机制创新等方面有 成功经验的， 以及在加快转变经济发展方式方面有突出表现的项目 （课题） ，并提供典型案例（项目提供 1 项以上，见附表 12） 。 六、存在的问题与建议 分析水专项实施过程中在组织实施和管理、 经费管理和使用等 方面亟待解决的主要问题，并提出具体意见和建议。附：2011 年水专项执行情况调查统计表— 4 —附件： 2011 年水专项执行情况调查统计表附表 1：序号 1 2 ... 注：区域按东部、中部、西部等进行划分。对加快转变经济发展方式有直接影响的重点项目（课题）牵头单位 核定的中央财政资金 （万元） 所在区域项目（课题）名称附表 2：项目（课题）实际参加和培养人员统计表一、参加研发人员情况 参加研发人员总数 其中，女性 按职称分类 高级职称 中级职称 初级职称 其他人员 按学历分类 博士学历 硕士学历 学士学历 其他学历 投入研究的工作量 二、人才引进情况 人才引进总数 其中，“千人计划”引进人才 其他留学归国人员 聘用其他国外专家 三、人才培养情况 人才培养总数 其中，取得博士学位 取得硕士学位 人 人 人 人 人 人 人 ---人 人 人 人 人月 ---人 人 人 人 人 人— 1 —附表 3： 项目（课题）的创新平台和基地建设情况序号 1 2 …… 名称 完成单位 建设时间 所在地点 备注附表 4： 项目（课题）到位经费汇总表金额单位：万元 一、2008 年立项项目（课题） 核定的中央财 政资金 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 合计 二、2009 年立项项目（课题） 核定的中央财 政资金 2009 年 2010 年 2011 年 合计 三、2010 年立项项目（课题） 核定的中央财 政资金 2010 年 2011 年 合计 四、2011 年立项项目（课题） 核定的中央财 政资金 2011 年 合计 经费到达项目（课题）承担单位情况 合计 中央财政 资金 地方财政 资金 单位自筹 资金 其他渠道 资金 经费到达项目（课题）承担单位情况 合计 中央财政 资金 地方财政 资金 单位自筹 资金 其他渠道 资金 经费到达项目（课题）承担单位情况 合计 中央财政 资金 地方财政 资金 单位自筹 资金 其他渠道 资金 经费到达项目（课题）承担单位情况 合计 中央财政 资金 地方财政 资金 单位自筹 资金 其他渠道 资金— 2 —附表 5：批次 拨款时间中央财政资金到达项目（课题）承担单位情况涉及项目（课题）数量 涉及立项年份到位金额（万元）附表 6： 地方财政资金到达项目（课题）承担单位情况批次 拨款时间 到位金额（万元） 涉及项目 （课 题）数量 涉及立项年份 拨款部门附表 7：资金类型及年度 总计 中央财政资金合计 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 地方财政资金合计 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 单位自筹资金合计 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年 其他渠道来源资金合计 2008 年 2009 年 2010 年 2011 年项目（课题）经费支出情况汇总表金额单位：万元 合计 研究经费 中间试验（制）费 其他经费— 3 —附表 8： 水专项项目（课题）经费支出明细汇总表金额单位：万元中央财政 地方财政 单位自 其他渠道 资金 资金 筹资金 来源资金 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 27 29 总 计 一、研究经费 （一）直接费用 1、设备费（1）设备购置费 （2）试制改造费 （3）租赁使用费合计2、材料费 3、测试化验加工费 4、燃料动力费 5、差旅费 6、会议费 7、国际合作与交流费 8、出版/文献/信息传播/知 识产权事务费 9、劳务费 10、专家咨询费 11、基本建设费（1）房屋建筑物购建 （2）专用设备购置 （3）基础设施建设 （4）大型修缮 （5）信息网络建设 （6）其他基本建设支出12、其他费用 （二）间接费用 …… ……26 二、中间试验（制）费 28 三、其他经费— 4 —附表 9：序号 1 2 …… 名称水专项实施建立的产业技术创新战略联盟清单牵头单位 成员单位 成立时间 备注附表 10：序号 成果名称 相关项目（课题） 主要完成单位 主要用户 1 成果应用产生的 直接效益重大标志性成果及其应用情况联系电话 联系电话 联系电话 联系电话 新增产值 净利润额 万元 万元 出口额 实交税金额 万美元 万元主要内容：1、说明突破的核心关键技术、获得专利及其他知识产权等；2、说明成果的 推广应用情况和对专项总体目标实现的贡献，以及在加快转变经济发展方式中发挥的作 用。 （限 1000 字）成果名称 相关项目（课题） 主要完成单位 主要用户 联系电话 联系电话 联系电话...联系电话 成果应用产生的 新增产值 万元 出口额 万美元 直接效益 净利润额 万元 实交税金额 万元 主要内容：1、说明突破的核心关键技术、获得专利及其他知识产权等；2、说明成果的 推广应用情况和对专项总体目标实现的贡献，以及在加快转变经济发展方式中发挥的作 用。 （限 1000 字）— 5 —附表 11：一、主要科技成果产出本专项主要产出和直接效益汇总表单位:项 2010 年 6 月-2011 年 6 月 取得的成果 截止 2011 年 6 月 累计取得的成果专利申请数 其中：在国内发明专利申请 其中：向国外申请专利 专利授权数 其中：国内发明专利授权 其中：国外授权专利 计算机软件著作权登记证书 集成电路布图设计登记证书 植物新品种证书 新药证书 新产品、新材料、新工艺、新装置 其它 1（请注明 其它 2（请注明 其它 3（请注明 ） ） ） 单位:项 国家标准 行业标准 地方标准 企业标准 ――二、专项技术标准研究制定工作开展情况 国际标准 标准管理部门批准立项标准数 正在制定的技术标准数 完成技术标准数 三、专项成果应用产生的直接效益 2010 年 6 月-2011 年 6 月 成果通过应用产生的 直接效益（不包括间接 效益和扩散效益） 取得的直接效益 新增产值 出口额 净利润额 实交税金总额 万元 万美元 万元 万元 ――截止 2011 年 6 月 累计取得的直接效益 万元 万美元 万元 万元正在制定的技术标准数：指正在制定中、尚未报批技术标准文稿的技术标准项数。 完成技术标准数：技术标准完成是指技术标准文稿已报批；若技术标准为企业标准，必须是已到标 准管理部门备案的。— 6 —附表 12： 成功经验和做法的典型案例 序号 案例名称 相关项目（课题）名称及 其编号 主要内容：说明参与单位、主要做法和措施，以及在加快转变经济发展方式方面 的主要经验等。 （限 800 字）1案例名称 相关项目（课题）名称及 其编号 主要内容：说明参与单位、主要做法和措施，以及在加快转变经济发展方式方面 的主要经验等。 （限 800 字）...— 7 —