机构转托管流程及其资料清单
一、 流程
（一）、图表叙述
（二）、文字叙述
1、客户出示合法有效证件。机构客户经办人持深圳证券账户卡、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书及被授权代理人身份证。
2、客户填写《转托管申请表》并签字，交柜员办理。
3、柜员审核客户证件及申请表内容填写完整无误。柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明
文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。非本人及法人客户办理的，必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。特别注意要与预留印鉴一致!!!
4、柜员查询资金账户内是否有足额的转托管金额，按照客户申请内容于交易时间发送转托管指令，根据系统提示请客户输入交易密码，密码校验成功后经相应级别系统复核后完成转托管操作。
5、柜员操作完成后，打印一式两联转托管清单，交客户签字确认。
6、柜员在《转托管申请表》上签字并加盖业务章，留存机构客户的证券账户卡及经办人身份证明文件复印件、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书。复印件均应加盖“原件复印章”，由柜员填写办理业务类别、时间，由客户（实际经办人）和营业部经办人签名。
7、柜员将申请表客户联、转托管清单一联连同证件原件一并返还客户 。
二、资料清单：
1、营业执照副本（原件）及复印件；
2、法人组织机构代码证副本（原件）及复印件；
3、税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件；
4、控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。要求包含以下内容：a 、控股股东或实际控制人名称。b 、控股股东的持股比例是多少。c 、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。d 、加盖公章。) ；
5、机构证券账户卡及复印件；
6、法人有效身份证及复印件；
7、代理人身份证及复印件；
8、公章；
9、法人章；
10、授权委托书。
三、遇下列情况时不能办理转托管：
* 认购的新股、送配股等在未到帐之前不能转托管；
* 配股认购期间配股权证不能转托管。
* 当日委托交易的证券不能转托管。
* 权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。
* 停牌的股票在停牌期间不能办理转托管。
机构客户开户所需材料
证券公司开户所需材料：
1、 营业执照副本（原件）及复印件
2、 法人组织机构代码证副本（原件）及复印件
3、 税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件
4、 控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东
或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。要求包含以下内容：a 、控股股东或实际控制人名称。b 、控股股东的持股比例是多少。c 、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。d 、加盖公章。)
5、 机构证券账户卡及复印件
6、 法人有效身份证及复印件
7、 代理人身份证及复印件
8、 公章
9、 法人章
机构客户到银行办理三方存管：
1、营业执照副本
2、法人组织机构代码证副本
3、法定代表人身份证
4、代理人身份证件
5、证券账户卡
6、在存管银行开立的法人结算账户的资料
7、人民银行开户许可证复印件
8、税务登记证副本
9、法人代表证明书
10、法人授权委托证明书
11、预留印鉴
12、三方存管协议书的客户联，银行联。
注：上述文件的复印件均须加盖公司公章。需要提供公章，财务章及法人章（必须在银行预留印鉴）。
机构转托管流程及其资料清单
一、 流程
（一）、图表叙述
（二）、文字叙述
1、客户出示合法有效证件。机构客户经办人持深圳证券账户卡、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书及被授权代理人身份证。
2、客户填写《转托管申请表》并签字，交柜员办理。
3、柜员审核客户证件及申请表内容填写完整无误。柜台经办人员核查客户提交材料及身份证明
文件与申请人的一致性、真实性，有效身份证明文件与存档身份资料的一致性。非本人及法人客户办理的，必须审核有无授权权限、授权的有效期及预留印鉴。特别注意要与预留印鉴一致!!!
4、柜员查询资金账户内是否有足额的转托管金额，按照客户申请内容于交易时间发送转托管指令，根据系统提示请客户输入交易密码，密码校验成功后经相应级别系统复核后完成转托管操作。
5、柜员操作完成后，打印一式两联转托管清单，交客户签字确认。
6、柜员在《转托管申请表》上签字并加盖业务章，留存机构客户的证券账户卡及经办人身份证明文件复印件、有效营业执照副本及复印件（加盖公章）、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件（加盖公章）、法人授权书。复印件均应加盖“原件复印章”，由柜员填写办理业务类别、时间，由客户（实际经办人）和营业部经办人签名。
7、柜员将申请表客户联、转托管清单一联连同证件原件一并返还客户 。
二、资料清单：
1、营业执照副本（原件）及复印件；
2、法人组织机构代码证副本（原件）及复印件；
3、税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件；
4、控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。要求包含以下内容：a 、控股股东或实际控制人名称。b 、控股股东的持股比例是多少。c 、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。d 、加盖公章。) ；
5、机构证券账户卡及复印件；
6、法人有效身份证及复印件；
7、代理人身份证及复印件；
8、公章；
9、法人章；
10、授权委托书。
三、遇下列情况时不能办理转托管：
* 认购的新股、送配股等在未到帐之前不能转托管；
* 配股认购期间配股权证不能转托管。
* 当日委托交易的证券不能转托管。
* 权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取。
* 停牌的股票在停牌期间不能办理转托管。
机构客户开户所需材料
证券公司开户所需材料：
1、 营业执照副本（原件）及复印件
2、 法人组织机构代码证副本（原件）及复印件
3、 税务登记证（包含国税和地税）副本（原件）及复印件
4、 控股股东或实际控制人的证明材料（机构客户加盖公章的情况说明，或者能证明其控股股东
或实际控制人的其他文件资料）注：证明材料无规定格式，可以是机构客户自己出具的情况说明，也可以是其主管机关如工商、行政主管部门出具的证明。要求包含以下内容：a 、控股股东或实际控制人名称。b 、控股股东的持股比例是多少。c 、如果是机构客户自己出具的，承诺以上情况属实。d 、加盖公章。)
5、 机构证券账户卡及复印件
6、 法人有效身份证及复印件
7、 代理人身份证及复印件
8、 公章
9、 法人章
机构客户到银行办理三方存管：
1、营业执照副本
2、法人组织机构代码证副本
3、法定代表人身份证
4、代理人身份证件
5、证券账户卡
6、在存管银行开立的法人结算账户的资料
7、人民银行开户许可证复印件
8、税务登记证副本
9、法人代表证明书
10、法人授权委托证明书
11、预留印鉴
12、三方存管协议书的客户联，银行联。
注：上述文件的复印件均须加盖公司公章。需要提供公章，财务章及法人章（必须在银行预留印鉴）。