发展经济学重点知识
1. 发展中国家有哪些共同特征？
虽然发展中国家各国之间在历史、文化、制度以及经济发展水平等各个方面差异很大， 但这些国家却拥有某些共同特征。这些特征包括：
（1）低下的生活水平。在发展中国家，大多数人民的生活水平很低。生活水平的低下 表现在如下几个方面。首先，这些国家的人均生活水平很低。其次，在发展中国家，作为人 口大多数的穷人与少数富人生活水平的鸿沟也较发达国家大。最后，大范围的贫困。所谓贫 困是指缺少达到最低生活水准的能力。
（2）低下的生产率水平。发展中国家由于人力资源素质、资本存量、技术和管理水平 等条件的限制，生产率水平比较低下。2002 年，发展中国家的劳动生产率仅为发达国家的1/23。
（3）人口高速增长和沉重的赡养负担。发展中国家人口出生率一般都远高于发达国家 的出生率，同时由于卫生条件的改善和传染病的控制，两类国家在死亡率上的差别要小得多， 这便造成了发展中国家的人口快速增长。人口快速增长的一个结果是在发展中国家儿童占总 人口的比率较高, 因此从业劳动力抚养的儿童和老人的数目也多，这就造成了发展中国家的 赡养负担。
（4）高水平的失业和低度就业。发展中国家劳动力中相当大的一部分却未得其用。劳 动力利用不充分有两种表现形式。一种是公开失业，指有劳动力和劳动意愿的人们得不到工 作机会；另一种是低度就业或不充分就业，指劳动者形式上虽然就业，但得到的工作时间比 他们能够工作的时间少，或指劳动者虽然在形式上得到充分就业的工作时间，但他们的劳动 生产率却非常低，甚至接近于0。
（5）对农业生产的严重依赖。从生产结构看，低收入国家（中国和印度除外）农业在 GDP 中份额要远远高于发达国家；从就业结构看，农业劳动力的比重在发展中国家多达50%～
70%左右；从城市化水平看，低收入和中等收入国家城市人口占总人口比例要远低于高收入 国家和地区。
（6）在国际关系中处于劣势地位。发达国家与发展中国家在国际关系上是不平等的。 发达国家控制着国际贸易的类型，决定着国际关系的规则和形势。而在大多数发展中国家， 由于发展水平低，国内储蓄不足，经济建设只能靠出口初级产品取得外汇。同时，发展中国 家也需要引进必要的技术、外援和外资，而这些资源的国际转移条件也是由发达国家控制的。 因此，发展中国家在经济上受发达国家支配，依附于发达国家。
（７）不发达市场经济是发展中国家经济的本质特征。由于长期遭受殖民掠夺和封建生 产关系的束缚，以及独立后政府干预不当，发展中国家的市场运行不灵且受到严重扭曲，无 法发挥作为资源配置基本手段的功能。
2. 经济发展的含义是什么？经济发展与经济增长是什么关系？ 经济发展和经济增长是两个相互联系而又各不相同的概念。经济增长是指一个国家一定时期产品和劳务的实际产量的增长，可以用GNP 、GDP 的总量或其人均数来衡量。经济发展不仅包括经济的增长，还包括生活质量提高、经济结构和社会结构等的总体进步。经济发展是经济持续增长的结果，生活质量提高、经济结构和社会结构等的总体进步也很大程度上依赖于经济增长，二者密不可分。
对发展的定义多种多样, 目前，托达罗对经济发展的解释广为流行。托达罗将发展定义为“一个社会或社会体系向着更加美好和更为人道的生活的持续前进”。其中有三个基本方面或者核心观念：
首先，人类有一些共同的基本需要，是维持生存所必需的。这些需要包括食物、住房、健康和保护。这些基本需要不能得到满足的情况可以称为“绝对不发达”。全部经济活动的基本功能无非是向尽可能多的人提供满足这些基本需要的手段。
其次，第二个公认的基本元素是自尊——一种觉得自己有价值、有尊严的感觉，一种觉得自己不仅仅是他人实现其目的工具的感觉。所有的民族、所有的社会都在寻求某种基本形式的自尊。这种自尊的性质和形式可能因时因地有所不同，但一旦社会流行的观念将物质福利当作美好生活的一个不可或缺的因素，物质上欠发达的人们要感到有尊严就变得困难了。发展因此是一个重要的、甚至必不可少的获得尊严的途径。
最后，发展的含义中还应包括自由的概念。这里的自由并不是政治或意识形态意义上的，而是一种更基本意义上的自由，是指摆脱自然界、愚昧、他人、苦难、风俗习惯和教条主义的奴役。按照这种观点，发展是改进人民生活质量的过程，其目标是满足基本需要、提高人类尊严、扩大选择自由。
3．发展经济学的形成和发展经历了哪些阶段? 概述各个阶段的主要流派和观点。发展经济学的产生和发展大体经历了三个阶段。
（1）第一阶段是发展经济学的形成时期。从时间上看是20 世纪40—50 年代，上限是1943 年，下限至1960 年。在这一阶段，结构主义学派是发展经济学的主流。
发展经济学在这一阶段的基本论点有这样三个：唯资本论、唯工业化论和唯计划化论。 ①强调物质资本积累的重要性与必要性。
传统西方经济学认为，生产要素有三种：土地、劳动和资本。资本，是指物质资本。自然资源对经济发展不起决定性的作用。劳动是一般发展中国家比较充裕的生产要素，不会成为经济增长的约束条件。同时，许多发展中国家的资本净形成率较低，因此，许多经济学家认为束缚经济增长的首要因素是资本匮乏，如何提高资本形成率就成为了极其紧迫的问题。 ②强调工业化的重要性和必要性。
工业化是发达国家的主要特征，而发展中国家的主要经济部门是传统农业，因此，在这一阶段，工业化被认为是摆脱贫困、实现经济发展的必由之路。另一方面，工业化以及与之相联系的城市化，被认为是吸收剩余劳动力的唯一途径。
③强调计划化的重要性与必要性。
结构主义者认为发展中国家的市场无论在结构上还是功能上都不完善，价格机制的作用有限。为了更好的促进经济发展，国家应当对经济适当进行干预。除此以外，马歇尔计划、苏联经验的示范效应和凯恩斯理论的也为计划化起到了推波助澜的作用。。
（2）20 世纪60—70 年代是第二阶段。在这一阶段，新古典主义重新得势，但结构主义仍然占据重要地位。同时，激进主义者也加人论战，与结构主义、新古典主义三分天下。 ①新古典主义的复兴。
新古典主义的复兴首先表现为对经济计划化和市场作用的重新评价上。尽管许多国家实行了计划化，但结果却令人失望。经济学家对计划化的批评增加，市场和价格机制的作用再度受到重视。其次，新古典主义的可应用范围进一步扩大，在农业问题、国际贸易问题、项目评估问题等各种研究领域，新古典主义理论和方法都占据了重要地位。
②激进主义的兴起。
在该阶段，激进主义发展理论形成一股令人注目的力量。激进经济学家认为，世界经济体系是由两个部分组成的，发达国家位于中心，发展中国家则处于外围。外围的资本主义模式是中心国家通过殖民统治或凭借其政治经济优势强加于外围国家的，因此外围处于中心的支配控制之下。除此以外，外围的经济也受制于中心国家。以中心—外围论为基点，激进经济学家提出了依附论，认为发展中国家不发达状态是发达国家造成的。
（3）第三阶段是发展经济学的危机与重建阶段。这一阶段从时间上看是20 世纪70 年代末至今。这一阶段的特点可以用两句话概括：新古典主义一统天下，发展经济学死而不僵。 新古典主义在70 年代末至80 年代初统一了发展研究，成为发展经济学的新正统。随着新古
典主义的复兴，持单一经济学(即一种适用于任何国家、任何时间的经济理论) 观点的人日益 增多，一部分经济学家更是将发展经济学视为正统经济学的一个分支或派生形式。发展经济 学逐渐走向衰落。
4. 库兹涅茨
在经济增长的初期，收入分配可能有恶化的趋势，
以后随着经济增长，收入分配形势将逐渐得到改善。
库兹涅茨以基尼系数衡量分配不平等的程度，
发现随着人均收入的增加，
基尼系数的变化表现为一条倒U 型的曲线。
5. 贫困线：如果一个人的消费或收入水平低于满足其基本需求所必需的最低水平，就会 被视为处于贫困状态。这个最低水平通常被称为“贫困线”。
6. 人类发展指数（HDI ）：由预期寿命、受教育程度和生活水平等三个指标构成。该指数试图对包括发展中国家和发达国家在内的所有国家的经济和社会发展水平的相对地位进行分析。
7. 概述主要增长模型及其所揭示的基本理论观点。（详见P41页）
1. 哈罗德-多马模型基本方程：gw （有保证增长率） =s / v（资本-产出比率） =δs （储蓄率）
实现充分就业的均衡增长的条件是：g （实际增长率）＝gw ＝gn （自然增长率）
2. 索罗斯旺模型核心等式
理论模型：sf （k ）= △k + nk其中k = K/L = 人均（劳均）资本量
△k=k的增加量 f(k)= Y/L=y=人均（劳均）产量 s =储蓄率 n =人口增长率 资本积累：黄金律稳态 黄金律稳态的条件是MPK ＝δ。
人口增长：△k = s ·f(k) -（δ＋n ）k 黄金律稳态的条件是： MPK ＝δ＋n
技术进步：引入技术进步以后，生产函数变为：Y ＝F ( K , AL )
理论含义：人均储蓄，可以用于两个部分：（1）人均资本k 的增加，每个人所配备的资本设备更多，这被称为资本深化。（2）每一增加的人口所配备的人均应该得到的资本nk ，这被称为资本广化。
8. 你怎样理解罗斯托的经济增长阶段论？
罗斯托把人类社会的发展历史划分为六个阶段：传统社会、作为起飞前提的阶段、起飞、成熟、大众高消费阶段和追求生活质量。
在罗斯托的六个阶段中，与当前发展中国家关系最为密切的是前面三个，即传统社会、起飞的前提和起飞。起飞是罗斯托模式的中心概念，是社会历史上具有决定性意义的转变。在这一阶段，生产性经济活动的规模达到一个关键水平，从而引起变化；这些变化导致经济和该经济所属的社会的大规模和累进式的结构性转变。
起飞要具备三个条件才能实现，
(1)生产性投资大幅度提高，从占国民收入的比例从5%或5%以下上升到10%以上；
(2)有一个或多个重要的制造业部门高速增长，成为经济发展的主导部门；
(3)存在或迅速出现一个政治、社会和制度结构，这种结构利用现代部门扩张的冲力和起飞 的潜在外部效应，使增长具有持续性。罗斯托认为具备了上述三个条件，一国经济就可以实现“起飞”。
罗斯托认为，起飞阶段是从传统社会到现代社会的转折点，对于发展中国家有着重要作用，它强调了资本和技术对于经济增长的作用，除此以外，它还特别强调了制度因素在经济发展中的作用，甚至把制度作为决定发展中国家发展的决定性因素，这对发展中国家来说具有重要意义。
9. 经济增长的历史考察
1、罗斯托经济增长阶段理论
2、波特的“竞争发展阶段”
在上述两种理论中，罗斯托侧重于产业结构角度划分增长阶段，波特则主要强调了不同阶段增长的要素特征。我们可以将两者综合起来，从增长的要素特征和产业结构这两个方面来确定经济增长的阶段。
10. 全要素生产率：全要素生产率是指“生产活动在一定时间内的效率”。是衡量单位总投入的总产量的生产率指标。即总产量与全部要素投入量之比。全要素生产率的增长率常常被视为科技进步的指标。全要素生产率的来源包括技术进步、组织创新、专业化和生产创新等。产出增长率超出要素投入增长率的部分为全要素生产率（TFP ，也称总和要素生产率）增长率。
11．资本形成有哪些来源？（三个步骤）
（１）初始资本与资本形成。
发展中国家在经济发展的起飞阶段，必须首先要解决其基础设施薄弱问题，为经济发展提供必需的能源、交通运输、通讯设施等等。基础设施的建设需大量的投资。从理论上讲，投资来源于储蓄，但是，由于发展中国家经济落后，居民收人低下，有限的居民储蓄不足以满足投资需求。在经济发展的初始阶段，如果储蓄不能满足投资所需，又不能通过对外贸易赚取外汇来进口资本品，也没有外资可以利用，那么只能通过减少或限制消费来增加储蓄。当然，储蓄主要应该来自生产剩余，而对于低收入国家来说，生产剩余主要来自农业。所以农业剩余成为发展中国家初始资本的主要来源。
（２）储蓄与资本形成。
在西方经济学中，储蓄是指在一定时期内一国国民收入中扣除消费后的剩余。换言之，国民收入从供给方面来看被分解为消费和储蓄，从需求方面来看被分解为消费和投资。在供求一致时，储蓄等于投资。显然没有储蓄就难以进行投资。
（３）金融深化与经济发展。
虽然储蓄是资本的源泉，但是储蓄只是资本形成的必要条件，并不是充分条件。只有储蓄转化为投资，能够产生生产能力以后，储蓄才能够变成资本。储蓄向投资转化是通过金融机构进行的。金融机构把储蓄集中起来，在把资本贷给投资者的手中，这样使资金得到了有
效地利用，从而促进了经济的发展。但是，二战后大多数发展中国家受凯恩斯主义或者苏联模式的影响，走的是计划化、国有化的道路，对金融体制的重要性没有明确的认识。由于金融体制不健全、国家对金融体制有严格管制，许多发展中国家即使拥有足够的储蓄，储蓄也无法转化为投资，或者投资没能有效地形成生产能力。可见，金融体系对于经济发展起着关键性的作用。
12. 政府强制储蓄的渠道
政府运用经济政策，强制将一部分可能用于消费的国民收入转化为储蓄
常见的强制储蓄手段包括价格结构的调控和制造通货膨胀
（1）价格结构调控：
政府通过计划手段随价格结构进行调节和控制，抬高或压低部分产品价格，达到动员资金、筹集资金和转移资金的目的。
在LDCs 工业化早期，一些国家政府除了通过改变工/ 农业产品相对价格，以促进工业部门快速发展外，还在工业部门内部，采取压低原材料、能源等基础工业部门产品的价格，提高加工工业产品价格，促进制造业发展。
后果：① 降低了全社会的消费水平，增加储蓄
②同时可降低了居民收入（工资），企业利润提高，政府通过征税或收缴利润获得更多的国民收入，可转化为政府储蓄
弊端：
①价格结构的调控人为扭曲了市场价格，降低了资源配置效率
经济增长不健康
②人民生活长期得不到改善
（2）制造通货膨胀：
效果：
政府可将多发行的货币直接用于投资品的生产，促进资本形成
通胀导致名义收入提高，在累进税制下，政府的税收提高
企业成本增加慢于收益增加，利润上升，企业储蓄和政府储蓄上升
作用：
通货膨胀一旦启动很难自行结束，温和的通货膨胀会演变为恶性通货膨胀
扰乱价格信息，降低资源配置效率，导致产业结构失衡
改变人们的预期，使人们多消费少储蓄，多投资于保值资产，减少生产性投资，并可能导致资本外流
在汇率固定的开放经济中，通胀将刺激进口，抑制出口，不利于国际收支平衡
严重的通胀将破坏货币信用机制，极端的情况下将使人们回复物物交换，增加交易成本
13. 展中国家高出生率的行为分析
相同点：发展中国家的人口死亡率不高，与发达国家相差无几
差异：由于现代医学技术向发展中国家的迅速扩散的缘故
第二个阶段，发达国家死亡率比发展中国家的下降速度要缓慢得多。
发展中国家的出生率在任何时期都比发达国家要高。
这两类国家在人口增长率上的差别主要是出生率不同的结果。
14. 人口转变理论：
针对人口的增长问题，许多经济学家提出了自己的理论，其中被经济学
界广为接受的一种理论就是人口转变理论（Demographic Transition ）。该理论是最早是由汤普逊于1929 年提出的，它试图解释19 世纪以来发达国家的人口变动情况。随着众多学者对其发展补充，该理论也被广泛用来说明发展中国家的人口变动情况，并且较好的说明了说明发展中国家何以在现阶段人口过度膨胀的原因。
根据这一理论，随着经济发展和医疗生活条件的变化，世界人口的增长大体经历了高出生率与高死亡率并存、死亡率下降但出生率仍维持较高水平和出生率与死亡率同时下降三阶段。
第一阶段：由于出生率与死亡率都保持比较高的水平，人口数量处于相对稳定状态。从原始社会到19 世纪这个漫长的历史时期，都属于第一阶段。由于生产力发展水平很低，营养不良，医疗水平不足，再加上饥荒、自然灾害、战争、疾病的不断发生，造成了极高的死亡率，人类的平均寿命很短，为了维持人类的延续，人类的出生率往往保持着生物学上的极限。
第二阶段：死亡率迅速下降，但出生率依然很高，结果导致人口增长率迅速上升。从19 世纪开始，欧洲进入这一阶段。工业革命后，随着生产力和科学技术的发展，医疗卫生事业也得到飞速的发展，造成人类大量死亡的各种因素受到了控制。欧洲人口的死亡率有了显著的下降。但由于生产的迅速扩张对劳动力的大量需求，社会保障制度的空缺以及人类生育观念尚未改变，这一时期出生率依然较高。
第三阶段：出生率开始下降，并逐步趋近死亡率，人口增长速度十分缓慢。出生率的下降主要是由于子女的抚养成本增加和预期收益的减少，从而导致生育观念的改变造成的。抚养孩子的成本主要包括：生育和抚养孩子支出的费用、付出的体力与精力、以及机会成本。随着经济增长的加速，社会和经济体制发生了巨大的变化。现代生产技术对低素质劳动力的排斥，使得人们对子女的教育更加重视，抚养子女所花费的费用大大的提高了。与之对应的是，妇女受教育和就业机会的增加提高了抚养子女的机会成本。另一方面，社会保障制度的建立消除了人们对老年生活保障的忧虑，从而促使人们改变生育观念。同时现代节育技术和方法的发明和普及，也为降低出生率创造了条件。从19 世纪下半叶开始，在欧洲一些发达国家人口出生率开始下降，人口增长逐步进人了低出生率、低死亡率和低自然增长率的第三个阶段。目前在一些发达国家人口增长已出现静止状态，有的甚至在一个时期出现负增长。二战以后，发展中国家的人口情况也发生了变化。许多发展中国家的经济虽然没有大的发展，但是由于医疗水平进步和国际援助的支持，这些国家的死亡率迅速下降。由于出生率仍居高不下，人口自然增长率呈迅速上升的态势。根据发达国家人口增长变动的规律，有很多人认为发展中国家也会很快进入第三个阶段。然而与发达国家不同，预期的情形在大多数发展中国家并未发生。这是因为，从历史的角度上来看，发达国家人口增加的加速基本上是由于经济增长而诱发的内生现象，是以生产率的显著增长而产生的就业与收入的提高为基础的。而发展中国家的人口增长，主要是由于医药卫生与保健事业的发展，特别是一些死亡率很高的疾病得到了有效的控制，使死亡率不断下降。但是这一变化并不是以经济发展水平的提高为前提，而是借助国际援助等外力实现的。在这些发展中国家生产力发展水平依然很低，经济结构没有改善，缺少社会和经济动因的诱导，因此生育观念和行为并没有改变，人口增长仍停留在高出生率、低死亡率、自然增长率不断上升的第二个阶段。与此相反，在那些经济增长较快的发展中国家，如台湾、韩国，其出生率开始明显下降。由此可见，人口增长变动与经
济发展水平有着内在的联系。
15. 马尔萨斯人口陷阱
“人口陷阱理论”(The theory of Population Trap)，用以说明发展中国家人均收入停滞不前的原因。
“人口陷阱理论”的主要观点：在发展中国家，当人均收入增加后，由于生活条件改善，人口增长速度也必然随之提高，结果人均收入水平又会退回到原来的水平上， 人均收入的增长都被人口增长所抵消。在人均收入水平增长到与人口增长率相等的人均收入水平之间，存在一个所谓“人口陷阱”，冲破陷阱的最好方法是大规模投资。
纵轴标出了总人口和总收入百分比变动的正负值，横轴是人均收入水平的变化。 点A 即代表着马尔萨斯人口陷阱。
任何一个从点A 向左或向右的运动都将会引起人均收入均衡点回到Y1。当人均收入从Y1向Y2上升时，人口增长率将会超过总收入增长率。由于人口增长快于人均收入增长，人均收入下降。点A 右面指向A 的箭头表示人均收入在Y1和Y2之间的所有点最终都会回到Y1点。
同样，点A 左边的收入增长快于人口增长，导致最后均衡人均收入水平会回到Y1。点B 是不稳定均衡点，只要没有达到点B 最后就会回到点A ，但是只要超过B 点，就会继续向C 点运动。点C 与A 一样，也是一个稳定均衡点
结论：发展中国家要想摆脱人口陷阱只有两种方法，一是抑制人口增长，二是通过大规模投资，一举突破B 点。
评论：无论是马尔萨斯的人口命题，还是现代的“人口陷阱理论”都把人口与经济增长绝对地对立起来，对人类的未来采取了悲观主义的态度。但是由于这个理论的假设过于简单，它并没有经受住实践的检验。
16. 人力资本及其形成途径
人力资本：是体现在人身上的技能和生产知识的存量。它是人类自身在经济活动中获得收益的能力，这种能力主要指劳动力质量。
形成途径：
按照舒尔茨的观点，形成人力资本的途径主要有5 个：
（1）卫生保健设施和服务，一般说来包括所有影响人均预期寿命和人体体力、精力、耐久力和活力的支出；
（2）在职培训，包括由企业组织的传统的学徒式教育；
（3）正规的初等、中等和高等教育（
（4）不是由企业组织的成人在职教育，包括农村的一些推广项目；
（5）为了适应不断变化的就业机会而进行的个人和家庭的迁移。迁移的费用也算作人力资本投资的原因是这种迁移将有助于解决国内人力资源的合理配置和余缺调剂问题。如果迁移能减少人力资本的损失，提高人力资源的配置效益，无疑这也是人力资本形成的一条途径。
17. 教育的收益率
各国的投资教育收益一般有以下几个特点。
（1）发展中国家的教育收益率一般高于发达国家。而且据研究表明，其教育收益率还高过物质资本投资的收益率。这反映了大多数发展中国家人力资本的稀缺程度。因此在大多数发展中国家，教育投资是合理的。
（2）不同教育程度的收益是不同的。一般说来，发展中国家的教育收益率是大学最低，发达国家的教育收益率是中学较低。但无论是发展中国家还是发达国家，初等教育的收益率是最高的。因此，发展中国家教育的重点应该是普及初等教育。
（3）从收益率上来看，个人的教育收益率要高于社会的收益率。与发达国家比起来，发展中国家之间的差距更大。为了尽快获得本国急需的人才，许多发展中国家在高等教育方面投入了大量的资金。这不仅没有使教育收益率达到最大，而且在一定程度上加剧了两极分化的趋势。
18. 生育的微观经济分析
19. 发展中国家隐蔽性失业的形式
20. 熊彼特的创新理论
在熊彼特看来，经济发展包括以下五种情况：
（1）引进新产品或一种产品的新特性；
（2）采用新技术，即新的生产方法；
（3）开辟新市场；
（4）征服或控制原材料或半成品的新的供给来源；
（5）实现新的企业组织。
21. 技术进步的途径：
（1）本国的研究开发：（2）技术引进；
（3）“干中学”；（4）人力资本投资。
22.
技术引进
23. 刘易斯模型（见教材p148-p153）
24. 刘易斯拐点： 刘易斯拐点，即劳动力过剩向短缺的转折点，是指在工业化过程中，随着农村富余劳动力向非农产业的逐步转移，农村富余劳动力逐渐减少，最终达到瓶颈状态。
25. 费景汉-拉尼斯模型（见教材p153-p154）
第一阶段，农业劳动力的边际产品接近于零，劳动力是无限供给的；
第二阶段，农业劳动力的边际产品大于零，但低于“制度工资”水平，农业部门存在“隐蔽失业”，可能发生粮食短缺；
第三阶段，当农业边际劳动生产率上升到“制度工资”的水平，就意味着整个经济——包括劳动力的配置——完全商品化了，经济发展将由二元的劳力剩余型经济转化为一元的资本主义经济。
26. 农业在经济发展中的作用：
答：根据库兹涅茨(1964)的分析，发展中国家的农业部门对一个国家的经济增长和经济发展有四个方面的贡献。
（1）产品贡献。非农业部门的扩大以农业发展为前提，农业不仅要为非农业部门的就业人员提供食物，而且还要为某些制造业，如纺织，提供原材料。前者可称之为农业部门的食品贡献，后者可称为原料贡献，合称为农业的产品贡献。
（2）市场贡献。农民购买服装、家具、日用品及建筑材料等消费品和化肥、农药、农机及其他农业投入品，扩大了对工业品的需求，刺激了工业生产的扩张。这样，农民作为工业品的需求者，对经济发展和工业化做出了贡献。另一方面，农业的市场贡献还应包括出售给非农业部门的粮食和其他农产品。库兹涅茨称前者为“生产过程的市场化”，后者为“农业净产品的市场化”。
（3）要素贡献。农业的产品贡献来源于农业生产，农业的市场贡献来源于农业和其他部门的交换，农业的要素贡献则来源于农业资源向其他部门的转移。按资源的种类，农业的要素贡献又可细分为资本贡献和劳动贡献。
（4）外汇贡献。在工业化进程中，外汇短缺是一个长期问题。在这方面，农产品的出口可以为发展中国家获得十分宝贵的外汇。特别是在发展的初期阶段，由于工业很不发达，农产品和其他初级产品的出口可以说是许多国家获得外汇的重要的、甚至是唯一的来源。随着经济的发展，农业外汇贡献的重要性不可避免地要下降，但可以认为，在相当长一段时期内，农业的外汇贡献仍是不可忽视的。
27. 绿色革命
1、绿色革命的含义 20世纪60年代末70年代初，矮秆、高产、耐肥的小麦玉米、水稻新品种在发展中国家推广开来，被称为“绿色革命”。
研究基地有：
墨西哥——国际玉米、小麦改良中心（CIMMYT ）；
菲律宾——国际水稻研究所（IRRI ）
2起因
（1）在1960年代中期，一些谷物如小麦和水稻高产良种在墨西哥和菲律宾国际研究中心的试验基地被发明出来了，并且以极快的速度在适合生长的发展中地区推广开来。
（2）不像美国和日本那样是由要素的相对价格变化所诱导的，而是在发展中国家人口膨胀和农业停滞的巨大压力之下发生的。
3. 标志
1966年位于菲律宾的国际水稻研究所开发出半矮杆水稻品种，标志着绿色革命的开始。
4. 特征
第一，高产良种具有高化肥反应性质。 传统品种对化肥反应不大，或者具有相反的反应。
新型高产良种对化肥反应很大，若不施肥，高产良种的产量与传统品种差不多；
当化肥施用量增加时，高产良种的产量随之增加，而且远远高于施同样多化肥的传统品种的产量。
所以，高产良种与化肥是高度互补性投入品
第二，种子—化肥技术是规模中性的。
在其他条件相同的情况下，在高产良种采用方面，大农场并不比小农场更有效率。 只适用于剩余劳动规模巨大的传统农业，不适用于动态的现代农业；
对提高土地生产率有效，对提高劳动生产率和农民收入却不一定有效。
4. 绿色革命对发展中国家的重大影响 (1)首先，绿色革命的发生大大缓和了发展中国家的农村隐蔽性失业问题。1960年代末以后，发展中国家引进了新型高产良种，农业劳动投入需要量显著增加了。新型高产良种需要更加精耕细作，所需劳动增加。新型高产良种生长期短，可建立两熟、三熟复种体系。土地更加集约化使用，需要的劳动量就相应地增加。对化肥、农药、水的需要量大，带动相关产业发展，增加了劳动力的利用。
（2）粮食生产的增长对发展中国家的穷人是有利的。穷人的粮食支出占比高于富人，粮食供给增加和粮食价格下降，使穷人获得更大利益。
（3）大大地缓和了物价上升幅度。如果没有绿色革命的发生，粮食价格将会上涨得更高，通货膨胀将更为严重。
28. 什么是工业化？
工业化：国民经济结构实现由农业占统治地位向工业占统治地位、传统的农业国向现代工业国转变的过程。
一般说来，国民收入(或地区收入) 中制造业活动和第二产业所占比例提高了，或许因经济周期造成的中断除外。其次，在制造业和第二产业就业的劳动人口的比例一般也有增加的趋势。在这两种比例增加的同时，除了暂时的中断以外，整个人口的人均收人增加了。” 另一类定义较为宽泛，中国经济学家张培刚即持此种观点。张培刚把“工业化”定义为“国民经济中一系列基要的生产函数(或生产要素组合方式) 连续发生由低级到高级的突破性变化(或变革) 的过程”。
29. 城市化含义
所谓城市化，是指居住在城镇的人口占总人口的比例增长的过程，更确切地说 是农业人口向非农业人口转化并在城市集中的过程。城市化水平(城市化率) 通常以城市人口占总人口的比重来计算，即城市化水平=城市人口数/全国总人口数
30. 工业化与经济增长的关系
一般来说，工业化是推动整个国家或者地区从经济不发达到经济发达这样一个过程的最重要的动力。工业化推动经济增长，主要表现在以下几个方面：
首先，工业化过程提供了现代生产方法，使生产率大大提高，创造了比传统社会多得多的财富，从而使人均国民收入成倍增长。
其次，工业化提供多样化的产品。
最后，工业化可以促进农业的发展。
31. 霍夫曼系数
霍夫曼系数：德国经济学家霍夫曼在1931 年出版了《工业化的阶段和类型》一书，根据近20 个国家的时间序列数据，分析了制造业中消费品工业和资本品工业的比例关系。消30费品工业净产值和资本品工业净产值之比即所谓“霍夫曼系数”。霍夫曼的结论是：在工业 化过程中，霍夫曼系数是不断下降的。根据霍夫曼系数的数值范围，工业化过程可以分成几 个阶段：第一阶段，霍夫曼系数为5(±1) ，表明消费品工业占优势；第二阶段，霍夫曼系数
为2．5(±1) ，说明资本品工业继续迅速发展，消费品工业优势地位渐趋下降；第三阶段，霍夫曼系数为1(±0．5) ，消费品工业与资本平工业达到平衡；当霍夫曼系数下降到1 以下时，工业化就进入了第四阶段，资本品工业占主要地位。按霍夫曼的分类，在20 世纪20 年代，处于第一阶段的国家有巴西、智利、印度、新西兰等，处于第二阶段的有日本、荷兰、丹麦、加拿大、匈牙利、南非、澳大利亚等，处于第三阶段的有英国、瑞士、美国、法国、德国、比利时、瑞典，处于第四阶段的国家在当时还没有出现。
32. 城市首位度 城市首位度，也称首位城市指数，是指一个国家 (地区) 最大城市人口数与第二大城市人口数之间的比值，它通常用来反映该国 (地区) 的城市规模结构和人口集中程度。
一般认为，城市首位度小于2，表明结构正常、集中适当；大于2，则存在结构失衡、过度集中的趋势。
发展中国家的首位城市大都是这些国家的首都或沿海城市。第一大城市的人口往往比第二大城市的人口高3倍～9倍，最高达到12倍一13倍。
33. 托达罗模型（教材p193-p194）
20 世纪60—70 年代以来，城市失业不断上升，但农村到城市的流动人口有增无减，为此，托达罗提出了一个解释框架。他假定：（1）农业部门存在剩余劳动力但不是无限的（2）城市工业部门存在大量失业（3）农村和城市之间存在收入差距。
托达罗认为，人口流动是人们对城乡预期的收入差距的反应而不是对实际的收入差距的反应。迁移者可以考虑城市、农村劳动力市场上的各种就业机会，选择其中能带来最大预期收益的迁移。预期收益可用城乡工作实际收入的差距和迁移者在城市获得工作的概率来计算。也就是说，劳动者比较在城市的预期收入和农村的现有收入，如果前者大于后者，他就可能选择迁移。
按照这一模型，迁移速度超过城市就业机会的增长速度不仅是可能的，也是合理的。要解决城市失业问题，仅仅在城市创造就业机会是不够的，还必须制定综合性的农村发展规划，缩小城乡就业机会之间的不平衡。大力发展农村经济才是解决城市失业问题的根本出路。托达罗建议，政府应当把资金用于改善农业的生产条件和农村的生活环境，使农业劳动者实际收入水平提高，生活环境得到改善。只有这样，人口由农村流入城市的速度才会减弱，从而减轻城市就业压力。
34. 工业化理论依据
1、资本主义自由经济模式。
开始于1760年代的英国，1860年代基本完成。美国开始于1790年代，完成于1880年代。
特点：
（1）私有制为基础，自发发展起来。
（2）追求利润作为经济活动的主要目的，市场竞争机制对资源进行配置。
（3）借助于殖民或奴隶贸易完成资本原始积累
2、资本主义不完全市场经济模式
工业化起步较晚的国家，如日本、韩国等，实行资本主义制度，但是国家干预加强。特点：
（1）政府直接干预经济的作用加强。
（2）市场机制不完全，国家计划增强。
（3）资本形成主要采取政府税收的形式完成积累。
（4）政府直接投资优先发展重工业，市场机制仍然作用于私人企业。
3、社会主义中央计划模式
苏联、东欧等社会主义国家。
特点：
（1）采取国有化、集体化形式，消灭私有制。
（2）市场机制丧失，主要依靠行政力量实现对国民经济的统一领导和管理。
（3）实行指令性计划和命令，集中资源发展重工业。
（4）轻工业和农业落后，消费品严重不足。
（5）劳动力不能充分就业，劳动生产率低下。
4、社会主义市场经济模式
中国改革开放以后。特点：
（1）灵活的所有制形式。
（2）重视市场机制的作用。
（3）城乡差别、工农差别巨大。
发展经济学重点知识
1. 发展中国家有哪些共同特征？
虽然发展中国家各国之间在历史、文化、制度以及经济发展水平等各个方面差异很大， 但这些国家却拥有某些共同特征。这些特征包括：
（1）低下的生活水平。在发展中国家，大多数人民的生活水平很低。生活水平的低下 表现在如下几个方面。首先，这些国家的人均生活水平很低。其次，在发展中国家，作为人 口大多数的穷人与少数富人生活水平的鸿沟也较发达国家大。最后，大范围的贫困。所谓贫 困是指缺少达到最低生活水准的能力。
（2）低下的生产率水平。发展中国家由于人力资源素质、资本存量、技术和管理水平 等条件的限制，生产率水平比较低下。2002 年，发展中国家的劳动生产率仅为发达国家的1/23。
（3）人口高速增长和沉重的赡养负担。发展中国家人口出生率一般都远高于发达国家 的出生率，同时由于卫生条件的改善和传染病的控制，两类国家在死亡率上的差别要小得多， 这便造成了发展中国家的人口快速增长。人口快速增长的一个结果是在发展中国家儿童占总 人口的比率较高, 因此从业劳动力抚养的儿童和老人的数目也多，这就造成了发展中国家的 赡养负担。
（4）高水平的失业和低度就业。发展中国家劳动力中相当大的一部分却未得其用。劳 动力利用不充分有两种表现形式。一种是公开失业，指有劳动力和劳动意愿的人们得不到工 作机会；另一种是低度就业或不充分就业，指劳动者形式上虽然就业，但得到的工作时间比 他们能够工作的时间少，或指劳动者虽然在形式上得到充分就业的工作时间，但他们的劳动 生产率却非常低，甚至接近于0。
（5）对农业生产的严重依赖。从生产结构看，低收入国家（中国和印度除外）农业在 GDP 中份额要远远高于发达国家；从就业结构看，农业劳动力的比重在发展中国家多达50%～
70%左右；从城市化水平看，低收入和中等收入国家城市人口占总人口比例要远低于高收入 国家和地区。
（6）在国际关系中处于劣势地位。发达国家与发展中国家在国际关系上是不平等的。 发达国家控制着国际贸易的类型，决定着国际关系的规则和形势。而在大多数发展中国家， 由于发展水平低，国内储蓄不足，经济建设只能靠出口初级产品取得外汇。同时，发展中国 家也需要引进必要的技术、外援和外资，而这些资源的国际转移条件也是由发达国家控制的。 因此，发展中国家在经济上受发达国家支配，依附于发达国家。
（７）不发达市场经济是发展中国家经济的本质特征。由于长期遭受殖民掠夺和封建生 产关系的束缚，以及独立后政府干预不当，发展中国家的市场运行不灵且受到严重扭曲，无 法发挥作为资源配置基本手段的功能。
2. 经济发展的含义是什么？经济发展与经济增长是什么关系？ 经济发展和经济增长是两个相互联系而又各不相同的概念。经济增长是指一个国家一定时期产品和劳务的实际产量的增长，可以用GNP 、GDP 的总量或其人均数来衡量。经济发展不仅包括经济的增长，还包括生活质量提高、经济结构和社会结构等的总体进步。经济发展是经济持续增长的结果，生活质量提高、经济结构和社会结构等的总体进步也很大程度上依赖于经济增长，二者密不可分。
对发展的定义多种多样, 目前，托达罗对经济发展的解释广为流行。托达罗将发展定义为“一个社会或社会体系向着更加美好和更为人道的生活的持续前进”。其中有三个基本方面或者核心观念：
首先，人类有一些共同的基本需要，是维持生存所必需的。这些需要包括食物、住房、健康和保护。这些基本需要不能得到满足的情况可以称为“绝对不发达”。全部经济活动的基本功能无非是向尽可能多的人提供满足这些基本需要的手段。
其次，第二个公认的基本元素是自尊——一种觉得自己有价值、有尊严的感觉，一种觉得自己不仅仅是他人实现其目的工具的感觉。所有的民族、所有的社会都在寻求某种基本形式的自尊。这种自尊的性质和形式可能因时因地有所不同，但一旦社会流行的观念将物质福利当作美好生活的一个不可或缺的因素，物质上欠发达的人们要感到有尊严就变得困难了。发展因此是一个重要的、甚至必不可少的获得尊严的途径。
最后，发展的含义中还应包括自由的概念。这里的自由并不是政治或意识形态意义上的，而是一种更基本意义上的自由，是指摆脱自然界、愚昧、他人、苦难、风俗习惯和教条主义的奴役。按照这种观点，发展是改进人民生活质量的过程，其目标是满足基本需要、提高人类尊严、扩大选择自由。
3．发展经济学的形成和发展经历了哪些阶段? 概述各个阶段的主要流派和观点。发展经济学的产生和发展大体经历了三个阶段。
（1）第一阶段是发展经济学的形成时期。从时间上看是20 世纪40—50 年代，上限是1943 年，下限至1960 年。在这一阶段，结构主义学派是发展经济学的主流。
发展经济学在这一阶段的基本论点有这样三个：唯资本论、唯工业化论和唯计划化论。 ①强调物质资本积累的重要性与必要性。
传统西方经济学认为，生产要素有三种：土地、劳动和资本。资本，是指物质资本。自然资源对经济发展不起决定性的作用。劳动是一般发展中国家比较充裕的生产要素，不会成为经济增长的约束条件。同时，许多发展中国家的资本净形成率较低，因此，许多经济学家认为束缚经济增长的首要因素是资本匮乏，如何提高资本形成率就成为了极其紧迫的问题。 ②强调工业化的重要性和必要性。
工业化是发达国家的主要特征，而发展中国家的主要经济部门是传统农业，因此，在这一阶段，工业化被认为是摆脱贫困、实现经济发展的必由之路。另一方面，工业化以及与之相联系的城市化，被认为是吸收剩余劳动力的唯一途径。
③强调计划化的重要性与必要性。
结构主义者认为发展中国家的市场无论在结构上还是功能上都不完善，价格机制的作用有限。为了更好的促进经济发展，国家应当对经济适当进行干预。除此以外，马歇尔计划、苏联经验的示范效应和凯恩斯理论的也为计划化起到了推波助澜的作用。。
（2）20 世纪60—70 年代是第二阶段。在这一阶段，新古典主义重新得势，但结构主义仍然占据重要地位。同时，激进主义者也加人论战，与结构主义、新古典主义三分天下。 ①新古典主义的复兴。
新古典主义的复兴首先表现为对经济计划化和市场作用的重新评价上。尽管许多国家实行了计划化，但结果却令人失望。经济学家对计划化的批评增加，市场和价格机制的作用再度受到重视。其次，新古典主义的可应用范围进一步扩大，在农业问题、国际贸易问题、项目评估问题等各种研究领域，新古典主义理论和方法都占据了重要地位。
②激进主义的兴起。
在该阶段，激进主义发展理论形成一股令人注目的力量。激进经济学家认为，世界经济体系是由两个部分组成的，发达国家位于中心，发展中国家则处于外围。外围的资本主义模式是中心国家通过殖民统治或凭借其政治经济优势强加于外围国家的，因此外围处于中心的支配控制之下。除此以外，外围的经济也受制于中心国家。以中心—外围论为基点，激进经济学家提出了依附论，认为发展中国家不发达状态是发达国家造成的。
（3）第三阶段是发展经济学的危机与重建阶段。这一阶段从时间上看是20 世纪70 年代末至今。这一阶段的特点可以用两句话概括：新古典主义一统天下，发展经济学死而不僵。 新古典主义在70 年代末至80 年代初统一了发展研究，成为发展经济学的新正统。随着新古
典主义的复兴，持单一经济学(即一种适用于任何国家、任何时间的经济理论) 观点的人日益 增多，一部分经济学家更是将发展经济学视为正统经济学的一个分支或派生形式。发展经济 学逐渐走向衰落。
4. 库兹涅茨
在经济增长的初期，收入分配可能有恶化的趋势，
以后随着经济增长，收入分配形势将逐渐得到改善。
库兹涅茨以基尼系数衡量分配不平等的程度，
发现随着人均收入的增加，
基尼系数的变化表现为一条倒U 型的曲线。
5. 贫困线：如果一个人的消费或收入水平低于满足其基本需求所必需的最低水平，就会 被视为处于贫困状态。这个最低水平通常被称为“贫困线”。
6. 人类发展指数（HDI ）：由预期寿命、受教育程度和生活水平等三个指标构成。该指数试图对包括发展中国家和发达国家在内的所有国家的经济和社会发展水平的相对地位进行分析。
7. 概述主要增长模型及其所揭示的基本理论观点。（详见P41页）
1. 哈罗德-多马模型基本方程：gw （有保证增长率） =s / v（资本-产出比率） =δs （储蓄率）
实现充分就业的均衡增长的条件是：g （实际增长率）＝gw ＝gn （自然增长率）
2. 索罗斯旺模型核心等式
理论模型：sf （k ）= △k + nk其中k = K/L = 人均（劳均）资本量
△k=k的增加量 f(k)= Y/L=y=人均（劳均）产量 s =储蓄率 n =人口增长率 资本积累：黄金律稳态 黄金律稳态的条件是MPK ＝δ。
人口增长：△k = s ·f(k) -（δ＋n ）k 黄金律稳态的条件是： MPK ＝δ＋n
技术进步：引入技术进步以后，生产函数变为：Y ＝F ( K , AL )
理论含义：人均储蓄，可以用于两个部分：（1）人均资本k 的增加，每个人所配备的资本设备更多，这被称为资本深化。（2）每一增加的人口所配备的人均应该得到的资本nk ，这被称为资本广化。
8. 你怎样理解罗斯托的经济增长阶段论？
罗斯托把人类社会的发展历史划分为六个阶段：传统社会、作为起飞前提的阶段、起飞、成熟、大众高消费阶段和追求生活质量。
在罗斯托的六个阶段中，与当前发展中国家关系最为密切的是前面三个，即传统社会、起飞的前提和起飞。起飞是罗斯托模式的中心概念，是社会历史上具有决定性意义的转变。在这一阶段，生产性经济活动的规模达到一个关键水平，从而引起变化；这些变化导致经济和该经济所属的社会的大规模和累进式的结构性转变。
起飞要具备三个条件才能实现，
(1)生产性投资大幅度提高，从占国民收入的比例从5%或5%以下上升到10%以上；
(2)有一个或多个重要的制造业部门高速增长，成为经济发展的主导部门；
(3)存在或迅速出现一个政治、社会和制度结构，这种结构利用现代部门扩张的冲力和起飞 的潜在外部效应，使增长具有持续性。罗斯托认为具备了上述三个条件，一国经济就可以实现“起飞”。
罗斯托认为，起飞阶段是从传统社会到现代社会的转折点，对于发展中国家有着重要作用，它强调了资本和技术对于经济增长的作用，除此以外，它还特别强调了制度因素在经济发展中的作用，甚至把制度作为决定发展中国家发展的决定性因素，这对发展中国家来说具有重要意义。
9. 经济增长的历史考察
1、罗斯托经济增长阶段理论
2、波特的“竞争发展阶段”
在上述两种理论中，罗斯托侧重于产业结构角度划分增长阶段，波特则主要强调了不同阶段增长的要素特征。我们可以将两者综合起来，从增长的要素特征和产业结构这两个方面来确定经济增长的阶段。
10. 全要素生产率：全要素生产率是指“生产活动在一定时间内的效率”。是衡量单位总投入的总产量的生产率指标。即总产量与全部要素投入量之比。全要素生产率的增长率常常被视为科技进步的指标。全要素生产率的来源包括技术进步、组织创新、专业化和生产创新等。产出增长率超出要素投入增长率的部分为全要素生产率（TFP ，也称总和要素生产率）增长率。
11．资本形成有哪些来源？（三个步骤）
（１）初始资本与资本形成。
发展中国家在经济发展的起飞阶段，必须首先要解决其基础设施薄弱问题，为经济发展提供必需的能源、交通运输、通讯设施等等。基础设施的建设需大量的投资。从理论上讲，投资来源于储蓄，但是，由于发展中国家经济落后，居民收人低下，有限的居民储蓄不足以满足投资需求。在经济发展的初始阶段，如果储蓄不能满足投资所需，又不能通过对外贸易赚取外汇来进口资本品，也没有外资可以利用，那么只能通过减少或限制消费来增加储蓄。当然，储蓄主要应该来自生产剩余，而对于低收入国家来说，生产剩余主要来自农业。所以农业剩余成为发展中国家初始资本的主要来源。
（２）储蓄与资本形成。
在西方经济学中，储蓄是指在一定时期内一国国民收入中扣除消费后的剩余。换言之，国民收入从供给方面来看被分解为消费和储蓄，从需求方面来看被分解为消费和投资。在供求一致时，储蓄等于投资。显然没有储蓄就难以进行投资。
（３）金融深化与经济发展。
虽然储蓄是资本的源泉，但是储蓄只是资本形成的必要条件，并不是充分条件。只有储蓄转化为投资，能够产生生产能力以后，储蓄才能够变成资本。储蓄向投资转化是通过金融机构进行的。金融机构把储蓄集中起来，在把资本贷给投资者的手中，这样使资金得到了有
效地利用，从而促进了经济的发展。但是，二战后大多数发展中国家受凯恩斯主义或者苏联模式的影响，走的是计划化、国有化的道路，对金融体制的重要性没有明确的认识。由于金融体制不健全、国家对金融体制有严格管制，许多发展中国家即使拥有足够的储蓄，储蓄也无法转化为投资，或者投资没能有效地形成生产能力。可见，金融体系对于经济发展起着关键性的作用。
12. 政府强制储蓄的渠道
政府运用经济政策，强制将一部分可能用于消费的国民收入转化为储蓄
常见的强制储蓄手段包括价格结构的调控和制造通货膨胀
（1）价格结构调控：
政府通过计划手段随价格结构进行调节和控制，抬高或压低部分产品价格，达到动员资金、筹集资金和转移资金的目的。
在LDCs 工业化早期，一些国家政府除了通过改变工/ 农业产品相对价格，以促进工业部门快速发展外，还在工业部门内部，采取压低原材料、能源等基础工业部门产品的价格，提高加工工业产品价格，促进制造业发展。
后果：① 降低了全社会的消费水平，增加储蓄
②同时可降低了居民收入（工资），企业利润提高，政府通过征税或收缴利润获得更多的国民收入，可转化为政府储蓄
弊端：
①价格结构的调控人为扭曲了市场价格，降低了资源配置效率
经济增长不健康
②人民生活长期得不到改善
（2）制造通货膨胀：
效果：
政府可将多发行的货币直接用于投资品的生产，促进资本形成
通胀导致名义收入提高，在累进税制下，政府的税收提高
企业成本增加慢于收益增加，利润上升，企业储蓄和政府储蓄上升
作用：
通货膨胀一旦启动很难自行结束，温和的通货膨胀会演变为恶性通货膨胀
扰乱价格信息，降低资源配置效率，导致产业结构失衡
改变人们的预期，使人们多消费少储蓄，多投资于保值资产，减少生产性投资，并可能导致资本外流
在汇率固定的开放经济中，通胀将刺激进口，抑制出口，不利于国际收支平衡
严重的通胀将破坏货币信用机制，极端的情况下将使人们回复物物交换，增加交易成本
13. 展中国家高出生率的行为分析
相同点：发展中国家的人口死亡率不高，与发达国家相差无几
差异：由于现代医学技术向发展中国家的迅速扩散的缘故
第二个阶段，发达国家死亡率比发展中国家的下降速度要缓慢得多。
发展中国家的出生率在任何时期都比发达国家要高。
这两类国家在人口增长率上的差别主要是出生率不同的结果。
14. 人口转变理论：
针对人口的增长问题，许多经济学家提出了自己的理论，其中被经济学
界广为接受的一种理论就是人口转变理论（Demographic Transition ）。该理论是最早是由汤普逊于1929 年提出的，它试图解释19 世纪以来发达国家的人口变动情况。随着众多学者对其发展补充，该理论也被广泛用来说明发展中国家的人口变动情况，并且较好的说明了说明发展中国家何以在现阶段人口过度膨胀的原因。
根据这一理论，随着经济发展和医疗生活条件的变化，世界人口的增长大体经历了高出生率与高死亡率并存、死亡率下降但出生率仍维持较高水平和出生率与死亡率同时下降三阶段。
第一阶段：由于出生率与死亡率都保持比较高的水平，人口数量处于相对稳定状态。从原始社会到19 世纪这个漫长的历史时期，都属于第一阶段。由于生产力发展水平很低，营养不良，医疗水平不足，再加上饥荒、自然灾害、战争、疾病的不断发生，造成了极高的死亡率，人类的平均寿命很短，为了维持人类的延续，人类的出生率往往保持着生物学上的极限。
第二阶段：死亡率迅速下降，但出生率依然很高，结果导致人口增长率迅速上升。从19 世纪开始，欧洲进入这一阶段。工业革命后，随着生产力和科学技术的发展，医疗卫生事业也得到飞速的发展，造成人类大量死亡的各种因素受到了控制。欧洲人口的死亡率有了显著的下降。但由于生产的迅速扩张对劳动力的大量需求，社会保障制度的空缺以及人类生育观念尚未改变，这一时期出生率依然较高。
第三阶段：出生率开始下降，并逐步趋近死亡率，人口增长速度十分缓慢。出生率的下降主要是由于子女的抚养成本增加和预期收益的减少，从而导致生育观念的改变造成的。抚养孩子的成本主要包括：生育和抚养孩子支出的费用、付出的体力与精力、以及机会成本。随着经济增长的加速，社会和经济体制发生了巨大的变化。现代生产技术对低素质劳动力的排斥，使得人们对子女的教育更加重视，抚养子女所花费的费用大大的提高了。与之对应的是，妇女受教育和就业机会的增加提高了抚养子女的机会成本。另一方面，社会保障制度的建立消除了人们对老年生活保障的忧虑，从而促使人们改变生育观念。同时现代节育技术和方法的发明和普及，也为降低出生率创造了条件。从19 世纪下半叶开始，在欧洲一些发达国家人口出生率开始下降，人口增长逐步进人了低出生率、低死亡率和低自然增长率的第三个阶段。目前在一些发达国家人口增长已出现静止状态，有的甚至在一个时期出现负增长。二战以后，发展中国家的人口情况也发生了变化。许多发展中国家的经济虽然没有大的发展，但是由于医疗水平进步和国际援助的支持，这些国家的死亡率迅速下降。由于出生率仍居高不下，人口自然增长率呈迅速上升的态势。根据发达国家人口增长变动的规律，有很多人认为发展中国家也会很快进入第三个阶段。然而与发达国家不同，预期的情形在大多数发展中国家并未发生。这是因为，从历史的角度上来看，发达国家人口增加的加速基本上是由于经济增长而诱发的内生现象，是以生产率的显著增长而产生的就业与收入的提高为基础的。而发展中国家的人口增长，主要是由于医药卫生与保健事业的发展，特别是一些死亡率很高的疾病得到了有效的控制，使死亡率不断下降。但是这一变化并不是以经济发展水平的提高为前提，而是借助国际援助等外力实现的。在这些发展中国家生产力发展水平依然很低，经济结构没有改善，缺少社会和经济动因的诱导，因此生育观念和行为并没有改变，人口增长仍停留在高出生率、低死亡率、自然增长率不断上升的第二个阶段。与此相反，在那些经济增长较快的发展中国家，如台湾、韩国，其出生率开始明显下降。由此可见，人口增长变动与经
济发展水平有着内在的联系。
15. 马尔萨斯人口陷阱
“人口陷阱理论”(The theory of Population Trap)，用以说明发展中国家人均收入停滞不前的原因。
“人口陷阱理论”的主要观点：在发展中国家，当人均收入增加后，由于生活条件改善，人口增长速度也必然随之提高，结果人均收入水平又会退回到原来的水平上， 人均收入的增长都被人口增长所抵消。在人均收入水平增长到与人口增长率相等的人均收入水平之间，存在一个所谓“人口陷阱”，冲破陷阱的最好方法是大规模投资。
纵轴标出了总人口和总收入百分比变动的正负值，横轴是人均收入水平的变化。 点A 即代表着马尔萨斯人口陷阱。
任何一个从点A 向左或向右的运动都将会引起人均收入均衡点回到Y1。当人均收入从Y1向Y2上升时，人口增长率将会超过总收入增长率。由于人口增长快于人均收入增长，人均收入下降。点A 右面指向A 的箭头表示人均收入在Y1和Y2之间的所有点最终都会回到Y1点。
同样，点A 左边的收入增长快于人口增长，导致最后均衡人均收入水平会回到Y1。点B 是不稳定均衡点，只要没有达到点B 最后就会回到点A ，但是只要超过B 点，就会继续向C 点运动。点C 与A 一样，也是一个稳定均衡点
结论：发展中国家要想摆脱人口陷阱只有两种方法，一是抑制人口增长，二是通过大规模投资，一举突破B 点。
评论：无论是马尔萨斯的人口命题，还是现代的“人口陷阱理论”都把人口与经济增长绝对地对立起来，对人类的未来采取了悲观主义的态度。但是由于这个理论的假设过于简单，它并没有经受住实践的检验。
16. 人力资本及其形成途径
人力资本：是体现在人身上的技能和生产知识的存量。它是人类自身在经济活动中获得收益的能力，这种能力主要指劳动力质量。
形成途径：
按照舒尔茨的观点，形成人力资本的途径主要有5 个：
（1）卫生保健设施和服务，一般说来包括所有影响人均预期寿命和人体体力、精力、耐久力和活力的支出；
（2）在职培训，包括由企业组织的传统的学徒式教育；
（3）正规的初等、中等和高等教育（
（4）不是由企业组织的成人在职教育，包括农村的一些推广项目；
（5）为了适应不断变化的就业机会而进行的个人和家庭的迁移。迁移的费用也算作人力资本投资的原因是这种迁移将有助于解决国内人力资源的合理配置和余缺调剂问题。如果迁移能减少人力资本的损失，提高人力资源的配置效益，无疑这也是人力资本形成的一条途径。
17. 教育的收益率
各国的投资教育收益一般有以下几个特点。
（1）发展中国家的教育收益率一般高于发达国家。而且据研究表明，其教育收益率还高过物质资本投资的收益率。这反映了大多数发展中国家人力资本的稀缺程度。因此在大多数发展中国家，教育投资是合理的。
（2）不同教育程度的收益是不同的。一般说来，发展中国家的教育收益率是大学最低，发达国家的教育收益率是中学较低。但无论是发展中国家还是发达国家，初等教育的收益率是最高的。因此，发展中国家教育的重点应该是普及初等教育。
（3）从收益率上来看，个人的教育收益率要高于社会的收益率。与发达国家比起来，发展中国家之间的差距更大。为了尽快获得本国急需的人才，许多发展中国家在高等教育方面投入了大量的资金。这不仅没有使教育收益率达到最大，而且在一定程度上加剧了两极分化的趋势。
18. 生育的微观经济分析
19. 发展中国家隐蔽性失业的形式
20. 熊彼特的创新理论
在熊彼特看来，经济发展包括以下五种情况：
（1）引进新产品或一种产品的新特性；
（2）采用新技术，即新的生产方法；
（3）开辟新市场；
（4）征服或控制原材料或半成品的新的供给来源；
（5）实现新的企业组织。
21. 技术进步的途径：
（1）本国的研究开发：（2）技术引进；
（3）“干中学”；（4）人力资本投资。
22.
技术引进
23. 刘易斯模型（见教材p148-p153）
24. 刘易斯拐点： 刘易斯拐点，即劳动力过剩向短缺的转折点，是指在工业化过程中，随着农村富余劳动力向非农产业的逐步转移，农村富余劳动力逐渐减少，最终达到瓶颈状态。
25. 费景汉-拉尼斯模型（见教材p153-p154）
第一阶段，农业劳动力的边际产品接近于零，劳动力是无限供给的；
第二阶段，农业劳动力的边际产品大于零，但低于“制度工资”水平，农业部门存在“隐蔽失业”，可能发生粮食短缺；
第三阶段，当农业边际劳动生产率上升到“制度工资”的水平，就意味着整个经济——包括劳动力的配置——完全商品化了，经济发展将由二元的劳力剩余型经济转化为一元的资本主义经济。
26. 农业在经济发展中的作用：
答：根据库兹涅茨(1964)的分析，发展中国家的农业部门对一个国家的经济增长和经济发展有四个方面的贡献。
（1）产品贡献。非农业部门的扩大以农业发展为前提，农业不仅要为非农业部门的就业人员提供食物，而且还要为某些制造业，如纺织，提供原材料。前者可称之为农业部门的食品贡献，后者可称为原料贡献，合称为农业的产品贡献。
（2）市场贡献。农民购买服装、家具、日用品及建筑材料等消费品和化肥、农药、农机及其他农业投入品，扩大了对工业品的需求，刺激了工业生产的扩张。这样，农民作为工业品的需求者，对经济发展和工业化做出了贡献。另一方面，农业的市场贡献还应包括出售给非农业部门的粮食和其他农产品。库兹涅茨称前者为“生产过程的市场化”，后者为“农业净产品的市场化”。
（3）要素贡献。农业的产品贡献来源于农业生产，农业的市场贡献来源于农业和其他部门的交换，农业的要素贡献则来源于农业资源向其他部门的转移。按资源的种类，农业的要素贡献又可细分为资本贡献和劳动贡献。
（4）外汇贡献。在工业化进程中，外汇短缺是一个长期问题。在这方面，农产品的出口可以为发展中国家获得十分宝贵的外汇。特别是在发展的初期阶段，由于工业很不发达，农产品和其他初级产品的出口可以说是许多国家获得外汇的重要的、甚至是唯一的来源。随着经济的发展，农业外汇贡献的重要性不可避免地要下降，但可以认为，在相当长一段时期内，农业的外汇贡献仍是不可忽视的。
27. 绿色革命
1、绿色革命的含义 20世纪60年代末70年代初，矮秆、高产、耐肥的小麦玉米、水稻新品种在发展中国家推广开来，被称为“绿色革命”。
研究基地有：
墨西哥——国际玉米、小麦改良中心（CIMMYT ）；
菲律宾——国际水稻研究所（IRRI ）
2起因
（1）在1960年代中期，一些谷物如小麦和水稻高产良种在墨西哥和菲律宾国际研究中心的试验基地被发明出来了，并且以极快的速度在适合生长的发展中地区推广开来。
（2）不像美国和日本那样是由要素的相对价格变化所诱导的，而是在发展中国家人口膨胀和农业停滞的巨大压力之下发生的。
3. 标志
1966年位于菲律宾的国际水稻研究所开发出半矮杆水稻品种，标志着绿色革命的开始。
4. 特征
第一，高产良种具有高化肥反应性质。 传统品种对化肥反应不大，或者具有相反的反应。
新型高产良种对化肥反应很大，若不施肥，高产良种的产量与传统品种差不多；
当化肥施用量增加时，高产良种的产量随之增加，而且远远高于施同样多化肥的传统品种的产量。
所以，高产良种与化肥是高度互补性投入品
第二，种子—化肥技术是规模中性的。
在其他条件相同的情况下，在高产良种采用方面，大农场并不比小农场更有效率。 只适用于剩余劳动规模巨大的传统农业，不适用于动态的现代农业；
对提高土地生产率有效，对提高劳动生产率和农民收入却不一定有效。
4. 绿色革命对发展中国家的重大影响 (1)首先，绿色革命的发生大大缓和了发展中国家的农村隐蔽性失业问题。1960年代末以后，发展中国家引进了新型高产良种，农业劳动投入需要量显著增加了。新型高产良种需要更加精耕细作，所需劳动增加。新型高产良种生长期短，可建立两熟、三熟复种体系。土地更加集约化使用，需要的劳动量就相应地增加。对化肥、农药、水的需要量大，带动相关产业发展，增加了劳动力的利用。
（2）粮食生产的增长对发展中国家的穷人是有利的。穷人的粮食支出占比高于富人，粮食供给增加和粮食价格下降，使穷人获得更大利益。
（3）大大地缓和了物价上升幅度。如果没有绿色革命的发生，粮食价格将会上涨得更高，通货膨胀将更为严重。
28. 什么是工业化？
工业化：国民经济结构实现由农业占统治地位向工业占统治地位、传统的农业国向现代工业国转变的过程。
一般说来，国民收入(或地区收入) 中制造业活动和第二产业所占比例提高了，或许因经济周期造成的中断除外。其次，在制造业和第二产业就业的劳动人口的比例一般也有增加的趋势。在这两种比例增加的同时，除了暂时的中断以外，整个人口的人均收人增加了。” 另一类定义较为宽泛，中国经济学家张培刚即持此种观点。张培刚把“工业化”定义为“国民经济中一系列基要的生产函数(或生产要素组合方式) 连续发生由低级到高级的突破性变化(或变革) 的过程”。
29. 城市化含义
所谓城市化，是指居住在城镇的人口占总人口的比例增长的过程，更确切地说 是农业人口向非农业人口转化并在城市集中的过程。城市化水平(城市化率) 通常以城市人口占总人口的比重来计算，即城市化水平=城市人口数/全国总人口数
30. 工业化与经济增长的关系
一般来说，工业化是推动整个国家或者地区从经济不发达到经济发达这样一个过程的最重要的动力。工业化推动经济增长，主要表现在以下几个方面：
首先，工业化过程提供了现代生产方法，使生产率大大提高，创造了比传统社会多得多的财富，从而使人均国民收入成倍增长。
其次，工业化提供多样化的产品。
最后，工业化可以促进农业的发展。
31. 霍夫曼系数
霍夫曼系数：德国经济学家霍夫曼在1931 年出版了《工业化的阶段和类型》一书，根据近20 个国家的时间序列数据，分析了制造业中消费品工业和资本品工业的比例关系。消30费品工业净产值和资本品工业净产值之比即所谓“霍夫曼系数”。霍夫曼的结论是：在工业 化过程中，霍夫曼系数是不断下降的。根据霍夫曼系数的数值范围，工业化过程可以分成几 个阶段：第一阶段，霍夫曼系数为5(±1) ，表明消费品工业占优势；第二阶段，霍夫曼系数
为2．5(±1) ，说明资本品工业继续迅速发展，消费品工业优势地位渐趋下降；第三阶段，霍夫曼系数为1(±0．5) ，消费品工业与资本平工业达到平衡；当霍夫曼系数下降到1 以下时，工业化就进入了第四阶段，资本品工业占主要地位。按霍夫曼的分类，在20 世纪20 年代，处于第一阶段的国家有巴西、智利、印度、新西兰等，处于第二阶段的有日本、荷兰、丹麦、加拿大、匈牙利、南非、澳大利亚等，处于第三阶段的有英国、瑞士、美国、法国、德国、比利时、瑞典，处于第四阶段的国家在当时还没有出现。
32. 城市首位度 城市首位度，也称首位城市指数，是指一个国家 (地区) 最大城市人口数与第二大城市人口数之间的比值，它通常用来反映该国 (地区) 的城市规模结构和人口集中程度。
一般认为，城市首位度小于2，表明结构正常、集中适当；大于2，则存在结构失衡、过度集中的趋势。
发展中国家的首位城市大都是这些国家的首都或沿海城市。第一大城市的人口往往比第二大城市的人口高3倍～9倍，最高达到12倍一13倍。
33. 托达罗模型（教材p193-p194）
20 世纪60—70 年代以来，城市失业不断上升，但农村到城市的流动人口有增无减，为此，托达罗提出了一个解释框架。他假定：（1）农业部门存在剩余劳动力但不是无限的（2）城市工业部门存在大量失业（3）农村和城市之间存在收入差距。
托达罗认为，人口流动是人们对城乡预期的收入差距的反应而不是对实际的收入差距的反应。迁移者可以考虑城市、农村劳动力市场上的各种就业机会，选择其中能带来最大预期收益的迁移。预期收益可用城乡工作实际收入的差距和迁移者在城市获得工作的概率来计算。也就是说，劳动者比较在城市的预期收入和农村的现有收入，如果前者大于后者，他就可能选择迁移。
按照这一模型，迁移速度超过城市就业机会的增长速度不仅是可能的，也是合理的。要解决城市失业问题，仅仅在城市创造就业机会是不够的，还必须制定综合性的农村发展规划，缩小城乡就业机会之间的不平衡。大力发展农村经济才是解决城市失业问题的根本出路。托达罗建议，政府应当把资金用于改善农业的生产条件和农村的生活环境，使农业劳动者实际收入水平提高，生活环境得到改善。只有这样，人口由农村流入城市的速度才会减弱，从而减轻城市就业压力。
34. 工业化理论依据
1、资本主义自由经济模式。
开始于1760年代的英国，1860年代基本完成。美国开始于1790年代，完成于1880年代。
特点：
（1）私有制为基础，自发发展起来。
（2）追求利润作为经济活动的主要目的，市场竞争机制对资源进行配置。
（3）借助于殖民或奴隶贸易完成资本原始积累
2、资本主义不完全市场经济模式
工业化起步较晚的国家，如日本、韩国等，实行资本主义制度，但是国家干预加强。特点：
（1）政府直接干预经济的作用加强。
（2）市场机制不完全，国家计划增强。
（3）资本形成主要采取政府税收的形式完成积累。
（4）政府直接投资优先发展重工业，市场机制仍然作用于私人企业。
3、社会主义中央计划模式
苏联、东欧等社会主义国家。
特点：
（1）采取国有化、集体化形式，消灭私有制。
（2）市场机制丧失，主要依靠行政力量实现对国民经济的统一领导和管理。
（3）实行指令性计划和命令，集中资源发展重工业。
（4）轻工业和农业落后，消费品严重不足。
（5）劳动力不能充分就业，劳动生产率低下。
4、社会主义市场经济模式
中国改革开放以后。特点：
（1）灵活的所有制形式。
（2）重视市场机制的作用。
（3）城乡差别、工农差别巨大。