2005年第6期(总第42期
)
11月15日出版学报
美国对华直接投资的政治经济影响
肖 麟
(北京大学国际关系学院, 北京 100871) ①
〔摘 要〕伴随着冷战的结束与经济全球化的迅猛推进, 和着中国改革开放的时代节拍, 规模日益
扩大的美国对华直接投资对中国经济的持续、快速、健康的发展无疑起到了重要的积极作用, 基本
摆脱了传统的零和博弈模式, 实现了中美两国的双赢, 对亚太地区与世界的和平与安全做出了贡
献。但我们也应注意到美国对华直接投资对我国的经济发展、政治利益、带来了一些负面影响。对此, 我们必须保持清醒的认识, , 投资的更大发展, 从而最大限度维护我们的国家利益。
〔关键词〕美国对华直接投资; 政治利益; ; 中图分类号:F74 ::(06206
, 和着中国改革开放的时代节拍, 美国对华直接投资一路走来, 高歌猛进, 经历了一个从无到有从小到大的快速发展过程。美国对华直接投资的启动、发展、兴盛是由国际与国内、政治与经济、企业与政府多种因素多重力量共同作用的。与此相随, 美国对华直接投资也对中美两国的政治、经济、贸易、文化、外交等领域产生了积极与消极、直接与间接的多重影响。这些多重影响最终描绘了一幅综合了双方长远利益与眼前利益、政治利益与经济利益的复杂生态图景, 并构成了国际政治与国际经济领域里的一个新现象。这已成为研究中美两国国内政治经济问题、双边关系、两国的全球战略利益以及对国际政治经济格局影响的一个主要考量点, 应该说, 无论是国际经济学者还是国际政治学者都一直在试图解释这一现象。为此, 我们尝试用一种新的视角、新的方法、新的理论来着重关注美国对华直接投资的政治经济影响, 以使我们能更全面、更深刻、更准确地来把握理解美国对华直接投资这一重大而深远的问题, 从而最大限度维护我们的国家利益。
一、美国对华投资的经济影响
美国对华直接投资作为一种国际经济活动, 其最原始的动力应该来源于中国发展经济的需求与美国跨国企业追逐利润的本性。自然, 美国对华直接投资对双方经济领域的影响是最直接最具体最显著的。从供给方面讲, 经典和新经典经济理论认为, 经济增长取决于生产要素的积累以及使用生产要素的效率。资本和劳动力的增长都将带来经济的增长; 而资本存量和边际资本产业比率的变化都会影响一国的经济增长。在给定的边际资本产业比率下, 资本的增加将带来经济的发展。而从需求方面讲, 外商直接投资可以通过对总需求的经济影响来推动东道国经济的发展。通过外商对本地的购买、通过刺激国家经济的增长和东道国的工业效率、通过促进出口而产生总需求的增加。我国经济之所以能有长达20多年的持续、快速、健康的发展, 外商大规模的直接投资无疑起到了重要的积极作用。其中, 美国的对华直接投资又占有一个很大的份额, 与中国经济的发展具有直接的密切的联系。
(一) 对中国资本市场的影响
外商直接投资作为国际资本流动的一种重要形式, 是在国际范围内优化资源配置、促进生产力提高的重要渠道。根据美国经济学家钱纳里和斯特劳特的“两缺口”理论, 在改革开放初期, 与所有发展中国家一样, 我国也面临着资金短缺与投资不足的共同问题。改革开放20多年来, 外商在华投资有了很大发展, 国际资本在我国经济建设中起着越来越重要的作用, 外商直接投资已成为我国经济建设的重要资金来源, 是国民经济快速发展的主要动力之一。①收稿日期:2005209220
作者简介:肖 麟(1962-) , 男, 河北石家庄人, 北京大学国际关系学院博士研究生, 研究方向:国际关系。
55
学报Nu mber 6(General Serial No 142) Nove mber, 2005 11促进我国的资本存量得到明显增加。根据外经贸部的统计, 自开放以来, 中国已累计吸收了外资6000亿美元, 是世界上仅次于美国的第二大吸收外资的国家。2002年, 中国成为全世界最大的外国直接投资吸收国, 超过了美国这一传统的最大吸收国。其中, 美国以54124亿美元位居2002年对华投资前五位的国家(地区) 之一。截止2005年7月, 全国累计批准设立外商投资企业533593家, 合同外资金额11952万亿美元, 实际使用外资金额5952亿美元。
21促进了国内资本的开放, 盘活了国内的资本存量, 促动了资本的加速形成, 提高了国内的投资水平、资本运营的效率和经济增长的质量。资本形成是决定一国经济增长最重要的因素。外商直接投资对东道国资本形成的影响有两种效应:互补效应(Comp le mentary Effects ) 与替代效应(Substitute Effects ) 。80年代中后期迅速发展起来的新增长理论认为, 保持经济的增长和发展不是依赖外生技术变化、人口增长等外边力量, 而是来自经济体系内部力量, 即内生技术变化的产物。这些内生技术表现为知识和技术外溢、边干边学、投资的社会成本形成、人力资本的外溢效应、研究与开发等。只有保持足够的技术和人力资本的外溢效应, 才能抵消固定生产要素积累的边际效益递减趋势, 并使社会经济保持长期稳定的增长和发展。
31促进国民经济的持续快速增长。F D I 对中国经济快速增长的关系越来越密切。近20年中国G DP 增长的速度与F D I 流入的规模相吻合, G DP 的增长与F D I 的增长是成正比的。2002年, 美国、香港、日本、欧盟仍然是中国外商投资企业出口的主要市场, 全国税收增加值1832亿元, 外商投资企业税收增加值604亿元, 占32197%。
(二) 对中国技术和产业结构的影响
一般来说, 外商直接投资并非资本的单纯进入, 同时伴随着技术的输出, , 率, 提升企业竞争力。
11根据克鲁格曼(Krug man ) 和卢卡斯(Lucas ) 对于“优势并对其进行有效控制, , 。其转移途径一般有:(1) ((培训; (4) 研究与开发。外商直接投资对东道, 改变产品结构特别是出口产品结构, 促进研究开发, 引起组织创新, 。。并且, 由于外商竞相在中国增加直接投资, 促进了外商对华直接投资整体质量的提高和外国先进技术向中国转移。如美国通用汽车公司为实现其总体竞争战略, 在上海建立了一个面向亚太市场的生产基地, 项目投资额超过10亿美元, 并采用其拥有的世界先进技术。
21促进了我国现有工业产品的升级换代。美国跨国企业在华投资领域广泛, 而且在不少行业成为领先投资者, 通过直接投资促进了我国的一些行业的发展和振兴。(1) 促进了汽车行业的技术发展与产品的升级换代;
了信息产业的发展; (3) 促进了石油工业的发展; (4) 促进了快餐业的发展;
促进了人寿保险业的发展; (7) 促进了企业咨询业的发展。(2) 促进(6) (5) 促进了现代饮料业的发展;
31促进了国内产业结构的调整升级。依据经济增长理论, 一国提高其经济业绩的根本途径在于提高一定时期内的生产效率。而生产效率的提高, 其前提条件是经济结构, 特别是产业结构的不断调整和高级化。外商投资通过后向关联、前向关联和旁侧关联等产业带动效应, 可以迅速提高东道国某一产业群落的整体实力。一般来讲, 外资项目产业关联系数越高, 产业带动效应也就越大。根据统计, 外商直接投资的产业结构的变化:1979年至1985年, 以自然资源开发、旅游业、加工和装配业为主; 1985年至1989年, 重点从服务业转向制造业; 1992年以后, 制造业开始下降, 服务业(尤其是房地产业) 增长迅速; 2001年以后, 外商直接投资主要集中于第二产业的工业制造和第三产业, 在某种程度上缓解了我国三次产业中第二产业层次较低和第三产业发展不足的问题, 推动了产业结构的升级。
美国跨国公司投资的联动效应, 产生了“引来一个, 带动一片”的效应, 提升了关联配套产业的技术、产品水平。美国的跨国公司在国际上的相关企业多, 上下游产品分工细, 引进一个500强企业, 就能相应引进一些配套项目, 从而形成产业链, 具有明显的带动效应:例如太古飞机维修公司落户厦门后, 带动了美国波音公司、通用电气公司和联信公司等一系列著名跨国公司, 共同在厦兴办航空维修业。以太古飞机为龙头, 国内技术领先、全国规模最大的飞机维修基地正在中国的东南部悄然崛起。
(三) 增加就业, 缓解压力
吸收和利用外商直接投资对我国会产生三方面的就业效应:扩大就业; 转移就业; 带动就业。美国跨国企业在华投资不仅为我国就业提供了大量的岗位和机会, 促进了国内劳动力市场的发育, 同时, 外商投资企业对国内从业人员不断增加的教育和培训投资对我国人力资源素质的提高起到了积极作用。在华的美国跨国企业如摩托罗拉、可口可乐、麦当劳、肯德基、宝洁公司等, 为当地提供了许多就业机会, 包括相当多的管理和技术岗位。
11摩托罗拉公司在中国的国内采购量逐年成倍增加。该公司在华有130多家直接材料供应商和600多家间接供应56
2005年第6期(总第42期
) 11月15日出版学报
商, 在中国采购的产品种类达35种, 其价值达到数亿美元, 为中国直接与间接提供了几十万个就业机会。
21可口可乐装瓶厂为各个零售商送货上门, 公司为零售商提供冰箱等设备, 又由于产品销路好, 可口可乐的零售商队伍比较稳定。根据可口可乐公司的数据, 可口可乐公司及各个装瓶厂在中国的业务为当地零售业造就了几十万个就业岗位。
31肯德基属于典型的劳动密集型行业, 自1987年进入中国市场以来, 取得了辉煌的经济业绩, 对中国经济影响也是多方面的:第一, 消费观念溢出, 如快速便捷消费; 第二, 规范化生产, 如标准化的生产、质量控制、配送供应, 特别是对高品质产品和服务的持续追求; 第三, 现代化的经营主要体现在连锁化经营与供应链系统管理, 即引致管理与经营理念的变化; 第四, 就业带动效应。从外商直接投资的直接就业创造和消费创造来说, 肯德基显然有助于刺激消费, 创造新增需求并进而增加社会就业。从宏观面看, 根据北京大学中国经济研究中心的专题研究报告, 2000年肯德基资金注入对上下游的就业乘数分别达到了01712和01364, 总计潜在提供大约168330至237283个可能的就业岗位。肯德基的直接就业带动和在供应商中所产生的间接就业带动都是显著的。
(四) 增加出口, 提高国际竞争力
随着外商直接投资的大规模流入, 外商直接投资企业已成为中国对外贸易的重要力量。外商直接投资对我国外贸总量的间接效应表现在四个方面:(1) 贸易替代效应, 即一种商品可以通过贸易或投资方式进入一国市场, 如果选择了投资, 则可能会替代贸易; (2) 贸易创造效应, 外商直接投资可以在母国和东道国之间创造新贸易机会, 使贸易在更大的规模上进行; (3) 贸易补充效应, 外商直接投资往往带有维修等后续的支持活动的发展, 加贸易机会; (4) 市场扩张效应, 外商直接投资实现的生产扩大, , 的第三国市场。
, , 球其他经营网点。因此, 。, 越, 这都有助于提高中国的竞争力。
, 在保持自身长期竞争优势的同
①时, , 提高产业生产效率和出口竞争力。
此外, 从经济利益集团来看, 随着中美经济相互依存加深, 很多产业已经出现休戚相关、共存共荣的局面。例如, 美国的飞机制造业、通讯业和农产品等都越来越依赖于中国市场, 而中国沿海经济也离不开美国市场。两国经济关系的加深促使特定的利益群体形成, 使得两国政府在决策时必须考虑到这些群体的商业利益。
二、美国对华直接投资的政治影响
在经济全球化的背景下, 中国全面建设小康社会无疑需要借助各种有利因素。其中, 美国对华直接投资除了对中国的经济现代化建设产生重要作用外, 对中美两国的政治、外交关系也必将产生深远的影响。
根据美国学者波特(Poter ) 的“竞争优势钻石”理论(D ia mond Theory ) 和英国学者邓宁(Dunning ) 的国际生产折衷理论(Eclectic App r oach ) , 跨国公司与其母国及其东道国政府之间存在着相互作用相互影响的关系。一方面, 跨国公司通过自己的政治行为(政治谈判、政治合作、政治游说等) , 对母国和东道国政府制定政策施加影响, 使其符合自己的利益, 为其跨国直接投资争取最佳环境。另一方面, 跨国公司在对外直接投资过程中往往被东道国和母国所利用, 成为两国政府争夺的政策工具。当跨国公司的目标与政府的政策一致时, 两者相辅相成、相得益彰; 当两者不一致时, 跨国公司追逐利润的行为就可能与政府的政策产生冲突。这时, 要么跨国公司通过游说改变政府的政策; 要么政府通过行政手段改变跨国公司的行为。事实表明, 美国在华企业已经成为推动和维系中美两国经贸关系健康发展的重要力量和积极因素, 是维护两国政治关系的稳定器。
11美国对华直接投资成为中美关系难以断然割裂的直接的利益纽带。中美两国在意识形态、政治制度、价值观念、人权理念等方面存在巨大差异, 是双方矛盾的症结与焦点所在。斗争的发展常常使双方的矛盾统一体面临着破裂的危险, 只是由于许多美国跨国企业在华拥有巨大经济利益, 以及他们居中调节、有效沟通、游说, 才使得中美关系每次都能斗而不破, 都能从破裂的边缘及时回到正常的轨道上来。当中美两国在最惠国待遇(MF N ) 、永久正常贸易关系(P NT R ) 和人权问题上出现危机时, 美国在华的跨国企业都进行了卓有成效的游说活动, 为中美关系的阴转晴做出了独特的积极贡献。
21美国对华直接投资推动了中国加入世界贸易组织的进程, 深化了中美经贸关系的发展。中国加入世界贸易组①约翰・邓宁(John Dunning ) 在《外商直接投资将提高中国的竞争力》一文中认为外商直接投资在提升一国竞争力的作用上, 与
该国所处的经济阶段和发展模式密切相关。中国目前正处于一个人力资本丰富、国内市场呈上升趋势, 工业化接近成熟的有利阶段, 有助于外商直接投资发挥最大效应。
57
学报Nu mber 6(General Serial No 142)
Nove mber, 2005
织无论对中国国内, 还是对国际社会都是一把“双刃剑”。在不同国家、不同行业、不同时期, 都可能有着不同的利益变化。中国加入世界贸易组织后, 中国价廉物美的纺织品、日用品、玩具将对美国的纺织业与制造业带来强烈的冲击, 所以, 遭到他们的反对是难以避免的。但对于在华投资的美国企业来讲, 由于他们主要涉及汽车、I T 、高端化妆品等行业, 在技术、市场、人才各方面对中国都具有强势地位, 中国加入世界贸易组织只能为他们创造更多的机会, 带来更多的财富, 而不必担心利益受损, 所以, 他们积极推动中国加入世界贸易组织。
31美国对华直接投资缓解了人民币升值的压力, 为稳定人民币汇率, 保证中美贸易健康发展做出了有益贡献。随着中国经济的持续强劲增长, 美国及其国际社会对人民币汇率问题给予了前所未有的关注。中国政府承受着国际社会要求人民币升值的巨大压力。由于中美两国存在着广泛的经济利益与巨大的贸易逆差, 美国国内的诸多利益团体强烈要求中国政府尽快调整人民币利率与汇率。但我们知道, 一旦人民币升值, 中国的贸易出口额必将受到严重影响, 也势必影响在华的美国跨国公司的切身利益。美国在华的跨国公司从保护自身的企业利益出发, 对人民币升值问题保持沉默态度, 这或多或少、直接或间接地影响着美国政府对华外交政策, 有助于缓解要求人民币近期升值的压力, 对中美贸易关系的稳定发展产生积极作用。
41美国对华直接投资的顺利发展, 有利于亚太地区与全世界的经济繁荣、稳定与和平发展。中美两国作为世界上具有重要影响的国家, 在经济全球化的今天, 无论是合作还是对抗, 不仅对两国关系, 而且对亚太地区与世界格局都将产生深远的影响。中美正常合作, 中美关系则顺利发展, 亚太地区与世界格局将安享和平与繁荣; 中美激烈对抗, 中美关系则险象环生, 亚太地区与世界格局也将陷入危机与动荡之中。, 规避激烈对抗无疑具有显著的抗震缓冲作用。因为当中美经贸关系顺利发展时, 障; 反之, 其利益就会受到损害。为了获取最大利润, ”, 与中美两国政府密切配合, 共同创造财富, , 。正, 基本维持着双方既斗争又合作, 斗而不破的态势。
三、。吸引利用外资是为了更好地促进本国的经济发展, 无论从促进长远发展的角度看, 其影响在各国一般都是积极作用大于消极作用, 但吸收外商直接投资的负面作用也不能忽视。近年来, 美国对华直接投资表现出一些新动向:美商直接投资的领域迅速扩大, 涉足大多数行业; 项目的规模越来越大, 其生产能力居国内前列; 其国际金融资本开始进入我国, 美商参股或收购我国有企业的趋势扩大; 美国跨国公司陆续增加在我国的投资, 并陆续建立了一批独资或控股的企业; 产品内销增加, 并且有一些产品的市场占有率扩大, 等等。在这些新动向中, 隐含着、显示着、预示着美商直接投资对我国经济安全的某些影响。美商对华直接投资在给我国带来稀缺的资本、先进的技术和管理经验的同时, 也会给我国经济发展带来一些冲击与威胁, 甚至在某些行业对国家安全已造成了直接或间接的危害。美国的许多巨无霸跨国公司利用它们一骑绝尘的科研力量、雄厚不绝的资金、强大的市场营销网络、超规模的生产能力生产出涵盖我们日常生活中方方面面的美国化的文化产品、饮食产品、
①生活产品、工作用品, 这些已严重冲击了民族工业的发展, 有的已严重影响了国家的信息安全。
11在一些行业中, 美国对华直接投资企业的产品, 其市场占有率过高, 在个别产业中已形成垄断地位。如:美国宝洁公司生产的化妆品系列产品; 饮料行业的可口可乐; 快餐业的麦当劳与肯德鸡; 软件业中微软公司的视窗操作软件系统; I T 业中的摩托罗拉手机, 等等。这些垄断行业挤占我国市场, 排斥我国当地的企业, 抑制我国某些行业的发展壮大。
21美国对华直接投资对我国国内投资容易形成一定的挤入挤出效应, 形成宏观经济的负的外部性。随着吸收和利用外商对华直接投资规模的扩大, 外商直接投资的边际效应会发生递减。如果跨国公司的投资“挤入”了国内投资, 那么, 外商直接投资的存在刺激了国内新的前向或后向产业的投资流; 如果是相反, 即外商直接投资对国内投资产生了“挤出”效应, 即取代了国内投资, 那么外商直接投资的流入非但没有增加一国的总投资或资本形成, 反而挤掉了部分国内投资, 即总体上外商直接投资会带来宏观经济负的外部性。同时, 由于我国持续多年的国内储蓄率大于总投资率的资本净流出说明了资本从总量上已过剩, 外资如果没有带来稀缺的“产权优势”, 那么必然会造成挤出国内投资的后果。从这一点上讲, 对利用外商直接投资的规模给予一定的限制也是可以考虑的。
31美国跨国公司的知名品牌越来越多地出现在国内市场上, 国内品牌渐失优势。品牌作为一种无形资产, 是一种稀缺资源, 它代表着诸多有形与无形的巨大财富。一个成功品牌的塑造和培育十分来之不易, 往往要经过很多人的努力, 凝结几代人的心血。通过长期的努力, 我国一些国有大型企业逐渐树立了自己的品牌, 并在国内具有较高的知①在微软公司的windows 操作系统中, 人们曾发现其中隐藏着情报与信息监视器, 严重威胁着使用国的国家信息安全。
58
2005年第6期(总第42期
) 11月15日出版学报
名度和影响力, 这已经构成了我国企业竞争力的核心基础。美资企业非常注重品牌运营, 以美国品牌取代中国品牌, 运用品牌延伸等策略扩大品牌影响。如宝洁公司先后通过合资方式控制了我国名牌“白猫”、“中意”等洗涤剂代之以美国的“碧浪”、“汰渍”, 并且借机将我国老字号品牌的市场网络占为己有。我国企业由于缺乏品牌运营经验, 导致品牌萎缩。从长远来看, 一个国家能否培育出众多具有国际知名度的“民族品牌”, 不仅仅会影响该国国民的民族自尊心, 而且还直接影响到一个国家产业和经济的国际竞争力。如何在外资并购的浪潮中, 进一步做大做强我国的“民族品牌”是摆在我们面前的一项紧迫课题。
41美国控股问题突出。美国把它对华的直接投资纳入其全球战略体系, 通过控股的方式取得规模优势。美对华直接投资的战略意图是占领中国市场, 把实现独资经营或控股经营作为获得高利润的主要途径。美国的这种战略必然与东道国中国的发展战略存在深刻的矛盾。美方控股显然有利于美方利用内部转移价格和技术优势取得高额利润, 并弱化中国政府对跨国公司的监管。
51转移污染。在工业现代化的历史进程中, 人类在不同程度上污染了自己居住的环境, 造成了严重的生态破坏, 危害了人们的身心健康, 且影响力持久。西方发达国家的工业化历程表明, 环境污染使社会付出了巨大代价, 因而相继颁布了一系列严格限制工业污染的法令、政策。基于此, 一些发达国家的跨国公司将重污染产业以对外投资方式转移到对工业污染管理较松的发展中国家。中国作为一个正快速向工业化国家转型的国家, 自然成为西方国家转嫁环境污染的首选对象。对此, 我们应当提高警惕, 严加防范, 增强识别能力, 把一切现实和可能的污染源拒之于国门之外, 确保国家的环境安全。
四、结语
自改革开放以来, 美国对华直接投资已走过20多个春秋, 美国对中国的投资平稳增长, 对中国经济的持续快速发展, , 对中美两国的政治、经济、贸易、和博弈模式, 。从发展的眼光看, 中国, 面临着更大的机遇。但在肯定成绩的同时, 我们也应注意到美。对于美国对华直接投资所带来的这些机遇与挑战, 我们必须清醒认识, 扬长避短, 趋利避害, 并应采取相应的对策, 以保持并继续推进美国对华直接投资的更大发展。
11利用经济上的相互依赖, 防范中美关系的重大波折。按照国际关系相互依赖的理论, 相互依赖的双方具有高度敏感性与脆弱性, 当双方赖以存在的框架发生变化时, 双方付出的代价是不经济的。众所周知, 中国是最大的发展中国家, 美国是最大的发达国家, 两国都具有广阔的市场, 经济上的互补性很强。中国为了实现经济发展与和平崛起, 需要美国的资金、技术及管理经验, 而中国的劳动密集型产品又起着补充美国大众市场的作用, 也有利于美国产业结构的调整。根据世界银行的一份调查报告说, 如果美国减少从中国的进口, 为了支付取代中国产品的比较昂贵产品的价格, 或者弥补对中国商品征收的更高的关税, 美国的消费者可能每年要多支出上百亿美元。显然, 这对美国公众来讲是极其不划算的。同时, 中国是美国小麦、磷肥、木材的主要销售市场, 是美国波音公司的最大客户之一, 并且从美国的购买量逐年增加。中美两国各自的一些产品对对方市场的依赖性已逐步形成。美国作为中国最大的外资投资国之一, 对中国经济建设的资金需求无疑是不可或缺的重要力量。美国跨国公司在华直接投资, 利害相关, 休戚与共, 具有较强的经济利益相关性。为此, 我们应积极鼓励美国跨国公司增加在中国的投资。这样, 在中国拥有商业利益的美国跨国公司, 会努力将中美可能的经济摩擦减小到最低限度, 使自己的利润不受到不正常经济关系的损害, 这样客观上会起到防止美国政府制造两国经济, 乃至政治摩擦的作用。
21应坚持不懈地优化投资环境, 最大限度地吸引美资的持续投资。根据有关学者对中国44个城市的投资环境的调查, 结合外商投资企业年度检查数据, 研究了投资环境及其他相关因素对外资利润水平的影响, 我们发现:一方面, 投资环境(尤其是法制环境) 对外资企业的效益有显著的正向影响; 另一方面, 在中国经营时间长、外方投资者投资次数多的外资企业对投资环境的依赖程度比较低。因此, 应把改善投资环境特别是软环境作为招商引资工作的重中之重来抓, 努力营造低成本、高效率、文明、法治的投资环境。这需要我们:简化审批手续, 减少审批环节, 为外商投资提供“一站式”服务; 不断完善多层次的为投资者、贸易商服务的中介机构和办事机构; 建立和完善外商投资企业投诉处理体系与机制, 不断提高服务水平。
31要对美国来华直接投资进行整体规划, 要优化其投资结构, 引导鼓励其在西部地区与落后行业进行均衡投资。针对美国在华投资的地区失衡与行业失衡现状, 我们要从国情出发, 应大力调整和优化美国对华外资的结构, 重点扩大其它行业和地区的外资投入。一方面, 在做大做强已有项目的同时, 应大力引进资金与技术密集型的项目和核心技术与关键设备, 发展以I T 产业为主的高新技术产业项目、农业加工业、海洋产业、服务业、现代物流业和旅游业。
59
学报Nu mber 6(General Serial No 142)
Nove mber, 2005 另一方面, 引导鼓励外资直接投资欠发达的山区, 使其扩大投资范围, 并在政策上给予重点扶持和更大优惠, 以实现地区间的均衡发展。
41将外资并购作为吸收外资的重要方式。2004年, 全球外国直接投资活跃, 作为全球直接投资的最重要和活跃的组成部分, 跨国并购投资将走出低谷, 实现较快增长。这对于我国更大规模地引进外资, 改变通过创建新企业来引进投资这种单一的形式, 通过收购兼并、重组上市、关闭破产等多种形式, 调整和改变国有经济布局和结构带来了更大的发展空间。
51要高度关注开放过程中的经济稳定与安全问题。封闭经济和开放经济都有可能出现不稳定不安全的问题, 但影响因素各不相同。需要面对新的开放格局, 健全和完善保障公平贸易的管理制度, 建立应对贸易和投资争端的快速反映机制, 进一步提高对国际经贸形势的观察、分析能力, 加快反映速度, 建立健全外贸运行监控体系和国际收支的预警机制等, 在对外开放中确保经济稳定和国家安全。同时, 要适当限制美国资本进入某些行业, 以保护民族工业和国有品牌, 并鼓励企业拓宽出口市场, 增加对欧盟、中东、非洲等地区的出口, 减少对美国市场的依赖。
总之, 我们要从经济、政治、社会、文化等方面综合地辨证地全面地分析美国跨国公司对华进行直接投资所产生的外部性的积极收益与消极影响。我们既不能夸大、拔高, 甚至片面化美国对华直接投资所带来的积极效益, 如制度性外溢、资本积累的外溢、人力资源的累积及其技术和管理知识的外溢效应; 也不能无视、掩盖, 甚至否定美国对华直接投资对我国所带来的消极影响, 如市场占有率的损失、资源(包括国内资本) 的浪费、人力资本的损失以及其他财富的净损失等。我们不能依靠林林总总的倾斜优惠政策来吸引外商投资, 要增强外资法规的透明性一性和完备性, 要逐步做到给予外商正常的国民待遇, 建立一个市场化、, 资的新局面。
参考文献:
[1] 陈继勇, 等1]1:, 20041
[2] 张毅1]12005-1
[3] 2003[/OL]p:/www1fdi 1gov 1cn /investcor p /1
[4] Peter Nunnenka mp 1To W Can Foreign D irect I nvest m ent Hel p Achieve I nternati onal Devel opment Goals[J ]1The World Economy,
VoL 127, No 15, May 20041
[5] 王志乐1美国企业在中国的投资[M]1北京:中国经济出版社, 19991
[6] 王洛林12000年中国外商投资报告———大型跨国公司在中国的投资[M]1北京:中国财政经济出版社, 20001
[7] 北京大学中国经济研究中心1肯德基对中国经济的影响(内部讨论稿) [R ]120011
[8] 王志乐12004跨国公司在中国报告[M]1北京:中国经济出版社, 20041
[9] 杨柳勇, 沈国良1外商直接投资对我国国内投资的挤入挤出效应分析[J ]1统计研究, 2002, (3) 1
[10] 王如忠1外资进入的背景、作用及建议[J ]1上市公司, 2003, (3) 1
[11] 韩之怡, 李雁玲1美国对华直接投资及我国对策[J ]1中南工业大学学报(社会科学版) , 2000, (2) 1
[12] 张蔚, 徐晨, 陈宇玲1国际投资学[M]1北京:北京大学出版社, 20021
[13] 胡涵钧1当代中美贸易1972—2001[M]1上海:复旦大学出版社, 20021
[14] 白重恩, 路江涌, 陶志刚1投资环境对外资企业效益的影响[J ]1经济研究, 2004, (9) 1
[15] 江小涓1中国经济发展进入新阶段:挑战与战略[J ]1经济研究, 2004, (10) 1
[16] 桑百川1外商投资外部性影响的合理利用[J ]1国际经济合作, 2004, (7) 1
[17] 程义全, 刘乃岳1美国对中国直接投资的发展、特点与展望[J ]1南开经济研究, 2000, (3) 1
(责任编辑:杨 放)
60
2005年第6期(总第42期
)
11月15日出版学报
美国对华直接投资的政治经济影响
肖 麟
(北京大学国际关系学院, 北京 100871) ①
〔摘 要〕伴随着冷战的结束与经济全球化的迅猛推进, 和着中国改革开放的时代节拍, 规模日益
扩大的美国对华直接投资对中国经济的持续、快速、健康的发展无疑起到了重要的积极作用, 基本
摆脱了传统的零和博弈模式, 实现了中美两国的双赢, 对亚太地区与世界的和平与安全做出了贡
献。但我们也应注意到美国对华直接投资对我国的经济发展、政治利益、带来了一些负面影响。对此, 我们必须保持清醒的认识, , 投资的更大发展, 从而最大限度维护我们的国家利益。
〔关键词〕美国对华直接投资; 政治利益; ; 中图分类号:F74 ::(06206
, 和着中国改革开放的时代节拍, 美国对华直接投资一路走来, 高歌猛进, 经历了一个从无到有从小到大的快速发展过程。美国对华直接投资的启动、发展、兴盛是由国际与国内、政治与经济、企业与政府多种因素多重力量共同作用的。与此相随, 美国对华直接投资也对中美两国的政治、经济、贸易、文化、外交等领域产生了积极与消极、直接与间接的多重影响。这些多重影响最终描绘了一幅综合了双方长远利益与眼前利益、政治利益与经济利益的复杂生态图景, 并构成了国际政治与国际经济领域里的一个新现象。这已成为研究中美两国国内政治经济问题、双边关系、两国的全球战略利益以及对国际政治经济格局影响的一个主要考量点, 应该说, 无论是国际经济学者还是国际政治学者都一直在试图解释这一现象。为此, 我们尝试用一种新的视角、新的方法、新的理论来着重关注美国对华直接投资的政治经济影响, 以使我们能更全面、更深刻、更准确地来把握理解美国对华直接投资这一重大而深远的问题, 从而最大限度维护我们的国家利益。
一、美国对华投资的经济影响
美国对华直接投资作为一种国际经济活动, 其最原始的动力应该来源于中国发展经济的需求与美国跨国企业追逐利润的本性。自然, 美国对华直接投资对双方经济领域的影响是最直接最具体最显著的。从供给方面讲, 经典和新经典经济理论认为, 经济增长取决于生产要素的积累以及使用生产要素的效率。资本和劳动力的增长都将带来经济的增长; 而资本存量和边际资本产业比率的变化都会影响一国的经济增长。在给定的边际资本产业比率下, 资本的增加将带来经济的发展。而从需求方面讲, 外商直接投资可以通过对总需求的经济影响来推动东道国经济的发展。通过外商对本地的购买、通过刺激国家经济的增长和东道国的工业效率、通过促进出口而产生总需求的增加。我国经济之所以能有长达20多年的持续、快速、健康的发展, 外商大规模的直接投资无疑起到了重要的积极作用。其中, 美国的对华直接投资又占有一个很大的份额, 与中国经济的发展具有直接的密切的联系。
(一) 对中国资本市场的影响
外商直接投资作为国际资本流动的一种重要形式, 是在国际范围内优化资源配置、促进生产力提高的重要渠道。根据美国经济学家钱纳里和斯特劳特的“两缺口”理论, 在改革开放初期, 与所有发展中国家一样, 我国也面临着资金短缺与投资不足的共同问题。改革开放20多年来, 外商在华投资有了很大发展, 国际资本在我国经济建设中起着越来越重要的作用, 外商直接投资已成为我国经济建设的重要资金来源, 是国民经济快速发展的主要动力之一。①收稿日期:2005209220
作者简介:肖 麟(1962-) , 男, 河北石家庄人, 北京大学国际关系学院博士研究生, 研究方向:国际关系。
55
学报Nu mber 6(General Serial No 142) Nove mber, 2005 11促进我国的资本存量得到明显增加。根据外经贸部的统计, 自开放以来, 中国已累计吸收了外资6000亿美元, 是世界上仅次于美国的第二大吸收外资的国家。2002年, 中国成为全世界最大的外国直接投资吸收国, 超过了美国这一传统的最大吸收国。其中, 美国以54124亿美元位居2002年对华投资前五位的国家(地区) 之一。截止2005年7月, 全国累计批准设立外商投资企业533593家, 合同外资金额11952万亿美元, 实际使用外资金额5952亿美元。
21促进了国内资本的开放, 盘活了国内的资本存量, 促动了资本的加速形成, 提高了国内的投资水平、资本运营的效率和经济增长的质量。资本形成是决定一国经济增长最重要的因素。外商直接投资对东道国资本形成的影响有两种效应:互补效应(Comp le mentary Effects ) 与替代效应(Substitute Effects ) 。80年代中后期迅速发展起来的新增长理论认为, 保持经济的增长和发展不是依赖外生技术变化、人口增长等外边力量, 而是来自经济体系内部力量, 即内生技术变化的产物。这些内生技术表现为知识和技术外溢、边干边学、投资的社会成本形成、人力资本的外溢效应、研究与开发等。只有保持足够的技术和人力资本的外溢效应, 才能抵消固定生产要素积累的边际效益递减趋势, 并使社会经济保持长期稳定的增长和发展。
31促进国民经济的持续快速增长。F D I 对中国经济快速增长的关系越来越密切。近20年中国G DP 增长的速度与F D I 流入的规模相吻合, G DP 的增长与F D I 的增长是成正比的。2002年, 美国、香港、日本、欧盟仍然是中国外商投资企业出口的主要市场, 全国税收增加值1832亿元, 外商投资企业税收增加值604亿元, 占32197%。
(二) 对中国技术和产业结构的影响
一般来说, 外商直接投资并非资本的单纯进入, 同时伴随着技术的输出, , 率, 提升企业竞争力。
11根据克鲁格曼(Krug man ) 和卢卡斯(Lucas ) 对于“优势并对其进行有效控制, , 。其转移途径一般有:(1) ((培训; (4) 研究与开发。外商直接投资对东道, 改变产品结构特别是出口产品结构, 促进研究开发, 引起组织创新, 。。并且, 由于外商竞相在中国增加直接投资, 促进了外商对华直接投资整体质量的提高和外国先进技术向中国转移。如美国通用汽车公司为实现其总体竞争战略, 在上海建立了一个面向亚太市场的生产基地, 项目投资额超过10亿美元, 并采用其拥有的世界先进技术。
21促进了我国现有工业产品的升级换代。美国跨国企业在华投资领域广泛, 而且在不少行业成为领先投资者, 通过直接投资促进了我国的一些行业的发展和振兴。(1) 促进了汽车行业的技术发展与产品的升级换代;
了信息产业的发展; (3) 促进了石油工业的发展; (4) 促进了快餐业的发展;
促进了人寿保险业的发展; (7) 促进了企业咨询业的发展。(2) 促进(6) (5) 促进了现代饮料业的发展;
31促进了国内产业结构的调整升级。依据经济增长理论, 一国提高其经济业绩的根本途径在于提高一定时期内的生产效率。而生产效率的提高, 其前提条件是经济结构, 特别是产业结构的不断调整和高级化。外商投资通过后向关联、前向关联和旁侧关联等产业带动效应, 可以迅速提高东道国某一产业群落的整体实力。一般来讲, 外资项目产业关联系数越高, 产业带动效应也就越大。根据统计, 外商直接投资的产业结构的变化:1979年至1985年, 以自然资源开发、旅游业、加工和装配业为主; 1985年至1989年, 重点从服务业转向制造业; 1992年以后, 制造业开始下降, 服务业(尤其是房地产业) 增长迅速; 2001年以后, 外商直接投资主要集中于第二产业的工业制造和第三产业, 在某种程度上缓解了我国三次产业中第二产业层次较低和第三产业发展不足的问题, 推动了产业结构的升级。
美国跨国公司投资的联动效应, 产生了“引来一个, 带动一片”的效应, 提升了关联配套产业的技术、产品水平。美国的跨国公司在国际上的相关企业多, 上下游产品分工细, 引进一个500强企业, 就能相应引进一些配套项目, 从而形成产业链, 具有明显的带动效应:例如太古飞机维修公司落户厦门后, 带动了美国波音公司、通用电气公司和联信公司等一系列著名跨国公司, 共同在厦兴办航空维修业。以太古飞机为龙头, 国内技术领先、全国规模最大的飞机维修基地正在中国的东南部悄然崛起。
(三) 增加就业, 缓解压力
吸收和利用外商直接投资对我国会产生三方面的就业效应:扩大就业; 转移就业; 带动就业。美国跨国企业在华投资不仅为我国就业提供了大量的岗位和机会, 促进了国内劳动力市场的发育, 同时, 外商投资企业对国内从业人员不断增加的教育和培训投资对我国人力资源素质的提高起到了积极作用。在华的美国跨国企业如摩托罗拉、可口可乐、麦当劳、肯德基、宝洁公司等, 为当地提供了许多就业机会, 包括相当多的管理和技术岗位。
11摩托罗拉公司在中国的国内采购量逐年成倍增加。该公司在华有130多家直接材料供应商和600多家间接供应56
2005年第6期(总第42期
) 11月15日出版学报
商, 在中国采购的产品种类达35种, 其价值达到数亿美元, 为中国直接与间接提供了几十万个就业机会。
21可口可乐装瓶厂为各个零售商送货上门, 公司为零售商提供冰箱等设备, 又由于产品销路好, 可口可乐的零售商队伍比较稳定。根据可口可乐公司的数据, 可口可乐公司及各个装瓶厂在中国的业务为当地零售业造就了几十万个就业岗位。
31肯德基属于典型的劳动密集型行业, 自1987年进入中国市场以来, 取得了辉煌的经济业绩, 对中国经济影响也是多方面的:第一, 消费观念溢出, 如快速便捷消费; 第二, 规范化生产, 如标准化的生产、质量控制、配送供应, 特别是对高品质产品和服务的持续追求; 第三, 现代化的经营主要体现在连锁化经营与供应链系统管理, 即引致管理与经营理念的变化; 第四, 就业带动效应。从外商直接投资的直接就业创造和消费创造来说, 肯德基显然有助于刺激消费, 创造新增需求并进而增加社会就业。从宏观面看, 根据北京大学中国经济研究中心的专题研究报告, 2000年肯德基资金注入对上下游的就业乘数分别达到了01712和01364, 总计潜在提供大约168330至237283个可能的就业岗位。肯德基的直接就业带动和在供应商中所产生的间接就业带动都是显著的。
(四) 增加出口, 提高国际竞争力
随着外商直接投资的大规模流入, 外商直接投资企业已成为中国对外贸易的重要力量。外商直接投资对我国外贸总量的间接效应表现在四个方面:(1) 贸易替代效应, 即一种商品可以通过贸易或投资方式进入一国市场, 如果选择了投资, 则可能会替代贸易; (2) 贸易创造效应, 外商直接投资可以在母国和东道国之间创造新贸易机会, 使贸易在更大的规模上进行; (3) 贸易补充效应, 外商直接投资往往带有维修等后续的支持活动的发展, 加贸易机会; (4) 市场扩张效应, 外商直接投资实现的生产扩大, , 的第三国市场。
, , 球其他经营网点。因此, 。, 越, 这都有助于提高中国的竞争力。
, 在保持自身长期竞争优势的同
①时, , 提高产业生产效率和出口竞争力。
此外, 从经济利益集团来看, 随着中美经济相互依存加深, 很多产业已经出现休戚相关、共存共荣的局面。例如, 美国的飞机制造业、通讯业和农产品等都越来越依赖于中国市场, 而中国沿海经济也离不开美国市场。两国经济关系的加深促使特定的利益群体形成, 使得两国政府在决策时必须考虑到这些群体的商业利益。
二、美国对华直接投资的政治影响
在经济全球化的背景下, 中国全面建设小康社会无疑需要借助各种有利因素。其中, 美国对华直接投资除了对中国的经济现代化建设产生重要作用外, 对中美两国的政治、外交关系也必将产生深远的影响。
根据美国学者波特(Poter ) 的“竞争优势钻石”理论(D ia mond Theory ) 和英国学者邓宁(Dunning ) 的国际生产折衷理论(Eclectic App r oach ) , 跨国公司与其母国及其东道国政府之间存在着相互作用相互影响的关系。一方面, 跨国公司通过自己的政治行为(政治谈判、政治合作、政治游说等) , 对母国和东道国政府制定政策施加影响, 使其符合自己的利益, 为其跨国直接投资争取最佳环境。另一方面, 跨国公司在对外直接投资过程中往往被东道国和母国所利用, 成为两国政府争夺的政策工具。当跨国公司的目标与政府的政策一致时, 两者相辅相成、相得益彰; 当两者不一致时, 跨国公司追逐利润的行为就可能与政府的政策产生冲突。这时, 要么跨国公司通过游说改变政府的政策; 要么政府通过行政手段改变跨国公司的行为。事实表明, 美国在华企业已经成为推动和维系中美两国经贸关系健康发展的重要力量和积极因素, 是维护两国政治关系的稳定器。
11美国对华直接投资成为中美关系难以断然割裂的直接的利益纽带。中美两国在意识形态、政治制度、价值观念、人权理念等方面存在巨大差异, 是双方矛盾的症结与焦点所在。斗争的发展常常使双方的矛盾统一体面临着破裂的危险, 只是由于许多美国跨国企业在华拥有巨大经济利益, 以及他们居中调节、有效沟通、游说, 才使得中美关系每次都能斗而不破, 都能从破裂的边缘及时回到正常的轨道上来。当中美两国在最惠国待遇(MF N ) 、永久正常贸易关系(P NT R ) 和人权问题上出现危机时, 美国在华的跨国企业都进行了卓有成效的游说活动, 为中美关系的阴转晴做出了独特的积极贡献。
21美国对华直接投资推动了中国加入世界贸易组织的进程, 深化了中美经贸关系的发展。中国加入世界贸易组①约翰・邓宁(John Dunning ) 在《外商直接投资将提高中国的竞争力》一文中认为外商直接投资在提升一国竞争力的作用上, 与
该国所处的经济阶段和发展模式密切相关。中国目前正处于一个人力资本丰富、国内市场呈上升趋势, 工业化接近成熟的有利阶段, 有助于外商直接投资发挥最大效应。
57
学报Nu mber 6(General Serial No 142)
Nove mber, 2005
织无论对中国国内, 还是对国际社会都是一把“双刃剑”。在不同国家、不同行业、不同时期, 都可能有着不同的利益变化。中国加入世界贸易组织后, 中国价廉物美的纺织品、日用品、玩具将对美国的纺织业与制造业带来强烈的冲击, 所以, 遭到他们的反对是难以避免的。但对于在华投资的美国企业来讲, 由于他们主要涉及汽车、I T 、高端化妆品等行业, 在技术、市场、人才各方面对中国都具有强势地位, 中国加入世界贸易组织只能为他们创造更多的机会, 带来更多的财富, 而不必担心利益受损, 所以, 他们积极推动中国加入世界贸易组织。
31美国对华直接投资缓解了人民币升值的压力, 为稳定人民币汇率, 保证中美贸易健康发展做出了有益贡献。随着中国经济的持续强劲增长, 美国及其国际社会对人民币汇率问题给予了前所未有的关注。中国政府承受着国际社会要求人民币升值的巨大压力。由于中美两国存在着广泛的经济利益与巨大的贸易逆差, 美国国内的诸多利益团体强烈要求中国政府尽快调整人民币利率与汇率。但我们知道, 一旦人民币升值, 中国的贸易出口额必将受到严重影响, 也势必影响在华的美国跨国公司的切身利益。美国在华的跨国公司从保护自身的企业利益出发, 对人民币升值问题保持沉默态度, 这或多或少、直接或间接地影响着美国政府对华外交政策, 有助于缓解要求人民币近期升值的压力, 对中美贸易关系的稳定发展产生积极作用。
41美国对华直接投资的顺利发展, 有利于亚太地区与全世界的经济繁荣、稳定与和平发展。中美两国作为世界上具有重要影响的国家, 在经济全球化的今天, 无论是合作还是对抗, 不仅对两国关系, 而且对亚太地区与世界格局都将产生深远的影响。中美正常合作, 中美关系则顺利发展, 亚太地区与世界格局将安享和平与繁荣; 中美激烈对抗, 中美关系则险象环生, 亚太地区与世界格局也将陷入危机与动荡之中。, 规避激烈对抗无疑具有显著的抗震缓冲作用。因为当中美经贸关系顺利发展时, 障; 反之, 其利益就会受到损害。为了获取最大利润, ”, 与中美两国政府密切配合, 共同创造财富, , 。正, 基本维持着双方既斗争又合作, 斗而不破的态势。
三、。吸引利用外资是为了更好地促进本国的经济发展, 无论从促进长远发展的角度看, 其影响在各国一般都是积极作用大于消极作用, 但吸收外商直接投资的负面作用也不能忽视。近年来, 美国对华直接投资表现出一些新动向:美商直接投资的领域迅速扩大, 涉足大多数行业; 项目的规模越来越大, 其生产能力居国内前列; 其国际金融资本开始进入我国, 美商参股或收购我国有企业的趋势扩大; 美国跨国公司陆续增加在我国的投资, 并陆续建立了一批独资或控股的企业; 产品内销增加, 并且有一些产品的市场占有率扩大, 等等。在这些新动向中, 隐含着、显示着、预示着美商直接投资对我国经济安全的某些影响。美商对华直接投资在给我国带来稀缺的资本、先进的技术和管理经验的同时, 也会给我国经济发展带来一些冲击与威胁, 甚至在某些行业对国家安全已造成了直接或间接的危害。美国的许多巨无霸跨国公司利用它们一骑绝尘的科研力量、雄厚不绝的资金、强大的市场营销网络、超规模的生产能力生产出涵盖我们日常生活中方方面面的美国化的文化产品、饮食产品、
①生活产品、工作用品, 这些已严重冲击了民族工业的发展, 有的已严重影响了国家的信息安全。
11在一些行业中, 美国对华直接投资企业的产品, 其市场占有率过高, 在个别产业中已形成垄断地位。如:美国宝洁公司生产的化妆品系列产品; 饮料行业的可口可乐; 快餐业的麦当劳与肯德鸡; 软件业中微软公司的视窗操作软件系统; I T 业中的摩托罗拉手机, 等等。这些垄断行业挤占我国市场, 排斥我国当地的企业, 抑制我国某些行业的发展壮大。
21美国对华直接投资对我国国内投资容易形成一定的挤入挤出效应, 形成宏观经济的负的外部性。随着吸收和利用外商对华直接投资规模的扩大, 外商直接投资的边际效应会发生递减。如果跨国公司的投资“挤入”了国内投资, 那么, 外商直接投资的存在刺激了国内新的前向或后向产业的投资流; 如果是相反, 即外商直接投资对国内投资产生了“挤出”效应, 即取代了国内投资, 那么外商直接投资的流入非但没有增加一国的总投资或资本形成, 反而挤掉了部分国内投资, 即总体上外商直接投资会带来宏观经济负的外部性。同时, 由于我国持续多年的国内储蓄率大于总投资率的资本净流出说明了资本从总量上已过剩, 外资如果没有带来稀缺的“产权优势”, 那么必然会造成挤出国内投资的后果。从这一点上讲, 对利用外商直接投资的规模给予一定的限制也是可以考虑的。
31美国跨国公司的知名品牌越来越多地出现在国内市场上, 国内品牌渐失优势。品牌作为一种无形资产, 是一种稀缺资源, 它代表着诸多有形与无形的巨大财富。一个成功品牌的塑造和培育十分来之不易, 往往要经过很多人的努力, 凝结几代人的心血。通过长期的努力, 我国一些国有大型企业逐渐树立了自己的品牌, 并在国内具有较高的知①在微软公司的windows 操作系统中, 人们曾发现其中隐藏着情报与信息监视器, 严重威胁着使用国的国家信息安全。
58
2005年第6期(总第42期
) 11月15日出版学报
名度和影响力, 这已经构成了我国企业竞争力的核心基础。美资企业非常注重品牌运营, 以美国品牌取代中国品牌, 运用品牌延伸等策略扩大品牌影响。如宝洁公司先后通过合资方式控制了我国名牌“白猫”、“中意”等洗涤剂代之以美国的“碧浪”、“汰渍”, 并且借机将我国老字号品牌的市场网络占为己有。我国企业由于缺乏品牌运营经验, 导致品牌萎缩。从长远来看, 一个国家能否培育出众多具有国际知名度的“民族品牌”, 不仅仅会影响该国国民的民族自尊心, 而且还直接影响到一个国家产业和经济的国际竞争力。如何在外资并购的浪潮中, 进一步做大做强我国的“民族品牌”是摆在我们面前的一项紧迫课题。
41美国控股问题突出。美国把它对华的直接投资纳入其全球战略体系, 通过控股的方式取得规模优势。美对华直接投资的战略意图是占领中国市场, 把实现独资经营或控股经营作为获得高利润的主要途径。美国的这种战略必然与东道国中国的发展战略存在深刻的矛盾。美方控股显然有利于美方利用内部转移价格和技术优势取得高额利润, 并弱化中国政府对跨国公司的监管。
51转移污染。在工业现代化的历史进程中, 人类在不同程度上污染了自己居住的环境, 造成了严重的生态破坏, 危害了人们的身心健康, 且影响力持久。西方发达国家的工业化历程表明, 环境污染使社会付出了巨大代价, 因而相继颁布了一系列严格限制工业污染的法令、政策。基于此, 一些发达国家的跨国公司将重污染产业以对外投资方式转移到对工业污染管理较松的发展中国家。中国作为一个正快速向工业化国家转型的国家, 自然成为西方国家转嫁环境污染的首选对象。对此, 我们应当提高警惕, 严加防范, 增强识别能力, 把一切现实和可能的污染源拒之于国门之外, 确保国家的环境安全。
四、结语
自改革开放以来, 美国对华直接投资已走过20多个春秋, 美国对中国的投资平稳增长, 对中国经济的持续快速发展, , 对中美两国的政治、经济、贸易、和博弈模式, 。从发展的眼光看, 中国, 面临着更大的机遇。但在肯定成绩的同时, 我们也应注意到美。对于美国对华直接投资所带来的这些机遇与挑战, 我们必须清醒认识, 扬长避短, 趋利避害, 并应采取相应的对策, 以保持并继续推进美国对华直接投资的更大发展。
11利用经济上的相互依赖, 防范中美关系的重大波折。按照国际关系相互依赖的理论, 相互依赖的双方具有高度敏感性与脆弱性, 当双方赖以存在的框架发生变化时, 双方付出的代价是不经济的。众所周知, 中国是最大的发展中国家, 美国是最大的发达国家, 两国都具有广阔的市场, 经济上的互补性很强。中国为了实现经济发展与和平崛起, 需要美国的资金、技术及管理经验, 而中国的劳动密集型产品又起着补充美国大众市场的作用, 也有利于美国产业结构的调整。根据世界银行的一份调查报告说, 如果美国减少从中国的进口, 为了支付取代中国产品的比较昂贵产品的价格, 或者弥补对中国商品征收的更高的关税, 美国的消费者可能每年要多支出上百亿美元。显然, 这对美国公众来讲是极其不划算的。同时, 中国是美国小麦、磷肥、木材的主要销售市场, 是美国波音公司的最大客户之一, 并且从美国的购买量逐年增加。中美两国各自的一些产品对对方市场的依赖性已逐步形成。美国作为中国最大的外资投资国之一, 对中国经济建设的资金需求无疑是不可或缺的重要力量。美国跨国公司在华直接投资, 利害相关, 休戚与共, 具有较强的经济利益相关性。为此, 我们应积极鼓励美国跨国公司增加在中国的投资。这样, 在中国拥有商业利益的美国跨国公司, 会努力将中美可能的经济摩擦减小到最低限度, 使自己的利润不受到不正常经济关系的损害, 这样客观上会起到防止美国政府制造两国经济, 乃至政治摩擦的作用。
21应坚持不懈地优化投资环境, 最大限度地吸引美资的持续投资。根据有关学者对中国44个城市的投资环境的调查, 结合外商投资企业年度检查数据, 研究了投资环境及其他相关因素对外资利润水平的影响, 我们发现:一方面, 投资环境(尤其是法制环境) 对外资企业的效益有显著的正向影响; 另一方面, 在中国经营时间长、外方投资者投资次数多的外资企业对投资环境的依赖程度比较低。因此, 应把改善投资环境特别是软环境作为招商引资工作的重中之重来抓, 努力营造低成本、高效率、文明、法治的投资环境。这需要我们:简化审批手续, 减少审批环节, 为外商投资提供“一站式”服务; 不断完善多层次的为投资者、贸易商服务的中介机构和办事机构; 建立和完善外商投资企业投诉处理体系与机制, 不断提高服务水平。
31要对美国来华直接投资进行整体规划, 要优化其投资结构, 引导鼓励其在西部地区与落后行业进行均衡投资。针对美国在华投资的地区失衡与行业失衡现状, 我们要从国情出发, 应大力调整和优化美国对华外资的结构, 重点扩大其它行业和地区的外资投入。一方面, 在做大做强已有项目的同时, 应大力引进资金与技术密集型的项目和核心技术与关键设备, 发展以I T 产业为主的高新技术产业项目、农业加工业、海洋产业、服务业、现代物流业和旅游业。
59
学报Nu mber 6(General Serial No 142)
Nove mber, 2005 另一方面, 引导鼓励外资直接投资欠发达的山区, 使其扩大投资范围, 并在政策上给予重点扶持和更大优惠, 以实现地区间的均衡发展。
41将外资并购作为吸收外资的重要方式。2004年, 全球外国直接投资活跃, 作为全球直接投资的最重要和活跃的组成部分, 跨国并购投资将走出低谷, 实现较快增长。这对于我国更大规模地引进外资, 改变通过创建新企业来引进投资这种单一的形式, 通过收购兼并、重组上市、关闭破产等多种形式, 调整和改变国有经济布局和结构带来了更大的发展空间。
51要高度关注开放过程中的经济稳定与安全问题。封闭经济和开放经济都有可能出现不稳定不安全的问题, 但影响因素各不相同。需要面对新的开放格局, 健全和完善保障公平贸易的管理制度, 建立应对贸易和投资争端的快速反映机制, 进一步提高对国际经贸形势的观察、分析能力, 加快反映速度, 建立健全外贸运行监控体系和国际收支的预警机制等, 在对外开放中确保经济稳定和国家安全。同时, 要适当限制美国资本进入某些行业, 以保护民族工业和国有品牌, 并鼓励企业拓宽出口市场, 增加对欧盟、中东、非洲等地区的出口, 减少对美国市场的依赖。
总之, 我们要从经济、政治、社会、文化等方面综合地辨证地全面地分析美国跨国公司对华进行直接投资所产生的外部性的积极收益与消极影响。我们既不能夸大、拔高, 甚至片面化美国对华直接投资所带来的积极效益, 如制度性外溢、资本积累的外溢、人力资源的累积及其技术和管理知识的外溢效应; 也不能无视、掩盖, 甚至否定美国对华直接投资对我国所带来的消极影响, 如市场占有率的损失、资源(包括国内资本) 的浪费、人力资本的损失以及其他财富的净损失等。我们不能依靠林林总总的倾斜优惠政策来吸引外商投资, 要增强外资法规的透明性一性和完备性, 要逐步做到给予外商正常的国民待遇, 建立一个市场化、, 资的新局面。
参考文献:
[1] 陈继勇, 等1]1:, 20041
[2] 张毅1]12005-1
[3] 2003[/OL]p:/www1fdi 1gov 1cn /investcor p /1
[4] Peter Nunnenka mp 1To W Can Foreign D irect I nvest m ent Hel p Achieve I nternati onal Devel opment Goals[J ]1The World Economy,
VoL 127, No 15, May 20041
[5] 王志乐1美国企业在中国的投资[M]1北京:中国经济出版社, 19991
[6] 王洛林12000年中国外商投资报告———大型跨国公司在中国的投资[M]1北京:中国财政经济出版社, 20001
[7] 北京大学中国经济研究中心1肯德基对中国经济的影响(内部讨论稿) [R ]120011
[8] 王志乐12004跨国公司在中国报告[M]1北京:中国经济出版社, 20041
[9] 杨柳勇, 沈国良1外商直接投资对我国国内投资的挤入挤出效应分析[J ]1统计研究, 2002, (3) 1
[10] 王如忠1外资进入的背景、作用及建议[J ]1上市公司, 2003, (3) 1
[11] 韩之怡, 李雁玲1美国对华直接投资及我国对策[J ]1中南工业大学学报(社会科学版) , 2000, (2) 1
[12] 张蔚, 徐晨, 陈宇玲1国际投资学[M]1北京:北京大学出版社, 20021
[13] 胡涵钧1当代中美贸易1972—2001[M]1上海:复旦大学出版社, 20021
[14] 白重恩, 路江涌, 陶志刚1投资环境对外资企业效益的影响[J ]1经济研究, 2004, (9) 1
[15] 江小涓1中国经济发展进入新阶段:挑战与战略[J ]1经济研究, 2004, (10) 1
[16] 桑百川1外商投资外部性影响的合理利用[J ]1国际经济合作, 2004, (7) 1
[17] 程义全, 刘乃岳1美国对中国直接投资的发展、特点与展望[J ]1南开经济研究, 2000, (3) 1
(责任编辑:杨 放)
60