内部审核检查表
受审核部门 ：领导层 标准条款 4.1 检查表 建立质量体系，形成文 件，加以实施与保持。 记录 文件分三层，质量手册，程序文件 19 个， 作业文件 17 个， 外来文件 38 个。 于 2014 年 3 月发布了公司的质量管理体系文件， 开始运行。 最高管理者能够按照管理者职责实施， 履 行自己的职责。 （包括将方针，目标等均 传达到相关人员，通过多次培训，宣贯， 讲解的方法。 ） 管理者代表能够按照标准的规定建立、 实 施体系，履行其职责。 使用总经理会议、运营计划会（不定期） 及电子邮件等方式进行内部沟通， 能够满 足体系运行的需要。 企业质量方针为： “以科技为动力、以质 量求生存，争取顾客最大满意。 2015 年 KPI 统计如下（1 月-5 月） ，供应 商 KPI=98.7%，过程 KPI=97.9%，售后 KPI=100%，符合质量目标要求。 公司对手册、体系文件的程序、制度、研 发控制系统、质量控制系统进行了策划。 参加人:总经理兼管代:杨小林，公司共有 6 个部门 （包括南通分公司） ， 制定了各个 部门的岗位标准， 明确了各个部门人员的 职责和权限。 5 月 22 日进行了管理评审， 杨总主持了管 理评审。公司领导组织参加了管理评审， 基本上能够保证 QMS 的有效性。 企业人才最重要，技术人员占 50%以上， 注重基础人才（大学毕业生）的培养和中 高级人才的引进。研究院 15 人左右，人 员流动性较不大， 办公 400 多平米和南通 生产占地面积 3000 平米左右。 在江苏南通市成立了分公司， 质量 XXX 运 营部管理其分公司的质检部， 同时生产过 程与南通金驰电机机械有限公司紧密进 行生产合作，利用现有的设备、人员等满 足其生产的需要。 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
5.1
管理承诺
符合
5.2
管代的职责
符合
5.2.3
内部沟通
符合
5.3
质量方针
符合
5.4.1
质量目标
符合
5.4.2
质量管理体系策划
符合
5.5.1
职责权限
符合
5.6
管理评审
符合
6.1
资源
符合
7.1
生产实现的策划
符合
8.1
测量分析和改进
运营部会议上进行讨论，并进行统计分 析。对过程 KPI、供应商 KPI、售后 KPI 进行了统计分析。并对 “目标指标完成 情况” ， “顾客满意度调查”等进行监视和 测量。 通过内审、管理评审和部门的检查等方式 进行测量分析和改进。 分为日常改进和重大改进。 日常改进通过纠正措施和预防措施的表 跟踪实施； 重大改进通过内部审核和管理评审来实 现。
符合
8.2.3 8.5.1
过程的监视和测量
符合
持续改进
符合
审核员：
日期：2015 年 5 月 25 日
内部审核检查表
受审核部门 ：研究院 标准号 5.5.1 检查表 职责权限与沟通 记
录 研究院主要分为设计研究院与工艺所。 本 部门为各岗位人员制定了岗位标准，明确 了具体的职责、权限。 按照研发计划进行目标分解， 每月制定部 门研发工作任务，确定个体目标，制订合 理，能够实现。 查 TBYCS-500-32/65(6601140) 矿用隔爆 型三相永磁同步电动机， 明确设计质量目 标，进行图纸输出。生产前工艺所编制、 审核生产工艺流程、作业标准书、试验大 纲等。首件制造时项目经理和工艺工程师 进行现场指导，确保产品质量。 符合 7.3.2 设计和开发输入 查看 TBYCS-500-32/65(6601140) 矿用隔 爆型三相永磁同步电动机，有项目任务 书、设计各阶段有评审记录，跟踪记录， 样机试制后有确认记录。输出内容有图 纸、工艺卡、材料清单等，均提供。有变 更，以更改通知单形式下发。 符合 4.2.3 文件控制 查 TBYCS-500-32/65(660/1140)矿用隔爆 型三相永磁同步电动机 1. 涉及隔爆安全性能的零部件（如隔爆 外壳、引入装置、接线端子、观察窗、密 封圈等）图纸应完整、有效； 2. 图纸经安标国家矿用产品安全标志中 心审核备案； 符合 7.3.7 设计更改 制定了 XXX-ZDJS001-2012 产品图样与设 计文件变更管理制度， 更改以图纸更改单 与技术通知单的下发，下发、回收、销毁 台账齐全。 查 500Kw 电机与 710 变频相关的隔爆图纸 有“隔爆“印章，与 110Kw 空冷岛电机非 防爆类加以区别。 符合 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
5.4.1
质量目标
符合
符合 7.1 产品实现的策划
7.5.3
标识
审核员：
日期：2015 年 5 月 25 日
内部审核检查表
受审核部门 ：营销部 标准条款 5.5.1 检查表 职责权限与沟通 记录 制定了岗位标准， 总负责公司营销市场开 拓管理，组织做顾客满意度调查。 建立了 XXX-ZDYX001-2012 销售合同管理 制度、 XXX-ZDYX003-2015 销售合同执行管 理制度等相关管理制度，有产品销售台 账，查 2014 年合同台帐，有合同，有评 审记录，没有发生合同变更。 （2015 年未 签订合同） 建立 XXX-ZDYX005-2015 售后服务制度， 建立与顾客沟通机制，有售后服务记录、 满意度回访表（空白表格） 2015 年 5 月 4 日收到清水川电厂质量信息 反馈函 2015-5-5 于空冷岛电机 DJ19-02 温升异常， 研究院已制定方案于 2015 年 5 月 13 日安排设计工程师师去现场进行售 后处理。 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
5.4.1
与产品有关的评审 记录控制
符合
7.2.3
与顾客沟通
符合
符合
8.2.1
顾客满意度
在质量目标中提出了“顾客满意度达≥ 90%”的承诺，目前客户仅有 2 家，进行 了满意度调查， 满意度为 90%,没有顾客投 诉。
符合
审核员：
日期：2015 年 5 月 25 日
内部审核检查表
受审核部门
：分公司（制造、商务部） 标准条款 5.5.1 检查表 职责权限与沟通 记录 分公司主要设2个部门，制造部与商 务部。 制造部主要负责设备管理、工作环境 的控制管理、生产过程的控制、计划跟踪 管理。 商务部主要负责部件的采购和仓库管 理。职责权限明确。 制造部： 1.特种作业人员持证上岗率 100% 2.特种设备安全检查合格率 100% 3. 生产计划完成率 70% 4. 盘点合格率 99% 5. 首次报检合格率 97.9% 商务部： 采购计划完成率 70% 供方评定率 100% 供应商 KPI 98.7% 对从事特殊工种（电焊工、电工、起重设 备操作工等）的人员进行资格培训，并持 证上岗 电焊工，宋月平 证书编号：苏 F[1**********]6，有效期至 2018.04.26 电工，瞿银华， 证书编号: T[***********], 有 效 期 至 2016.11.23 行车工，陈金国 证书编号：[***********]，有效期 至 2016.12.09 南通分公司目前暂为租用场地， 使 用面积 1000 余平米；房屋的维护由业主 负责，运输外包。 制定有： XXX-ZDSC001-2014 《设备管 理制度》 ，建立了设备台帐，包括车间行 吊、油压机、VPI、试验站等等，明确了 设备名称、规格/型号、目前状况等。 编制了重要设备操作规程，查 2015 年设备点检计划，齐全。 现场按工序进行划分，主要分为：电机装 配区、变频控制系统装配区，设置半成品 区、成品区，分类摆放。 根据工艺所下发工艺流程图和作业指导 书指导生产，抽查 13XXX.GY.4 定子装配 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
5.4.1
质量目标
不符合
6.2.2
能力、培训和意识
符合
6.3 6.4
基础设施 工作环境
符合
7.1
产品实现的策划
符合
作业指导书 检部编制了质量控制系统文件： 要件入厂检验规范，查 ZL-JY-GF-001 转 轴入厂检验规范 非重要件检验基准书， 查 ZL-XXX-JZS-001 电磁线漆包线物料检验基准书 过程 Pc-form，查 26XXX-PC-Form-002 定 子装配 PC-Form 7.4 采购 重要原材料、部件应有采购合同，查 XXX-SWHT-14-034 采购合同，采购合同明 确质量要求。 部件属安全标志管理产品的， 到货时应在 安全标志有效期内： JF24-1140 的接线柱， 防爆合格证编号：CCCMT14.0254U，有效 期：2014-6-4～2019-6-3 7.5.1 生产过程控制 制造部按运营下发的 “工作号及出厂编号 下发通知“组织生产，操作者自检，根据 质量控制系统相关文件进行报检， 质量问 题质检部开具不符合项报告， 报研究院进 行评审。 部件入厂重要件有钢印标识，总装 Pc-form 进行总装配重要部件号登记，以 备后期部件追溯。 查 1 台 500Kw 电 机 端 盖 ， 标 识 为 ： DJ26-01LD ， 1 台 铁 心 压 圈 上 标 识 为 ： DJ26-01XJ 现场制造区域预留不合格品区，质检部贴 红色的合格品单。 7.5.3 产品的
防护 对完成产品防护进行检查，满足要求。查 看现场， 采用托盘、 胶皮对部件进行防护， 基本到位。 符合 符合 符合
7.5.2
标识
符合
审核员：
日期：2015 年 5 月 25 日
内部审核检查表
受审核部门 ：运营管理部 标准条款 4.2.2 检查表 质量手册 记录 质量手册 XXX-Q/ZL-2014（B 版）,包括 方针与目标， 2015 年 3 月 1 日新改后发放 批准发布，受控状态。 提 供 《 文 件 控 制 程 序 》 XXX-CX/ZL001-2014，分 2 级管理，作业 文件等由各部门分别管理。 查《有效文件清单》XXX-JL/ZL016-2014， 包括程序文件 11 个和相关管理制度 40 个。 查 《文件发放登记表》 XXX-JL/ZL017 -2014 ， 有各部门程序文件和相关制度的 发放登记。 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
4.2.3
文件控制
符合
建立了 《XXX-CXZL005-2012 质量否决制度 质量否决质量》 目前还未发生变更、销毁、作废。
符合
4.2.4
记录控制
查质检部的 500Kw 来料检验记录、 铁心叠 压过程 PC-Form 质量记录按一机一册进行 归档 查“2015 年度管理评审计划” 计划 2015.5.20 进行。 查“评审输入资料” ，比较充分。 查 “管理评审报告” 2015.5.23 发布批准。 管理评审会议由最高管理者杨小林主持， 2015.5.20 进行。 查 XXX-ZDZL002-01 计量器具管理台帐， 出厂编号 1208765，量程 225-250 的千分 尺，检定日期：2014.5.19 ，有效期至： 2015.5.19 出厂编号 0344，型号：QJ44 的直流双臂 电桥，检定日期： 2014 ，有效期至： 2014.9.5，2015.9.4
符合
5.6
管理评审
符合
7.6
监视和测量设备的控制
不符合
8.2.3
过程的监视与测量
查原材料入厂检验 对于重要件，编制了重要件入厂检验规 范，ZL-JY-GF-001 转轴入厂检验规范-A 检验记录表 ZL-A26DJ-022 转轴 PC-Form 一般件编制了检验基准书，查 ZL-XXX-JZS-004 铁心部件物料质量基准 书 ， 检 验 记 录 表 ： ZL-A26DJ-008 方 钢 PC-Form 工序检验：
符合
符合
编制了定子铁心过程检验基准书， 查记录 表： 26XXX-PC-Form-001 定子铁心 PC-Form
8.2.4
产品的监视与测量
出厂检验： 根据 XXX-QB/JS013-2014 矿用隔爆型三相 永 磁 同 步 电 动 机 企 业 标 准 和 XXXQB/JS014-2014 矿用隔爆型交流变频器企 业标准，根据检验项目，质检部编制、下 发了出厂检验报告（为空表格，未生产到 此工序） 。 研究院编制下发了皮带机控制系统企业 标准： XXX-QB/JS013-2014 矿用隔爆型三相永磁 同步电动机企业标准 V2.0 XXX- QB/JS014-2014 矿用隔爆型交流变 频器企业标准 V2.0 规定了型式试验和出厂试验的项目 （皮带 机还未进行到型式试验）
符合
8.3
不合格品控制
质量负责人以岗位作业标准形式规定其 职责和权限，并保证其独立开展检验工 作，文件编
号：XXX-YXHR-2013-001 质量 负责人任命书 总检师有授权文件，文件编号： XXX-YXHR-2014-001 总检师授权书 制定了 XXX-CXZL006-2012 不合格品控制 V2.0 程序，有“5.1.1 d．特殊规定 不满足 安全性能要求的产品，不得销往矿山”规 定；
符合
8.5.2 8.5.3
纠正/预防措施
符合 制定了 XXX-CXZL009-2012 纠正和预防措 施控制程序， 查 XXX-CX/ZL009-01-BJ-2015-002 纠正预 防措施表，已验证关闭。 日期：2015 年 5 月 25 日
审核员：
内部审核检查表
受审核部门 ：人力资源部 标准条款 5.5.1 检查表 职责权限与沟通 记录 负责公司人员招聘、薪酬制定、组织内部 沟通、公司临时工作等。 按时的培训完成率=100% 统一制定 2015 年度培训计划，各部门进 行部门编制， 抽查了研究院有与产品相关 的矿山法规和 GB3836.1、GB3836.2 等标 准的培训，有记录。 抽查电焊工、电工、起重设备操作工等的 人员资格证书，持证上岗 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
5.4.1 6.2.2
质量目标 培训
符合 符合
7.5.2
生产和服务提供过程的 确认
符合
审核员：
日期：2015 年 5 月 25 日
内部审核报告
XXX-JL/ZL008-2014 审核目的： 检查公司质量管理体系运行的符合性、有效性，并为监督审核和煤安认证现场审核做好准备。 审核范围： 公司煤矿、电力、冶金、水泥、矿山、石油用电动机、发电机及发电机组、工业自动控制系统装置（含 防爆类）的技术开发和组装制造涉及到的全部部门、场所和过程 审核依据： 1、GB/T19001：2008《质量管理体系——要求》标准。 2、公司管理方针，质量目标 3、公司的一体化管理手册、程序文件。 4、本行业与质量有关的技术标准、规范、法律、法规及其 他要求。 5、公司的第三层次文件、合同。 受审核部门：管理层、运营部、营销部、商务部、研究院、诸暨分公司、人力资源部 审核过程综述：本次内审共进行了 2 天，在这 2 天的时间里，审核组严格依照内审检查表，按照内审 日程安排，对各受审部门进行认真的检查，通过检查发现我公司从 2014 年 3 月质量管理体系运行以来 取得了一定的成绩，主要表现为： 一、管理体系方面。 1）按照标准 GB/T19001：2008 的要求，在建立体系时组织了策划、整合，编制了管理方针、目标， 管理方针体现了满足要求和法律法规要求的重要性，体现了满足顾客要求和持续改进，体现了公司的 宗旨，能够满足标准的要求；所制订的目标切合实际，将此目标进行了分解。 2）按照标准要求整合了《管理手册》及程序文件，确定了目标、指标，并制订了方案。还根据实 际编写了适宜的作业文件，经过审核发现，文件内容基本适宜，具有一定的可操作
性。 二、管理职责方面。 领导层制订并正式发布了方针和目标、指标，方针体现了质量管理八项原则及顾客为关注焦点的 思想，对目标进行了分解、考核，公司机构设置明确，对各部门及人员的职责作出了较为详细的规定。 管理评审计划在 7 月进行。 三、资源管理方面。 公司配备了所需的人力资源。特殊工种均持证上岗，人员配备基本充分，建立了人员考核机制。 生产现场、工作环境基本能够满足生产的需要。 四、产品实现方面 针对公司研发产品组织做好了策划、评审、输入、输出、验证和确认等工作，针对顾客的要求都 组织了策划，针对各产品编制了生产计划、验收规范。对签定的合同都组织了评审；对供方进行了调 查、评价，确定了合格供方名单，并做好了业绩评价；在生产过程中识别了关键、特殊过程，现场标 识清晰；对使用的监视和测量设备等基本能按时检定；工人的操作能力能够满足需要。 五、测量、分析和改进方面 公司建立了对顾客满意度测量、产品实现过程、体系监视测量的机制，并对顾客进行了满意度调 查，能够达到预定的管理目标；对不合格品的信息进行了收集，及时做好评审、处置；并能对有关的 审核日期 2015 年 5 月 25 日-2015 年 5 月 26 日
数据进行了分析，制订了纠正措施和预防措施，实施效果较好。 当然通过这次内部管理体系审核，也发现了一些问题，主要表现在： 实际工作与体系结合还不够好。 对所有内审中发现的问题，内审员都及时开出了《内审不符合报告》 ，本次内审共开出 2 项不符合， 为严重不合格项。具体分布条款见《内审不符合项分布表》 。 不符合项统计与分析（包括：数量、严重程度等） 对所有内审中发现的问题，内审员都及时开出了《内审不符合报告》 ，本次内审共开出 2 项不符合， 为严重不合格项。具体分布条款见《内审不符合项分布表》 。本 次 内 审出 现的 不 合 格 分 布部 门 、 管 理体系标准和过程 / 要素 基本均匀，运行控制条 款出现问题相对较多， 今后应加大此方面的学 习培训力度，本次内审没有出现重大不合格。
结论 审核组认为我公司的质量管理体系运行基本有效，符合 GB/T19001：2008 标准的要求
纠正措施要求及审核报告发放范围： 1.不符合项均要求开纠正措施，具体见《不符合项报告》: NCR/XXX-BJ-2015-05-003~04 2.此内审报告需要下发到：领导层、管理者代表、各部门。
审核组长：
2015 年 5 月 26 日
审批：
2015 年 5 月 26 日
不合格项分布表 XXX-JL/ZL009-2014 部门 人力资 标准要求 源部 1 1 1 1 2 审核： 日期：2015 年 5 月 26 日
运营部
分公司
销售部
研究院
合计
5.4.1
7.6
合计 编制： 日期：2015 年 5 月 26 日
内审首次会议签到表 XXX-JL/ZL010-2014 时间： 2015.5.25 姓名 部门 职务 签到 备注
内审末次会议签到表 时间： 2015.5.26 姓名 部门 职务 签到 备注
内部审核检查表
受审核部门 ：领导层 标准条款 4.1 检查表 建立质量体系，形成文 件，加以实施与保持。 记录 文件分三层，质量手册，程序文件 19 个， 作业文件 17 个， 外来文件 38 个。 于 2014 年 3 月发布了公司的质量管理体系文件， 开始运行。 最高管理者能够按照管理者职责实施， 履 行自己的职责。 （包括将方针，目标等均 传达到相关人员，通过多次培训，宣贯， 讲解的方法。 ） 管理者代表能够按照标准的规定建立、 实 施体系，履行其职责。 使用总经理会议、运营计划会（不定期） 及电子邮件等方式进行内部沟通， 能够满 足体系运行的需要。 企业质量方针为： “以科技为动力、以质 量求生存，争取顾客最大满意。 2015 年 KPI 统计如下（1 月-5 月） ，供应 商 KPI=98.7%，过程 KPI=97.9%，售后 KPI=100%，符合质量目标要求。 公司对手册、体系文件的程序、制度、研 发控制系统、质量控制系统进行了策划。 参加人:总经理兼管代:杨小林，公司共有 6 个部门 （包括南通分公司） ， 制定了各个 部门的岗位标准， 明确了各个部门人员的 职责和权限。 5 月 22 日进行了管理评审， 杨总主持了管 理评审。公司领导组织参加了管理评审， 基本上能够保证 QMS 的有效性。 企业人才最重要，技术人员占 50%以上， 注重基础人才（大学毕业生）的培养和中 高级人才的引进。研究院 15 人左右，人 员流动性较不大， 办公 400 多平米和南通 生产占地面积 3000 平米左右。 在江苏南通市成立了分公司， 质量 XXX 运 营部管理其分公司的质检部， 同时生产过 程与南通金驰电机机械有限公司紧密进 行生产合作，利用现有的设备、人员等满 足其生产的需要。 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
5.1
管理承诺
符合
5.2
管代的职责
符合
5.2.3
内部沟通
符合
5.3
质量方针
符合
5.4.1
质量目标
符合
5.4.2
质量管理体系策划
符合
5.5.1
职责权限
符合
5.6
管理评审
符合
6.1
资源
符合
7.1
生产实现的策划
符合
8.1
测量分析和改进
运营部会议上进行讨论，并进行统计分 析。对过程 KPI、供应商 KPI、售后 KPI 进行了统计分析。并对 “目标指标完成 情况” ， “顾客满意度调查”等进行监视和 测量。 通过内审、管理评审和部门的检查等方式 进行测量分析和改进。 分为日常改进和重大改进。 日常改进通过纠正措施和预防措施的表 跟踪实施； 重大改进通过内部审核和管理评审来实 现。
符合
8.2.3 8.5.1
过程的监视和测量
符合
持续改进
符合
审核员：
日期：2015 年 5 月 25 日
内部审核检查表
受审核部门 ：研究院 标准号 5.5.1 检查表 职责权限与沟通 记
录 研究院主要分为设计研究院与工艺所。 本 部门为各岗位人员制定了岗位标准，明确 了具体的职责、权限。 按照研发计划进行目标分解， 每月制定部 门研发工作任务，确定个体目标，制订合 理，能够实现。 查 TBYCS-500-32/65(6601140) 矿用隔爆 型三相永磁同步电动机， 明确设计质量目 标，进行图纸输出。生产前工艺所编制、 审核生产工艺流程、作业标准书、试验大 纲等。首件制造时项目经理和工艺工程师 进行现场指导，确保产品质量。 符合 7.3.2 设计和开发输入 查看 TBYCS-500-32/65(6601140) 矿用隔 爆型三相永磁同步电动机，有项目任务 书、设计各阶段有评审记录，跟踪记录， 样机试制后有确认记录。输出内容有图 纸、工艺卡、材料清单等，均提供。有变 更，以更改通知单形式下发。 符合 4.2.3 文件控制 查 TBYCS-500-32/65(660/1140)矿用隔爆 型三相永磁同步电动机 1. 涉及隔爆安全性能的零部件（如隔爆 外壳、引入装置、接线端子、观察窗、密 封圈等）图纸应完整、有效； 2. 图纸经安标国家矿用产品安全标志中 心审核备案； 符合 7.3.7 设计更改 制定了 XXX-ZDJS001-2012 产品图样与设 计文件变更管理制度， 更改以图纸更改单 与技术通知单的下发，下发、回收、销毁 台账齐全。 查 500Kw 电机与 710 变频相关的隔爆图纸 有“隔爆“印章，与 110Kw 空冷岛电机非 防爆类加以区别。 符合 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
5.4.1
质量目标
符合
符合 7.1 产品实现的策划
7.5.3
标识
审核员：
日期：2015 年 5 月 25 日
内部审核检查表
受审核部门 ：营销部 标准条款 5.5.1 检查表 职责权限与沟通 记录 制定了岗位标准， 总负责公司营销市场开 拓管理，组织做顾客满意度调查。 建立了 XXX-ZDYX001-2012 销售合同管理 制度、 XXX-ZDYX003-2015 销售合同执行管 理制度等相关管理制度，有产品销售台 账，查 2014 年合同台帐，有合同，有评 审记录，没有发生合同变更。 （2015 年未 签订合同） 建立 XXX-ZDYX005-2015 售后服务制度， 建立与顾客沟通机制，有售后服务记录、 满意度回访表（空白表格） 2015 年 5 月 4 日收到清水川电厂质量信息 反馈函 2015-5-5 于空冷岛电机 DJ19-02 温升异常， 研究院已制定方案于 2015 年 5 月 13 日安排设计工程师师去现场进行售 后处理。 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
5.4.1
与产品有关的评审 记录控制
符合
7.2.3
与顾客沟通
符合
符合
8.2.1
顾客满意度
在质量目标中提出了“顾客满意度达≥ 90%”的承诺，目前客户仅有 2 家，进行 了满意度调查， 满意度为 90%,没有顾客投 诉。
符合
审核员：
日期：2015 年 5 月 25 日
内部审核检查表
受审核部门
：分公司（制造、商务部） 标准条款 5.5.1 检查表 职责权限与沟通 记录 分公司主要设2个部门，制造部与商 务部。 制造部主要负责设备管理、工作环境 的控制管理、生产过程的控制、计划跟踪 管理。 商务部主要负责部件的采购和仓库管 理。职责权限明确。 制造部： 1.特种作业人员持证上岗率 100% 2.特种设备安全检查合格率 100% 3. 生产计划完成率 70% 4. 盘点合格率 99% 5. 首次报检合格率 97.9% 商务部： 采购计划完成率 70% 供方评定率 100% 供应商 KPI 98.7% 对从事特殊工种（电焊工、电工、起重设 备操作工等）的人员进行资格培训，并持 证上岗 电焊工，宋月平 证书编号：苏 F[1**********]6，有效期至 2018.04.26 电工，瞿银华， 证书编号: T[***********], 有 效 期 至 2016.11.23 行车工，陈金国 证书编号：[***********]，有效期 至 2016.12.09 南通分公司目前暂为租用场地， 使 用面积 1000 余平米；房屋的维护由业主 负责，运输外包。 制定有： XXX-ZDSC001-2014 《设备管 理制度》 ，建立了设备台帐，包括车间行 吊、油压机、VPI、试验站等等，明确了 设备名称、规格/型号、目前状况等。 编制了重要设备操作规程，查 2015 年设备点检计划，齐全。 现场按工序进行划分，主要分为：电机装 配区、变频控制系统装配区，设置半成品 区、成品区，分类摆放。 根据工艺所下发工艺流程图和作业指导 书指导生产，抽查 13XXX.GY.4 定子装配 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
5.4.1
质量目标
不符合
6.2.2
能力、培训和意识
符合
6.3 6.4
基础设施 工作环境
符合
7.1
产品实现的策划
符合
作业指导书 检部编制了质量控制系统文件： 要件入厂检验规范，查 ZL-JY-GF-001 转 轴入厂检验规范 非重要件检验基准书， 查 ZL-XXX-JZS-001 电磁线漆包线物料检验基准书 过程 Pc-form，查 26XXX-PC-Form-002 定 子装配 PC-Form 7.4 采购 重要原材料、部件应有采购合同，查 XXX-SWHT-14-034 采购合同，采购合同明 确质量要求。 部件属安全标志管理产品的， 到货时应在 安全标志有效期内： JF24-1140 的接线柱， 防爆合格证编号：CCCMT14.0254U，有效 期：2014-6-4～2019-6-3 7.5.1 生产过程控制 制造部按运营下发的 “工作号及出厂编号 下发通知“组织生产，操作者自检，根据 质量控制系统相关文件进行报检， 质量问 题质检部开具不符合项报告， 报研究院进 行评审。 部件入厂重要件有钢印标识，总装 Pc-form 进行总装配重要部件号登记，以 备后期部件追溯。 查 1 台 500Kw 电 机 端 盖 ， 标 识 为 ： DJ26-01LD ， 1 台 铁 心 压 圈 上 标 识 为 ： DJ26-01XJ 现场制造区域预留不合格品区，质检部贴 红色的合格品单。 7.5.3 产品的
防护 对完成产品防护进行检查，满足要求。查 看现场， 采用托盘、 胶皮对部件进行防护， 基本到位。 符合 符合 符合
7.5.2
标识
符合
审核员：
日期：2015 年 5 月 25 日
内部审核检查表
受审核部门 ：运营管理部 标准条款 4.2.2 检查表 质量手册 记录 质量手册 XXX-Q/ZL-2014（B 版）,包括 方针与目标， 2015 年 3 月 1 日新改后发放 批准发布，受控状态。 提 供 《 文 件 控 制 程 序 》 XXX-CX/ZL001-2014，分 2 级管理，作业 文件等由各部门分别管理。 查《有效文件清单》XXX-JL/ZL016-2014， 包括程序文件 11 个和相关管理制度 40 个。 查 《文件发放登记表》 XXX-JL/ZL017 -2014 ， 有各部门程序文件和相关制度的 发放登记。 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
4.2.3
文件控制
符合
建立了 《XXX-CXZL005-2012 质量否决制度 质量否决质量》 目前还未发生变更、销毁、作废。
符合
4.2.4
记录控制
查质检部的 500Kw 来料检验记录、 铁心叠 压过程 PC-Form 质量记录按一机一册进行 归档 查“2015 年度管理评审计划” 计划 2015.5.20 进行。 查“评审输入资料” ，比较充分。 查 “管理评审报告” 2015.5.23 发布批准。 管理评审会议由最高管理者杨小林主持， 2015.5.20 进行。 查 XXX-ZDZL002-01 计量器具管理台帐， 出厂编号 1208765，量程 225-250 的千分 尺，检定日期：2014.5.19 ，有效期至： 2015.5.19 出厂编号 0344，型号：QJ44 的直流双臂 电桥，检定日期： 2014 ，有效期至： 2014.9.5，2015.9.4
符合
5.6
管理评审
符合
7.6
监视和测量设备的控制
不符合
8.2.3
过程的监视与测量
查原材料入厂检验 对于重要件，编制了重要件入厂检验规 范，ZL-JY-GF-001 转轴入厂检验规范-A 检验记录表 ZL-A26DJ-022 转轴 PC-Form 一般件编制了检验基准书，查 ZL-XXX-JZS-004 铁心部件物料质量基准 书 ， 检 验 记 录 表 ： ZL-A26DJ-008 方 钢 PC-Form 工序检验：
符合
符合
编制了定子铁心过程检验基准书， 查记录 表： 26XXX-PC-Form-001 定子铁心 PC-Form
8.2.4
产品的监视与测量
出厂检验： 根据 XXX-QB/JS013-2014 矿用隔爆型三相 永 磁 同 步 电 动 机 企 业 标 准 和 XXXQB/JS014-2014 矿用隔爆型交流变频器企 业标准，根据检验项目，质检部编制、下 发了出厂检验报告（为空表格，未生产到 此工序） 。 研究院编制下发了皮带机控制系统企业 标准： XXX-QB/JS013-2014 矿用隔爆型三相永磁 同步电动机企业标准 V2.0 XXX- QB/JS014-2014 矿用隔爆型交流变 频器企业标准 V2.0 规定了型式试验和出厂试验的项目 （皮带 机还未进行到型式试验）
符合
8.3
不合格品控制
质量负责人以岗位作业标准形式规定其 职责和权限，并保证其独立开展检验工 作，文件编
号：XXX-YXHR-2013-001 质量 负责人任命书 总检师有授权文件，文件编号： XXX-YXHR-2014-001 总检师授权书 制定了 XXX-CXZL006-2012 不合格品控制 V2.0 程序，有“5.1.1 d．特殊规定 不满足 安全性能要求的产品，不得销往矿山”规 定；
符合
8.5.2 8.5.3
纠正/预防措施
符合 制定了 XXX-CXZL009-2012 纠正和预防措 施控制程序， 查 XXX-CX/ZL009-01-BJ-2015-002 纠正预 防措施表，已验证关闭。 日期：2015 年 5 月 25 日
审核员：
内部审核检查表
受审核部门 ：人力资源部 标准条款 5.5.1 检查表 职责权限与沟通 记录 负责公司人员招聘、薪酬制定、组织内部 沟通、公司临时工作等。 按时的培训完成率=100% 统一制定 2015 年度培训计划，各部门进 行部门编制， 抽查了研究院有与产品相关 的矿山法规和 GB3836.1、GB3836.2 等标 准的培训，有记录。 抽查电焊工、电工、起重设备操作工等的 人员资格证书，持证上岗 审核时间:2015.5.25 审核发现 符合
5.4.1 6.2.2
质量目标 培训
符合 符合
7.5.2
生产和服务提供过程的 确认
符合
审核员：
日期：2015 年 5 月 25 日
内部审核报告
XXX-JL/ZL008-2014 审核目的： 检查公司质量管理体系运行的符合性、有效性，并为监督审核和煤安认证现场审核做好准备。 审核范围： 公司煤矿、电力、冶金、水泥、矿山、石油用电动机、发电机及发电机组、工业自动控制系统装置（含 防爆类）的技术开发和组装制造涉及到的全部部门、场所和过程 审核依据： 1、GB/T19001：2008《质量管理体系——要求》标准。 2、公司管理方针，质量目标 3、公司的一体化管理手册、程序文件。 4、本行业与质量有关的技术标准、规范、法律、法规及其 他要求。 5、公司的第三层次文件、合同。 受审核部门：管理层、运营部、营销部、商务部、研究院、诸暨分公司、人力资源部 审核过程综述：本次内审共进行了 2 天，在这 2 天的时间里，审核组严格依照内审检查表，按照内审 日程安排，对各受审部门进行认真的检查，通过检查发现我公司从 2014 年 3 月质量管理体系运行以来 取得了一定的成绩，主要表现为： 一、管理体系方面。 1）按照标准 GB/T19001：2008 的要求，在建立体系时组织了策划、整合，编制了管理方针、目标， 管理方针体现了满足要求和法律法规要求的重要性，体现了满足顾客要求和持续改进，体现了公司的 宗旨，能够满足标准的要求；所制订的目标切合实际，将此目标进行了分解。 2）按照标准要求整合了《管理手册》及程序文件，确定了目标、指标，并制订了方案。还根据实 际编写了适宜的作业文件，经过审核发现，文件内容基本适宜，具有一定的可操作
性。 二、管理职责方面。 领导层制订并正式发布了方针和目标、指标，方针体现了质量管理八项原则及顾客为关注焦点的 思想，对目标进行了分解、考核，公司机构设置明确，对各部门及人员的职责作出了较为详细的规定。 管理评审计划在 7 月进行。 三、资源管理方面。 公司配备了所需的人力资源。特殊工种均持证上岗，人员配备基本充分，建立了人员考核机制。 生产现场、工作环境基本能够满足生产的需要。 四、产品实现方面 针对公司研发产品组织做好了策划、评审、输入、输出、验证和确认等工作，针对顾客的要求都 组织了策划，针对各产品编制了生产计划、验收规范。对签定的合同都组织了评审；对供方进行了调 查、评价，确定了合格供方名单，并做好了业绩评价；在生产过程中识别了关键、特殊过程，现场标 识清晰；对使用的监视和测量设备等基本能按时检定；工人的操作能力能够满足需要。 五、测量、分析和改进方面 公司建立了对顾客满意度测量、产品实现过程、体系监视测量的机制，并对顾客进行了满意度调 查，能够达到预定的管理目标；对不合格品的信息进行了收集，及时做好评审、处置；并能对有关的 审核日期 2015 年 5 月 25 日-2015 年 5 月 26 日
数据进行了分析，制订了纠正措施和预防措施，实施效果较好。 当然通过这次内部管理体系审核，也发现了一些问题，主要表现在： 实际工作与体系结合还不够好。 对所有内审中发现的问题，内审员都及时开出了《内审不符合报告》 ，本次内审共开出 2 项不符合， 为严重不合格项。具体分布条款见《内审不符合项分布表》 。 不符合项统计与分析（包括：数量、严重程度等） 对所有内审中发现的问题，内审员都及时开出了《内审不符合报告》 ，本次内审共开出 2 项不符合， 为严重不合格项。具体分布条款见《内审不符合项分布表》 。本 次 内 审出 现的 不 合 格 分 布部 门 、 管 理体系标准和过程 / 要素 基本均匀，运行控制条 款出现问题相对较多， 今后应加大此方面的学 习培训力度，本次内审没有出现重大不合格。
结论 审核组认为我公司的质量管理体系运行基本有效，符合 GB/T19001：2008 标准的要求
纠正措施要求及审核报告发放范围： 1.不符合项均要求开纠正措施，具体见《不符合项报告》: NCR/XXX-BJ-2015-05-003~04 2.此内审报告需要下发到：领导层、管理者代表、各部门。
审核组长：
2015 年 5 月 26 日
审批：
2015 年 5 月 26 日
不合格项分布表 XXX-JL/ZL009-2014 部门 人力资 标准要求 源部 1 1 1 1 2 审核： 日期：2015 年 5 月 26 日
运营部
分公司
销售部
研究院
合计
5.4.1
7.6
合计 编制： 日期：2015 年 5 月 26 日
内审首次会议签到表 XXX-JL/ZL010-2014 时间： 2015.5.25 姓名 部门 职务 签到 备注
内审末次会议签到表 时间： 2015.5.26 姓名 部门 职务 签到 备注