山西省基金从业资格：期货合约区别考试试卷
一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A ：《首次公开发行股票并上市管理办法》
B ：《上市公司证券发行管理办法》
C ：《上市公司收购管理办法》
D ：《证券发行与承销管理办法》
2、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A ．2
B ．5
C ．7
D ．10
3、基金销售费用包括基金的__。
A ．申购费
B ．认购费
C ．赎回费
D ．销售服务费
4、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A ．国债利息收入
B ．股票的股息收入
C ．企业债券的利息收入
D ．储蓄存款利息
5、以下属于自律性组织的是__。
A ．托管银行
B ．证券公司
C ．中国证券业协会
D ．基金管理公司
6、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A ．投资管理风险
B ．通货膨胀风险
C ．职业道德风险
D ．公司治理风险
7、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____
A ：1000万
B ：5000万
C ：1亿
D ：2亿
8、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A ．10%
B ．30%
C ．50%
D ．100%
9、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A ．中国银监会
B ．中国人民银行
C ．中国证监会
D ．财政部
10、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A ．份数
B ．比例
C ．资金
D ．数量
11、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。
A ：发行监管部
B ：市场监管部
C ：法律部
D ：基金监管部
12、假设某封闭式基金7月18H 的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A ：2397
B ：2406
C ：2431
D ：2439
13、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A ．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类
B ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人
C ．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构
D ．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
14、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。 A ：平均价
B ：成本价
C ：开盘价
D ：收盘价
15、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A ．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B ．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C ．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D ．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
16、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A ．营销能力
B ．资产管理规模
C ．投资和研究能力
D ．风险控制能力
17、债券的久期是指__。
A ．债券本息支付的加权平均期限
B ．债券的票面到期时间
C ．债券的付息周期
D ．债券的价格波动
18、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A ．15%
B ．10%
C ．9%
D ．5%
19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。
A ．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B ．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度
C ．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D ．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
20、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A ：证券公司办公的场所
B ：证券交易的场所
C ：证券监管部门
D ：证券交易所
21、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。
A ．60%
B ．70%
C ．80%
D ．90%
22、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A ．登记
B ．存管
C ．清算
D ．交收
23、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A ．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税
B ．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税
C ．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
D ．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税
24、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A ．基金销售机构
B ．基金份额持有人
C ．基金托管人
D ．基金监管部门
25、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A ．证券公司的资产管理产品
B ．基金管理公司的专户理财产品
C ．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D ．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
26、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A ：金融创新工具的功能
B ：金融衍生工具自身交易的方法及特点
C ：基础工具种类
D ：产品形态和交易场所
二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、我国的股票价格指数有__。
A ．沪深300指数
B ．深证成份指数
C ．香港恒生指数
D ．是证全债指数
2、____认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。
A ：完全预期理论
B ：集中偏好理论
C ：市场分割理论
D ：优先置产理论
3、以下基金销售客户服务投诉中，属于无效投诉的有__。
A ．因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉
B ．因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉
C ．因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉
D ．因客户对产品、服务的误解引起的投诉
4、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A ．股票名称
B ．股票编号
C ．股票的记载方式
D ．股东权利
5、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。
A ．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B ．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C ．对机构买卖基金份额征收印花税
D ．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
6、下列属于股指期货功能的有__。
A ．系统风险规避功能
B ．资产配置功能
C ．跨期交易功能
D ．价格发现功能
7、根据(证券投资基金运作管理办法) 规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A ．60%；80%
B ．80%；60%
C ．60%；60%
D ．80%；80%
8、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A ．5
B ．10
C ．20
D ．30
9、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。
A ．人员推销
B ．广告促销
C ．营业推广
D ．公共关系
10、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A ．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金
B ．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金
C ．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金
D ．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
11、由于QD Ⅱ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A ．发售QD Ⅱ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B ．QD Ⅱ基金份额只可以用人民币进行认购
C ．基金管理人可以根据产品特点确定QD Ⅱ及基金份额面值的大小
D ．QD Ⅱ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
12、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，
在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A ．2
B ．5
C ．10
D ．15
13、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。__
A ．基金投资者；基金投资者
B ．基金管理人；基金管理人
C ．基金投资者；基金管理人
D ．基金管理人；基金投资者
14、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A ．负债
B ．注册资本
C ．虚拟资本
D ．货币资金
15、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A ．2003年7月14日
B ．2005年1月1日
C ．2002年8月1日
D ．2004年6月1日
16、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。
A ．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B ．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可
C ．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单
D ．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
17、下列各项中，__属于基金定期报告。
A ．基金年度报告
B ．上市交易公告书
C ．份额净值公告
D ．季度报告
18、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其__进行证券投资。
A ．银行贷款
B ．自有资本
C ．营运资金
D ．受托投资资金
19、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A ．提示基金销售机构改正
B ．出具监管警示函
C ．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，
方可使用
D ．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
20、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A ．基金的收益和风险
B ．基金管理人的预测能力
C ．基金的分析研究及投资咨询
D ．基金管理人的管理能力
21、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。
A ．美式权证
B ．欧式权证
C ．认沽权证
D ．百慕大式权证
22、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。
A ．普通的开放式基金
B ．封闭式基金
C ．上市开放式基金(LOF)
D ．交易型开放式指数基金(ETF)
23、普通股股东一般不享有__。
A ．公司重大决策参与权
B ．公司资产收益权
C ．优先认股权
D ．优先剩余资产分配权
24、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。
A ．1%
B ．3%
C ．4%
D ．5%
25、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A ．担保债券
B ．抵押债券
C ．优先股票
D ．普通股票
26、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A ：金融创新工具的功能
B ：金融衍生工具自身交易的方法及特点
C ：基础工具种类
D ：产品形态和交易场所
山西省基金从业资格：期货合约区别考试试卷
一、单项选择题（共26题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。
A ：《首次公开发行股票并上市管理办法》
B ：《上市公司证券发行管理办法》
C ：《上市公司收购管理办法》
D ：《证券发行与承销管理办法》
2、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。
A ．2
B ．5
C ．7
D ．10
3、基金销售费用包括基金的__。
A ．申购费
B ．认购费
C ．赎回费
D ．销售服务费
4、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。
A ．国债利息收入
B ．股票的股息收入
C ．企业债券的利息收入
D ．储蓄存款利息
5、以下属于自律性组织的是__。
A ．托管银行
B ．证券公司
C ．中国证券业协会
D ．基金管理公司
6、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。
A ．投资管理风险
B ．通货膨胀风险
C ．职业道德风险
D ．公司治理风险
7、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____
A ：1000万
B ：5000万
C ：1亿
D ：2亿
8、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A ．10%
B ．30%
C ．50%
D ．100%
9、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。
A ．中国银监会
B ．中国人民银行
C ．中国证监会
D ．财政部
10、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。
A ．份数
B ．比例
C ．资金
D ．数量
11、中国证监会内部设有____，具体承担基金监管职责。
A ：发行监管部
B ：市场监管部
C ：法律部
D ：基金监管部
12、假设某封闭式基金7月18H 的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。
A ：2397
B ：2406
C ：2431
D ：2439
13、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。
A ．依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类
B ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人
C ．基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构
D ．中国证券业协会是我国基金市场的监管主体
14、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。 A ：平均价
B ：成本价
C ：开盘价
D ：收盘价
15、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是__。
A ．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露
B ．开放日的收益公告，应在当日进行披露
C ．开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率
D ．开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
16、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A ．营销能力
B ．资产管理规模
C ．投资和研究能力
D ．风险控制能力
17、债券的久期是指__。
A ．债券本息支付的加权平均期限
B ．债券的票面到期时间
C ．债券的付息周期
D ．债券的价格波动
18、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A ．15%
B ．10%
C ．9%
D ．5%
19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。
A ．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B ．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度
C ．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D ．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
20、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A ：证券公司办公的场所
B ：证券交易的场所
C ：证券监管部门
D ：证券交易所
21、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。
A ．60%
B ．70%
C ．80%
D ．90%
22、基金注册登记机构是指负责基金的__等业务的机构。
A ．登记
B ．存管
C ．清算
D ．交收
23、下列关于基金税收的说法，正确的是__。
A ．基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税
B ．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税
C ．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税
D ．基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税
24、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。
A ．基金销售机构
B ．基金份额持有人
C ．基金托管人
D ．基金监管部门
25、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。
A ．证券公司的资产管理产品
B ．基金管理公司的专户理财产品
C ．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D ．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
26、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A ：金融创新工具的功能
B ：金融衍生工具自身交易的方法及特点
C ：基础工具种类
D ：产品形态和交易场所
二、多项选择题（共26题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）
1、我国的股票价格指数有__。
A ．沪深300指数
B ．深证成份指数
C ．香港恒生指数
D ．是证全债指数
2、____认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。
A ：完全预期理论
B ：集中偏好理论
C ：市场分割理论
D ：优先置产理论
3、以下基金销售客户服务投诉中，属于无效投诉的有__。
A ．因销售人员的原因导致客户利益受损引起的投诉
B ．因销售机构的原因导致客户对销售服务不满引起的投诉
C ．因客户自身原因导致客户利益受损引起的投诉
D ．因客户对产品、服务的误解引起的投诉
4、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A ．股票名称
B ．股票编号
C ．股票的记载方式
D ．股东权利
5、关于机构投资基金的税收，正确的说法是__。
A ．对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B ．对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C ．对机构买卖基金份额征收印花税
D ．对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
6、下列属于股指期货功能的有__。
A ．系统风险规避功能
B ．资产配置功能
C ．跨期交易功能
D ．价格发现功能
7、根据(证券投资基金运作管理办法) 规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A ．60%；80%
B ．80%；60%
C ．60%；60%
D ．80%；80%
8、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人，持有期少于__日的，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。
A ．5
B ．10
C ．20
D ．30
9、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。
A ．人员推销
B ．广告促销
C ．营业推广
D ．公共关系
10、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，下列说法不正确的是__。
A ．60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金
B ．80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金
C ．70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金
D ．70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金
11、由于QD Ⅱ基金主要投资于境外市场，与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比，在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A ．发售QD Ⅱ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
B ．QD Ⅱ基金份额只可以用人民币进行认购
C ．基金管理人可以根据产品特点确定QD Ⅱ及基金份额面值的大小
D ．QD Ⅱ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
12、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，
在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A ．2
B ．5
C ．10
D ．15
13、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。__
A ．基金投资者；基金投资者
B ．基金管理人；基金管理人
C ．基金投资者；基金管理人
D ．基金管理人；基金投资者
14、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A ．负债
B ．注册资本
C ．虚拟资本
D ．货币资金
15、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A ．2003年7月14日
B ．2005年1月1日
C ．2002年8月1日
D ．2004年6月1日
16、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。
A ．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种
B ．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可
C ．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单
D ．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标
17、下列各项中，__属于基金定期报告。
A ．基金年度报告
B ．上市交易公告书
C ．份额净值公告
D ．季度报告
18、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其__进行证券投资。
A ．银行贷款
B ．自有资本
C ．营运资金
D ．受托投资资金
19、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A ．提示基金销售机构改正
B ．出具监管警示函
C ．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，
方可使用
D ．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
20、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A ．基金的收益和风险
B ．基金管理人的预测能力
C ．基金的分析研究及投资咨询
D ．基金管理人的管理能力
21、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。
A ．美式权证
B ．欧式权证
C ．认沽权证
D ．百慕大式权证
22、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。
A ．普通的开放式基金
B ．封闭式基金
C ．上市开放式基金(LOF)
D ．交易型开放式指数基金(ETF)
23、普通股股东一般不享有__。
A ．公司重大决策参与权
B ．公司资产收益权
C ．优先认股权
D ．优先剩余资产分配权
24、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。
A ．1%
B ．3%
C ．4%
D ．5%
25、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A ．担保债券
B ．抵押债券
C ．优先股票
D ．普通股票
26、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A ：金融创新工具的功能
B ：金融衍生工具自身交易的方法及特点
C ：基础工具种类
D ：产品形态和交易场所