2015年计财处工作总结

2015年计财处工作总结

2015年是加强精细化管理，注重管理实质，重塑企业形象，推进有质量、有效益、可持续发展的关键之年。计划财务处按照院党委的统一部署，把财务管理质量作为业务发展的重要支撑，优化管控模式，完善约束机制，在制度建设、流程控制、环节对接等方面不断提升标准，改进监管手段，时刻把握工作主动权，全年各项业务稳步开展，资金运行安全平稳，专业保障能力得到有效提高。

一、 全年经济运营情况

在研究院统一协调下，在全体财务人员共同努力下，计财处积极在注重横向协调，发挥财务工作整体优势的同时，严把审核资金关口，积极宣贯，营造有利于可持续发展的资金流通渠道，实现最大财务协同效应，有效遏制风险支出，理清工作界面，各项资金基本落实到位，

1．全院经济活动平稳运行，总体质量符合内控要求。

物业部全年业绩考核指标为**万元，实际完成**万元；

离退休全年考核的支出数为**万元，实际支出***万元。

二、 2015年完成的主要工作

（一）发挥预算导向作用，强化过程分析，加强预算执行期间的有效监控。①认真贯彻落实油财务【2015】62号文关于印发《中国石油天然气集团公司关于深入推进全面开源节流降本增效工作的实施意见》的通知精神和院2015年工作会议上的总体部署，以“大院一体化”为管理理念，以大预算思想为统领，将收入、成本、费用及分配等经济活动中的一切财务收支均纳入预算范畴，本着“确保职工薪酬、确保机构运行、确保科研运维、确保生活条件，大力压缩非生产性费用”的原则，编制了2015年度实施预算，并分解到位。②在预算的实施过程中严格按照预算方案执行，禁止超预算支出，必须做到专款专用，严格审批程序和权限，强化预算约束，确保预算目标的实现。③强化成本费用节约意识，严格控制各项管理性支出以及与科研生产没有直接关系的费用支出，严控超预算支出，减少各项资金占用，进一步优化内外业务结算流程，做到既要满足我院目前科研生产运行的需要，又要保证预算全面高效执行，预算导向作用得到发挥，并为下一步资金的运行积累经验。

（二）推进财务管理制度化、流程化，对财务管理的流程进行重点梳理。①财务管理是对一切资金流转进行的管理，涉及生产、经营、建设、福利、维稳、社会责任等多个方面，是全面、复杂的系统工程，而法规、政策、制度、流程则是运行的重要保障和依据。我们首先全面分析环境、政策、流程的变化，梳理财务关键指标、关键业务、关键环节，以及关键人员和关键制度，从细节中发现问题，关注财务指标变化，弄清业务真相，挖掘数据变化的深层次原因，提出切实可行

的对策措施，联合相关职能部门，先后出台了《***》。②其次对财务管理的流程进行了重点梳理，将每一个细节都弄明白，把每一个细节存在的漏洞都找出来，建立财务核算管理的流程体系，下发各类业务结算流程模版，促使每一项业务的处理都有章可循，有据可依。③最后按照财务向业务经营全过程延伸的要求，加强各部门、各岗位间的沟通与配合，既要保证岗位间的环环相扣，又要保证互相牵制制度的合理，使各岗位无缝对接，确保业务顺畅，团队和谐。

（三）科研项目管理努力推进项目预算与业务预算的有机融合，提高风险预测水平，加强风险应对能力。①项目预算是单元，而业务预算是板块，首先我们理清业务与项目的关系，把项目经费管理，融入业务经费需求，以业务的收入、成本、效能目标指标来评估项目预算的质量，以达到或接近预期目标。②其次树立高度的项目成本管理意识，制定明确、规范、严格的预算审核制度和科学、合理的预算调整制度及真实、有效的预算执行分析，做到关口前置，业务前置，过程控制。③最后以制度推进管理，更新成本管理观念，通过对业务过程的指导、监督、调节、限制，及时纠正将要发生和已经发生的偏差，合理规范业务经费的实施，项目与业务的有机融合，有效提高了业务的整体效益，助推总体管理水平。④强化项目、业务中的财务分析，有针对性的就领导重点关注的问题，非正常运行方面的问题，以及对一些重要经济活动和重要业务，开展深入分析。以季度的基层项目经费分析，带动全院各项业务的经营活动分析；以****分类别分析，带动薪酬、资产、采购、外协等专项分析；把全面分析变成日常性工作，学习从财务发现问题的角度去延伸，去分析，把财务数据背后的问题找出来，提出有见地的意见和建议，体现业财结合，业财融合，能真正为决策提供支持，提供服务。

（四）延伸国家项目经费管理，走进联合单位，积极推进经费的合理使用，完成任务单位的财务验收，为“十二五”收关奠定基础。①2015

年是“十二五”国家重大专项的最后一年，也是关键性的一年。我们在年初对我院所承担的5个项目经费存在的问题进行了全面剖析，发现联合单位的经费执行质量是验收的关键之所，为此我们在常规分析报表中加强了分析中的建议和风险评价，前瞻性、建设性意见得到项目长与课题长的认同。②为提高联合单位的经费执行水平，我们与项目长、课题长沟通，以项目检查为切入点，先后对***等单位进行了财务实地检查和业务推进，一方面加大了项目对联合单位的监管力度，一方面有效促进了联合单位的经费执行质量，得到各联合单位的一致赞扬，提升了我院国家经费的管理水平。③针对年度审计和检查中的问题，我们发现联合单位中院校承担的经费执行整体欠佳，我们先后对***进行了专题培训，摸清底子、分析问题，提出建议，为“十二五”验收做了铺垫工作。④按照重大专项办公室统一要求，我们配合科技处，组织了我院承担的6个项目的“十三五”重大专项的预算编制，一个半月的时间，涉及8个所，50多个联合单位。我们从培训到组织，从初审到终审，从联合审查到外送专审，在编制中学习，在学习中编制，确保我院预算的科学性、适用性、可执行性。⑤按照项目验收安排，完成对项目**我院负责课题的任务级联合单位的财务验收，对达到可验收的单位出具客观的财务验收意见，对未达到验收标准的联合单位出据整改意见，并对后期的验收工作进行了统筹的安排和准备。

（五）积极应对复杂的税收要求，以审计检查为切入点，堵塞漏洞，修补短板。①按期完成***2014年企业所得税汇缴和职工所得税12万元纳税申报工作。在有效管控税务风险的基础上，加大服务意识，取得完整的职工纳税表单，为职工房贷及其子女留学提供真实有力的法律证据，税务管理不仅突显了我院税务管理水平，也为职工提供了相关服务。②根据《企业信息公示暂行条例》，按照河北省工商管理局关于开展企业年度报告的工作要求，我们整理了2013年—2014

年年报，切实做好我院年度公示报告事宜，并聘请**会计事务所完成了***的2014年年报审计工作。年报的审计，可有效评估我院经济行为的合法性、真实性、公允性，沟通的过程就是报表质量提升的契机，是常态化的管理措施。③根据广阳地税局的通知，省地税局将***确定为全国税收重点调查单位，我们积极准备，梳理近两年纳税情况，完成调查表的上报，以基础工作质量降低税务风险，得到认同。④按照中央巡视组要求，完成**2012年—2014年“三公经费”开支填报工作；根据集团公司第七巡视组要求，完成***2011年—2015年3月所有科研项目经费收支明细统计填报工作及基建（设备）未完结项目统计填报工作。在统计过程中，我们就我院纵向项目完工清理、收入（技术服务）合同备案登记、固定资产业务处理管理中的薄弱点，形成总结报告，会同科技处、法规处、物装处协商，梳理流程，规范业务程序，落实整改，提升管理。⑤配合党群工作部，及时完成联合监管信息系统业务数据的采集，主要包括：固定资产明细填报、报废及转让的固定资产数据填报，并配合完成科研项目业务数据的填报。⑥按照集团公司《关于开展违反财经纪律重点问题全面清查工作的通知》要求，配合党群工作部完成廊坊分院的全面自查工作，并按照研究院纪委通知，核实2013年—2014年业务接待费支出统计工作。⑦根据研究院纪委关于廊坊分院有关违规问题的处理情况，按照要求，完成财务处理整改、调整，并形成书面整改报告上报研究院。教训不是坏事，它是警钟，是我们的短板，面对它，正视它，修补它，完善它是我们2015年的重点工作，我们以认真的态度全面完成了相关整改工作。⑧根据集团公司《关于开展彻底清理“小金库”工作的通知》（中油办【2015】186号）要求，为进一步推进依法治院，促进合规管理，严明财经纪律，经领导决定，在全院开展彻底清理“小金库”工作，各二级单位如实填报《承诺书》和《清理情况统计表》，汇总并上报研究院，从根本上杜绝“小金库”问题。⑨按照“关于开展规

范收入分配秩序，严肃收入分配纪律工作检查的通知”，配合人事处完成规范收入分配秩序，严肃收入分配纪律工作检查调查表。⑩根据***统一安排，完成2015年***内控测试自查及检查工作。内控是我们的安全线，与会计核算的业务紧密相联，控点多，漏审、错误的概率大，是基础工作的检验，我们根据例外事项逐一落实，全面整改，落实到位，整改到位。

（六）加强对内财务报告时效，严肃往来清欠管理，有针对性的增强业务处理水平。①对外财务报告反映的是本单位经营管理和资金运行情况，但它很难实时地反映企业个性化管理需求。针对这两年审计查检中突出问题，我们加大了对内财务报告制度，在定期、定式、常规的报告基础上，增加了专项分析报告、敏感跟踪报告，对分院重大科研项目、重大基础维修项目及非正常性支出及时进行专项统计，专题分析，风险防护意识显著增强。②集团公司内部交易、往来签认工作是近年来财务决算的重点，难点工作，封闭结算的质量更是影响往来清欠的关键，我们在吸取去年决算中往来签认中存在的问题教训基础，特别是交易双方不沟通，你做你的账，我付我的款，账务处理规则各不相同，造成抵销数据差异较大的问题，加大了封闭结算管理力度。一建立往来联系登记，把常用的往来单位和已经签认过的往来单位进行登记，明确往来管理人员，促进交易处理中的沟通，减少内部交易差异，增加沟通的时效性； 二是加强往来交易业务信息的真实、准确、完整性，制定封闭结算方法流程，确保内部交易核算的完整和及时；三是全面掌握往来挂账信息，规范内部交易行为，明确封闭结算使用范围，避免分别挂账，事后对账现象。内部交易平台操作水平和交易质量明显提高，清欠工作效果得到提升，为今年的决算工作提供往来保障。

（七）严抓细节管理，不断强化资金管理相互监督、相互约束机制，稳步提升资金支付效率和风险管制能力。①根据集团公司资金

[2015]306号]文件要求，今年是资金计划正式考核的第一年，我们在前期宣贯的基础上，加大了资金计划申报质量管理和资金计划调整机制应用。一方面核查所有计划中大额资金的支付手续情况，减少虚增计划额度；另一方面完善全业务计划申报，增加收入计划、封闭结算计划的逐月申报，确保我院资金有计划的运行。同时，加大了计划调整机制的应用，能调的不推诿，能变更的不拒绝，并协同各分院，资金互调，资金互保，我院资金计划执行率基本达到考核标准，为明年此项工作的加大，起到了引领作用。②按照集团公司资金部2015年重点工作安排，我院托管企业于今年上半年完成了资金集中管理模式变更，切换应用司库平台。为保证司库平台的顺利上线，我们认真学习了切换平台培训，搭建了新的账户关系，申请新的账户，开启财务公司网银付款，完成财企直联UK 的申请，撤销旧的收支两条线管理模式，启用新的总分联账户管理模式，确保我院司库平台的顺利上线。③今年内控测试，细节问题又一次突显出来，我们认真分析了资金管理中的例外事项，明确四个控制（不相容岗位分离控制、责任追究控制、限额控制、盘点控制），加强资金管理环节建设，强化资金过程监管，建立以库存量为基础的安全防控措施，优化日、周、月的资金对账模式，严密监控在途资金状态，提高付款质量，发挥银企直联信息准确的优势和网银支付准确的特点，结合两种付款方式进行有效支付，资金效率效益稳步提升，形成有效的资金管控模式。

（八）完善科研项目经费管理系统，运用系统思维，注重全方位统筹与服务目标，为下一步科技大数据系统提供支撑。①我院科研项目经费管理信息系统（KT 系统）自上线以来，在课题经费管理上起到了实时查询、信息共享、控制有效的作用，但随着科研模块的上线，对科研项目经费的管理要求显著加强，KT 系统中查询界面与科研模块界面不一致，项目信息不同，专项控制不完全成了突出问题，为解决与科研模块信息的对接，我们进一步完善了科研项目经费管理系统，

统一查询界面，统一项目信息，统一设置层次，增加专项查询和分层次查询功能，整理全院科研项目信息和经费情况，完成系统设计和上线维护工作，我院的科研项目经费管理系统管控能力进一步提高。②针对科技处即将上线的科研项目管理系统的需求，我们进一步完善了KT 系统信息的集成和共享，注重全方位统筹，数据共享，运用系统思维，打破传统经费管理模式，设计下一步项目经费预算审批、调整审批、验收审批流程，为我院科技大数据提供支撑和保障。

（九）完善信息化建设和系统有效控制手段，联合开发会议中心管理系统，向合规管理要效益，向封闭结算要安全，我院会议中心实现全系统运行模式。①会议中心的信息化建设是各功能自行应用水平，客房部、会议中心、餐饮部、文体部，各自控制各自运行，互不衔接、互相封闭、各行其是，很少协调，割断了业务的内在联系，同时各职能部门相对独立，行政地位基本平等，信息共享不够，缺乏一体化运作，整体运行时审计风险很大。②针对风险点和漏洞，在院领导要求下，我们配合会议中心，联合开发了会议中心管理系统，一方面强化系统刚性要求和内部衔接，另一方面多方听取会议中心管理人员意见，梳理需求，完善功能，增加关联的有机性，明确物资成本的精确核算，为各部门提供必要的成本信息依据，从而实现会议中心全业务、全库存、全成本、全收入的核算，从客人的入住到相关餐饮、活动、会议进行全过程控制，全方位统计，合规管理的效益，封闭结算的安全得以实现，大大降低了运行中的风险，提高了管制手段。

（十）牢固树立效率和效益意识，加大存量资产的管理与应用。①经过多年发展，廊坊分院积累了大量的存量资产，如何强化资产管理，降低资产持有成本，实现资产利用最大化，让存量资产发挥更好的效益是我们今年的重点工作之一。按照研究院新的固定资产核算要求，我们在完成日常固定资产、无形资产新增登记、转资、折旧计提的基础上，对资产进行了全面清理工作，理清家底，明确存量，加大资产

调拨和利用，报废和处置，今年共报废资产***台套，原值**万元，资产处置小组对以上拟处置的资产和财产进行公开询价，**科技有限公司以最高报价获得该批拟处置的报废资产。②由计划财务处、物资装备处、党群工作部和多种经营部组成的处置小组，对**资产进行了公开询价，**中心以地面设备、油管、油杆的最高报价获得了该批拟处置的报废资产。及时的报废和处置，可以确保我院资产轻量运行。③配合审计要求，对分院车辆、办公设备进行了全面清理和统计，存在有资产没有账，有账没资产情况，资产调拨手续办理不及时，手续不全，资产购置和保管情况复杂，资产后续管理难度增大。针对问题，我们确立“牢固树立资产效率和效益意识”的总体思想，认真摸底分析现有资产，不断优化资产配置，实现瘦身提质，提升资产使用效能。④加大存量管理，严肃采购计划，盘活处于闲置状态的资产，加大调拨的时效性和有效性，改变了“重取得、轻流动、重占有、轻效益”的陈旧观念，存量资产的管理与应用能力进一步提升。

（十一）营造良好的财务氛围，为我院提供更好的政策服务、资金服务和业务服务。①随着内外部环境越来越复杂多变，需要财务管理工作提供的支持愈发重要，提升我院财务管理工作水平对持久稳定的发展有着举足轻重的作用。“凡事预则立，不预则废”，财务队伍建设需要有长远的规划才能够有成效。阶梯推进，完善科室职责，以岗位轮换引导业务提升；以副岗机制，提高多技能水平，努力在计财处培训多面手、业务高手、专业能手。②落实会计继续教育，加强会计政策理论学习，提高财会人员综合素质，同时加大职业道德教育和人生观、价值观教育，促使财务人员爱岗敬业，诚实守信。③建立处务会、处业务会机制，加大新的政策、办法的宣贯，及时了解分院经营动态，落实各项业务的执行，营造问题有办法，业务有落实，工作有执行的良好的财务氛围，为我院提供更好的政策服务、资金服务、业务服务。

三、 反思与认识

成绩不讲跑不掉，问题不讲看不到。总结工作的同时，我们也要确确实实地思考如何面对问题，我们自身管理上，一些方面还比较粗放，还谈不上科学管理和精细化管理；主观思想上，承认不足的勇气不够，面对存在的差距认识不清。

有的是能力层面的原因，反映在制度、标准、管理体系上，是管理流程不顺，界面不清； 有的是主体责任和监管责任方面的原因，反映在核算质量、风险预测、细节建设上，是基础工作不牢，风险意识不强，细节关注不够。能力建设不容易，但观念的建设就更难。

如何正确认识，把认识变成行动，从制度角度由“人性本恶”出发，通过提高制度质量，加强外在约束，明确什么能做、什么不能做、怎么去做，提高管理的规范性，强化责任制度建设，将管理责任具体化、明确化，统筹抓好修订完善，持续改进工作，不断提高管理标准是我们下一步需要努力的方向。

四、 明年重点工作安排

2016年是完成“十二五”任务、谋划“十三五”规划承上启下之年，国内油气需求刚性增长，但科研质量、财税、审计等方面政策压力加大，廊坊分院发展面临许多困难和不确定因素，这就要求我们必须眼睛向内，更大力的推行精细化管理、在内涵发展上下功夫，以内控体系建设和预算绩效管理为重点，坚持从严管理，依法理财，创新监管，统筹保障，尤其抓好以下工作：

1. 准确把握时代主题，充分认识新形势财务管理的职责和重心，研究如何推进财务管理手段创新，努力构建规范有效的管理体系。 财务管理工作一直都是按照管办分开，内部约束的思路在运作，做到“专业人做专业的事、专业机构做专业的事”，但还需要思考、探索、解决运行中管办的各自职责、界面、定位、衔接等问题，也就是业务口与各职能部门的有效联动。提高制度、办法的针对性、实用性和可执行性，严格制度办法的发布和流程管理，建议推进制度审核

机制，强化规范性与创新性的有效结合，进一步梳理与各职能部门相关联的制度、办法，把矛盾点找出来，把相悖地方理出来，统筹抓好修订完善，追求“一次做好”，保证权威性和有效性，杜绝重复和矛盾等现象，努力构建各司其职、严肃有效、流程清晰、运行顺畅的管理体系。

2. 加强科技项目经费管理中长期规划和政策研究，出台相关政策和办法，推进“十三五”科研项目经费管理质量。

“十二五”期间，我们开始全面实施以预算为核心的全方位经费监管体系，逐步建立适应科研活动特点和规律的科研经费管理机制和办法，但经费管理还存在着诸多问题, 如科研项目预算编制还不够科学，相关性不强，约束性也不强，经费使用常陷入“经费预算与执行两张皮”，财务验收时不可避免地采用“调整”方式以强制达到可验收状态；财务验收后又缺乏后续经费使用情况的客观评价和反馈机制，没有有效的“预算、执行、验收、评价”四位一体的财务管理。如何配置好科研经费，切实提高项目资金的使用效率，成为“十三五”科研管理领域的又一难点和热点问题。

首先，我们要按照“量入为出，精打细算，保证重点，效率优先、降本增效、确保平衡”的指导思想，对未来事项充分调研和预计，加大科研人员对财务专业性知识的了解，同时加强财务人员对科研技术的深入，相互参与，出台“科研项目经费预算编制办法”和“科研项目经费预算审批流程”，根据科研生产实际需求编制科学、合理、可行的明细项目预算，实现资金的高效配置。

其次，充分发挥好经济核算员的桥梁、纽带作用，与科研人员建立良好的沟通机制，充分宣贯科研项目所需的设备、材料、外协等主要直接经费的应用与政策上的硬性要求，明确调整方式，利用信息化管理手段，及时进行动态掌握科研项目经费执行情况，做到项目实施与项目预算的匹配，有效规避预算执行偏差风险。

最后，改变项目的“重科研验收”，轻“财务验收”的现状，强化成果鉴定与绩效评估的“双重评价”，建立技术成果与财务验收并行的模式，对财务管理制度的执行情况、资金到位和落实情况、支出内容的合规有效性、执行保障评价、后续支出与管理进行完整验收，更有效地发挥财务在科研项目资金管理的作用，推进“十三五”项目经费管理质量。

3. 加强我院承担的重大专项联合单位的管理，推进经费执行进度，明确后续支出，全面完成国家重大专项的“十二五”验收。

“十二五”国家油气重大专项收关在即，截止到今年年底我院承担的五个项目中四个项目经费执行情况基本达到可验收状态，一个也正在努力推进中，但联合单位的情况并不乐观，存在执行率低于50%、配套资金未有落实、审计认定度不高等情况。因此，我们要协同各项目办公室，发挥专业优势，把问题单位、风险单位找出来，理清楚，加强沟通与联系，剖析问题，帮助他们整改和推进； 同时督促合项目根据业务进度安排，在2015年年底完成所有合同、意向书、协议的签订，确保后续支出资料齐全，证据充分； 最后，按照项目办公室安排，完成我院承担的所有项目任务级财务验收，理清课题级资金情况，全面完成国家油气重大专项“十二五”财务验收，为“十二五”划上圆满的句号。

4. 整合科研项目管理信息平台，有效激发应用活力。

信息技术无疑是助推业务发展水平的强大动力，但投入开发的多，确实应用的少，而且是各上各的系统，各圆各的需求，封闭应用，互不衔接，给科研人员带来了很多重复性劳动，赞扬声少，报怨声多。

针对这一问题，我们将在前期与科技处、物装处结合的基础上，探索科技大数据平台的应用，把科技处的科研管理系统与财务的经费管理系统，有机对接起来，需求数据共享，互为支撑，实现一次性录入，多方面查询，几方应用，把科研项目全过程管理与科研经费全过

程管理都纳入统一平台运行。

再进一步深入调查研究，准确掌握目前系统存在的矛盾和问题，坚持问题导向，考虑物资装备采购管理系统的对接可能，把我院各自游离的系统基于科研项目进行整理，有效激发应用活力，本着对未来管理负责，对科研人员负责的精神，面向科技信息前沿，面向可持续发展，坚持全面性原则、实时性原则、财务与非财务并重性原则、可操作性原则，最大可能地发挥信息优势，提升专业管理手段。

5. 加强固定资产的前期预算控制，明确不同资产和投入标准，推进资源要素优化配置。

在今年的固定资产清理中我们发现，资产存量较大，闲置资产，利用率不高的资产占不小的比重，特别是资产的采购计划与项目预算对接度不高，资产管理系统运用不够充分，对资产全过程管理的参与度不足的问题，为此，明年我们主要做以下几个工作：

一是增强项目预算中设备的审核，全面落实集中采购的设备和非集中采购的设备资金渠道和责任项目，协同相关职能部门，核查是否是业务需要，是否到报废年限，可否调拨使用，推进资产整合，减少资源浪费。

二是增加资产大修评估，采纳业务人员意见，事前科学测算资产大修的必要性，及时跟踪后续支出的价值发挥情况，建立资产大修台账，对维修周期、维修费用进行有效统计分析，充分挖掘资源的修旧利废的管控。

三是加大资产管理信息的利用，按项目检查、审计检查需要，增加重大项目、重大设备的信息补充，实时反映资产购置和保管情况，努力实现资产在投用、调拨、运维、报废间平滑衔接； 努力实现资产实物流动和变化的有效衔接；努力实现资产系统信息共享查询，提高各单位对资产的核查能力。

四是加大资产效能评估，走进设备单位，定期核查大型设备的运

转情况和运行登记，建立资产使用及管理情况报告制度，在资源要素优化的同时，推进资产使用效率的提高。

6. 充分发挥科研生产分析诊断作用，建立持续改进的工作机制，为科研管理提供真实可靠的数据支持和决策依据。

随着审计、检查力度的加大，财务违规问题呈现出日益复杂、隐蔽的特点，这对财务人员的职业经验、职业判断提出了更高的要求。我们在业务上应加强风险防控，以内控制度设计为起点，审计稽核问题整改为终点，加强内部监管。

首先，高度重视风险管理，提高风险识别和预警能力，建立风险防范措施和全面风险管理制度体系，加强思想、政治理论学习，明政治，懂形势，学习在日常报销中发现问题，加大非正常业务的关注，充分考虑风险因素的影响，杜绝明知天要下雨，却出门不带伞的做法。

其次，充分发挥科研生产分析诊断作用，做好、做细日常分析工作，加强专项分析、专题分析讨论，让数据“说话”，让业务“表态”，建立“案例整理制度”，把问题业务、错误业务整理出来，一方面可提醒经办人员，另一方面可教育财务人员，加强风险管理能力建设。

最后，提高财务内外部报告质量，重新规范内部报告形式和要求，把每笔业务做对，把每笔分录做准，建立持续改进的工作机制，发现问题，就总结问题，解决问题，改正错误，为科研管理提供真实有效的数据支持和决策依据。

7. 业务学习由“精品店”向“杂货铺”转型，培养财务人员综合素质水平。

财务事项在业务链条中总是处于末端，必然受到前端各专业的直接影响，一项经济业务的实施往往专业跨度大，涉及的管理制度多，覆盖的范围宽，而财务工作只是其中一小部分，最后的结算环节，但所有的审计、检查工作恰恰都是围绕这最后一环进行展开。因此，我们在业务学习中，财务人员应该由“精品店”向“杂货铺”转型，跳

出财务专业，广泛学习科研生产、经营管理中的各类知识。

首先，学习编制管理专业知识的速查手册，以各职能部门的各项规章制度为基础，如采购管理、薪酬管理、资产管理、合同管理、招投标管理等等，分门别类地摘录、编制速查手册，弥补财务人员专业知识不足；其次，做好问题清单编制，将历年审计、稽核、内控中发现的问题，按专业编制一套问题清单，清单要尽可能细化问题分类，并且应该随着工作的开展和工作目标的不同而不断进行调整和完善；最后，要加大对科研专业知识的了解，对勘探类、开发类、工程类、基理类、海外类、实验类科研项目都要有所涉猎，主要培养从可研报告中评价成本的合理性，从研究目标和考核指标中评价成本构成。

广阔的专业视野和丰富的专业知识，是我们业务学习的主要方向和目标。

8. 建立财管管理内控流程考核管理系统，以系统保障财务管理的运行。

年年内控测试，年年都有例外事项，今年分析，明年还有，主要是人员岗位的轮换，新上来人员对内控的认识不全面，工作角度不同，处理业务也不相同，各审核人员自身业务忙，难免走形式、走过场，未有形成一级对一级负责的机制。

针对这一现象，明年准备研究开发财务管理内部控制考核系统。我们固化岗位职责，明确岗位衔接，把内控表单做进系统，把内控节点建立进系统，科室长对科员负责，副处长对科长负责，正处长对全业务负责，定时、定期考评，逐级、逐层分解，努力形成换人不换岗，人走内控在，硬考核，硬兑现的新局面。

盘点2015，展望2016，新形势下，***比以往任何时候都更加需要强大的管理创新力量。我们要认真贯彻落实院党委的决策部署，凝聚共识、坚定信心，以更大的决心、更强的力度、更加精准的措施、

更加细致的工作，主动适应发展新常态，积极化解各种不利影响，全面提升财务管理质量，确保实现2016年奋斗目标。

2015年计财处工作总结

2015年是加强精细化管理，注重管理实质，重塑企业形象，推进有质量、有效益、可持续发展的关键之年。计划财务处按照院党委的统一部署，把财务管理质量作为业务发展的重要支撑，优化管控模式，完善约束机制，在制度建设、流程控制、环节对接等方面不断提升标准，改进监管手段，时刻把握工作主动权，全年各项业务稳步开展，资金运行安全平稳，专业保障能力得到有效提高。

一、 全年经济运营情况

在研究院统一协调下，在全体财务人员共同努力下，计财处积极在注重横向协调，发挥财务工作整体优势的同时，严把审核资金关口，积极宣贯，营造有利于可持续发展的资金流通渠道，实现最大财务协同效应，有效遏制风险支出，理清工作界面，各项资金基本落实到位，

1．全院经济活动平稳运行，总体质量符合内控要求。

物业部全年业绩考核指标为**万元，实际完成**万元；

离退休全年考核的支出数为**万元，实际支出***万元。

二、 2015年完成的主要工作

（一）发挥预算导向作用，强化过程分析，加强预算执行期间的有效监控。①认真贯彻落实油财务【2015】62号文关于印发《中国石油天然气集团公司关于深入推进全面开源节流降本增效工作的实施意见》的通知精神和院2015年工作会议上的总体部署，以“大院一体化”为管理理念，以大预算思想为统领，将收入、成本、费用及分配等经济活动中的一切财务收支均纳入预算范畴，本着“确保职工薪酬、确保机构运行、确保科研运维、确保生活条件，大力压缩非生产性费用”的原则，编制了2015年度实施预算，并分解到位。②在预算的实施过程中严格按照预算方案执行，禁止超预算支出，必须做到专款专用，严格审批程序和权限，强化预算约束，确保预算目标的实现。③强化成本费用节约意识，严格控制各项管理性支出以及与科研生产没有直接关系的费用支出，严控超预算支出，减少各项资金占用，进一步优化内外业务结算流程，做到既要满足我院目前科研生产运行的需要，又要保证预算全面高效执行，预算导向作用得到发挥，并为下一步资金的运行积累经验。

（二）推进财务管理制度化、流程化，对财务管理的流程进行重点梳理。①财务管理是对一切资金流转进行的管理，涉及生产、经营、建设、福利、维稳、社会责任等多个方面，是全面、复杂的系统工程，而法规、政策、制度、流程则是运行的重要保障和依据。我们首先全面分析环境、政策、流程的变化，梳理财务关键指标、关键业务、关键环节，以及关键人员和关键制度，从细节中发现问题，关注财务指标变化，弄清业务真相，挖掘数据变化的深层次原因，提出切实可行

的对策措施，联合相关职能部门，先后出台了《***》。②其次对财务管理的流程进行了重点梳理，将每一个细节都弄明白，把每一个细节存在的漏洞都找出来，建立财务核算管理的流程体系，下发各类业务结算流程模版，促使每一项业务的处理都有章可循，有据可依。③最后按照财务向业务经营全过程延伸的要求，加强各部门、各岗位间的沟通与配合，既要保证岗位间的环环相扣，又要保证互相牵制制度的合理，使各岗位无缝对接，确保业务顺畅，团队和谐。

（三）科研项目管理努力推进项目预算与业务预算的有机融合，提高风险预测水平，加强风险应对能力。①项目预算是单元，而业务预算是板块，首先我们理清业务与项目的关系，把项目经费管理，融入业务经费需求，以业务的收入、成本、效能目标指标来评估项目预算的质量，以达到或接近预期目标。②其次树立高度的项目成本管理意识，制定明确、规范、严格的预算审核制度和科学、合理的预算调整制度及真实、有效的预算执行分析，做到关口前置，业务前置，过程控制。③最后以制度推进管理，更新成本管理观念，通过对业务过程的指导、监督、调节、限制，及时纠正将要发生和已经发生的偏差，合理规范业务经费的实施，项目与业务的有机融合，有效提高了业务的整体效益，助推总体管理水平。④强化项目、业务中的财务分析，有针对性的就领导重点关注的问题，非正常运行方面的问题，以及对一些重要经济活动和重要业务，开展深入分析。以季度的基层项目经费分析，带动全院各项业务的经营活动分析；以****分类别分析，带动薪酬、资产、采购、外协等专项分析；把全面分析变成日常性工作，学习从财务发现问题的角度去延伸，去分析，把财务数据背后的问题找出来，提出有见地的意见和建议，体现业财结合，业财融合，能真正为决策提供支持，提供服务。

（四）延伸国家项目经费管理，走进联合单位，积极推进经费的合理使用，完成任务单位的财务验收，为“十二五”收关奠定基础。①2015

年是“十二五”国家重大专项的最后一年，也是关键性的一年。我们在年初对我院所承担的5个项目经费存在的问题进行了全面剖析，发现联合单位的经费执行质量是验收的关键之所，为此我们在常规分析报表中加强了分析中的建议和风险评价，前瞻性、建设性意见得到项目长与课题长的认同。②为提高联合单位的经费执行水平，我们与项目长、课题长沟通，以项目检查为切入点，先后对***等单位进行了财务实地检查和业务推进，一方面加大了项目对联合单位的监管力度，一方面有效促进了联合单位的经费执行质量，得到各联合单位的一致赞扬，提升了我院国家经费的管理水平。③针对年度审计和检查中的问题，我们发现联合单位中院校承担的经费执行整体欠佳，我们先后对***进行了专题培训，摸清底子、分析问题，提出建议，为“十二五”验收做了铺垫工作。④按照重大专项办公室统一要求，我们配合科技处，组织了我院承担的6个项目的“十三五”重大专项的预算编制，一个半月的时间，涉及8个所，50多个联合单位。我们从培训到组织，从初审到终审，从联合审查到外送专审，在编制中学习，在学习中编制，确保我院预算的科学性、适用性、可执行性。⑤按照项目验收安排，完成对项目**我院负责课题的任务级联合单位的财务验收，对达到可验收的单位出具客观的财务验收意见，对未达到验收标准的联合单位出据整改意见，并对后期的验收工作进行了统筹的安排和准备。

（五）积极应对复杂的税收要求，以审计检查为切入点，堵塞漏洞，修补短板。①按期完成***2014年企业所得税汇缴和职工所得税12万元纳税申报工作。在有效管控税务风险的基础上，加大服务意识，取得完整的职工纳税表单，为职工房贷及其子女留学提供真实有力的法律证据，税务管理不仅突显了我院税务管理水平，也为职工提供了相关服务。②根据《企业信息公示暂行条例》，按照河北省工商管理局关于开展企业年度报告的工作要求，我们整理了2013年—2014

年年报，切实做好我院年度公示报告事宜，并聘请**会计事务所完成了***的2014年年报审计工作。年报的审计，可有效评估我院经济行为的合法性、真实性、公允性，沟通的过程就是报表质量提升的契机，是常态化的管理措施。③根据广阳地税局的通知，省地税局将***确定为全国税收重点调查单位，我们积极准备，梳理近两年纳税情况，完成调查表的上报，以基础工作质量降低税务风险，得到认同。④按照中央巡视组要求，完成**2012年—2014年“三公经费”开支填报工作；根据集团公司第七巡视组要求，完成***2011年—2015年3月所有科研项目经费收支明细统计填报工作及基建（设备）未完结项目统计填报工作。在统计过程中，我们就我院纵向项目完工清理、收入（技术服务）合同备案登记、固定资产业务处理管理中的薄弱点，形成总结报告，会同科技处、法规处、物装处协商，梳理流程，规范业务程序，落实整改，提升管理。⑤配合党群工作部，及时完成联合监管信息系统业务数据的采集，主要包括：固定资产明细填报、报废及转让的固定资产数据填报，并配合完成科研项目业务数据的填报。⑥按照集团公司《关于开展违反财经纪律重点问题全面清查工作的通知》要求，配合党群工作部完成廊坊分院的全面自查工作，并按照研究院纪委通知，核实2013年—2014年业务接待费支出统计工作。⑦根据研究院纪委关于廊坊分院有关违规问题的处理情况，按照要求，完成财务处理整改、调整，并形成书面整改报告上报研究院。教训不是坏事，它是警钟，是我们的短板，面对它，正视它，修补它，完善它是我们2015年的重点工作，我们以认真的态度全面完成了相关整改工作。⑧根据集团公司《关于开展彻底清理“小金库”工作的通知》（中油办【2015】186号）要求，为进一步推进依法治院，促进合规管理，严明财经纪律，经领导决定，在全院开展彻底清理“小金库”工作，各二级单位如实填报《承诺书》和《清理情况统计表》，汇总并上报研究院，从根本上杜绝“小金库”问题。⑨按照“关于开展规

范收入分配秩序，严肃收入分配纪律工作检查的通知”，配合人事处完成规范收入分配秩序，严肃收入分配纪律工作检查调查表。⑩根据***统一安排，完成2015年***内控测试自查及检查工作。内控是我们的安全线，与会计核算的业务紧密相联，控点多，漏审、错误的概率大，是基础工作的检验，我们根据例外事项逐一落实，全面整改，落实到位，整改到位。

（六）加强对内财务报告时效，严肃往来清欠管理，有针对性的增强业务处理水平。①对外财务报告反映的是本单位经营管理和资金运行情况，但它很难实时地反映企业个性化管理需求。针对这两年审计查检中突出问题，我们加大了对内财务报告制度，在定期、定式、常规的报告基础上，增加了专项分析报告、敏感跟踪报告，对分院重大科研项目、重大基础维修项目及非正常性支出及时进行专项统计，专题分析，风险防护意识显著增强。②集团公司内部交易、往来签认工作是近年来财务决算的重点，难点工作，封闭结算的质量更是影响往来清欠的关键，我们在吸取去年决算中往来签认中存在的问题教训基础，特别是交易双方不沟通，你做你的账，我付我的款，账务处理规则各不相同，造成抵销数据差异较大的问题，加大了封闭结算管理力度。一建立往来联系登记，把常用的往来单位和已经签认过的往来单位进行登记，明确往来管理人员，促进交易处理中的沟通，减少内部交易差异，增加沟通的时效性； 二是加强往来交易业务信息的真实、准确、完整性，制定封闭结算方法流程，确保内部交易核算的完整和及时；三是全面掌握往来挂账信息，规范内部交易行为，明确封闭结算使用范围，避免分别挂账，事后对账现象。内部交易平台操作水平和交易质量明显提高，清欠工作效果得到提升，为今年的决算工作提供往来保障。

（七）严抓细节管理，不断强化资金管理相互监督、相互约束机制，稳步提升资金支付效率和风险管制能力。①根据集团公司资金

[2015]306号]文件要求，今年是资金计划正式考核的第一年，我们在前期宣贯的基础上，加大了资金计划申报质量管理和资金计划调整机制应用。一方面核查所有计划中大额资金的支付手续情况，减少虚增计划额度；另一方面完善全业务计划申报，增加收入计划、封闭结算计划的逐月申报，确保我院资金有计划的运行。同时，加大了计划调整机制的应用，能调的不推诿，能变更的不拒绝，并协同各分院，资金互调，资金互保，我院资金计划执行率基本达到考核标准，为明年此项工作的加大，起到了引领作用。②按照集团公司资金部2015年重点工作安排，我院托管企业于今年上半年完成了资金集中管理模式变更，切换应用司库平台。为保证司库平台的顺利上线，我们认真学习了切换平台培训，搭建了新的账户关系，申请新的账户，开启财务公司网银付款，完成财企直联UK 的申请，撤销旧的收支两条线管理模式，启用新的总分联账户管理模式，确保我院司库平台的顺利上线。③今年内控测试，细节问题又一次突显出来，我们认真分析了资金管理中的例外事项，明确四个控制（不相容岗位分离控制、责任追究控制、限额控制、盘点控制），加强资金管理环节建设，强化资金过程监管，建立以库存量为基础的安全防控措施，优化日、周、月的资金对账模式，严密监控在途资金状态，提高付款质量，发挥银企直联信息准确的优势和网银支付准确的特点，结合两种付款方式进行有效支付，资金效率效益稳步提升，形成有效的资金管控模式。

（八）完善科研项目经费管理系统，运用系统思维，注重全方位统筹与服务目标，为下一步科技大数据系统提供支撑。①我院科研项目经费管理信息系统（KT 系统）自上线以来，在课题经费管理上起到了实时查询、信息共享、控制有效的作用，但随着科研模块的上线，对科研项目经费的管理要求显著加强，KT 系统中查询界面与科研模块界面不一致，项目信息不同，专项控制不完全成了突出问题，为解决与科研模块信息的对接，我们进一步完善了科研项目经费管理系统，

统一查询界面，统一项目信息，统一设置层次，增加专项查询和分层次查询功能，整理全院科研项目信息和经费情况，完成系统设计和上线维护工作，我院的科研项目经费管理系统管控能力进一步提高。②针对科技处即将上线的科研项目管理系统的需求，我们进一步完善了KT 系统信息的集成和共享，注重全方位统筹，数据共享，运用系统思维，打破传统经费管理模式，设计下一步项目经费预算审批、调整审批、验收审批流程，为我院科技大数据提供支撑和保障。

（九）完善信息化建设和系统有效控制手段，联合开发会议中心管理系统，向合规管理要效益，向封闭结算要安全，我院会议中心实现全系统运行模式。①会议中心的信息化建设是各功能自行应用水平，客房部、会议中心、餐饮部、文体部，各自控制各自运行，互不衔接、互相封闭、各行其是，很少协调，割断了业务的内在联系，同时各职能部门相对独立，行政地位基本平等，信息共享不够，缺乏一体化运作，整体运行时审计风险很大。②针对风险点和漏洞，在院领导要求下，我们配合会议中心，联合开发了会议中心管理系统，一方面强化系统刚性要求和内部衔接，另一方面多方听取会议中心管理人员意见，梳理需求，完善功能，增加关联的有机性，明确物资成本的精确核算，为各部门提供必要的成本信息依据，从而实现会议中心全业务、全库存、全成本、全收入的核算，从客人的入住到相关餐饮、活动、会议进行全过程控制，全方位统计，合规管理的效益，封闭结算的安全得以实现，大大降低了运行中的风险，提高了管制手段。

（十）牢固树立效率和效益意识，加大存量资产的管理与应用。①经过多年发展，廊坊分院积累了大量的存量资产，如何强化资产管理，降低资产持有成本，实现资产利用最大化，让存量资产发挥更好的效益是我们今年的重点工作之一。按照研究院新的固定资产核算要求，我们在完成日常固定资产、无形资产新增登记、转资、折旧计提的基础上，对资产进行了全面清理工作，理清家底，明确存量，加大资产

调拨和利用，报废和处置，今年共报废资产***台套，原值**万元，资产处置小组对以上拟处置的资产和财产进行公开询价，**科技有限公司以最高报价获得该批拟处置的报废资产。②由计划财务处、物资装备处、党群工作部和多种经营部组成的处置小组，对**资产进行了公开询价，**中心以地面设备、油管、油杆的最高报价获得了该批拟处置的报废资产。及时的报废和处置，可以确保我院资产轻量运行。③配合审计要求，对分院车辆、办公设备进行了全面清理和统计，存在有资产没有账，有账没资产情况，资产调拨手续办理不及时，手续不全，资产购置和保管情况复杂，资产后续管理难度增大。针对问题，我们确立“牢固树立资产效率和效益意识”的总体思想，认真摸底分析现有资产，不断优化资产配置，实现瘦身提质，提升资产使用效能。④加大存量管理，严肃采购计划，盘活处于闲置状态的资产，加大调拨的时效性和有效性，改变了“重取得、轻流动、重占有、轻效益”的陈旧观念，存量资产的管理与应用能力进一步提升。

（十一）营造良好的财务氛围，为我院提供更好的政策服务、资金服务和业务服务。①随着内外部环境越来越复杂多变，需要财务管理工作提供的支持愈发重要，提升我院财务管理工作水平对持久稳定的发展有着举足轻重的作用。“凡事预则立，不预则废”，财务队伍建设需要有长远的规划才能够有成效。阶梯推进，完善科室职责，以岗位轮换引导业务提升；以副岗机制，提高多技能水平，努力在计财处培训多面手、业务高手、专业能手。②落实会计继续教育，加强会计政策理论学习，提高财会人员综合素质，同时加大职业道德教育和人生观、价值观教育，促使财务人员爱岗敬业，诚实守信。③建立处务会、处业务会机制，加大新的政策、办法的宣贯，及时了解分院经营动态，落实各项业务的执行，营造问题有办法，业务有落实，工作有执行的良好的财务氛围，为我院提供更好的政策服务、资金服务、业务服务。

三、 反思与认识

成绩不讲跑不掉，问题不讲看不到。总结工作的同时，我们也要确确实实地思考如何面对问题，我们自身管理上，一些方面还比较粗放，还谈不上科学管理和精细化管理；主观思想上，承认不足的勇气不够，面对存在的差距认识不清。

有的是能力层面的原因，反映在制度、标准、管理体系上，是管理流程不顺，界面不清； 有的是主体责任和监管责任方面的原因，反映在核算质量、风险预测、细节建设上，是基础工作不牢，风险意识不强，细节关注不够。能力建设不容易，但观念的建设就更难。

如何正确认识，把认识变成行动，从制度角度由“人性本恶”出发，通过提高制度质量，加强外在约束，明确什么能做、什么不能做、怎么去做，提高管理的规范性，强化责任制度建设，将管理责任具体化、明确化，统筹抓好修订完善，持续改进工作，不断提高管理标准是我们下一步需要努力的方向。

四、 明年重点工作安排

2016年是完成“十二五”任务、谋划“十三五”规划承上启下之年，国内油气需求刚性增长，但科研质量、财税、审计等方面政策压力加大，廊坊分院发展面临许多困难和不确定因素，这就要求我们必须眼睛向内，更大力的推行精细化管理、在内涵发展上下功夫，以内控体系建设和预算绩效管理为重点，坚持从严管理，依法理财，创新监管，统筹保障，尤其抓好以下工作：

1. 准确把握时代主题，充分认识新形势财务管理的职责和重心，研究如何推进财务管理手段创新，努力构建规范有效的管理体系。 财务管理工作一直都是按照管办分开，内部约束的思路在运作，做到“专业人做专业的事、专业机构做专业的事”，但还需要思考、探索、解决运行中管办的各自职责、界面、定位、衔接等问题，也就是业务口与各职能部门的有效联动。提高制度、办法的针对性、实用性和可执行性，严格制度办法的发布和流程管理，建议推进制度审核

机制，强化规范性与创新性的有效结合，进一步梳理与各职能部门相关联的制度、办法，把矛盾点找出来，把相悖地方理出来，统筹抓好修订完善，追求“一次做好”，保证权威性和有效性，杜绝重复和矛盾等现象，努力构建各司其职、严肃有效、流程清晰、运行顺畅的管理体系。

2. 加强科技项目经费管理中长期规划和政策研究，出台相关政策和办法，推进“十三五”科研项目经费管理质量。

“十二五”期间，我们开始全面实施以预算为核心的全方位经费监管体系，逐步建立适应科研活动特点和规律的科研经费管理机制和办法，但经费管理还存在着诸多问题, 如科研项目预算编制还不够科学，相关性不强，约束性也不强，经费使用常陷入“经费预算与执行两张皮”，财务验收时不可避免地采用“调整”方式以强制达到可验收状态；财务验收后又缺乏后续经费使用情况的客观评价和反馈机制，没有有效的“预算、执行、验收、评价”四位一体的财务管理。如何配置好科研经费，切实提高项目资金的使用效率，成为“十三五”科研管理领域的又一难点和热点问题。

首先，我们要按照“量入为出，精打细算，保证重点，效率优先、降本增效、确保平衡”的指导思想，对未来事项充分调研和预计，加大科研人员对财务专业性知识的了解，同时加强财务人员对科研技术的深入，相互参与，出台“科研项目经费预算编制办法”和“科研项目经费预算审批流程”，根据科研生产实际需求编制科学、合理、可行的明细项目预算，实现资金的高效配置。

其次，充分发挥好经济核算员的桥梁、纽带作用，与科研人员建立良好的沟通机制，充分宣贯科研项目所需的设备、材料、外协等主要直接经费的应用与政策上的硬性要求，明确调整方式，利用信息化管理手段，及时进行动态掌握科研项目经费执行情况，做到项目实施与项目预算的匹配，有效规避预算执行偏差风险。

最后，改变项目的“重科研验收”，轻“财务验收”的现状，强化成果鉴定与绩效评估的“双重评价”，建立技术成果与财务验收并行的模式，对财务管理制度的执行情况、资金到位和落实情况、支出内容的合规有效性、执行保障评价、后续支出与管理进行完整验收，更有效地发挥财务在科研项目资金管理的作用，推进“十三五”项目经费管理质量。

3. 加强我院承担的重大专项联合单位的管理，推进经费执行进度，明确后续支出，全面完成国家重大专项的“十二五”验收。

“十二五”国家油气重大专项收关在即，截止到今年年底我院承担的五个项目中四个项目经费执行情况基本达到可验收状态，一个也正在努力推进中，但联合单位的情况并不乐观，存在执行率低于50%、配套资金未有落实、审计认定度不高等情况。因此，我们要协同各项目办公室，发挥专业优势，把问题单位、风险单位找出来，理清楚，加强沟通与联系，剖析问题，帮助他们整改和推进； 同时督促合项目根据业务进度安排，在2015年年底完成所有合同、意向书、协议的签订，确保后续支出资料齐全，证据充分； 最后，按照项目办公室安排，完成我院承担的所有项目任务级财务验收，理清课题级资金情况，全面完成国家油气重大专项“十二五”财务验收，为“十二五”划上圆满的句号。

4. 整合科研项目管理信息平台，有效激发应用活力。

信息技术无疑是助推业务发展水平的强大动力，但投入开发的多，确实应用的少，而且是各上各的系统，各圆各的需求，封闭应用，互不衔接，给科研人员带来了很多重复性劳动，赞扬声少，报怨声多。

针对这一问题，我们将在前期与科技处、物装处结合的基础上，探索科技大数据平台的应用，把科技处的科研管理系统与财务的经费管理系统，有机对接起来，需求数据共享，互为支撑，实现一次性录入，多方面查询，几方应用，把科研项目全过程管理与科研经费全过

程管理都纳入统一平台运行。

再进一步深入调查研究，准确掌握目前系统存在的矛盾和问题，坚持问题导向，考虑物资装备采购管理系统的对接可能，把我院各自游离的系统基于科研项目进行整理，有效激发应用活力，本着对未来管理负责，对科研人员负责的精神，面向科技信息前沿，面向可持续发展，坚持全面性原则、实时性原则、财务与非财务并重性原则、可操作性原则，最大可能地发挥信息优势，提升专业管理手段。

5. 加强固定资产的前期预算控制，明确不同资产和投入标准，推进资源要素优化配置。

在今年的固定资产清理中我们发现，资产存量较大，闲置资产，利用率不高的资产占不小的比重，特别是资产的采购计划与项目预算对接度不高，资产管理系统运用不够充分，对资产全过程管理的参与度不足的问题，为此，明年我们主要做以下几个工作：

一是增强项目预算中设备的审核，全面落实集中采购的设备和非集中采购的设备资金渠道和责任项目，协同相关职能部门，核查是否是业务需要，是否到报废年限，可否调拨使用，推进资产整合，减少资源浪费。

二是增加资产大修评估，采纳业务人员意见，事前科学测算资产大修的必要性，及时跟踪后续支出的价值发挥情况，建立资产大修台账，对维修周期、维修费用进行有效统计分析，充分挖掘资源的修旧利废的管控。

三是加大资产管理信息的利用，按项目检查、审计检查需要，增加重大项目、重大设备的信息补充，实时反映资产购置和保管情况，努力实现资产在投用、调拨、运维、报废间平滑衔接； 努力实现资产实物流动和变化的有效衔接；努力实现资产系统信息共享查询，提高各单位对资产的核查能力。

四是加大资产效能评估，走进设备单位，定期核查大型设备的运

转情况和运行登记，建立资产使用及管理情况报告制度，在资源要素优化的同时，推进资产使用效率的提高。

6. 充分发挥科研生产分析诊断作用，建立持续改进的工作机制，为科研管理提供真实可靠的数据支持和决策依据。

随着审计、检查力度的加大，财务违规问题呈现出日益复杂、隐蔽的特点，这对财务人员的职业经验、职业判断提出了更高的要求。我们在业务上应加强风险防控，以内控制度设计为起点，审计稽核问题整改为终点，加强内部监管。

首先，高度重视风险管理，提高风险识别和预警能力，建立风险防范措施和全面风险管理制度体系，加强思想、政治理论学习，明政治，懂形势，学习在日常报销中发现问题，加大非正常业务的关注，充分考虑风险因素的影响，杜绝明知天要下雨，却出门不带伞的做法。

其次，充分发挥科研生产分析诊断作用，做好、做细日常分析工作，加强专项分析、专题分析讨论，让数据“说话”，让业务“表态”，建立“案例整理制度”，把问题业务、错误业务整理出来，一方面可提醒经办人员，另一方面可教育财务人员，加强风险管理能力建设。

最后，提高财务内外部报告质量，重新规范内部报告形式和要求，把每笔业务做对，把每笔分录做准，建立持续改进的工作机制，发现问题，就总结问题，解决问题，改正错误，为科研管理提供真实有效的数据支持和决策依据。

7. 业务学习由“精品店”向“杂货铺”转型，培养财务人员综合素质水平。

财务事项在业务链条中总是处于末端，必然受到前端各专业的直接影响，一项经济业务的实施往往专业跨度大，涉及的管理制度多，覆盖的范围宽，而财务工作只是其中一小部分，最后的结算环节，但所有的审计、检查工作恰恰都是围绕这最后一环进行展开。因此，我们在业务学习中，财务人员应该由“精品店”向“杂货铺”转型，跳

出财务专业，广泛学习科研生产、经营管理中的各类知识。

首先，学习编制管理专业知识的速查手册，以各职能部门的各项规章制度为基础，如采购管理、薪酬管理、资产管理、合同管理、招投标管理等等，分门别类地摘录、编制速查手册，弥补财务人员专业知识不足；其次，做好问题清单编制，将历年审计、稽核、内控中发现的问题，按专业编制一套问题清单，清单要尽可能细化问题分类，并且应该随着工作的开展和工作目标的不同而不断进行调整和完善；最后，要加大对科研专业知识的了解，对勘探类、开发类、工程类、基理类、海外类、实验类科研项目都要有所涉猎，主要培养从可研报告中评价成本的合理性，从研究目标和考核指标中评价成本构成。

广阔的专业视野和丰富的专业知识，是我们业务学习的主要方向和目标。

8. 建立财管管理内控流程考核管理系统，以系统保障财务管理的运行。

年年内控测试，年年都有例外事项，今年分析，明年还有，主要是人员岗位的轮换，新上来人员对内控的认识不全面，工作角度不同，处理业务也不相同，各审核人员自身业务忙，难免走形式、走过场，未有形成一级对一级负责的机制。

针对这一现象，明年准备研究开发财务管理内部控制考核系统。我们固化岗位职责，明确岗位衔接，把内控表单做进系统，把内控节点建立进系统，科室长对科员负责，副处长对科长负责，正处长对全业务负责，定时、定期考评，逐级、逐层分解，努力形成换人不换岗，人走内控在，硬考核，硬兑现的新局面。

盘点2015，展望2016，新形势下，***比以往任何时候都更加需要强大的管理创新力量。我们要认真贯彻落实院党委的决策部署，凝聚共识、坚定信心，以更大的决心、更强的力度、更加精准的措施、

更加细致的工作，主动适应发展新常态，积极化解各种不利影响，全面提升财务管理质量，确保实现2016年奋斗目标。