2015年江苏省《证券市场》之金融期货种类考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。
A．1991
B．1993
C．2000
D．2004
2、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
3、场内申购赎回ETF、采用__的方式。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、份额赎回
C．份额申购、金额赎回
D．金额申购、金额赎回
4、在美国发行的外国证券称为__。
A．龙债券
B．扬基债券
C．武士债券
D．熊猫债券
5、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__。
A．着眼于近期的宏观经济总量平衡
B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
C．着重于失业和通货膨胀的问题
D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题
6、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。
A．简单(净值)收益率
B．预期收益率
C．时间加权收益率
D．算术平均收益率
7、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。
A．直销渠道
B．平销渠道
C．代销渠道
D．网络渠道
8、__形式不属于自助委托。
A．当面委托
B．磁卡委托
C．电脑自助委托
D．远程终端委托
9、以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。
A．财务风险
B．信用风险
C．购买力风险
D．经营风险
10、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。
A．本人身份证
B．书面委托书
C．持股凭证
D．本人身份证和持股凭证
11、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。
A．公司董事长
B．董事会秘书
C．主承销商的项目负责人
D．独立董事
12、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。
A．1
B．10
C．100
D．1000
13、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。
A．高于
B．低于
C．等于
D．不等于
14、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
15、本次发行的股份自发行结束之日起，__月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，__月内不得转让。
A．12个，36个
B．6个，36个
C．12个，12个
D．6个，12个
16、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
17、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型
B．激进型
C．消极型
D．积极型
18、1790年，美国第一个证券交易所——__成立。
A．华尔街交易所
B．费城交易所
C．纽约交易所
D．波士顿交易所
19、以下不属于社会公益基金的是__。
A．福利基金
B．养老保险基金
C．科技发展基金
D．教育发展基金
20、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对__的补偿。
A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．经营风险
21、龙债券的投资者来自__的主要国家。
A．欧洲
B．亚洲
C．非洲
D．美洲
22、证券公司的注册资本应当是__。
A．货币资本
B．实缴资本
C．虚拟资本
D．金融资本
23、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。
A．中国人民银行分配
B．商业银行经营网点
C．财政部国债服务部
D．证券交易所交易系统
24、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。
A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理机
D．场内交易员
25、以下几个选项中不是证券交易的特征的是__。
A．收益性
B．风险性
C．稳定性
D．流动性
二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、保本基金的期限一般在__年。
A．1～3
B．3～5
C．5～7
D．7～9
2、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于______股，但最高不得超过______万股。（）
A．100 9999.9
B．100 1000
C．1000 1000
D．1000 当次社会公众股上网发行数量或者9999.9
3、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A．债权债务
B．所有权、使用权
C．权利义务
D．转让权
4、在金融期货交易中，限仓的形式有__。
A．根据保证金数量规定持仓限额
B．根据不同的会员规定不同的持仓量
C．根据不同的客户规定不同的持仓量
D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量
5、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金
B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金
C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利
D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金
6、证券公司应当自专用证券账户开立之日起__个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．10
D．15
7、资产支持证券受托机构的信息披露应通过__进行。
A．中国货币网
B．中国债券信息网
C．财政部
D．中国人民银行规定的其他方式
8、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司实施股票的二次发行
B．公司发生亏损
C．公司2/5的董事发生变动
D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
9、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为__。
A．标准小5号字
B．标准5号字
C．标准小4号字
D．标准4号字
10、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。
A．发行人本次发行的股份总量
B．发行人本次筹资总金额
C．因行使超额配售选择权而发行的新股数
D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
11、下列说法中，属于记账式债券特点的有__。
A．具有发行人指定的标准格式
B．发行效率高
C．交易成本低
D．交易安全性好
12、证券公司应建立以__为核心的风险控制指标体系。
A．净资产
B．利润率
C．净资本
D．总资产
13、长期衡量通常是将考察期设定在__。
A．2年(含)以上
B．3年(含)以上
C．4年(含)以上
D．5年(含)以上
14、《公司法》中公司解散和清算的内容包括__。
A．公司解散的情形，清算组成立及行使的职权
B．解散通知及债权公告、登记、确认
C．公司财产的支付及清偿、分配顺序
D．向人民法院申请宣告破产的前提，公司登记注销
15、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．40
B．1020
C．1000
D．2000
16、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于__。
A．发行之后
B．发行之中
C．发行之前
D．议价过程
17、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是__。
A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
18、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是__。
A．3天回购
B．7天回购
C．14天回购
D．21天回购
19、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。
A．上海证券交易所
B．中国人民银行
C．交易双方协商
D．同业中心
20、差额清算方式的主要优点是可以__。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防止证券公司的经营风险
21、下列__不属于禁止内幕交易的主要措施。
A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B．严禁从业人员炒买炒卖股票
C．必须使用专门的股票账户和资金账户
D．加强监管
22、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
23、网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所
24、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。
A．国债
B．国家重点建设债券
C．债券型证券投资基金
D．在证券交易所上市的企业债券
25、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币__亿元。
A．1
B．3
C．5
D．10
2015年江苏省《证券市场》之金融期货种类考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是（）年。
A．1991
B．1993
C．2000
D．2004
2、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是__。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
3、场内申购赎回ETF、采用__的方式。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、份额赎回
C．份额申购、金额赎回
D．金额申购、金额赎回
4、在美国发行的外国证券称为__。
A．龙债券
B．扬基债券
C．武士债券
D．熊猫债券
5、下列有关收入总量目标的论述，不正确的是__。
A．着眼于近期的宏观经济总量平衡
B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
C．着重于失业和通货膨胀的问题
D．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题
6、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。
A．简单(净值)收益率
B．预期收益率
C．时间加权收益率
D．算术平均收益率
7、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。
A．直销渠道
B．平销渠道
C．代销渠道
D．网络渠道
8、__形式不属于自助委托。
A．当面委托
B．磁卡委托
C．电脑自助委托
D．远程终端委托
9、以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。
A．财务风险
B．信用风险
C．购买力风险
D．经营风险
10、个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示__。
A．本人身份证
B．书面委托书
C．持股凭证
D．本人身份证和持股凭证
11、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。
A．公司董事长
B．董事会秘书
C．主承销商的项目负责人
D．独立董事
12、根据现行的相关规定，交易指令每次最小下单数量为__手。
A．1
B．10
C．100
D．1000
13、集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均__卖出委托的限价。
A．高于
B．低于
C．等于
D．不等于
14、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息
15、本次发行的股份自发行结束之日起，__月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，__月内不得转让。
A．12个，36个
B．6个，36个
C．12个，12个
D．6个，12个
16、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算
17、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．稳健型
B．激进型
C．消极型
D．积极型
18、1790年，美国第一个证券交易所——__成立。
A．华尔街交易所
B．费城交易所
C．纽约交易所
D．波士顿交易所
19、以下不属于社会公益基金的是__。
A．福利基金
B．养老保险基金
C．科技发展基金
D．教育发展基金
20、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对__的补偿。
A．信用风险
B．通胀风险
C．利率风险
D．经营风险
21、龙债券的投资者来自__的主要国家。
A．欧洲
B．亚洲
C．非洲
D．美洲
22、证券公司的注册资本应当是__。
A．货币资本
B．实缴资本
C．虚拟资本
D．金融资本
23、记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。
A．中国人民银行分配
B．商业银行经营网点
C．财政部国债服务部
D．证券交易所交易系统
24、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。
A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理机
D．场内交易员
25、以下几个选项中不是证券交易的特征的是__。
A．收益性
B．风险性
C．稳定性
D．流动性
二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、保本基金的期限一般在__年。
A．1～3
B．3～5
C．5～7
D．7～9
2、参与网上申购新股，单一账户申购规定是：上海证券交易所的申购数量不得少于______股，但最高不得超过______万股。（）
A．100 9999.9
B．100 1000
C．1000 1000
D．1000 当次社会公众股上网发行数量或者9999.9
3、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的__凭证。
A．债权债务
B．所有权、使用权
C．权利义务
D．转让权
4、在金融期货交易中，限仓的形式有__。
A．根据保证金数量规定持仓限额
B．根据不同的会员规定不同的持仓量
C．根据不同的客户规定不同的持仓量
D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量
5、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金
B．弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金
C．弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利
D．弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金
6、证券公司应当自专用证券账户开立之日起__个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．10
D．15
7、资产支持证券受托机构的信息披露应通过__进行。
A．中国货币网
B．中国债券信息网
C．财政部
D．中国人民银行规定的其他方式
8、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．公司实施股票的二次发行
B．公司发生亏损
C．公司2/5的董事发生变动
D．公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
9、在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为__。
A．标准小5号字
B．标准5号字
C．标准小4号字
D．标准4号字
10、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。
A．发行人本次发行的股份总量
B．发行人本次筹资总金额
C．因行使超额配售选择权而发行的新股数
D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
11、下列说法中，属于记账式债券特点的有__。
A．具有发行人指定的标准格式
B．发行效率高
C．交易成本低
D．交易安全性好
12、证券公司应建立以__为核心的风险控制指标体系。
A．净资产
B．利润率
C．净资本
D．总资产
13、长期衡量通常是将考察期设定在__。
A．2年(含)以上
B．3年(含)以上
C．4年(含)以上
D．5年(含)以上
14、《公司法》中公司解散和清算的内容包括__。
A．公司解散的情形，清算组成立及行使的职权
B．解散通知及债权公告、登记、确认
C．公司财产的支付及清偿、分配顺序
D．向人民法院申请宣告破产的前提，公司登记注销
15、如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为20元，当股票的价格为40元时，则当前该债券的转换价值为__元。
A．40
B．1020
C．1000
D．2000
16、我国有许多新股采用网上定价发行方式，其发行价格确定于__。
A．发行之后
B．发行之中
C．发行之前
D．议价过程
17、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是__。
A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
18、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是__。
A．3天回购
B．7天回购
C．14天回购
D．21天回购
19、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。
A．上海证券交易所
B．中国人民银行
C．交易双方协商
D．同业中心
20、差额清算方式的主要优点是可以__。
A．简化操作手续，提高清算效率
B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运仃
C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D．防止证券公司的经营风险
21、下列__不属于禁止内幕交易的主要措施。
A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B．严禁从业人员炒买炒卖股票
C．必须使用专门的股票账户和资金账户
D．加强监管
22、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
23、网上定价、竞价方式是指（）利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。
A．发行人
B．承销商
C．主承销商
D．证券交易所
24、证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于__。
A．国债
B．国家重点建设债券
C．债券型证券投资基金
D．在证券交易所上市的企业债券
25、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币__亿元。
A．1
B．3
C．5
D．10