第11章 非关税壁垒及其政策效应分析
主要内容
1 2 非关税壁垒特征及效应分析
倾销及反倾销 技术性壁垒作用机理
关税壁垒及非关税壁垒综合 应用与评估
3 4
11.1 非关税壁垒特征及效应分析
11.1.1 非关税壁垒的主要特征 限制和减少进口数量 提高进口品价格 影响进口需求弹性的变化 壁垒具有可变性 壁垒具有不确定性 非关税壁垒的福利成本和资源成本
2、小国进口配额的福利效应 P D S
PQ PW O
a
b
c
d
Q1
Q3
Q4
Q2
Q
配额的净福利效应
=
生产者剩余增加
-
消费者剩余损失
(
+
配额租金
)
= a = (
a+b+c+d
)
+ c
b+d
3、小国进口配额的经济效应
竞争性拍卖
分 配 许 可 证 的 方 法
固定的受惠
资源使用 申请程序
4、大国进口配额的福利分析
P D S P S1 S0
P’ P* a P b c d a b c e d M 0 D0 D1 S1 S0 0 M1 M0 M
•进口配额的效应分析
P SM
P’ a P* c P
DM
M0
M1
M
5、进口配额与进口关税的经济效应比较
虽然小国进口配额与进口关税的经济效应由诸 多类似之处，但仍存在许多差异。
① ②
③ ④
对进口数量的限制效果 对进口国价格、生产量、消费量和进口量的 影响效果 进口配额容易导致国内生产部门形成垄断 进口配额易不利于市场效率的提高
11.1.3 “自愿”出口限制的经济贸易效应
“自愿”出口限制对经济的影响效应
20世纪70年代以后 “自愿” 出口限制成为贸易保护主 义的重要手段。
11.1.4 补贴及其经济贸易效应
出口补贴的小国分析
出口补贴的大国分析
11.1.5 政府采购规制的效应分析
政府采购规制的影响效应
11.2 倾销及反倾销
11.2.1 关于倾销对经济的影响 一、出口国对进口国市场实行倾销需要具备的条件 出口国市场与进口国市场是可分割的；国内购买者不 能很方便地从外国廉价返销此商品 出口国市场对价格更敏感，即需求价格弹性更大 在本国市场比在外国市场拥有较大的垄断权力，但在 出口国市场上也拥有一定的市场支配力
二、倾销的分析
二、倾销的分析
倾销意味着垄断企业实施价格歧视 倾销意味着垄断企业实施价格歧视
经济效应
国内市场价格PD高 于国外市场价格PF
P,C
国外市场需求比 国内更富有弹性
PD MC PF MC
设国内外边 际成本相等
DF DD MRD Q 国内市场 O 国外市场 MRF Q
垄断竞争厂商的短期均衡
11.2.2 反倾销对进口国经济的影响
反倾销对出口贸易的影响 ——供给变动与市场均衡
反倾销对社会净福利的影响 --征税后进口国的经济效应
反倾销对进口国经济的影响
1. 对以倾销产品作为原料或中间品的工业的影 响
① 增加了本国出口的直接成本和隐含成本，会阻 碍本国出口贸易的发展。 ② 不仅没有保护这一工业，
反而比自由贸易时更 差。
2. 对产业结构调整的影响
① 一方面传统产业形成了很强的依赖性，发展动力 不足，影响生产的革新和产品质量的提高，也影 响了传统产业的改进 ② 另一方面，政府部门不能集中力量发展高技术产 业，对传统产业的保护所造成的恶化的国际贸易 环境也制约了高新技术的发展
3. 对技术进步和科学管理的影响
反倾销阻碍自由贸易的发展，不利于进口国采用先进 的技术
11.2.3 反倾销对出口国经济的影响
1. 对出口国出口贸易的影响
会严重阻碍该产品在进口国市场的销售，出口国 的出口市场被迫缩小，甚至被迫退出市场。 反倾销还具有连锁效应，其他国可能采取相同的 行动。
2. 对国内经济某些方面的影响
对社会净福利的影响 对规模经济的影响 对国内市场的影响 对外资利用的影响
11.2.4反倾销效应的度量
反倾销效应的度量的核心，就是对反倾 销措施采取后的价格变化的度量。
Δyit = α + μ1Δxit + μ 2 Δxit × AD + μ 3 Δxit × GDPjt + β 1 AD + β 2 GDPjt +ψ it
11.3 技术性贸易壁垒的作用机理
11.3.1 技术性贸易壁垒的复合作用机理 进口产品超越壁垒将以提高成本作 为代价，这就削弱了进口产品的比较优 势，在完全竞争的情况下，使得利润下 降甚至亏损，此时技术壁垒表现为价格 控制机制。
进口国要根据技术法规或标准的要 求对产品进行检验，在进行这种检验工 作时，进口国可通过控制检验工作的效 率，对进口产品进行控制，从而使进口 产品数量得到相应的控制，因此技术壁 垒又表现为数量控制机制。
11.3.2 技术贸易壁垒的度量方法
通过对成本或产量函数的估计,可以分析技术规 则如何影响产量和出口成本的 技术规则既可以影响固定成本又可以影响边际成本
在给定产出的水平上，企业可能在其边际成本中改变所需 的劳动、资本和原料，对基本成本、产量函数中的隐含要 素需求方式进行适当调整就可以估测出这种影响的程度。 在给定的生产技术条件下，企业可能在固定成本上消费更 多，原则上，这些影响可以通过改变固定要素需求测量。
11.3.3 技术贸易壁垒的影响效应分析
1. 对进口国的影响效应分析 对进口国贸易条件的影响（贸易条件效应） 对进口国国内经济活动的影响（国内效应） 2. 对出口国的影响效应分析 对出口国贸易条件的影响（贸易条件效应） 对出口国国内经济活动的影响（国内效应）
11.4关税壁垒及非关税壁垒综合应用
11.4.1关税壁垒及非关税壁垒综合应用
利用关税壁垒可以一般性的限制商品 的进口并增加政府的财政收入，利用非关 税壁垒可以有针对性的有效限制某些对国 内产业与市
场冲击较大的商品的进口。
互为补充、互为铺垫、互相联系、互相 交叉的综合贸易保护体系，既照顾了全面又 兼顾了重点，且具有较大的灵活性。 由于新贸易保护主义的兴起及关税的进 一步减让，导致非关税壁垒的作用超过关税 壁垒，形成了以非关税壁垒为主、关税壁垒 为辅、综合使用以上两种贸易壁垒的对外贸 易政策。
11.4.2 贸易壁垒保护效应的评估方法
1. 价差度量法
① 进口品的到岸价格与国内产品出厂价格的差异 ② 同种商品在不同国家市场的零售价格差异
2. 类比分解法 3. 等额关税分析法
第11章 非关税壁垒及其政策效应分析
主要内容
1 2 非关税壁垒特征及效应分析
倾销及反倾销 技术性壁垒作用机理
关税壁垒及非关税壁垒综合 应用与评估
3 4
11.1 非关税壁垒特征及效应分析
11.1.1 非关税壁垒的主要特征 限制和减少进口数量 提高进口品价格 影响进口需求弹性的变化 壁垒具有可变性 壁垒具有不确定性 非关税壁垒的福利成本和资源成本
2、小国进口配额的福利效应 P D S
PQ PW O
a
b
c
d
Q1
Q3
Q4
Q2
Q
配额的净福利效应
=
生产者剩余增加
-
消费者剩余损失
(
+
配额租金
)
= a = (
a+b+c+d
)
+ c
b+d
3、小国进口配额的经济效应
竞争性拍卖
分 配 许 可 证 的 方 法
固定的受惠
资源使用 申请程序
4、大国进口配额的福利分析
P D S P S1 S0
P’ P* a P b c d a b c e d M 0 D0 D1 S1 S0 0 M1 M0 M
•进口配额的效应分析
P SM
P’ a P* c P
DM
M0
M1
M
5、进口配额与进口关税的经济效应比较
虽然小国进口配额与进口关税的经济效应由诸 多类似之处，但仍存在许多差异。
① ②
③ ④
对进口数量的限制效果 对进口国价格、生产量、消费量和进口量的 影响效果 进口配额容易导致国内生产部门形成垄断 进口配额易不利于市场效率的提高
11.1.3 “自愿”出口限制的经济贸易效应
“自愿”出口限制对经济的影响效应
20世纪70年代以后 “自愿” 出口限制成为贸易保护主 义的重要手段。
11.1.4 补贴及其经济贸易效应
出口补贴的小国分析
出口补贴的大国分析
11.1.5 政府采购规制的效应分析
政府采购规制的影响效应
11.2 倾销及反倾销
11.2.1 关于倾销对经济的影响 一、出口国对进口国市场实行倾销需要具备的条件 出口国市场与进口国市场是可分割的；国内购买者不 能很方便地从外国廉价返销此商品 出口国市场对价格更敏感，即需求价格弹性更大 在本国市场比在外国市场拥有较大的垄断权力，但在 出口国市场上也拥有一定的市场支配力
二、倾销的分析
二、倾销的分析
倾销意味着垄断企业实施价格歧视 倾销意味着垄断企业实施价格歧视
经济效应
国内市场价格PD高 于国外市场价格PF
P,C
国外市场需求比 国内更富有弹性
PD MC PF MC
设国内外边 际成本相等
DF DD MRD Q 国内市场 O 国外市场 MRF Q
垄断竞争厂商的短期均衡
11.2.2 反倾销对进口国经济的影响
反倾销对出口贸易的影响 ——供给变动与市场均衡
反倾销对社会净福利的影响 --征税后进口国的经济效应
反倾销对进口国经济的影响
1. 对以倾销产品作为原料或中间品的工业的影 响
① 增加了本国出口的直接成本和隐含成本，会阻 碍本国出口贸易的发展。 ② 不仅没有保护这一工业，
反而比自由贸易时更 差。
2. 对产业结构调整的影响
① 一方面传统产业形成了很强的依赖性，发展动力 不足，影响生产的革新和产品质量的提高，也影 响了传统产业的改进 ② 另一方面，政府部门不能集中力量发展高技术产 业，对传统产业的保护所造成的恶化的国际贸易 环境也制约了高新技术的发展
3. 对技术进步和科学管理的影响
反倾销阻碍自由贸易的发展，不利于进口国采用先进 的技术
11.2.3 反倾销对出口国经济的影响
1. 对出口国出口贸易的影响
会严重阻碍该产品在进口国市场的销售，出口国 的出口市场被迫缩小，甚至被迫退出市场。 反倾销还具有连锁效应，其他国可能采取相同的 行动。
2. 对国内经济某些方面的影响
对社会净福利的影响 对规模经济的影响 对国内市场的影响 对外资利用的影响
11.2.4反倾销效应的度量
反倾销效应的度量的核心，就是对反倾 销措施采取后的价格变化的度量。
Δyit = α + μ1Δxit + μ 2 Δxit × AD + μ 3 Δxit × GDPjt + β 1 AD + β 2 GDPjt +ψ it
11.3 技术性贸易壁垒的作用机理
11.3.1 技术性贸易壁垒的复合作用机理 进口产品超越壁垒将以提高成本作 为代价，这就削弱了进口产品的比较优 势，在完全竞争的情况下，使得利润下 降甚至亏损，此时技术壁垒表现为价格 控制机制。
进口国要根据技术法规或标准的要 求对产品进行检验，在进行这种检验工 作时，进口国可通过控制检验工作的效 率，对进口产品进行控制，从而使进口 产品数量得到相应的控制，因此技术壁 垒又表现为数量控制机制。
11.3.2 技术贸易壁垒的度量方法
通过对成本或产量函数的估计,可以分析技术规 则如何影响产量和出口成本的 技术规则既可以影响固定成本又可以影响边际成本
在给定产出的水平上，企业可能在其边际成本中改变所需 的劳动、资本和原料，对基本成本、产量函数中的隐含要 素需求方式进行适当调整就可以估测出这种影响的程度。 在给定的生产技术条件下，企业可能在固定成本上消费更 多，原则上，这些影响可以通过改变固定要素需求测量。
11.3.3 技术贸易壁垒的影响效应分析
1. 对进口国的影响效应分析 对进口国贸易条件的影响（贸易条件效应） 对进口国国内经济活动的影响（国内效应） 2. 对出口国的影响效应分析 对出口国贸易条件的影响（贸易条件效应） 对出口国国内经济活动的影响（国内效应）
11.4关税壁垒及非关税壁垒综合应用
11.4.1关税壁垒及非关税壁垒综合应用
利用关税壁垒可以一般性的限制商品 的进口并增加政府的财政收入，利用非关 税壁垒可以有针对性的有效限制某些对国 内产业与市
场冲击较大的商品的进口。
互为补充、互为铺垫、互相联系、互相 交叉的综合贸易保护体系，既照顾了全面又 兼顾了重点，且具有较大的灵活性。 由于新贸易保护主义的兴起及关税的进 一步减让，导致非关税壁垒的作用超过关税 壁垒，形成了以非关税壁垒为主、关税壁垒 为辅、综合使用以上两种贸易壁垒的对外贸 易政策。
11.4.2 贸易壁垒保护效应的评估方法
1. 价差度量法
① 进口品的到岸价格与国内产品出厂价格的差异 ② 同种商品在不同国家市场的零售价格差异
2. 类比分解法 3. 等额关税分析法