1、 三位一体的计划经济体制制度安排的内在逻辑和特征？对今天有哪些残余影响，并举例说明？课本
67~~74页，但是我没太明白怎么答，感觉书上有点乱，我跟老师要一下课件
在１９４９年新中国成立初期，中国与１９２９年斯大林领导下的苏联一样，都是以快速发展重工业和军事工业、实现富国强兵为目标，并且起步条件同为落后的农业国。因此在两国目标相同、条件一致的情况下，中国借鉴苏联在短时期内迅速建立起完整工业体系的经验来优先发展重工业，是一种实事求是的做法。可是对于一个发展中国家来说，如果要推行重工业优先发展的战略，就不能依靠市场的力量。
对于一个处于发展早期的发展中国家来说，只要它优先发展资本很密集的产业，第一件要做的事情就是靠政府的行政手段对银行进行干预，把银行利率压到远远低于市场利率的水平。同时，资本密集型的重工业的机器设备需要从国外进口，所以政府必须直接干预汇率，有利于解决外汇短缺、外汇昂贵的问题。关于资金动员问题，一个简便的解决办法是维持已建成企业的高利润作为下期的投入。政府可以通过两种方式提高建成企业的利润。首先，给予企业垄断地位，这样可以让企业为产品制定垄断价格，获得较高的收益。其次，压低各种投入要素的价格，包括资金、原材料的价格以及工人工资等。如果工人的工资被压低，为了使工人生存下去，就必须压低所有生活必需品的价格，包括粮食、服装、住房、交通等一系列与生活有关的产品和服务。这就是为什么我们在计划经济时代同时看到压低利率、高估本国汇率、压低原材料价格、压低工资、压低所有生活必需品的价格的内在逻辑。
我们把这一套扭曲的价格体系安排称为扭曲的宏观政策环境，它通过扭曲的价格信号影响到每个企业。但是，价格信号被扭曲以后，市场均衡就会被打破。资金的价格被压低，重工业使用资金就相对便宜，轻工业、农业使用资金也变得便宜，对资金的总体需求就会加大；同时由于利率过低，结果会导致储蓄减少，资金的供给也会下降，总体上就会出现短期内资本需求远远大于供给的情况。外汇的情形也是如此。因为高估本币价值，低估外币价值进口机器设备变得便宜，进口其他产品也同样便宜，所以会出现过量进口而外汇不足；同时，赚取外汇要依靠出口，在本币的价格被人为提高后，出口产品的价格就会上涨，导致出口减少，赚取的外汇也会减少。总体看来，就会导致外汇需求远远大于外汇供给，造成外汇短缺。同样的道理，生活必需品价格的扭曲也会导致市场的供需不等。短缺是扭曲价格的特性所决定的。压低某种要素的价格，对这种要素的需求就会大于供给，需求增加而供给减少，就会形成短缺。
短缺是价格压低所造成的结果，这会导致对资金、外汇、原材料的需求全面大于供给。为保证短缺的资金、外汇、原材料用到国家优先发展的产业上，就不能依靠市场来配置资源。在这种状况下，就必须要有国家计划，把所有行业排出一个优先顺序，而且要把每个行业里，每个人所做的项目排一个优先顺序。光有计划不行，还必须利用行政的手段根据计划对这些短缺的资金、外汇和原材料进行配给。通过这套扭曲价格和计划配给的体系，不仅可以让国家优先发展的产业中的企业建立起来，还可以保证它们拥有很高的利润。
在这样的制度环境下要更好地推行重工业优先发展战略，微观管理机制也必须与市场机制有所不同。要把剩余集中投资到重工业产业上，就需要克服资金剩余控制的难题。正因为如此，在这种状况下就不能让这些企业为私人所拥有，必须由国家直接所有，才能掌握对剩余的分配权。
国家不仅需要对剩余有直接的支配权，还必须能够对企业进行直接地干预，剥夺国有企业的厂长、经理的自主权。为了保证剩余真正掌握在国家手中，城市企业就必须都是国有的，并且企业毫无自主权。在我国的计划经济时期，国有企业的管理有六个字的顺口溜，“人财物，产供销”，国有企业厂长和经理的自主权基本上被完全剥夺。
以上就是中国和许多发展中国家宏观上扭曲价格信号、行政上计划配置资源、微观上剥夺企业自主权的“三位一体”体系形成的根本原因。如果不了解这套体系背后的逻辑，看起来似乎缺乏理性，但是如果把背后的原因想清楚，在一定的限制条件之下，从国家所有的角度来看，为了保证资源的最大动员以及剩余的最大化以投资于政府要优先发展的资本密集型的重工业，“三位一体”确实是最优的制度安排选择。
在计划经济之下，一个资金、资本都非常短缺的农业经济，想要优先发展资本非常密集的重工业，结果形成了“三位一体”的制度体系。这套体系不仅影响到城市中的制度安排，而且也对从1952年以后在中国农村出现的几个大的制度产生了直接的巨大影响，甚至直到今日，这套体系对农村经济的影响作用也依然存在。这些制度主要包含有四个方面：统购统销，合作化运动，地区性的粮食自给自足和城乡隔绝的户籍制度。
2、 1959~~1961年的农业危机是怎么形成的，请用博弈论的知识加以解释。课本77~83页
在发展中国家，合作化被当作发展农业的战略而提出。然而，包括中国、苏联和其他国家在内的合作化模式表明，短期成功带来的是严重的困难和长期的停滞。论证如下，由于农业生产的有效监督成本高昂，农业合作社的成功不可避免地依赖于成员们默许的自我约束的合约。不过，只有社员在其他社员违约时有权退出，自我实施的合约才能持久。集体化运动的早期，总的来说，自愿原则得到尊重，因此大多数合作社的自我实施的合约得到维持，总体农业表现得到改进。然而集体化运动的早期成功蕴含内在的危险。由于时间偏好，能力和其他禀赋的不同，一些成员可能利用合作社中不完善的监督，试图规避自我实施合约中规定的责任。因此某些合作社的瓦解不可避免，即便运动总体表现还算成功。合作社的瓦解像是集体化运动的安全阀，他让那些潜在的违约者意识到遵守合约才是有利的。然而受最初成功的鼓舞，集体化运动充满激情的政治领导人对于某些成员的退社有着不同的解释。退社的人被视为是运动的敌人。为了防止更多公社的瓦解，开始采取强制措施。集体化运动因此从自愿性的变成强制的。安全阀没有了。如果这种变化是渐进地，农业产出就会逐渐下降。如果变化急剧，灾难性的农业危机，如1929-32年的苏联和1959-61年的中国，就会出现。
3、 谈谈你对家庭联产承包责任制的形成过程和评价及改革的一些问题？课本129~140页 1978年11月24日安徽省凤阳县小岗村18位农民签下“生死状”，将村内土地分开承包。开创了家庭联产承包责任制的先河。当年，小岗村粮食大丰收。1980年5月31日，邓小平在一次重要谈话中公开肯定了小岗村“大包干”的做法。当时国务院主管农业的副总理万里和改革开放的总设计师邓小平对这一举动表示的支持传达了一个明确的信息：农村改革势在必行。1982年1月1日，中国共产党历史上第一个关于农村工作的一号文件正式出台，明确指出包产到户、包干到户都是社会主义集体经济的生产责任制。
此后，中国政府不断稳固和完善家庭联产承包责任制。
家庭联产承包责任制是指农户以家庭为单位向集体组织承包土地等生产资料和生产任务的农业生产责任制形式。其基本特点是在保留集体经济必要的统一经营的同时、集体将土地和其他生产资料承包给农户，承包户根据承包合同规定的权限，独立作出经营决策，并在完成国家和集体任务的前提下分享经营成果、一般做法是将土地等按人口或劳动力比例根据责、权、利相结合的原则分给农户经营。承包户和集体经济组织签定承包合同。
家庭联产承包责任制的实质是打破了人民公社体制下土地集体所有、集体经营的旧的农业耕作模式，实现了土地集体所有权与经营权的分离，确立了土地集体所有制基础上以户为单位的家庭承包经营的新型农业耕作模式。
家庭联产承包责任制是特定社会经济条件下的历史选择，该种农业生产组织形式与传统的农业生产组织方式相比具有较大的进步，在改变农村经济格局的同时，奠定了经济发展和后续改革的基础，发挥了集体的优越性和个人的积极性，推动了农业生产的快速发展，促进了劳动生产率的提高以及农村经济的全面发展，提高了广大农民的生活水平。家庭联产承包责任制的实行，解放了我国农村的生产力，开创了我国农业发展史上的第二个黄金时代。
优点：家庭联产承包责任制，改变了我国农村旧的经营管理体制，解放了农村生产力，调动了广大农民的生产经营积极性。（1），就全国来说，农业发展水平比较低，主要是手工劳动，因此不适合大规模的经营，而将经营的单位划小到家庭，同这种手工劳动的生产水平相适应。（2），原来那种大规模经营下的集体劳动（改革前农村以生产队为基本生产经营单位，农民评工记分年终分配）对每个人的劳动数量、质量很难准确统计，因而必然是平均主义的“大锅饭”，而以家庭为经济单位可克服干多干少一个样的平均主义。（3），农业生产的劳动对象是动物、植物等生命体，劳动对象的这种特性要求劳动者有更强的责任心，以家庭为经营单位有助于这种要求的实现。所以，家庭联产承包责任制使农业生产和农村经济得以蓬勃发展。
改革中出现的问题：随着市场经济的发展，土地使用权的流转，现行的土地家庭承包制度的边际效用急剧递减，已呈现出许多问题：
（1）农村土地产权不明晰。现行的农村土地所有制结构是在1962年实行的“三级所有，队为基础”的制度上确定的。“三级”即“组，村，乡”。从法律上看界限十分清楚，但具体到实践中，却无法操作。
首先，乡农民集体经济组织事实上不存在。政社合一的体制废除后，无论是在法律规定中还是事实上都不存在所谓的乡农民合作社。其次，村民委员会也不能作为农村土地所有权的代表。最后，村民小组也不能作为农村土地所有权的代表。从理论上来讲，农村集体拥有法定所有权，集体应当可以行使占有、使用、收益、处分的权利，但在客观事实上，我国的集体所有权是一种不完全的权利，农民集体所有权的最终处分权属于国家且集体土地所有权的经济利益得不到保障。最明显的例子就是土地流转过程中的最终处分权和部分经营收益属于国家。
（2）权力寻租
土地实行“集体所有，分户经营”之后，国家对农村土地经营的大部分控制权下放给了农村各级基层政权，基层干部掌握着土地发包、调整地价、决定费用收取和宅基地分配等权力，由于缺乏有效的监督机制和能力，就使得乡村干部容易滥用权力，以权谋私；同时，作为土地转让价值的土地补偿费，无法由集体成员的农民直接支配，而被各级基层政权截留，导致了类似其他集体财产的所谓“人人所有，人人无权”的现象，极大的损害了农民的利益。
（3）农户土地经营规模小
自实行家庭承包责任制以来，我国农村土地基本上按现有人口平均分配，把整块土地分割成许多小块分户经营，田埂、沟堰占了不少耕地。由于耕地面积狭小，农民还在沿用传统手工劳动工具，机械化大生产既不合算，也不可能，生产效益低下。这既不利于农业生产规模的扩大，也不利于分工的发展，更不利于农业技术的进步。
（4）阻碍土地资源市场配置
承包制使许多农民不能真正离开土地，安心从事非农产业；另一方面，又使得安心从事农业生产的农户不能通过扩大生产面积取得规模效益。因此，承包制既阻碍了广大农民真正从土地上解脱出来，又阻碍了农业的规模化、集约化经营。
（5）土地承包期限
改革中出现的问题：1、粮食安全问题 土地减少影响到粮食供给、粮食需求还在不断增加 2、“三农”问题 农村的卫生医疗以及社会保障体系依然非常落后，农民的收入增长相对缓慢。（课本上的）
4、国企改革的两种负担？怎么消除这两种负担？课本164~165页
（1）社会性负担 养老、冗员
战略性负担 违背要素禀赋结构，没有自生能力
（2）消除政策性负担的方法
消除社会性负担、建立社会保障体系、冗余工人下岗
消除战略性负担：
产品对国家安全具有重要意义：财政拨款
产品有很大的国内市场：通过到海外上市或合资的形式引入外国资本，如汽车行业
产品国内市场有限但企业有丰富的人力资本：转产，生产有比较优势的产品，如四川长虹
产品没有市场，企业也缺乏人力资本：破产
5、国企的垄断局面是怎么形成的？国企的赚钱模式？对今天百姓的生活有什么影响？课件“国有企业”
政府对国企的补贴高得离谱：首先是直接补贴：1994-2006年国家财政对经营性的国企亏损进行补贴，共计3653亿元，而且这期间没有一毛钱的分红 间接补贴：一、信贷补贴：根据中国社科院经济所刘小
玄的研究，国有及控股企业实际利息率1．6％，个人及控股企业实际利息率为5．4％。 二、地租补贴：国有企业占地基本上是白用 三、资源税补贴：我国的资源税现行税率非常低
国企暴利是因为无偿占据了大量的国家资源：一、国企享有大量特许经营资质，享有巨额补贴、低息贷款 二、民企根本得不到上述政策倾斜
6、社会保障的类型、特征、评价？对中国今天的养老模式有什么启示？课件“社会保障”
一般而言，社会保障可以从融资方式、给付标准、实施方式和管理方式等不同视角加以区分。
一、融资方式
现收现付（pay as you go）：当期收入作为基金来源
优点：1、保险金及其给付，无需激进的预先积累2、易于运用保险金随物价而调整的指数调节方法处理通货膨胀风险，保证给付的实际价值不受通货膨胀的侵蚀3、通过转移支付，通过社会保障的共济性与福利性
缺点：1、代际转移支付，损害缴费一代的工作积极性和缴费积极性2、人口老龄化情况下，往往造成社会保障系统的财务困难，弥补资金缺口会导致巨额财政赤字，不但影响储蓄和资本积累，而且制约了劳动力市场供求，不利于社会资源的最优配置。
基金积累（funding）：以缴费形成的基金及其经营回报作为资金来源。用预先积累的投保个人账户（individual account）中的社会保障基金给付保险金，实质是缴费人收入的延期支付
优点：1、保险缴费和收益之间有直接的关联性，有助于增强自我保险意识，提高缴费的积极和加强对基金的监督2、有助于在人口逐渐老龄化过程中预先通过基金积累和增值，为投保人提供较为可靠的社会保障3、有利于增加社会储蓄和资金积累，促进资本市场的形成和发展4、可以形成巨额的养老基金，若能合理运用，可以对经济积极发展产生积极推动作用
缺点：1、缺乏再分配功能，无法救济积累能力低下的低收入阶层和残疾人2、基金需要在个人账户积累若干年，不像现收现付制那样立即支付3、预筹积累的社会保障的正常运转和目标实现，取决于能否从基本市场取得稳定的投资收益
取长补短，目前世界各国大多采用不同险种、适用不同融资机制的混合制度，即用现收现付的方式提供最低限度的社会保障，用基金积累的方式提供企业的社会保障
二、给付标准 从给付标准看，社会保障存在着两种与财务机制对应的方式
受益确定（defined benefit，DB） 对受益人的给付取决于预先规定的受益标准
根据受益人享受受益时的年龄、工龄、健康状况、失业延续时、财产、抚养人口数量等容易识别的条件规定受益标准，而不论受益人以往的缴费情况
受益水平公平化意味着受益水平均等化，受益人缺乏改变自己经济状况和增加向社会保障缴费的积极性 缴费确定（defined contribution，DC） 为参加计划的成员建立个人账户，当成员符合支取要求时，把缴费形成的本金利息返还给账户持有人或其指定受益人
采取什么样的受益标准与融资方式没有直接联系，受益确定制既可以用于现收现付制，也可以用于
基金积累制，缴费确定制也是如此
过去，受益确定制通常与现金收付制配对
受益确定制匹配现金收付制简单易行，因为现金收付制没有硬预算约束
如果基金积累制采取受益确定制的方式，基金管理机构或托管机构要代替受益人承担基金价值波动的风险
三、实施方式
强制实施：现收现付制多半采用国家强制性的税收，如利用工薪税（payroll tax）进行融资，然后向法定的受益人提供社会保障福利
个人自愿：基金积累制可以通过法律强制实施，也可以自愿投保
四、管理方式 社会保障系统管理可以有不同方法，包括由政府机构统一管理、由公众机构管理和由私人机构管理等。政府管理容易出现低效、腐败等，目前流行的做法是由私人机构或公共机构进行运营，政府负责监管之责
现收现付制经常由政府统一管理 基金积累制可以有多种选择
各国实施社会保障的若干经验
福利国家政策、新加坡的中央公积金制度、智利的社会保障体制改革、瑞典的社会保障体制改革
7、李约瑟之谜是什么？如何解释这种理论？课本25~40页 第一段是：为什么在公元前一世纪到公元十六世纪之间，古代中国人在科学和技术方面的发达程度远远超过同时期的欧洲? 中国的政教分离现象、文官选拔制度、私塾教育和诸子百家流派为何没有在同期的欧洲产生？第二段是：为什么近代科学没有产生在中国，而是在十七世纪的西方，特别是文艺复兴之后的欧洲 ？
李约瑟从科学方法的角度得到的答案是：一是中国没有具备宜于科学成长的自然观；二是中国人太讲究实用，很多发现滞留在了经验阶段；三是中国的科举制度扼杀了人们对自然规律探索的兴趣，思想被束缚在古书和名利上，“学而优则仕”成了读书人的第一追求。李约瑟还特别提出了中国人不懂得用数字进行管理，这对中国儒家学术传统只注重道德而不注重定量经济管理是很好的批评。
政治、体制、经济角度
1、封建社会不断强化的中央集权统治对科技的束缚愈来愈严重
2、缺乏持续性发展。连年的战争和社会动乱使得古代中国不能保持科学发展的连续性。使很多的科学技术浪费，失传。
3 、缺乏专利与股份。专利与股份可以成为古代民众技术名的强大动力，同时专利和股份也可以有效的保护和传承技术，或者是还未成形只有雏形的简单科学形象和概念，使之可以进一步的发展。
4 、缺乏交流与交通。中国封建社会自给自足的小农经济在封建社会末期严重地阻碍了科技的发展，封建时代的末期，中国缺少与外部周边国家的交流，知识很难传递，再加上我们当时国内的交通很不发达，即使有一部分人在搞一些研究，但总是单兵作战，无法协同对科学的发展起协同的作用。
5、社会结构，经济结构，知识分子结构的不合理。“所有这些问题（李约瑟难题）的答案，首先要到不同文明的社会结构中去寻找，到知识分子结构和经济结构里去寻找。”科学是一种知识体系，科学同时还是一种社会建制，一种生产力。科学要归功于生产的、比生产要归功于科学的要多得多；社会的技术需要比十所大学更能把科学推向前进。
6 、熵增原理的解释。在一个封闭的体系中熵值总不断增大，即混乱度增大，当著名的熵增原理提出后，有人便试图用物理学的原理来解释李约瑟问题，认为古代中国基本上是一个近似于封闭的体系，所以国家社会趋于混乱，导致近现代科学的起源不在中国。
8、单产品、单产业？多产品、多产业？并用图形说明问题？课本96~101页
假定一个最简单的经济模型，在这个经济模型中只有两种生产要素，一种是资本，一种是劳动，使用这两种要素可以生产出一种产品。如图（1）I代表等产量线，其上每个点都代表相同的产量和不同的技术。A点是资本密集型的技术，B点是劳动密集型的技术。在一个开放竞争的市场，企业应该选择哪个点的技术来生产这个产品要根据等成本线的情况而定。等成本线所表示的是资本和劳动的相对价格。如果等成本线是C，那么B点的技术就较好，因为B点的成本最低，任何离开B点的技术，如A点，按照
同样的斜率等成本线C
就会向外平移到C1，从而高于B点的成本。在同一产量下，最好的技术应该是生产成本最低的技术。同样，如果等成本线是D，那么A点的技术及比较好。所以最好的技术实际上取决于等成本曲线的斜率，二等成本曲线的斜率又取决于一个国家的资本和劳动的相对丰富程度，即它的要素禀赋结构。要素结构中劳动力较多资本较少，等成本线和C差不多；资本较多劳动力较少的等成本线和D差不多。前者是发展中的经济，后者是发达经济。
图（1） 图（2）
从一种产品拓展到一个产业，如图（2）。一个产业里有很多不同的产品，可以把这些产品划分成不同的区段。假定I产业有I1、I2、I3几种产品。则I就是包络了各条等产量线的等价值线，线上的每个点代表不同的技术所生产的价值相等的不同产品。一个国家应该生产哪种产品，在哪个区段进行生产，仍然取决于这个国家的等成本线。如果等成本线是C3，那么就应该生产I3；如果等成本线是C1，那么就应该生产I1。在一个开放竞争的市场中，一个企业如果要有自生能力，那么它选择的产品以及生产这个产品的技术就应该取决于这个国家的要素禀赋结构的特性。
同样的道理可以继续扩展到整个经济。一个经济中有很多产业，假定有三个产业I、J、K，以三条等价值线表示在图中（3），每个产业中又有很多种产品，每种产品也有很多种技术可以生产。
由图可知，K1产品和J2产品应该是发达国家的标志，K产业贴近资本轴，属于资本密集型产业，同时等成本线D代表资本价格较低而劳动力价格较高的要素禀赋结构，所以对于资本相对丰富的发达国家来说，依据要素禀赋结构而生产的K1产品和J2产品也是符合比较优势的。但是根据等成本线C所代表的要素禀赋情况，发展中国家具有比较优势的显然是劳动力密集型的I产业和J产业中的J1产品。如果企业转去生产K1产品，在一个开放竞争的市场中，这样的企业是没有自生能力的，即使它的经营管理再好也不能获得可以接受的预期利润。既然无法获得可以接受的预期利润，在正常的情况下就不会有人愿意去投资这样的企业。即便有人在一开始因为信息错误而去投资，几年下来一直赚不到正常利润，再做下去企业也会倒闭。根据赶超战略的思想，如果硬要企业去生产不符合要素禀赋结构特性的产品，选择不符合要素禀赋结构特性的产业部门，采用不符合要素禀赋结构特性的技术，那么企业就没有自生能力，这时如果不想企业倒闭，就必须由政府给予相应的保护和补贴。
1、 三位一体的计划经济体制制度安排的内在逻辑和特征？对今天有哪些残余影响，并举例说明？课本
67~~74页，但是我没太明白怎么答，感觉书上有点乱，我跟老师要一下课件
在１９４９年新中国成立初期，中国与１９２９年斯大林领导下的苏联一样，都是以快速发展重工业和军事工业、实现富国强兵为目标，并且起步条件同为落后的农业国。因此在两国目标相同、条件一致的情况下，中国借鉴苏联在短时期内迅速建立起完整工业体系的经验来优先发展重工业，是一种实事求是的做法。可是对于一个发展中国家来说，如果要推行重工业优先发展的战略，就不能依靠市场的力量。
对于一个处于发展早期的发展中国家来说，只要它优先发展资本很密集的产业，第一件要做的事情就是靠政府的行政手段对银行进行干预，把银行利率压到远远低于市场利率的水平。同时，资本密集型的重工业的机器设备需要从国外进口，所以政府必须直接干预汇率，有利于解决外汇短缺、外汇昂贵的问题。关于资金动员问题，一个简便的解决办法是维持已建成企业的高利润作为下期的投入。政府可以通过两种方式提高建成企业的利润。首先，给予企业垄断地位，这样可以让企业为产品制定垄断价格，获得较高的收益。其次，压低各种投入要素的价格，包括资金、原材料的价格以及工人工资等。如果工人的工资被压低，为了使工人生存下去，就必须压低所有生活必需品的价格，包括粮食、服装、住房、交通等一系列与生活有关的产品和服务。这就是为什么我们在计划经济时代同时看到压低利率、高估本国汇率、压低原材料价格、压低工资、压低所有生活必需品的价格的内在逻辑。
我们把这一套扭曲的价格体系安排称为扭曲的宏观政策环境，它通过扭曲的价格信号影响到每个企业。但是，价格信号被扭曲以后，市场均衡就会被打破。资金的价格被压低，重工业使用资金就相对便宜，轻工业、农业使用资金也变得便宜，对资金的总体需求就会加大；同时由于利率过低，结果会导致储蓄减少，资金的供给也会下降，总体上就会出现短期内资本需求远远大于供给的情况。外汇的情形也是如此。因为高估本币价值，低估外币价值进口机器设备变得便宜，进口其他产品也同样便宜，所以会出现过量进口而外汇不足；同时，赚取外汇要依靠出口，在本币的价格被人为提高后，出口产品的价格就会上涨，导致出口减少，赚取的外汇也会减少。总体看来，就会导致外汇需求远远大于外汇供给，造成外汇短缺。同样的道理，生活必需品价格的扭曲也会导致市场的供需不等。短缺是扭曲价格的特性所决定的。压低某种要素的价格，对这种要素的需求就会大于供给，需求增加而供给减少，就会形成短缺。
短缺是价格压低所造成的结果，这会导致对资金、外汇、原材料的需求全面大于供给。为保证短缺的资金、外汇、原材料用到国家优先发展的产业上，就不能依靠市场来配置资源。在这种状况下，就必须要有国家计划，把所有行业排出一个优先顺序，而且要把每个行业里，每个人所做的项目排一个优先顺序。光有计划不行，还必须利用行政的手段根据计划对这些短缺的资金、外汇和原材料进行配给。通过这套扭曲价格和计划配给的体系，不仅可以让国家优先发展的产业中的企业建立起来，还可以保证它们拥有很高的利润。
在这样的制度环境下要更好地推行重工业优先发展战略，微观管理机制也必须与市场机制有所不同。要把剩余集中投资到重工业产业上，就需要克服资金剩余控制的难题。正因为如此，在这种状况下就不能让这些企业为私人所拥有，必须由国家直接所有，才能掌握对剩余的分配权。
国家不仅需要对剩余有直接的支配权，还必须能够对企业进行直接地干预，剥夺国有企业的厂长、经理的自主权。为了保证剩余真正掌握在国家手中，城市企业就必须都是国有的，并且企业毫无自主权。在我国的计划经济时期，国有企业的管理有六个字的顺口溜，“人财物，产供销”，国有企业厂长和经理的自主权基本上被完全剥夺。
以上就是中国和许多发展中国家宏观上扭曲价格信号、行政上计划配置资源、微观上剥夺企业自主权的“三位一体”体系形成的根本原因。如果不了解这套体系背后的逻辑，看起来似乎缺乏理性，但是如果把背后的原因想清楚，在一定的限制条件之下，从国家所有的角度来看，为了保证资源的最大动员以及剩余的最大化以投资于政府要优先发展的资本密集型的重工业，“三位一体”确实是最优的制度安排选择。
在计划经济之下，一个资金、资本都非常短缺的农业经济，想要优先发展资本非常密集的重工业，结果形成了“三位一体”的制度体系。这套体系不仅影响到城市中的制度安排，而且也对从1952年以后在中国农村出现的几个大的制度产生了直接的巨大影响，甚至直到今日，这套体系对农村经济的影响作用也依然存在。这些制度主要包含有四个方面：统购统销，合作化运动，地区性的粮食自给自足和城乡隔绝的户籍制度。
2、 1959~~1961年的农业危机是怎么形成的，请用博弈论的知识加以解释。课本77~83页
在发展中国家，合作化被当作发展农业的战略而提出。然而，包括中国、苏联和其他国家在内的合作化模式表明，短期成功带来的是严重的困难和长期的停滞。论证如下，由于农业生产的有效监督成本高昂，农业合作社的成功不可避免地依赖于成员们默许的自我约束的合约。不过，只有社员在其他社员违约时有权退出，自我实施的合约才能持久。集体化运动的早期，总的来说，自愿原则得到尊重，因此大多数合作社的自我实施的合约得到维持，总体农业表现得到改进。然而集体化运动的早期成功蕴含内在的危险。由于时间偏好，能力和其他禀赋的不同，一些成员可能利用合作社中不完善的监督，试图规避自我实施合约中规定的责任。因此某些合作社的瓦解不可避免，即便运动总体表现还算成功。合作社的瓦解像是集体化运动的安全阀，他让那些潜在的违约者意识到遵守合约才是有利的。然而受最初成功的鼓舞，集体化运动充满激情的政治领导人对于某些成员的退社有着不同的解释。退社的人被视为是运动的敌人。为了防止更多公社的瓦解，开始采取强制措施。集体化运动因此从自愿性的变成强制的。安全阀没有了。如果这种变化是渐进地，农业产出就会逐渐下降。如果变化急剧，灾难性的农业危机，如1929-32年的苏联和1959-61年的中国，就会出现。
3、 谈谈你对家庭联产承包责任制的形成过程和评价及改革的一些问题？课本129~140页 1978年11月24日安徽省凤阳县小岗村18位农民签下“生死状”，将村内土地分开承包。开创了家庭联产承包责任制的先河。当年，小岗村粮食大丰收。1980年5月31日，邓小平在一次重要谈话中公开肯定了小岗村“大包干”的做法。当时国务院主管农业的副总理万里和改革开放的总设计师邓小平对这一举动表示的支持传达了一个明确的信息：农村改革势在必行。1982年1月1日，中国共产党历史上第一个关于农村工作的一号文件正式出台，明确指出包产到户、包干到户都是社会主义集体经济的生产责任制。
此后，中国政府不断稳固和完善家庭联产承包责任制。
家庭联产承包责任制是指农户以家庭为单位向集体组织承包土地等生产资料和生产任务的农业生产责任制形式。其基本特点是在保留集体经济必要的统一经营的同时、集体将土地和其他生产资料承包给农户，承包户根据承包合同规定的权限，独立作出经营决策，并在完成国家和集体任务的前提下分享经营成果、一般做法是将土地等按人口或劳动力比例根据责、权、利相结合的原则分给农户经营。承包户和集体经济组织签定承包合同。
家庭联产承包责任制的实质是打破了人民公社体制下土地集体所有、集体经营的旧的农业耕作模式，实现了土地集体所有权与经营权的分离，确立了土地集体所有制基础上以户为单位的家庭承包经营的新型农业耕作模式。
家庭联产承包责任制是特定社会经济条件下的历史选择，该种农业生产组织形式与传统的农业生产组织方式相比具有较大的进步，在改变农村经济格局的同时，奠定了经济发展和后续改革的基础，发挥了集体的优越性和个人的积极性，推动了农业生产的快速发展，促进了劳动生产率的提高以及农村经济的全面发展，提高了广大农民的生活水平。家庭联产承包责任制的实行，解放了我国农村的生产力，开创了我国农业发展史上的第二个黄金时代。
优点：家庭联产承包责任制，改变了我国农村旧的经营管理体制，解放了农村生产力，调动了广大农民的生产经营积极性。（1），就全国来说，农业发展水平比较低，主要是手工劳动，因此不适合大规模的经营，而将经营的单位划小到家庭，同这种手工劳动的生产水平相适应。（2），原来那种大规模经营下的集体劳动（改革前农村以生产队为基本生产经营单位，农民评工记分年终分配）对每个人的劳动数量、质量很难准确统计，因而必然是平均主义的“大锅饭”，而以家庭为经济单位可克服干多干少一个样的平均主义。（3），农业生产的劳动对象是动物、植物等生命体，劳动对象的这种特性要求劳动者有更强的责任心，以家庭为经营单位有助于这种要求的实现。所以，家庭联产承包责任制使农业生产和农村经济得以蓬勃发展。
改革中出现的问题：随着市场经济的发展，土地使用权的流转，现行的土地家庭承包制度的边际效用急剧递减，已呈现出许多问题：
（1）农村土地产权不明晰。现行的农村土地所有制结构是在1962年实行的“三级所有，队为基础”的制度上确定的。“三级”即“组，村，乡”。从法律上看界限十分清楚，但具体到实践中，却无法操作。
首先，乡农民集体经济组织事实上不存在。政社合一的体制废除后，无论是在法律规定中还是事实上都不存在所谓的乡农民合作社。其次，村民委员会也不能作为农村土地所有权的代表。最后，村民小组也不能作为农村土地所有权的代表。从理论上来讲，农村集体拥有法定所有权，集体应当可以行使占有、使用、收益、处分的权利，但在客观事实上，我国的集体所有权是一种不完全的权利，农民集体所有权的最终处分权属于国家且集体土地所有权的经济利益得不到保障。最明显的例子就是土地流转过程中的最终处分权和部分经营收益属于国家。
（2）权力寻租
土地实行“集体所有，分户经营”之后，国家对农村土地经营的大部分控制权下放给了农村各级基层政权，基层干部掌握着土地发包、调整地价、决定费用收取和宅基地分配等权力，由于缺乏有效的监督机制和能力，就使得乡村干部容易滥用权力，以权谋私；同时，作为土地转让价值的土地补偿费，无法由集体成员的农民直接支配，而被各级基层政权截留，导致了类似其他集体财产的所谓“人人所有，人人无权”的现象，极大的损害了农民的利益。
（3）农户土地经营规模小
自实行家庭承包责任制以来，我国农村土地基本上按现有人口平均分配，把整块土地分割成许多小块分户经营，田埂、沟堰占了不少耕地。由于耕地面积狭小，农民还在沿用传统手工劳动工具，机械化大生产既不合算，也不可能，生产效益低下。这既不利于农业生产规模的扩大，也不利于分工的发展，更不利于农业技术的进步。
（4）阻碍土地资源市场配置
承包制使许多农民不能真正离开土地，安心从事非农产业；另一方面，又使得安心从事农业生产的农户不能通过扩大生产面积取得规模效益。因此，承包制既阻碍了广大农民真正从土地上解脱出来，又阻碍了农业的规模化、集约化经营。
（5）土地承包期限
改革中出现的问题：1、粮食安全问题 土地减少影响到粮食供给、粮食需求还在不断增加 2、“三农”问题 农村的卫生医疗以及社会保障体系依然非常落后，农民的收入增长相对缓慢。（课本上的）
4、国企改革的两种负担？怎么消除这两种负担？课本164~165页
（1）社会性负担 养老、冗员
战略性负担 违背要素禀赋结构，没有自生能力
（2）消除政策性负担的方法
消除社会性负担、建立社会保障体系、冗余工人下岗
消除战略性负担：
产品对国家安全具有重要意义：财政拨款
产品有很大的国内市场：通过到海外上市或合资的形式引入外国资本，如汽车行业
产品国内市场有限但企业有丰富的人力资本：转产，生产有比较优势的产品，如四川长虹
产品没有市场，企业也缺乏人力资本：破产
5、国企的垄断局面是怎么形成的？国企的赚钱模式？对今天百姓的生活有什么影响？课件“国有企业”
政府对国企的补贴高得离谱：首先是直接补贴：1994-2006年国家财政对经营性的国企亏损进行补贴，共计3653亿元，而且这期间没有一毛钱的分红 间接补贴：一、信贷补贴：根据中国社科院经济所刘小
玄的研究，国有及控股企业实际利息率1．6％，个人及控股企业实际利息率为5．4％。 二、地租补贴：国有企业占地基本上是白用 三、资源税补贴：我国的资源税现行税率非常低
国企暴利是因为无偿占据了大量的国家资源：一、国企享有大量特许经营资质，享有巨额补贴、低息贷款 二、民企根本得不到上述政策倾斜
6、社会保障的类型、特征、评价？对中国今天的养老模式有什么启示？课件“社会保障”
一般而言，社会保障可以从融资方式、给付标准、实施方式和管理方式等不同视角加以区分。
一、融资方式
现收现付（pay as you go）：当期收入作为基金来源
优点：1、保险金及其给付，无需激进的预先积累2、易于运用保险金随物价而调整的指数调节方法处理通货膨胀风险，保证给付的实际价值不受通货膨胀的侵蚀3、通过转移支付，通过社会保障的共济性与福利性
缺点：1、代际转移支付，损害缴费一代的工作积极性和缴费积极性2、人口老龄化情况下，往往造成社会保障系统的财务困难，弥补资金缺口会导致巨额财政赤字，不但影响储蓄和资本积累，而且制约了劳动力市场供求，不利于社会资源的最优配置。
基金积累（funding）：以缴费形成的基金及其经营回报作为资金来源。用预先积累的投保个人账户（individual account）中的社会保障基金给付保险金，实质是缴费人收入的延期支付
优点：1、保险缴费和收益之间有直接的关联性，有助于增强自我保险意识，提高缴费的积极和加强对基金的监督2、有助于在人口逐渐老龄化过程中预先通过基金积累和增值，为投保人提供较为可靠的社会保障3、有利于增加社会储蓄和资金积累，促进资本市场的形成和发展4、可以形成巨额的养老基金，若能合理运用，可以对经济积极发展产生积极推动作用
缺点：1、缺乏再分配功能，无法救济积累能力低下的低收入阶层和残疾人2、基金需要在个人账户积累若干年，不像现收现付制那样立即支付3、预筹积累的社会保障的正常运转和目标实现，取决于能否从基本市场取得稳定的投资收益
取长补短，目前世界各国大多采用不同险种、适用不同融资机制的混合制度，即用现收现付的方式提供最低限度的社会保障，用基金积累的方式提供企业的社会保障
二、给付标准 从给付标准看，社会保障存在着两种与财务机制对应的方式
受益确定（defined benefit，DB） 对受益人的给付取决于预先规定的受益标准
根据受益人享受受益时的年龄、工龄、健康状况、失业延续时、财产、抚养人口数量等容易识别的条件规定受益标准，而不论受益人以往的缴费情况
受益水平公平化意味着受益水平均等化，受益人缺乏改变自己经济状况和增加向社会保障缴费的积极性 缴费确定（defined contribution，DC） 为参加计划的成员建立个人账户，当成员符合支取要求时，把缴费形成的本金利息返还给账户持有人或其指定受益人
采取什么样的受益标准与融资方式没有直接联系，受益确定制既可以用于现收现付制，也可以用于
基金积累制，缴费确定制也是如此
过去，受益确定制通常与现金收付制配对
受益确定制匹配现金收付制简单易行，因为现金收付制没有硬预算约束
如果基金积累制采取受益确定制的方式，基金管理机构或托管机构要代替受益人承担基金价值波动的风险
三、实施方式
强制实施：现收现付制多半采用国家强制性的税收，如利用工薪税（payroll tax）进行融资，然后向法定的受益人提供社会保障福利
个人自愿：基金积累制可以通过法律强制实施，也可以自愿投保
四、管理方式 社会保障系统管理可以有不同方法，包括由政府机构统一管理、由公众机构管理和由私人机构管理等。政府管理容易出现低效、腐败等，目前流行的做法是由私人机构或公共机构进行运营，政府负责监管之责
现收现付制经常由政府统一管理 基金积累制可以有多种选择
各国实施社会保障的若干经验
福利国家政策、新加坡的中央公积金制度、智利的社会保障体制改革、瑞典的社会保障体制改革
7、李约瑟之谜是什么？如何解释这种理论？课本25~40页 第一段是：为什么在公元前一世纪到公元十六世纪之间，古代中国人在科学和技术方面的发达程度远远超过同时期的欧洲? 中国的政教分离现象、文官选拔制度、私塾教育和诸子百家流派为何没有在同期的欧洲产生？第二段是：为什么近代科学没有产生在中国，而是在十七世纪的西方，特别是文艺复兴之后的欧洲 ？
李约瑟从科学方法的角度得到的答案是：一是中国没有具备宜于科学成长的自然观；二是中国人太讲究实用，很多发现滞留在了经验阶段；三是中国的科举制度扼杀了人们对自然规律探索的兴趣，思想被束缚在古书和名利上，“学而优则仕”成了读书人的第一追求。李约瑟还特别提出了中国人不懂得用数字进行管理，这对中国儒家学术传统只注重道德而不注重定量经济管理是很好的批评。
政治、体制、经济角度
1、封建社会不断强化的中央集权统治对科技的束缚愈来愈严重
2、缺乏持续性发展。连年的战争和社会动乱使得古代中国不能保持科学发展的连续性。使很多的科学技术浪费，失传。
3 、缺乏专利与股份。专利与股份可以成为古代民众技术名的强大动力，同时专利和股份也可以有效的保护和传承技术，或者是还未成形只有雏形的简单科学形象和概念，使之可以进一步的发展。
4 、缺乏交流与交通。中国封建社会自给自足的小农经济在封建社会末期严重地阻碍了科技的发展，封建时代的末期，中国缺少与外部周边国家的交流，知识很难传递，再加上我们当时国内的交通很不发达，即使有一部分人在搞一些研究，但总是单兵作战，无法协同对科学的发展起协同的作用。
5、社会结构，经济结构，知识分子结构的不合理。“所有这些问题（李约瑟难题）的答案，首先要到不同文明的社会结构中去寻找，到知识分子结构和经济结构里去寻找。”科学是一种知识体系，科学同时还是一种社会建制，一种生产力。科学要归功于生产的、比生产要归功于科学的要多得多；社会的技术需要比十所大学更能把科学推向前进。
6 、熵增原理的解释。在一个封闭的体系中熵值总不断增大，即混乱度增大，当著名的熵增原理提出后，有人便试图用物理学的原理来解释李约瑟问题，认为古代中国基本上是一个近似于封闭的体系，所以国家社会趋于混乱，导致近现代科学的起源不在中国。
8、单产品、单产业？多产品、多产业？并用图形说明问题？课本96~101页
假定一个最简单的经济模型，在这个经济模型中只有两种生产要素，一种是资本，一种是劳动，使用这两种要素可以生产出一种产品。如图（1）I代表等产量线，其上每个点都代表相同的产量和不同的技术。A点是资本密集型的技术，B点是劳动密集型的技术。在一个开放竞争的市场，企业应该选择哪个点的技术来生产这个产品要根据等成本线的情况而定。等成本线所表示的是资本和劳动的相对价格。如果等成本线是C，那么B点的技术就较好，因为B点的成本最低，任何离开B点的技术，如A点，按照
同样的斜率等成本线C
就会向外平移到C1，从而高于B点的成本。在同一产量下，最好的技术应该是生产成本最低的技术。同样，如果等成本线是D，那么A点的技术及比较好。所以最好的技术实际上取决于等成本曲线的斜率，二等成本曲线的斜率又取决于一个国家的资本和劳动的相对丰富程度，即它的要素禀赋结构。要素结构中劳动力较多资本较少，等成本线和C差不多；资本较多劳动力较少的等成本线和D差不多。前者是发展中的经济，后者是发达经济。
图（1） 图（2）
从一种产品拓展到一个产业，如图（2）。一个产业里有很多不同的产品，可以把这些产品划分成不同的区段。假定I产业有I1、I2、I3几种产品。则I就是包络了各条等产量线的等价值线，线上的每个点代表不同的技术所生产的价值相等的不同产品。一个国家应该生产哪种产品，在哪个区段进行生产，仍然取决于这个国家的等成本线。如果等成本线是C3，那么就应该生产I3；如果等成本线是C1，那么就应该生产I1。在一个开放竞争的市场中，一个企业如果要有自生能力，那么它选择的产品以及生产这个产品的技术就应该取决于这个国家的要素禀赋结构的特性。
同样的道理可以继续扩展到整个经济。一个经济中有很多产业，假定有三个产业I、J、K，以三条等价值线表示在图中（3），每个产业中又有很多种产品，每种产品也有很多种技术可以生产。
由图可知，K1产品和J2产品应该是发达国家的标志，K产业贴近资本轴，属于资本密集型产业，同时等成本线D代表资本价格较低而劳动力价格较高的要素禀赋结构，所以对于资本相对丰富的发达国家来说，依据要素禀赋结构而生产的K1产品和J2产品也是符合比较优势的。但是根据等成本线C所代表的要素禀赋情况，发展中国家具有比较优势的显然是劳动力密集型的I产业和J产业中的J1产品。如果企业转去生产K1产品，在一个开放竞争的市场中，这样的企业是没有自生能力的，即使它的经营管理再好也不能获得可以接受的预期利润。既然无法获得可以接受的预期利润，在正常的情况下就不会有人愿意去投资这样的企业。即便有人在一开始因为信息错误而去投资，几年下来一直赚不到正常利润，再做下去企业也会倒闭。根据赶超战略的思想，如果硬要企业去生产不符合要素禀赋结构特性的产品，选择不符合要素禀赋结构特性的产业部门，采用不符合要素禀赋结构特性的技术，那么企业就没有自生能力，这时如果不想企业倒闭，就必须由政府给予相应的保护和补贴。