二、单选： 17．法人相互持股的目的是为了（对企业的控过。
1．责任的无限性与规模的有限性是（原始公制权）。 三、多选：
司）所特有的特征。 18．目前，我国在部分公司属于（国家控制型）。 1．原始公司的主要形式有（家族企业、康枚
2．合股公司是一种较为稳定的公司组织，它19．以下哪一项不是产权制度的功勇？（文化达、索赛特、海上协会）。
于1657年最早出现在（英国）。 功能） 2．公司产生的条件和环境包括（贸易的巨大
3．下列特征中，不属于现代公司的是（责任20．设立股份有限公司的第一步是（发起人发发展、信用制度的出现、商品经济意识）。 的无限性）。 起）。 3．以下哪些因素刺激了欧美各国在公司规模
4．建国后，我国股份公司的产生是从（19811．有限责任制起源于（英国） 和数量上的急剧发展？（科学技术新发现和新年）。 2．按照公司有限责任的含义，当公司破产时，发明在工业上的广泛发展、市场竞争空前激
5．在1949年到1952年的国民经济恢复时期，股东（仅以其出资额为限，对公司承担有限责烈）。
我国公司的主要形式是（私营公司）。 任）。 4．公司法的性质包括（企业组织法、活动法、
6．1983年11月，新中国成立后第一家比较3．以下哪能一个不是有限责任制的功能？（管制定法、公法化了的私法）。
规范的向社会公开发行股票的股份公司发起理效率的提高） 5．从公司法的体例上看，公司法主要是（实成立，这就是（上海飞乐音响公司）。 4．董事会的职权包括（执行股东大会的决议）。 体法、程序法）。
7．公司法规定了公司的设立、变更与终止，5．狭义地讲，经理人员的激励机制是指（报6．现代法律体系的主要构成部分是（公司法、公司的法律地位和组织机构，公司的名称和住酬激励机制）。 合伙企业法、个人独资企业法、股份合作企业所，公股东的权利和义务及公司内部的法律关6．以下哪一个不是期股期权激励的特点？（激法）。
系，这些内容体现了公司法的（企业组织法）。 励的低成本性） 7．下列企业中，属于法人企业的有（有限责
8．下列哪个不是西方国家公司立法的特点？7．从本质意义上讲，法人治理结构是指（所任公司、股份有限公司）。
（确保董事会的权利条利益） 有者与代理人之间的关系） 8．政企分开是指所谓的“三分开”，包括（政
9．我们认为，公司法属于（商法）的组成部8．以上哪一个不是公司法人治理结构形成的资分开、管理职能与营运职能分开、资本金经分。 原因？（克服有限责任的缺陷） 营与财产经营分开）。
10．中国的公司立法始于（19世纪末）。 9．独立董事是舶来品，它产生于（20世纪六9．下列内容中，哪些是公司制企业的特征？
11．《中华人民共和国公司法》于（1994年7七十年代） （具有法人财产权、两权分离）。
月1日）起正式实施。 10．公司业务活动的最高指挥中心是（以总经10．现代企业制度的基本特征（产权清晰、权
12．现代企业的典型法律形态是（公司）。 理为首的执行班子） 责明确、政企分开、管理科学）。
13．在数量上占绝大多数的企业形式是（个人11．以下哪一项不是监事会的职权？（制定公11．工厂制度的主要弊端是（企业不具有法人业主制企业）。 司的具体章程） 资格、企业是政府机构的附属物、企业的激励
14．现代企业制度是指（股份有限公司和有限12．期股期权激励最具有刺激作用，它的缺点约束机制软化、企业平均主义现象严重）。 责任公司）。 在于（风险较大） 12．产权清晰是（产权在经济上的清晰、产权
15．以下哪个不是合伙制企业的缺点？（有限13．期股期权激励发源于（美国）。 在法律上的清晰）。
的规模） 14．实行期股期权激励，对总经理的激励主体13．公司制企业的缺点是（组建程序复杂、组
16．有限责任是（公司制）企业的优点。 是（企业董事会） 建费用较高、政府对公司的限制较多、保密性
17．我国从1978年开始进行国有企业改革试15．我国《公司法》规定，监事会成员由股东较差）。
点，第一个阶段是从1972年—1982年，这一代表和适当比例的职工代表担任，它（与执行14．建立和完善适合我国国情的现代企业制阶段改革的主要内容是（扩权让利）。 机构是两个平行设置的机构）。 度，主要应作好以下工作（建立科螳有效的法
18．现代企业制度的特征是（产权清晰、权责1．下列价格中表现为股东权益的是（账面价） 人治理结构、建立和完善社会保障体系、面向明确、政企分开、管理科学）。 2．信誉度最高、利率最低的债券是（国家债市场着力转换企业经营机制、降低企业负债
19．以下哪一个不是现代企业制度的内容？券）。 率、加快发展资本市场）。
（企业的信用制度） 3．促使股票价格上涨的因素是（企业盈利提1．下列公司中属于人资两合公司的有（有限
20．按照现代企业制度的总体构想，对国有大高）。 责任公司、两合公司、股份两合公司）。 中型企业，应采取（有限责任公司和股份有限4．公司重整的权力机构是（关系人会议）。 2．有限公司的股东包括（自然人、法人、政公司）。 5．公司破产是以保护（债权人）。 府）。
1．下列组织中属于自然人企业的有（有限责6．公司以部分财产另外设立两个新公司的行3．公司与企业的区别主要有以下几方面（出任公司）。 为属于（派生分立） 资方式不同、责任形式不同、法律地位不同、
2．把公司划分为人合公司、资合公司和人资7．拟定公司重整计划的人为（股东）。 适用的法律规范不同）。
两合公司的标准是（信用）。 8．提出公司重整申请的申请人不可以是（法4．发起设立方式适合于（无限公司、两合公
3．中小企业理想的公司形式是（有限公司）。 院）。 司、有限责任公司）。
4．下列组织中不是独立法人的是（两合公司）。 9．企业集团本身（不是企业法人） 5．原始所有权的表现形式是（股东权、债权）。
5．股东人数既有最低下限也有最高上限的公10．子公司（是一个自负盈亏的企业法人）。 6．产权是法定主体所拥有的各项权能，这里司是（有限责任公司）。 11．母公司和总公司关系错误的表述是（总公的“法定主体”包括（原始所有者、企业法人、
6．股份有限公司的特点是（信用程度低）。 司不是独立的法人实体）。 经营者）。
7．人合公司指的是（公司经营活动主要以股12．控股公司（是指拥有其他公司的产权，股7．产权的形态包括（实物形态、股权形态、东个人信用为基础的公司）。 份或债券具有以较少投入资金控制或支配较债权形态、知识产权形态）。
8．把公司分为专业公司、联合公司和综合公多资金的能力，并控制其他企业成长和发展的8．产权制度的功能包括（界区功能、激励功司的标准是（经营领域及其联系标准）。 经济组织）。 能、约束功能、交易功能）。
9．在我国，设立股份有限份公司应遵循的原13．国有控股公司：（介于政府与企业之间的9．股东的出资方式可以是（货币出资、实物则是（核准主义）。 产权经营和管理组织）。 出资、非专利技术）。
10．募集设立的方式适合于（股份有限公司）。 14．股票的内在价值取决于两个因素，即（预10．股东权益包括（股本、资本公积、盈余公
11．我国《公司法》规定，发起人认购的股份期的股息收入和银行的利率）。 积、可分配利润）。
不得少于公司股份总数的（35%）。 15．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票11．公司资产包括（股东权益、公司债、贷款）。
12．公司的设立（既具有经济意义，又具有法价格指数是（道.琼斯指数） 12．公司登记包括（设立登记、变更登记、注律意义）。 16．上证综合指数是以（1990年12月19日）销登记）。
13．《公司法》第75条规定“设立股份有限公为基期的。 1．公司总经理是（公司法人代表的代理人、司，应当有（5人）以上为发起人，其中须有17．根据有关规定，新设公司发行新股，发起公司行政工作首脑、董事会的雇员） （过半数）的发起人在中国境内有住所。” 人认购的股本数额不得少于股本总额（35%）。 2．董事的资格为（股东、自然人）。
14．产权的基础和核心是（所有权）。 18．股份有限公司发行公司债券时，公司的净3．股东大会决议的表决原则为（普通决议以
15．公司财产权能分离的特殊涵义是指（原始资产额不低于人民币（3000）万元。 法定出席人数的简单多数通过、特别决议以法所有权、法人财产权与经营权三者的相互分19．以下哪一个不是企业集团的组建原则？定出席人数的绝大多数通过）。
离）。 （市场中心原则）。 4．股东大会的类型（创立大会、年度大会、
16．哪一种权利的载体是股票或债权？（原始20．《公司法》规定，股份有限公司分立须经临时大会）。
所有权） 出席股东会的股东所持表决权（2/3）以上通5．独立董事是（非执行董事、公正董事、专
家董事）。 企业改组为公司。 √2．公司的有限责任是指股东对其公司或公
6．法人治理的组成部分包括（股东大会、董×16．家族企业具有借贷和合伙的二重性质。 司的债权人没有履行支付超出其股份出资额事会、监事会、经理人员）。 √17．我们可以把1657年产生于英国的合股的义务。
7．公司法人治理结构形成的原因是（弥补股公司看作是现代股份公司的前驱。 ×3．在有限责任制下，债权人的权益得到了东的功能性缺陷、克服责任无人承担、维护股×18．市场竞争的空前激烈是公司产生的前有力的保护。
东和公司利益）。 提。 ×4．董事长是由持有多数股份的股东选举产
8．经营者激励与约束问题产生的根源在于（委√19．我国近代意义上的公司组织是在外国资生的。
托人与代理人之间的利益目标不一致、委托人本入侵以后才出现的。 ×5．股份有限公司的董事必须是股东。 与代理人之间的信息控制不对称、委托人与代×20．中国的公司立法始于改革开放以后。 ×6．公司法人治理结构中的信任托管关生活理人之间的责任与风险不对等）。 ×1．公司是由两个以上的股东出资设立的企费是指董事会与经理人员之间的关系。
9．资本市场的监督和约束体现在（债券市场业，因而合伙企业也是公司。 ×7．法人治理结构就是过去所习惯使用的企的约束、人才市场的约束、主银行制度的约×2．公司与企业集团都是法人组织。 业领导体制的概念。
束）。 ×3．公司是企业的唯一形式。 ×8．CEO与总裁或总经理只是称谓不同。
10．期股有以下部分构成（国有资产控股企业√4．公司的功能决不仅仅局限于经济方面，×9．公司的决策机构和执行机构都应实行集经营者在一定期限内，用现金以优惠价购买的它还具有广泛的社会功能。 体决策，贯彻少数股从多数。
股份、以赊帐、贴息或低息贷款购得的股份、×5．子公司或分公司都不是独立的法人。 ×10．期股激励适用于上市公司。
获得的特别奖励的股份、岗位股份）。 ×6．公司国籍的认定，在我国采取“认许地√11．国有资产控股企业经营者的期股，每年
1．我国发行的股票必须是（记名股票、有票国籍说”的原则，因此中外合资公司、中外合所获红利应首先用于归还因购买期股的赊帐面金额股票）。 作经营公司和外商独资公司均被认为是外国和贴息、低息贷款部分。
2．股票的发行方式有（代销、包销）。 公司。 √12．法人治理结构由股东大会、董事会、监
3．股票与债券的相同之处表现在（都是筹资×7．无限责任公司不允许股东以劳务和技术事会和经理人员四个部分组成。
手段、都是投资工具）。 出资。 ×13．股东大会就是公司的决策机构。
4．公司债券的发行目的包括（增加自有资本、×8．有限责任公司是最典型的法人组织。 ×14．狭义地说，经理人员的激励机制，指的扩大资金来源、减少税收支出）。 ×9．公司设立与公司开办、公司成立虽有区是经营者的精神激励机制。
5．股价指数的作用包括（反映经济状况的晴别，但都属于经济学范畴的概念。 √15．经理市场的实质是经营者的竞争选聘机雨表、股市行情变化的测量器、投资者投资的×10．我国对任何有限责任公司的设立，均采制。
参考依据）。 取严格的准则主义原则。 √1．股票是一种虚拟资本，本身没有价值，
6．公司重整终止的结果有（实施破产、恢复√11．变更公司章程也应该按法定条件和程序却因其能带来一定收益而具有价格。
营业）。 进行。 √2．股价指数是反映某一时点各种股票价格
7．公司重整不适用哪些公司？（发行股票的√12．公司资本与公司资金、股东权益、公司波动情况的相对指标。
公司、发行公司债的公司、股份公司）。 资产是既有联系，又有区别的不同概念。 ×3．有限责任公司股东出资后获得的凭证也
8．在公司解散时，下列哪些情况不必履行清√13．国有企业改建为股份有限公司的，采取称为股票。
算程序？（合并、分立） 募集设立方式，发起人可以少于五人。 ×4．股息和红利都必须从公司的盈利中发放。
9．影响股票价格波动的经济因素主要有（国×14．公司的注册资本是在公司登记机关登记×5．股票的清算价值与账面价值总是一致的。 内生产总值、银行利率、货币供给、经济周期）。 的全体股东实缴的出资额或实收的股本总额。 ×6．股票的市场价格等于内在价值。
10．一般情况下，股票大都通过承销商发行，√15．有限责任公司与股份有限公司在设立方√7．债券是一种保守性投资，份有限公司与承销的方式主要有（代销、余额包销、全额包面的最大区别，就是只能采取发起设立方式，有限责任公司合并后的存续公司，可以是股份销）。 而不得募集设立。 有限公司，也可以是有限责任公司。
四、判断： √16．有限责任公司章程由公司全体股东共同性投资，份有限公司与有限责任公司合并后的×1．特许股份公司是现代公司的一种主要形订立，并经全体股东同意后，签名、盖章。 存续公司，可以是股份有限公司，也可以是有式。 ×17．召开公司创立大会是募集设立独有的一限责任公司。
×2．公司发展的产业顺序依此为贸易、制造项设立程序，因此，发起设立方式不必召开创×9．合并、兼并、收购可以统称为吸收合并。 业、金融保险业、交通运输业。 立会。 √10．合并行为必然会涉及到公司全部资本的√3．19世纪末，信用制度的发展和市场竞争√18．经营权和法人产权两者表述的角度不转移。
的激烈这两个因素强烈刺激了欧美各国在公同，法人产权是相对于原始所有权而言的；企×11．股东大会决定解散公司，称为强制解散。 司规模和数量上的急剧发展。 业经营权则是相对于派生所有权而言的。 √12．母公司与总公司的根本区别，在于其下√4．近代公司与原始公司的区别之一是它更√19．产权是法定主体对财产所拥有的各项权属公司是否具有独立的法人资格。
侧重于在近代金融业和运输业中发展。 能的总和。 √13．经济效益的大小应当是判别组建企业集√5．股份公司产生和发展的产业顺序表明，×20．产权所包含的各项权能可以统一、可以团是否可行的根本标准。
一个国家的经济起飞是从第三产业开始。 分离，但不能组合，不能转化。 ×14．在现实经济生活中，只要拥有足够的优√6．中国儒家提倡大一统思想及严格的等级×21．产权以所有权为核心，所有权性质决定先股股权，就可以达到控制其经营和管理的目制观念，而西方的基督教主张“上帝面前人人着产权的性质，因而产权就是所有权。 的。
平等”的平等观念。 ×22．美国股份公司持股结构的基本特点是法×15．国有控股公司不接受国家国有资产管理√7．公司法调整的对象只能是公司，而不是人持股比重大。 部门的指导和监督。
其他企业组织形式。 √23．股权结构多元化就能够防止“内部人控×16．法人治理结构是指由股东会组成的公司√8．民法是调整平等主体间财产关系与人身制”。 组织领导机构。
关系的基本法，因此，民法中的一些基本准则√24．个人股或个人股为主的公司容易被收购×17．股票的发行价格不能与票面价格相等。 也应在公司法中有所体现。 或接管。 ×18．公司债与一般借贷之债均属于债权债务×9．公司法确定了公司的行为准则，并没有×25．独立董事不是出资者，因而没有投票权。 关系，没有明显区别。
确定发起人、股东、董事、监事、经理的行为×26．社会公众以其拥有的财产投入公司形成√19．合并、兼并与收购三者是一种从属关系。 规则。 的可上市流通的股份就是个人股。 ×20．公司分立与设立分公司是一回事。 ×10．“内部人控制”是指企业实际上由掌握√27．公司财产权的分离是指公司的原始所有六、论述题：
股权的少数股东所控制。 权、法人财产权、经营管理权三者的相互分离。 1．试述公司产生的条件和环境。
×11．政企分开就是指政府把属于企业的职能√28．我国的公司登记，分为设立登记、变更答：公司的产生有其独特的条件和环境，从经交给企业。 登记和注销登记三种。 济条件来说，公司是生产社会化发展的产物。×12．现代企业制度的内容包括企业的产权制√29．所谓无形财产，包括工业产权、非专利生产的社会化在资本原始积累时期以后，集中度和企业的组织制度。 技术、土地使用权等。 体现于贸易的广泛发展和信用制度的出现。从×13．独资企业、合伙企业和无限公司都属于×30．母公司与子公司之间的控制关系是以行文化背景看，欧洲的文化传统包含了强烈的商自然人企业。 政命令为基础的。 品经济意识。①贸易的巨大发展是公司产生的×14．国有企业改革的历程告诉我们，改革的√1．在民法上，有限责任有两种形式：一般前提；②信用制度的出现为公司的创立提供了根本出路就是要转换国有企业的经营机制。 的有限责任和公司的有限责任。公司的有限责条件；③商品经济意识为公司的产生提供了适×15．建立现代企业制度就是要把各种类型的任与一般的有限责任具有完全不同的含义。 宜的文化土壤。
2．分析公司发展的顺诹产业，并阐述它给予的作用。①公司法确定了公司的行为准则；②必须符合公司法的严格规定，并以全部财产承我们哪些启示？ 公司法确定了发起人、股东、董事、监事、经担有限责任。公司是法人，但公司全部成员单答：公司的发展史表明，公司并非一开始就在理的行为规则。 位不是法人。法人之间的法律地位是平等的，所有产业部门全面展开的。从公司的发展进程5．分析我国国有企业改革的历程，说明为什不存在大法人内部的小法人关系，也不存在法看，它在部门和产业的扩展有个客观的历史顺么要建立现代企业制度。 人内部的上下两级法人关系。③公司与联合序，即公司最初起源于海上贸易（16世纪以答：1．计划经济体制下我国实行的企业制度体；公司是由多个投资主体出资组成的经济组前），接着扩展至交通运输业和金融业（17-18是工厂制度。其主要特征是，企业并不具备典织。组成公司的投资主体可以是法人，也可以世纪），最后，公司大量地、普遍地出现在制型意义上企业的基本特征，企业成为各级行政是自然人。公司作为联合体，是联合经济组织靠业部门（19世纪下半叶之后）。①贸易领域；机关的附属物，产需脱节、企业的浪费严重，的一种形式，但并非所有的联合经济组织都是公司的这种发展顺序不是没有缘由的，公司这企业激励约束机制软化、生产效率低下，企业公司。公司作为联合体必须是紧密的完整的有一组织形式的出现完全是由企业规模的扩大平均主义现象严重。 机整体，是作一个企业整体的联合经济组织。与资金筹措之间的矛盾引起的。最先深刻感受2．针对工厂制度的弊端，从1978年开始进行④公司与工厂；工厂是从事工业生产活动的场这一矛盾的是流通领域，而不是生产领域。因国有企业改革试点，先后经历扩权让利、利改所，工厂不是公司，因为单个工厂不是联合体；为生产规模的扩展，是由流通范围的扩展，从税、经营承包和转换企业经营机制四个阶段。 ⑤公司与企业集团；企业集团与公司既有联而使商品流通数量的激增引起的。②交通运输3．从国企改革的发展历程我们看到，国有企系，又有区别。它们都是社会生产或服务的经业；贸易的发展要求交通运输业相应发展，海业存在的问题，既不是一个简单的放权让利就济组织，者是经济联合体，都有多个投资主体，上交通与海外贸易几乎是同时和同步发展的。可以解决的问题，也不是—个单纯的经营机制都以取得最佳经济效益为目的，都是社会分工贸易区域的大小，取决于运输方式，随着经济转换问题，而是从产权组织形式、领导体制、与协作的产物，并且公司是企业集团发展的基的发展，落后的交通运输业成为经济进一步发管理制度、经营机制等都不合理．要真正搞好础。它们的区别表现在：第一，公司是企业法展的严重障碍。内陆贸易往往受到陆上交通的国有企业的改革，必须解决深层次矛盾，必须人，内部成员是紧密相连的整体，不是法人；制约，特别是矿产品的生产和流通要求大运输把改革的思路从“政策调整”转向“制度创而企业集团整体不是法人，集团内中成员仍然量，原有的人力车和牲畜驮运已经远不能满足新”，按照社会化大生产和现代市场经济的客保留其独立的法人地位。第二，公司内部不仅大规模、远距离交易的需要。技术的发展已使观要求，建立现代企业制度是实现制度创新思生产技术联系紧密，而且资产和经营也密不可开通运河和修建铁路成为可能。③金融保险路的根本途径。 分；而集团成员通过控股、参股或生产技术联业；贸易和交通运输业的发展不仅依靠建立公4．建立现代企业制度是建立社会主义市场经系联结在一起，成员的资产和经营是各自独立司筹集资金，也离不开银行贷款的支持。即便济的必然要求，是促进社会资源最佳配置的需的。第三，公司先于企业集团而存在。
通过公司形式筹资，也要借助于金融机构发行要，是适应政府转变职能、改革国有资产产权2．分析有限责任公司和股份有限公司的特股票，这必然刺激了金融业的发展。由于银行管理体制的需要，是解决国家与企业分配关系征，并说明它们的主要区别。
投资风险较大，除国家银行外，股份银行纷纷的有效机制，是解决企业社会负担过重问题的答：有限责任公司简称有限公司，是指由法定兴起。④制造业；股份公司发展的这种顺序表有效方式。 数量的股东所组成，公司股东惟其出资额为限明，在社会化大生产的商品经济条件下，一个6．试述现代企业制度的特征和内容。 对公司债务负有限责任的公司，有限责任公司国家的经济起飞往往是从第三产业，即贸易答：现代企业制度的基本特征是：①产权清晰；是一种资合公司，它和股份有限公司有许多相（特别是对外贸易）和金融业的发展开始。百产权在两个方面的清晰：一是法律上的清晰；似之处，同时它也具有人合公司的一些特征。业兴办，投资为先。外贸和金融是解决资金积二是经济上的清晰。②权责明细；权责明确是股份有限公司也称股份公司，是指由一定人数累的两在工具，经济起飞从这里开始是合科经指合理区分和确定企业所有者、经营者和劳动的股东发起设立，全部资本划分成等额股份，济发展规律的。交通运输业的发展晚于贸易的者在企业中的地位和作用是不同的，因此它们股东以其认购的股份数额为限对公司债务承发展，又先于制造业的发展，因为制造业的产的权利和责任也是不同的。③政企分开；政企担责任的公司。股份有限公司是集资经营共担品及其所需生产要素广泛而大量的流通，依赖分开也有两层含义。一方面要求政府将原来与风险的企业经营形式长期发展的产物，并逐渐于交通运输业的先行发展。股份公司发展的这政府职能合一的企业经营职能分开后，还给企成为西方发达国家中占统治地位的公司形式。种顺序性还表明，证券市场是资源合理配置的业；另一方面，要求企业将原来承担的社会职从数量上看，股份有限公司不占绝对优势。但一种有力机制，它能按照经济发展的客观需能如住房、医疗、养老、社区服务等分离后，是，由于股份公司资本雄厚，实力强大，所以，要，自动地，有条不紊地把社会上的有限资源交还给政府和社会；④管理科学；强化企业管在西方发达国家整个经济中均占统治地位，许按照先后顺序和一定比例分配到各个产业部理，提高科学管理水平，是现代公司制的内在多重要的经济领域和部门，特别是制造业、采门。 要求。内容包括：①现代企业法人制度；②现掘业和金融业等资本密集型行业，都由股份有
3．试述公司法的基本内涵和法律特征？ 代企业组织制度；③现代企业管理制度； 限公司操纵和把持。股份有限公司和有限责任答：公司法是指规定各种公司的设立、组织、7．如何完善我国的现代企业制度？ 公司是经济生活中最常见的两川公司形式，但活动和解散及调整公司对内对外关系的法律答：要建立适合我国国情的现代企业制度，需在我国的实际工作中，人们往往忽视两者之间规范。关于公司法的概念，我们应从以下两方要实践经验的积累和不懈的理论探索。①建立的差别，引起概念上的混淆和操作上的混乱。面理解：①公司法调整的对象只能是公司，而现代企业制度的总体构想；建立现代企业制首先，股份有限公司必须经过发起方式或募集不是其他企业组织形式；②公司法规定了公司度，必须从战略上对国有经济的布局进行调方式的严格程序才能设立，而有限公司的设立对内对外的法律关系。公司法作为法律的组成整，要根据我国的实际情况，采取多种形式，程序比较简单。其次，股份有限公司的股票是部分，具有法律的一般共性，同时又具有不同区别对待。国有经济必须控制的行业和领域包一种有价证券，可以在证券市场上自由买卖；于其他法律的特征：①公司法是一种企业组织括涉及国家安全的行业、自然垄断的行业、提有限公司的股东出资后获得的只有权利证书，法；②公司法是一种活动法；③公司法是一种供重要公共产品和服务的行业以及支柱产业不能买卖和流通。最后，股份有限公司实行股制定法；④公司法是公法化了的私法。法律特和高新技术产业中的重要骨干企业。今后，国东平等原则，各股东按其拥有的股份的比例享征：①从公司法的内容上看，公司法是一种组有经济将在这四大行业和领域集中发展，而在有权利承担义务；有限公司股东的出资额可以织法与活动法相结合的法律；②从公司法的体其他行业和领域将逐步收缩和退出，以便更好不同，但每个股东都只有一个股份，其决议不例上看，公司法是一种实体法与程序法相结合地发挥国有经济的特有功能和作用。②建立科仅需要拥有多数资本的股东的同意，而且要经的法律；③从公司法的规范性质上看，公司法学有效的法人治理结构；③降低企业负债率，过大多数股东的同意方可通过。
是一种强制性规范与任意性规范相结合的法加快发展资本市场；④建立和完善社会保障体3．试述公司设立的条件。
律；④从公司法所确认的各种规则看，公司法系；⑤面向市场着力转换企业经营机制。 答：（1）公司设立必须要有创办人；（2）公司是具有一定国际性的国内法。 1．试述公司的特征及其与相关术语的比较。 设立必须订立章程；（3）公司设立必须要有资
4．试述公司法在法律体系中的地位和作用？ 答：①公司与企业；公司是企业的一种形式，本；（4）公司设立必须登记。
答：公司法采取的主要形式是单行法，即在一但不是企业的惟一形式。公司作为规范化程度4．试述公司产权制度的特征？
个法中包含多种法律关系，而每一种法律关系较高的、组织结构较完善的一种企业组织形答：（1）公司产权制度的基础是公司所拥有的又涉及相应法律的有关规定，于是，就产生了式，具有不同于一般企业的法律特征。A出资法人财产；所谓法人财产就是由出资者依法向公司法与其他相应法的关系。①公司法与民法方式不同；B责任形式不同；C法律地位不同；企业注入的资本及其增值和企业在经营过程之间的关系；②公司法与经济法之间的关系；D适用的法律规范不同；②公司与法人；公司中负债所形成的财产。公司拥有法人财产，才③公司法与刑法之间的关系；公司法是随着公作为法人企业，不同于自然人企业。作为法人能实行自主经营、自负盈亏，自我发展，才能司的产生和发展逐步产生、发展和完善的。只企业的公司不同于作为自然人企业的独资企承担起资产经营的责任和风险，才能成为真正有公司的存在，才可能有公司法；反之，公司业和合伙企业，它们在组建程序和责任形式等的法人主体。所以，拥有法人财产，是企业法法的制定又对公司的健康正常发展起着积极方面有很大区别。公司是依照公司法创设的，人独立享有民事权利和承担民事义务的基础。
（2）公司产权制度的权力安排是三权分离；行利率是决定股票价格的两个重要因素，然2．试述股票与债券的联系与区别？
即出资者的最终所有权，公司的法人权与经营而，股票的市场价格还受供求关系以及其他诸答：联系：公司债券与股票均属于公司获得经者的经营权相互分离，在载体形式上，投资者多因素的影响，股价的波动是各种因素综合作营所需资金的方式，同时也都是社会投资人的的原始所有权表现为价值形态的股权，法人财用的结果。在现实社会生活中，经济的兴衰、投资对象，因此，二者在经济功能上有共同之产权表现为实物资产的支配权，或称物权，经政治风去社会的震荡等各种状况都对股票市处；对于发行者来说，它们都是筹资手段，都营者的经营权即通常所说的经营管理权。（3）场价格变动产生影响。因此，股票市场价格变可以由此获得所需要的资金，对于投资者来说公司成为不依赖于股东独立存在的法人；公司动是一个十分复杂的问题，它既受企业内部因都是投资工具，都可以由此把货币投放到自己成为不依赖于股东而独立存在的法人具有重素影响，又受社会环境影响，是企业内部和外认为最有利可图之处，并按期获得收益；它们要意义：①公司作为法人，对公司资产具有全部诸多矛盾互相影响的结果。影响股票波动的都是虚拟资本，本身没有价值，却因能带来一面的支配权；②投资者的权能大大弱化；③基本因素是：①政治因素；政治因素是指国际定的收益而具有价格，它们的价格形成都具有所有者和法人之间产权关系界定十分清晰； 国内重大经济事件及重大经济政策的出台、变特殊性，通常它们的市场价格都与其券面额或
5．结合我国实际情况，论述产权结构多元化更对股价的影响。在当代，世界各国的经济联票面额不一；它们都具有一定的流动性，都可的实现方式。 系十分紧密，国际上政治经济形势的重要变以通过买卖实行转让。区别：①股票与债券的答：①引起新的战略投资者；引进战略投资者化，会波及其他国家以至产生连锁反应，从而性质不同；②持有者的权利和责任不同；③股的方式有三种：一是增资扩股；二是出让产权；导致股市的动荡。如国内政局的稳定，对股市票与债券的投资收益不同；④股票与债券的期三是资产置换；②培育和发展机构投资者；为会产生良好的影响，反之会导致股价下跌。政限不同；⑤股票与债券的风险程度不同； 了更好地发挥股东的作用，使各个投资主体有府易人，政权转移等重大政治事件，关系到国3．为什么要对公司实行重整？公司重整与破效地相互制约，避免一家大股东说了算，要培家的政治、经济、外交、军事等政策的调整和产有什么区别？
育和发展机构投资者，如各种投资基金等，特变动，从而影响社会的安定，导致股价的波动。答：公司重整是指公开发行股票或公司债券的别是民营机构投资者，以免在股权分散的情况②经济因素；⑴国内生产总值。从长期看，股公司，由于财务上的困难，已经暂停营业，或下，众多小股东不起作用和利益受损；③产权票价格的波动与一国的国内生产总值的变化具有停止营业的危险时，经法院裁定，依法律清晰到自然人；对家族企业而言，财产不应归是一致的。⑵银行利率。利率的变动与股价的程序予以整顿，使之得以复兴的一种法律行某个家族所有，而是要清晰到家族中的每个自变动关系相当密切。利率提高时，会吸引社会为。一般说来，股份有限公司的规模巨大，股然人头上，使每个自然人都作为产权拥有者，游资流向银行，股票的市场需求减少，使股票东、职工、债权人都很多，与其有业务关系的成为独立的利益主体。④引进独立董事；独立价格下跌。同时，利率提高还使企业贷款的利单位也很多，股份有限公司经营的好坏，涉及董事实际上等于为企业产权增加了一个主体。息增加、负担加重，导致企业利润下降，股价面十分广泛。如果公司经营不善，引起破产或独立董事有独立的人格并可对企业投资行为会因此下降。与此相反，利率降低，社会资金倒闭，会造成大量职工失业，大批股东和债权作出独立判断，他虽然不是出资者，但其与出流向股市，股票市场需求增加，企业也因利率人的利益受损，还可能会造成其他连锁性的反资者具有同样的投票权，因而也是企业中的主降低而增加利润，从而推动股票价格上升。⑶应，比如造成其他与之有业务联系的公司倒体之一。⑤非竞争性企业产权结构多元化；国货币供给量。货币供给量对股票市场的影响表闭。所以，为了保护债权人，股东和职工的利际上已经不太谈垄断企业不能走向产权结构现在两个方面：一方面，货币供给量增加时，益，稳定社会经济秩序，有必要对濒临破产倒多元化，明显的例子就是英国电信。 可用于购买股票的资金相应增加，股价会上闭，但有恢复生机的可能性和必要性的公司，
1．试述怎样健全独立董事制度。 涨；当货币供给量减少时，用于购买股票的资实行重整制度。公司重整与破产的区别：①公答：完善公司法人治理结构需要一个尽职高效金相应减少，股价会下跌；另一方面，当市场司重整与公司破产的目的不同；②提出公司重的董事会。因为董事会在公司法人治理结构中上货币供给量过多而造成通货膨胀时，人们为整与公司破产申请的主体不同；③公司重整与处于重要地位，它除了要代表股东的利益以保值而购买股票，股票需求增加，价格上涨；公司破产的原因不同；④公司重整与公司破产外，还要代表利害相关者——公司员工、债权当货币供应不足时，人们为取得货币资金而抛的执行机构不同；⑤公司重整与公司破产的法人、供应商的利益，故需要特别重视和健全董出股票，导致股票价格下跌。⑷经济周期；在律程序不同；
事会制度。可具体采取以下措施：①实行董事经济繁荣时期，股价自然上涨；在危机阶段，4．试述公司重整的法律程序？
会集体决策；②董事长与总经理分设为宜；③可分配的股利少或根本无法分配股利，投资者答：①首先要进行公司重整的申请，各国公司优化董事会的结构；④理顺董事会与经理层的竞相抛售股票，造成股价暴跌；在萧条阶段，法一般都规定了申请条件、申请人和申请书的关系；⑤增加董事会对股东的责任感。 社会需求减少，生产严重过剩，人们的证券投内容；②调查阶段；③重整实施阶段；⑴开具
2．试述公司法人治理结构的组织设计。 资活动处于观望状态，因此，股票的价格往往重整裁决书；⑵选任重整监督人；⑶选任重整答：法人治理结构由股东大会、董事会、监事呈相对稳定状态，或者缓慢上升；在复苏阶段，人实施公司重整；⑷拟定公司重整计划；⑸关会和经理人员四个部分组成。股东是公司的最全社会的固定资产投资扩大，企业的经营活动系人会议；⑹发布重整公告；④完成重整阶段。高权力机构，董事会是公司的决策机构，总经日趋活跃，利润不断增加，人们对经济的预期包括终止和完成。
理及其高层经理人员组成公司的执行机构，监乐观，此时股价开始全面回升。③心理因素；
事会是公司的监督机构。由于各自的地位，功心理因素是指投资者心理状况对股票价格的
能和作用不同，他们分享着不同权能，承担着影响。许多情况都会引起投资者的心理变化，
相应责任，形成既相互独立又相互作用、相互甚至有些传闻或谣言也会造成投资者抢购或
制衡的关系。因此，完善法人治理结构，必须抛售某种股票，以致引起某一种股票的价格猛
明细划分股东及股东大会、董事会、经理人员涨或暴跌。④企业因素；企业因素是决定股票
各自的权、责、利、使之各司其职，各负其责，市场价格变动的最基本因素。在其他情况不变
各得其所，保证公司稳定、有序、高效地运作。 时，股价总是和企业利润同方向变动的。当企
3．结合实际分析我国公司法人治理结构存在业盈利上升时，股价会上升，盈利下降时，股
的问题及解决办法。 价也会下跌。一些有发展前途、营业状况好、
答：由于我国进行现代企业制度探索的时间很信誉高的公司，自然对投资者有吸引力，致使
短，从实践看，尚存在不少比较突出的矛盾，这些公司股票的购买者趋之若鹜，股票价格就
有些矛盾还相当尖锐。目前存在的主要问题会上涨；反之，一些没有发展前途，营业状况
有：①股权结构不合理使中小股东没有发言差、信誉低的公司对投资者缺乏吸引力，这些
权；②股东大会未能充分有效地行使职权；③公司的股票在市场上问津得少，价格就下跌，
董事会不规范、董事不“懂事”的现象比较遍；在现实经济生活中，股价的升降往往在收益变
④监事会的监督机制弱化；⑤股东大会、董事动之前发生，因为投资者购买股票着眼于未
会、总经理、监事会责权实施中的矛盾；⑥“新来。在实际经济生活中，上述因素是综合或交
三会”与“老三会”的关系尚未理顺。完善我叉地作用于股票价格。在同一时间有些因素驱
国公司的法人治理结构：①健全董事会制度②使价格上涨，有些因素又迫使价格下跌，股票
建立完善的激励和约束机制③强化监事会的价格最终是涨是跌，主要看各种因素作用的强
监督功能，并自觉接受公众监督④处理好“新弱。因此，对股价的分析不仅需要充分占有资
三会”与“老三会”的关系。 料拥有信息，还要对许多因素进行综合考虑。
1．结合实际，分析影响股票价格的基本因素。 同时，股市中人为的投机操作因比如轮作、哄
答：股票的内在价值决定股票的市场价格，但抬、轧空、套杀等，以及证券管理机构的某些
市场价格又不完全等于其内在价值。股票和银限制规定，对股价者会产生一定影响。
一身时，能够有效制衡。× 31. 公司治理问题产生的根源在于公司所有 权与经营权的分离。√ 判断1. 32. 企业集团是一个企业联合体，自身不是法
业主制、合伙制和公司制三种企业制度之人实体。√ 间的关系是替代关系。×
2. 33. 母公司、子公司和关联公司共同组成一个
最初占主导地位的企业组织形式是合伙独立的法人实体。× 制企业 ×
3.34. 专业性控股公司的经营往往集中于一个
公司就是企业，企业就是公司 × 产业。√
4. 5. 在业主制企业中，产权主体唯一的√ 35. 公司人格否定制度不是对法人制度的否
母公司可以依靠行政命令控制子公司。× 定，反而是对法人制度的必要补充和升6.
母公司和子公司之间的控制关系是以股华。√ 权的占有为基础的。√
7. 36. 现代公司不仅要强化监事会的内部监督，
政企分开是建立现代企业产权制度、现代更要接受公众监督。× 企业组织制度和现代企业管理制度的基37. CEO与总裁或总经理只是称谓不同。× 础。√
8. 38. 公司治理与公司管理是一回事。×
有限责任公司与股份有限公司在设立方39. 企业集团与其下属的事业部或子公司存 面的最大区别是只能采取发起设立方式。在行政着隶属关系。× √
9. 40. 纯粹控股公司本身不从事生产经营活动。
法人产权包含收益权的内容，经营权不仅√ 包含收益权的内容，还包含处置权的内41. 期股激励适用于上市公司。× 容。×
10. 42. 资本市场能够约束经营者的行为，其中，
一人有限责任公司的注册资本最低限额股票市场对经营者行为的约束强度大于 为人民币3万元,股东应一次足额缴纳公债券市场。× 司章程规定的出资额。×
11. 43. 实行股票期权激励，如果未来的股票市价
股份有限公司采取发起设立的，注册资本高于“施权价”，则期权持有者的股票毫 为在公司登记机关登记的实收股本总额。无价值可言。× ×
12. 44. 经营者的效益年薪是指经营者年度应得
公司的法人财产既包括股本及其增值部到的与企业经营状况挂钩的经营风险收 分，也包括负债所形成的财产。 入。√ √ 45. 股票的内在价值取决于两个因素：一是预
13. 公司设立时出资者出资形成的财产不属期的股息收入，它与股价成反比，二是银
于公司的法人财产。× 行的利率，它与股价成正比。×
14. 股东权益与公司的净资产两者数额相等。46. 无偿增资发行股票，公司是以筹措资金
√ 为目的。×
15. 股份有限公司必须由全体股东制定公司47. 公司股票和公司债券的收益都具有稳定
章程。× 性。×
16. 公司产权制度的关键是公司成为不依赖48. 股息和红利都必须从公司的盈利中发放。
于股东独立存在的法人。√ √
17. 凡在我国批准登记设立的公司均为我国49. 公司合并后，各消灭公司的股东自然取得
公司。包括中外合资企业、中外合作经营了经合并后存续或另立公司的股东资格。 公司和外商独资公司。√ √
18. 我国《公司法》规定，以募集方式设立股50. 股价指数是反映某一时点各种股票价格
份有限公司的，发起人所认购的股份，不波动情况的相对指标。× 得低于公司股票总数的35%。 51. 股份有限公司与有限责任公司合并后的 √ 存续公司，可以是股份有限公司，也可以19.
有限公司和股份公司以工业产权（包括非是有限责任公司。× 专利技术）作价出资的金额不得超过公司52. 股份公司分立后，新成立的公司必须是股 注册资本的30%。× 份有限公司。×
20.
召开公司创立大会是募集设立独有的一53. 公司清算的直接目的是终结公司尚未了 项设立程序，因此，发起设立方式不必召解的法律关系。√ 开创立会。√
21.期股与期权收益获得的来源是一样的。× 22. 54.
有限责任制起源于美国。× 55. 股票实质上代表了股东对股份公司的所 公司有限责任的含义就是指股东对其公有权。√ 司或公司的债权人没有履行支付超出其56. 股票价格波动主要由经济因素引起，非经 股份出资额的义务。√ 济因素如战争、政局变动等一般不会影响23.
股价。×
24. 股份有限公司的董事必须是股东×。
在有限责任制的条件下，债权人的权益得57. 上证综合指数是以1991年7月15日为基 到了有力的保护。× 期编制的。×
25.
有限责任产生的结果是公司的人格与其58. 公司公开发行新股必须经国务院证券监 成员的人格的分离。× 督管理机构核准。√
26.
财产混合是指公司与其成员之间或其他59. 以吸收合并的方式进行合并，合并双方的 公司之间没有严格的区别。× 地位是平等的。×
27.
公司法人治理结构中的信任托管关系是60. 法院在破产清算程序中如果发现债务人 指董事会与经理人员之间的关系。× 有挽救的希望，即可以自行启动重整程28.
在CEO存在的条件下，董事会不再对重序。× 大经营决策拍板，其主要功能是如何选 择、考评和制定以CEO为中心的管理层。 √
29.
有限责任是鼓励投资的最有效的一种法 律形式。√
30.
在股份公司中，董事长与总经理职务集于 ）
二、单选： 17．法人相互持股的目的是为了（对企业的控过。
1．责任的无限性与规模的有限性是（原始公制权）。 三、多选：
司）所特有的特征。 18．目前，我国在部分公司属于（国家控制型）。 1．原始公司的主要形式有（家族企业、康枚
2．合股公司是一种较为稳定的公司组织，它19．以下哪一项不是产权制度的功勇？（文化达、索赛特、海上协会）。
于1657年最早出现在（英国）。 功能） 2．公司产生的条件和环境包括（贸易的巨大
3．下列特征中，不属于现代公司的是（责任20．设立股份有限公司的第一步是（发起人发发展、信用制度的出现、商品经济意识）。 的无限性）。 起）。 3．以下哪些因素刺激了欧美各国在公司规模
4．建国后，我国股份公司的产生是从（19811．有限责任制起源于（英国） 和数量上的急剧发展？（科学技术新发现和新年）。 2．按照公司有限责任的含义，当公司破产时，发明在工业上的广泛发展、市场竞争空前激
5．在1949年到1952年的国民经济恢复时期，股东（仅以其出资额为限，对公司承担有限责烈）。
我国公司的主要形式是（私营公司）。 任）。 4．公司法的性质包括（企业组织法、活动法、
6．1983年11月，新中国成立后第一家比较3．以下哪能一个不是有限责任制的功能？（管制定法、公法化了的私法）。
规范的向社会公开发行股票的股份公司发起理效率的提高） 5．从公司法的体例上看，公司法主要是（实成立，这就是（上海飞乐音响公司）。 4．董事会的职权包括（执行股东大会的决议）。 体法、程序法）。
7．公司法规定了公司的设立、变更与终止，5．狭义地讲，经理人员的激励机制是指（报6．现代法律体系的主要构成部分是（公司法、公司的法律地位和组织机构，公司的名称和住酬激励机制）。 合伙企业法、个人独资企业法、股份合作企业所，公股东的权利和义务及公司内部的法律关6．以下哪一个不是期股期权激励的特点？（激法）。
系，这些内容体现了公司法的（企业组织法）。 励的低成本性） 7．下列企业中，属于法人企业的有（有限责
8．下列哪个不是西方国家公司立法的特点？7．从本质意义上讲，法人治理结构是指（所任公司、股份有限公司）。
（确保董事会的权利条利益） 有者与代理人之间的关系） 8．政企分开是指所谓的“三分开”，包括（政
9．我们认为，公司法属于（商法）的组成部8．以上哪一个不是公司法人治理结构形成的资分开、管理职能与营运职能分开、资本金经分。 原因？（克服有限责任的缺陷） 营与财产经营分开）。
10．中国的公司立法始于（19世纪末）。 9．独立董事是舶来品，它产生于（20世纪六9．下列内容中，哪些是公司制企业的特征？
11．《中华人民共和国公司法》于（1994年7七十年代） （具有法人财产权、两权分离）。
月1日）起正式实施。 10．公司业务活动的最高指挥中心是（以总经10．现代企业制度的基本特征（产权清晰、权
12．现代企业的典型法律形态是（公司）。 理为首的执行班子） 责明确、政企分开、管理科学）。
13．在数量上占绝大多数的企业形式是（个人11．以下哪一项不是监事会的职权？（制定公11．工厂制度的主要弊端是（企业不具有法人业主制企业）。 司的具体章程） 资格、企业是政府机构的附属物、企业的激励
14．现代企业制度是指（股份有限公司和有限12．期股期权激励最具有刺激作用，它的缺点约束机制软化、企业平均主义现象严重）。 责任公司）。 在于（风险较大） 12．产权清晰是（产权在经济上的清晰、产权
15．以下哪个不是合伙制企业的缺点？（有限13．期股期权激励发源于（美国）。 在法律上的清晰）。
的规模） 14．实行期股期权激励，对总经理的激励主体13．公司制企业的缺点是（组建程序复杂、组
16．有限责任是（公司制）企业的优点。 是（企业董事会） 建费用较高、政府对公司的限制较多、保密性
17．我国从1978年开始进行国有企业改革试15．我国《公司法》规定，监事会成员由股东较差）。
点，第一个阶段是从1972年—1982年，这一代表和适当比例的职工代表担任，它（与执行14．建立和完善适合我国国情的现代企业制阶段改革的主要内容是（扩权让利）。 机构是两个平行设置的机构）。 度，主要应作好以下工作（建立科螳有效的法
18．现代企业制度的特征是（产权清晰、权责1．下列价格中表现为股东权益的是（账面价） 人治理结构、建立和完善社会保障体系、面向明确、政企分开、管理科学）。 2．信誉度最高、利率最低的债券是（国家债市场着力转换企业经营机制、降低企业负债
19．以下哪一个不是现代企业制度的内容？券）。 率、加快发展资本市场）。
（企业的信用制度） 3．促使股票价格上涨的因素是（企业盈利提1．下列公司中属于人资两合公司的有（有限
20．按照现代企业制度的总体构想，对国有大高）。 责任公司、两合公司、股份两合公司）。 中型企业，应采取（有限责任公司和股份有限4．公司重整的权力机构是（关系人会议）。 2．有限公司的股东包括（自然人、法人、政公司）。 5．公司破产是以保护（债权人）。 府）。
1．下列组织中属于自然人企业的有（有限责6．公司以部分财产另外设立两个新公司的行3．公司与企业的区别主要有以下几方面（出任公司）。 为属于（派生分立） 资方式不同、责任形式不同、法律地位不同、
2．把公司划分为人合公司、资合公司和人资7．拟定公司重整计划的人为（股东）。 适用的法律规范不同）。
两合公司的标准是（信用）。 8．提出公司重整申请的申请人不可以是（法4．发起设立方式适合于（无限公司、两合公
3．中小企业理想的公司形式是（有限公司）。 院）。 司、有限责任公司）。
4．下列组织中不是独立法人的是（两合公司）。 9．企业集团本身（不是企业法人） 5．原始所有权的表现形式是（股东权、债权）。
5．股东人数既有最低下限也有最高上限的公10．子公司（是一个自负盈亏的企业法人）。 6．产权是法定主体所拥有的各项权能，这里司是（有限责任公司）。 11．母公司和总公司关系错误的表述是（总公的“法定主体”包括（原始所有者、企业法人、
6．股份有限公司的特点是（信用程度低）。 司不是独立的法人实体）。 经营者）。
7．人合公司指的是（公司经营活动主要以股12．控股公司（是指拥有其他公司的产权，股7．产权的形态包括（实物形态、股权形态、东个人信用为基础的公司）。 份或债券具有以较少投入资金控制或支配较债权形态、知识产权形态）。
8．把公司分为专业公司、联合公司和综合公多资金的能力，并控制其他企业成长和发展的8．产权制度的功能包括（界区功能、激励功司的标准是（经营领域及其联系标准）。 经济组织）。 能、约束功能、交易功能）。
9．在我国，设立股份有限份公司应遵循的原13．国有控股公司：（介于政府与企业之间的9．股东的出资方式可以是（货币出资、实物则是（核准主义）。 产权经营和管理组织）。 出资、非专利技术）。
10．募集设立的方式适合于（股份有限公司）。 14．股票的内在价值取决于两个因素，即（预10．股东权益包括（股本、资本公积、盈余公
11．我国《公司法》规定，发起人认购的股份期的股息收入和银行的利率）。 积、可分配利润）。
不得少于公司股份总数的（35%）。 15．世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票11．公司资产包括（股东权益、公司债、贷款）。
12．公司的设立（既具有经济意义，又具有法价格指数是（道.琼斯指数） 12．公司登记包括（设立登记、变更登记、注律意义）。 16．上证综合指数是以（1990年12月19日）销登记）。
13．《公司法》第75条规定“设立股份有限公为基期的。 1．公司总经理是（公司法人代表的代理人、司，应当有（5人）以上为发起人，其中须有17．根据有关规定，新设公司发行新股，发起公司行政工作首脑、董事会的雇员） （过半数）的发起人在中国境内有住所。” 人认购的股本数额不得少于股本总额（35%）。 2．董事的资格为（股东、自然人）。
14．产权的基础和核心是（所有权）。 18．股份有限公司发行公司债券时，公司的净3．股东大会决议的表决原则为（普通决议以
15．公司财产权能分离的特殊涵义是指（原始资产额不低于人民币（3000）万元。 法定出席人数的简单多数通过、特别决议以法所有权、法人财产权与经营权三者的相互分19．以下哪一个不是企业集团的组建原则？定出席人数的绝大多数通过）。
离）。 （市场中心原则）。 4．股东大会的类型（创立大会、年度大会、
16．哪一种权利的载体是股票或债权？（原始20．《公司法》规定，股份有限公司分立须经临时大会）。
所有权） 出席股东会的股东所持表决权（2/3）以上通5．独立董事是（非执行董事、公正董事、专
家董事）。 企业改组为公司。 √2．公司的有限责任是指股东对其公司或公
6．法人治理的组成部分包括（股东大会、董×16．家族企业具有借贷和合伙的二重性质。 司的债权人没有履行支付超出其股份出资额事会、监事会、经理人员）。 √17．我们可以把1657年产生于英国的合股的义务。
7．公司法人治理结构形成的原因是（弥补股公司看作是现代股份公司的前驱。 ×3．在有限责任制下，债权人的权益得到了东的功能性缺陷、克服责任无人承担、维护股×18．市场竞争的空前激烈是公司产生的前有力的保护。
东和公司利益）。 提。 ×4．董事长是由持有多数股份的股东选举产
8．经营者激励与约束问题产生的根源在于（委√19．我国近代意义上的公司组织是在外国资生的。
托人与代理人之间的利益目标不一致、委托人本入侵以后才出现的。 ×5．股份有限公司的董事必须是股东。 与代理人之间的信息控制不对称、委托人与代×20．中国的公司立法始于改革开放以后。 ×6．公司法人治理结构中的信任托管关生活理人之间的责任与风险不对等）。 ×1．公司是由两个以上的股东出资设立的企费是指董事会与经理人员之间的关系。
9．资本市场的监督和约束体现在（债券市场业，因而合伙企业也是公司。 ×7．法人治理结构就是过去所习惯使用的企的约束、人才市场的约束、主银行制度的约×2．公司与企业集团都是法人组织。 业领导体制的概念。
束）。 ×3．公司是企业的唯一形式。 ×8．CEO与总裁或总经理只是称谓不同。
10．期股有以下部分构成（国有资产控股企业√4．公司的功能决不仅仅局限于经济方面，×9．公司的决策机构和执行机构都应实行集经营者在一定期限内，用现金以优惠价购买的它还具有广泛的社会功能。 体决策，贯彻少数股从多数。
股份、以赊帐、贴息或低息贷款购得的股份、×5．子公司或分公司都不是独立的法人。 ×10．期股激励适用于上市公司。
获得的特别奖励的股份、岗位股份）。 ×6．公司国籍的认定，在我国采取“认许地√11．国有资产控股企业经营者的期股，每年
1．我国发行的股票必须是（记名股票、有票国籍说”的原则，因此中外合资公司、中外合所获红利应首先用于归还因购买期股的赊帐面金额股票）。 作经营公司和外商独资公司均被认为是外国和贴息、低息贷款部分。
2．股票的发行方式有（代销、包销）。 公司。 √12．法人治理结构由股东大会、董事会、监
3．股票与债券的相同之处表现在（都是筹资×7．无限责任公司不允许股东以劳务和技术事会和经理人员四个部分组成。
手段、都是投资工具）。 出资。 ×13．股东大会就是公司的决策机构。
4．公司债券的发行目的包括（增加自有资本、×8．有限责任公司是最典型的法人组织。 ×14．狭义地说，经理人员的激励机制，指的扩大资金来源、减少税收支出）。 ×9．公司设立与公司开办、公司成立虽有区是经营者的精神激励机制。
5．股价指数的作用包括（反映经济状况的晴别，但都属于经济学范畴的概念。 √15．经理市场的实质是经营者的竞争选聘机雨表、股市行情变化的测量器、投资者投资的×10．我国对任何有限责任公司的设立，均采制。
参考依据）。 取严格的准则主义原则。 √1．股票是一种虚拟资本，本身没有价值，
6．公司重整终止的结果有（实施破产、恢复√11．变更公司章程也应该按法定条件和程序却因其能带来一定收益而具有价格。
营业）。 进行。 √2．股价指数是反映某一时点各种股票价格
7．公司重整不适用哪些公司？（发行股票的√12．公司资本与公司资金、股东权益、公司波动情况的相对指标。
公司、发行公司债的公司、股份公司）。 资产是既有联系，又有区别的不同概念。 ×3．有限责任公司股东出资后获得的凭证也
8．在公司解散时，下列哪些情况不必履行清√13．国有企业改建为股份有限公司的，采取称为股票。
算程序？（合并、分立） 募集设立方式，发起人可以少于五人。 ×4．股息和红利都必须从公司的盈利中发放。
9．影响股票价格波动的经济因素主要有（国×14．公司的注册资本是在公司登记机关登记×5．股票的清算价值与账面价值总是一致的。 内生产总值、银行利率、货币供给、经济周期）。 的全体股东实缴的出资额或实收的股本总额。 ×6．股票的市场价格等于内在价值。
10．一般情况下，股票大都通过承销商发行，√15．有限责任公司与股份有限公司在设立方√7．债券是一种保守性投资，份有限公司与承销的方式主要有（代销、余额包销、全额包面的最大区别，就是只能采取发起设立方式，有限责任公司合并后的存续公司，可以是股份销）。 而不得募集设立。 有限公司，也可以是有限责任公司。
四、判断： √16．有限责任公司章程由公司全体股东共同性投资，份有限公司与有限责任公司合并后的×1．特许股份公司是现代公司的一种主要形订立，并经全体股东同意后，签名、盖章。 存续公司，可以是股份有限公司，也可以是有式。 ×17．召开公司创立大会是募集设立独有的一限责任公司。
×2．公司发展的产业顺序依此为贸易、制造项设立程序，因此，发起设立方式不必召开创×9．合并、兼并、收购可以统称为吸收合并。 业、金融保险业、交通运输业。 立会。 √10．合并行为必然会涉及到公司全部资本的√3．19世纪末，信用制度的发展和市场竞争√18．经营权和法人产权两者表述的角度不转移。
的激烈这两个因素强烈刺激了欧美各国在公同，法人产权是相对于原始所有权而言的；企×11．股东大会决定解散公司，称为强制解散。 司规模和数量上的急剧发展。 业经营权则是相对于派生所有权而言的。 √12．母公司与总公司的根本区别，在于其下√4．近代公司与原始公司的区别之一是它更√19．产权是法定主体对财产所拥有的各项权属公司是否具有独立的法人资格。
侧重于在近代金融业和运输业中发展。 能的总和。 √13．经济效益的大小应当是判别组建企业集√5．股份公司产生和发展的产业顺序表明，×20．产权所包含的各项权能可以统一、可以团是否可行的根本标准。
一个国家的经济起飞是从第三产业开始。 分离，但不能组合，不能转化。 ×14．在现实经济生活中，只要拥有足够的优√6．中国儒家提倡大一统思想及严格的等级×21．产权以所有权为核心，所有权性质决定先股股权，就可以达到控制其经营和管理的目制观念，而西方的基督教主张“上帝面前人人着产权的性质，因而产权就是所有权。 的。
平等”的平等观念。 ×22．美国股份公司持股结构的基本特点是法×15．国有控股公司不接受国家国有资产管理√7．公司法调整的对象只能是公司，而不是人持股比重大。 部门的指导和监督。
其他企业组织形式。 √23．股权结构多元化就能够防止“内部人控×16．法人治理结构是指由股东会组成的公司√8．民法是调整平等主体间财产关系与人身制”。 组织领导机构。
关系的基本法，因此，民法中的一些基本准则√24．个人股或个人股为主的公司容易被收购×17．股票的发行价格不能与票面价格相等。 也应在公司法中有所体现。 或接管。 ×18．公司债与一般借贷之债均属于债权债务×9．公司法确定了公司的行为准则，并没有×25．独立董事不是出资者，因而没有投票权。 关系，没有明显区别。
确定发起人、股东、董事、监事、经理的行为×26．社会公众以其拥有的财产投入公司形成√19．合并、兼并与收购三者是一种从属关系。 规则。 的可上市流通的股份就是个人股。 ×20．公司分立与设立分公司是一回事。 ×10．“内部人控制”是指企业实际上由掌握√27．公司财产权的分离是指公司的原始所有六、论述题：
股权的少数股东所控制。 权、法人财产权、经营管理权三者的相互分离。 1．试述公司产生的条件和环境。
×11．政企分开就是指政府把属于企业的职能√28．我国的公司登记，分为设立登记、变更答：公司的产生有其独特的条件和环境，从经交给企业。 登记和注销登记三种。 济条件来说，公司是生产社会化发展的产物。×12．现代企业制度的内容包括企业的产权制√29．所谓无形财产，包括工业产权、非专利生产的社会化在资本原始积累时期以后，集中度和企业的组织制度。 技术、土地使用权等。 体现于贸易的广泛发展和信用制度的出现。从×13．独资企业、合伙企业和无限公司都属于×30．母公司与子公司之间的控制关系是以行文化背景看，欧洲的文化传统包含了强烈的商自然人企业。 政命令为基础的。 品经济意识。①贸易的巨大发展是公司产生的×14．国有企业改革的历程告诉我们，改革的√1．在民法上，有限责任有两种形式：一般前提；②信用制度的出现为公司的创立提供了根本出路就是要转换国有企业的经营机制。 的有限责任和公司的有限责任。公司的有限责条件；③商品经济意识为公司的产生提供了适×15．建立现代企业制度就是要把各种类型的任与一般的有限责任具有完全不同的含义。 宜的文化土壤。
2．分析公司发展的顺诹产业，并阐述它给予的作用。①公司法确定了公司的行为准则；②必须符合公司法的严格规定，并以全部财产承我们哪些启示？ 公司法确定了发起人、股东、董事、监事、经担有限责任。公司是法人，但公司全部成员单答：公司的发展史表明，公司并非一开始就在理的行为规则。 位不是法人。法人之间的法律地位是平等的，所有产业部门全面展开的。从公司的发展进程5．分析我国国有企业改革的历程，说明为什不存在大法人内部的小法人关系，也不存在法看，它在部门和产业的扩展有个客观的历史顺么要建立现代企业制度。 人内部的上下两级法人关系。③公司与联合序，即公司最初起源于海上贸易（16世纪以答：1．计划经济体制下我国实行的企业制度体；公司是由多个投资主体出资组成的经济组前），接着扩展至交通运输业和金融业（17-18是工厂制度。其主要特征是，企业并不具备典织。组成公司的投资主体可以是法人，也可以世纪），最后，公司大量地、普遍地出现在制型意义上企业的基本特征，企业成为各级行政是自然人。公司作为联合体，是联合经济组织靠业部门（19世纪下半叶之后）。①贸易领域；机关的附属物，产需脱节、企业的浪费严重，的一种形式，但并非所有的联合经济组织都是公司的这种发展顺序不是没有缘由的，公司这企业激励约束机制软化、生产效率低下，企业公司。公司作为联合体必须是紧密的完整的有一组织形式的出现完全是由企业规模的扩大平均主义现象严重。 机整体，是作一个企业整体的联合经济组织。与资金筹措之间的矛盾引起的。最先深刻感受2．针对工厂制度的弊端，从1978年开始进行④公司与工厂；工厂是从事工业生产活动的场这一矛盾的是流通领域，而不是生产领域。因国有企业改革试点，先后经历扩权让利、利改所，工厂不是公司，因为单个工厂不是联合体；为生产规模的扩展，是由流通范围的扩展，从税、经营承包和转换企业经营机制四个阶段。 ⑤公司与企业集团；企业集团与公司既有联而使商品流通数量的激增引起的。②交通运输3．从国企改革的发展历程我们看到，国有企系，又有区别。它们都是社会生产或服务的经业；贸易的发展要求交通运输业相应发展，海业存在的问题，既不是一个简单的放权让利就济组织，者是经济联合体，都有多个投资主体，上交通与海外贸易几乎是同时和同步发展的。可以解决的问题，也不是—个单纯的经营机制都以取得最佳经济效益为目的，都是社会分工贸易区域的大小，取决于运输方式，随着经济转换问题，而是从产权组织形式、领导体制、与协作的产物，并且公司是企业集团发展的基的发展，落后的交通运输业成为经济进一步发管理制度、经营机制等都不合理．要真正搞好础。它们的区别表现在：第一，公司是企业法展的严重障碍。内陆贸易往往受到陆上交通的国有企业的改革，必须解决深层次矛盾，必须人，内部成员是紧密相连的整体，不是法人；制约，特别是矿产品的生产和流通要求大运输把改革的思路从“政策调整”转向“制度创而企业集团整体不是法人，集团内中成员仍然量，原有的人力车和牲畜驮运已经远不能满足新”，按照社会化大生产和现代市场经济的客保留其独立的法人地位。第二，公司内部不仅大规模、远距离交易的需要。技术的发展已使观要求，建立现代企业制度是实现制度创新思生产技术联系紧密，而且资产和经营也密不可开通运河和修建铁路成为可能。③金融保险路的根本途径。 分；而集团成员通过控股、参股或生产技术联业；贸易和交通运输业的发展不仅依靠建立公4．建立现代企业制度是建立社会主义市场经系联结在一起，成员的资产和经营是各自独立司筹集资金，也离不开银行贷款的支持。即便济的必然要求，是促进社会资源最佳配置的需的。第三，公司先于企业集团而存在。
通过公司形式筹资，也要借助于金融机构发行要，是适应政府转变职能、改革国有资产产权2．分析有限责任公司和股份有限公司的特股票，这必然刺激了金融业的发展。由于银行管理体制的需要，是解决国家与企业分配关系征，并说明它们的主要区别。
投资风险较大，除国家银行外，股份银行纷纷的有效机制，是解决企业社会负担过重问题的答：有限责任公司简称有限公司，是指由法定兴起。④制造业；股份公司发展的这种顺序表有效方式。 数量的股东所组成，公司股东惟其出资额为限明，在社会化大生产的商品经济条件下，一个6．试述现代企业制度的特征和内容。 对公司债务负有限责任的公司，有限责任公司国家的经济起飞往往是从第三产业，即贸易答：现代企业制度的基本特征是：①产权清晰；是一种资合公司，它和股份有限公司有许多相（特别是对外贸易）和金融业的发展开始。百产权在两个方面的清晰：一是法律上的清晰；似之处，同时它也具有人合公司的一些特征。业兴办，投资为先。外贸和金融是解决资金积二是经济上的清晰。②权责明细；权责明确是股份有限公司也称股份公司，是指由一定人数累的两在工具，经济起飞从这里开始是合科经指合理区分和确定企业所有者、经营者和劳动的股东发起设立，全部资本划分成等额股份，济发展规律的。交通运输业的发展晚于贸易的者在企业中的地位和作用是不同的，因此它们股东以其认购的股份数额为限对公司债务承发展，又先于制造业的发展，因为制造业的产的权利和责任也是不同的。③政企分开；政企担责任的公司。股份有限公司是集资经营共担品及其所需生产要素广泛而大量的流通，依赖分开也有两层含义。一方面要求政府将原来与风险的企业经营形式长期发展的产物，并逐渐于交通运输业的先行发展。股份公司发展的这政府职能合一的企业经营职能分开后，还给企成为西方发达国家中占统治地位的公司形式。种顺序性还表明，证券市场是资源合理配置的业；另一方面，要求企业将原来承担的社会职从数量上看，股份有限公司不占绝对优势。但一种有力机制，它能按照经济发展的客观需能如住房、医疗、养老、社区服务等分离后，是，由于股份公司资本雄厚，实力强大，所以，要，自动地，有条不紊地把社会上的有限资源交还给政府和社会；④管理科学；强化企业管在西方发达国家整个经济中均占统治地位，许按照先后顺序和一定比例分配到各个产业部理，提高科学管理水平，是现代公司制的内在多重要的经济领域和部门，特别是制造业、采门。 要求。内容包括：①现代企业法人制度；②现掘业和金融业等资本密集型行业，都由股份有
3．试述公司法的基本内涵和法律特征？ 代企业组织制度；③现代企业管理制度； 限公司操纵和把持。股份有限公司和有限责任答：公司法是指规定各种公司的设立、组织、7．如何完善我国的现代企业制度？ 公司是经济生活中最常见的两川公司形式，但活动和解散及调整公司对内对外关系的法律答：要建立适合我国国情的现代企业制度，需在我国的实际工作中，人们往往忽视两者之间规范。关于公司法的概念，我们应从以下两方要实践经验的积累和不懈的理论探索。①建立的差别，引起概念上的混淆和操作上的混乱。面理解：①公司法调整的对象只能是公司，而现代企业制度的总体构想；建立现代企业制首先，股份有限公司必须经过发起方式或募集不是其他企业组织形式；②公司法规定了公司度，必须从战略上对国有经济的布局进行调方式的严格程序才能设立，而有限公司的设立对内对外的法律关系。公司法作为法律的组成整，要根据我国的实际情况，采取多种形式，程序比较简单。其次，股份有限公司的股票是部分，具有法律的一般共性，同时又具有不同区别对待。国有经济必须控制的行业和领域包一种有价证券，可以在证券市场上自由买卖；于其他法律的特征：①公司法是一种企业组织括涉及国家安全的行业、自然垄断的行业、提有限公司的股东出资后获得的只有权利证书，法；②公司法是一种活动法；③公司法是一种供重要公共产品和服务的行业以及支柱产业不能买卖和流通。最后，股份有限公司实行股制定法；④公司法是公法化了的私法。法律特和高新技术产业中的重要骨干企业。今后，国东平等原则，各股东按其拥有的股份的比例享征：①从公司法的内容上看，公司法是一种组有经济将在这四大行业和领域集中发展，而在有权利承担义务；有限公司股东的出资额可以织法与活动法相结合的法律；②从公司法的体其他行业和领域将逐步收缩和退出，以便更好不同，但每个股东都只有一个股份，其决议不例上看，公司法是一种实体法与程序法相结合地发挥国有经济的特有功能和作用。②建立科仅需要拥有多数资本的股东的同意，而且要经的法律；③从公司法的规范性质上看，公司法学有效的法人治理结构；③降低企业负债率，过大多数股东的同意方可通过。
是一种强制性规范与任意性规范相结合的法加快发展资本市场；④建立和完善社会保障体3．试述公司设立的条件。
律；④从公司法所确认的各种规则看，公司法系；⑤面向市场着力转换企业经营机制。 答：（1）公司设立必须要有创办人；（2）公司是具有一定国际性的国内法。 1．试述公司的特征及其与相关术语的比较。 设立必须订立章程；（3）公司设立必须要有资
4．试述公司法在法律体系中的地位和作用？ 答：①公司与企业；公司是企业的一种形式，本；（4）公司设立必须登记。
答：公司法采取的主要形式是单行法，即在一但不是企业的惟一形式。公司作为规范化程度4．试述公司产权制度的特征？
个法中包含多种法律关系，而每一种法律关系较高的、组织结构较完善的一种企业组织形答：（1）公司产权制度的基础是公司所拥有的又涉及相应法律的有关规定，于是，就产生了式，具有不同于一般企业的法律特征。A出资法人财产；所谓法人财产就是由出资者依法向公司法与其他相应法的关系。①公司法与民法方式不同；B责任形式不同；C法律地位不同；企业注入的资本及其增值和企业在经营过程之间的关系；②公司法与经济法之间的关系；D适用的法律规范不同；②公司与法人；公司中负债所形成的财产。公司拥有法人财产，才③公司法与刑法之间的关系；公司法是随着公作为法人企业，不同于自然人企业。作为法人能实行自主经营、自负盈亏，自我发展，才能司的产生和发展逐步产生、发展和完善的。只企业的公司不同于作为自然人企业的独资企承担起资产经营的责任和风险，才能成为真正有公司的存在，才可能有公司法；反之，公司业和合伙企业，它们在组建程序和责任形式等的法人主体。所以，拥有法人财产，是企业法法的制定又对公司的健康正常发展起着积极方面有很大区别。公司是依照公司法创设的，人独立享有民事权利和承担民事义务的基础。
（2）公司产权制度的权力安排是三权分离；行利率是决定股票价格的两个重要因素，然2．试述股票与债券的联系与区别？
即出资者的最终所有权，公司的法人权与经营而，股票的市场价格还受供求关系以及其他诸答：联系：公司债券与股票均属于公司获得经者的经营权相互分离，在载体形式上，投资者多因素的影响，股价的波动是各种因素综合作营所需资金的方式，同时也都是社会投资人的的原始所有权表现为价值形态的股权，法人财用的结果。在现实社会生活中，经济的兴衰、投资对象，因此，二者在经济功能上有共同之产权表现为实物资产的支配权，或称物权，经政治风去社会的震荡等各种状况都对股票市处；对于发行者来说，它们都是筹资手段，都营者的经营权即通常所说的经营管理权。（3）场价格变动产生影响。因此，股票市场价格变可以由此获得所需要的资金，对于投资者来说公司成为不依赖于股东独立存在的法人；公司动是一个十分复杂的问题，它既受企业内部因都是投资工具，都可以由此把货币投放到自己成为不依赖于股东而独立存在的法人具有重素影响，又受社会环境影响，是企业内部和外认为最有利可图之处，并按期获得收益；它们要意义：①公司作为法人，对公司资产具有全部诸多矛盾互相影响的结果。影响股票波动的都是虚拟资本，本身没有价值，却因能带来一面的支配权；②投资者的权能大大弱化；③基本因素是：①政治因素；政治因素是指国际定的收益而具有价格，它们的价格形成都具有所有者和法人之间产权关系界定十分清晰； 国内重大经济事件及重大经济政策的出台、变特殊性，通常它们的市场价格都与其券面额或
5．结合我国实际情况，论述产权结构多元化更对股价的影响。在当代，世界各国的经济联票面额不一；它们都具有一定的流动性，都可的实现方式。 系十分紧密，国际上政治经济形势的重要变以通过买卖实行转让。区别：①股票与债券的答：①引起新的战略投资者；引进战略投资者化，会波及其他国家以至产生连锁反应，从而性质不同；②持有者的权利和责任不同；③股的方式有三种：一是增资扩股；二是出让产权；导致股市的动荡。如国内政局的稳定，对股市票与债券的投资收益不同；④股票与债券的期三是资产置换；②培育和发展机构投资者；为会产生良好的影响，反之会导致股价下跌。政限不同；⑤股票与债券的风险程度不同； 了更好地发挥股东的作用，使各个投资主体有府易人，政权转移等重大政治事件，关系到国3．为什么要对公司实行重整？公司重整与破效地相互制约，避免一家大股东说了算，要培家的政治、经济、外交、军事等政策的调整和产有什么区别？
育和发展机构投资者，如各种投资基金等，特变动，从而影响社会的安定，导致股价的波动。答：公司重整是指公开发行股票或公司债券的别是民营机构投资者，以免在股权分散的情况②经济因素；⑴国内生产总值。从长期看，股公司，由于财务上的困难，已经暂停营业，或下，众多小股东不起作用和利益受损；③产权票价格的波动与一国的国内生产总值的变化具有停止营业的危险时，经法院裁定，依法律清晰到自然人；对家族企业而言，财产不应归是一致的。⑵银行利率。利率的变动与股价的程序予以整顿，使之得以复兴的一种法律行某个家族所有，而是要清晰到家族中的每个自变动关系相当密切。利率提高时，会吸引社会为。一般说来，股份有限公司的规模巨大，股然人头上，使每个自然人都作为产权拥有者，游资流向银行，股票的市场需求减少，使股票东、职工、债权人都很多，与其有业务关系的成为独立的利益主体。④引进独立董事；独立价格下跌。同时，利率提高还使企业贷款的利单位也很多，股份有限公司经营的好坏，涉及董事实际上等于为企业产权增加了一个主体。息增加、负担加重，导致企业利润下降，股价面十分广泛。如果公司经营不善，引起破产或独立董事有独立的人格并可对企业投资行为会因此下降。与此相反，利率降低，社会资金倒闭，会造成大量职工失业，大批股东和债权作出独立判断，他虽然不是出资者，但其与出流向股市，股票市场需求增加，企业也因利率人的利益受损，还可能会造成其他连锁性的反资者具有同样的投票权，因而也是企业中的主降低而增加利润，从而推动股票价格上升。⑶应，比如造成其他与之有业务联系的公司倒体之一。⑤非竞争性企业产权结构多元化；国货币供给量。货币供给量对股票市场的影响表闭。所以，为了保护债权人，股东和职工的利际上已经不太谈垄断企业不能走向产权结构现在两个方面：一方面，货币供给量增加时，益，稳定社会经济秩序，有必要对濒临破产倒多元化，明显的例子就是英国电信。 可用于购买股票的资金相应增加，股价会上闭，但有恢复生机的可能性和必要性的公司，
1．试述怎样健全独立董事制度。 涨；当货币供给量减少时，用于购买股票的资实行重整制度。公司重整与破产的区别：①公答：完善公司法人治理结构需要一个尽职高效金相应减少，股价会下跌；另一方面，当市场司重整与公司破产的目的不同；②提出公司重的董事会。因为董事会在公司法人治理结构中上货币供给量过多而造成通货膨胀时，人们为整与公司破产申请的主体不同；③公司重整与处于重要地位，它除了要代表股东的利益以保值而购买股票，股票需求增加，价格上涨；公司破产的原因不同；④公司重整与公司破产外，还要代表利害相关者——公司员工、债权当货币供应不足时，人们为取得货币资金而抛的执行机构不同；⑤公司重整与公司破产的法人、供应商的利益，故需要特别重视和健全董出股票，导致股票价格下跌。⑷经济周期；在律程序不同；
事会制度。可具体采取以下措施：①实行董事经济繁荣时期，股价自然上涨；在危机阶段，4．试述公司重整的法律程序？
会集体决策；②董事长与总经理分设为宜；③可分配的股利少或根本无法分配股利，投资者答：①首先要进行公司重整的申请，各国公司优化董事会的结构；④理顺董事会与经理层的竞相抛售股票，造成股价暴跌；在萧条阶段，法一般都规定了申请条件、申请人和申请书的关系；⑤增加董事会对股东的责任感。 社会需求减少，生产严重过剩，人们的证券投内容；②调查阶段；③重整实施阶段；⑴开具
2．试述公司法人治理结构的组织设计。 资活动处于观望状态，因此，股票的价格往往重整裁决书；⑵选任重整监督人；⑶选任重整答：法人治理结构由股东大会、董事会、监事呈相对稳定状态，或者缓慢上升；在复苏阶段，人实施公司重整；⑷拟定公司重整计划；⑸关会和经理人员四个部分组成。股东是公司的最全社会的固定资产投资扩大，企业的经营活动系人会议；⑹发布重整公告；④完成重整阶段。高权力机构，董事会是公司的决策机构，总经日趋活跃，利润不断增加，人们对经济的预期包括终止和完成。
理及其高层经理人员组成公司的执行机构，监乐观，此时股价开始全面回升。③心理因素；
事会是公司的监督机构。由于各自的地位，功心理因素是指投资者心理状况对股票价格的
能和作用不同，他们分享着不同权能，承担着影响。许多情况都会引起投资者的心理变化，
相应责任，形成既相互独立又相互作用、相互甚至有些传闻或谣言也会造成投资者抢购或
制衡的关系。因此，完善法人治理结构，必须抛售某种股票，以致引起某一种股票的价格猛
明细划分股东及股东大会、董事会、经理人员涨或暴跌。④企业因素；企业因素是决定股票
各自的权、责、利、使之各司其职，各负其责，市场价格变动的最基本因素。在其他情况不变
各得其所，保证公司稳定、有序、高效地运作。 时，股价总是和企业利润同方向变动的。当企
3．结合实际分析我国公司法人治理结构存在业盈利上升时，股价会上升，盈利下降时，股
的问题及解决办法。 价也会下跌。一些有发展前途、营业状况好、
答：由于我国进行现代企业制度探索的时间很信誉高的公司，自然对投资者有吸引力，致使
短，从实践看，尚存在不少比较突出的矛盾，这些公司股票的购买者趋之若鹜，股票价格就
有些矛盾还相当尖锐。目前存在的主要问题会上涨；反之，一些没有发展前途，营业状况
有：①股权结构不合理使中小股东没有发言差、信誉低的公司对投资者缺乏吸引力，这些
权；②股东大会未能充分有效地行使职权；③公司的股票在市场上问津得少，价格就下跌，
董事会不规范、董事不“懂事”的现象比较遍；在现实经济生活中，股价的升降往往在收益变
④监事会的监督机制弱化；⑤股东大会、董事动之前发生，因为投资者购买股票着眼于未
会、总经理、监事会责权实施中的矛盾；⑥“新来。在实际经济生活中，上述因素是综合或交
三会”与“老三会”的关系尚未理顺。完善我叉地作用于股票价格。在同一时间有些因素驱
国公司的法人治理结构：①健全董事会制度②使价格上涨，有些因素又迫使价格下跌，股票
建立完善的激励和约束机制③强化监事会的价格最终是涨是跌，主要看各种因素作用的强
监督功能，并自觉接受公众监督④处理好“新弱。因此，对股价的分析不仅需要充分占有资
三会”与“老三会”的关系。 料拥有信息，还要对许多因素进行综合考虑。
1．结合实际，分析影响股票价格的基本因素。 同时，股市中人为的投机操作因比如轮作、哄
答：股票的内在价值决定股票的市场价格，但抬、轧空、套杀等，以及证券管理机构的某些
市场价格又不完全等于其内在价值。股票和银限制规定，对股价者会产生一定影响。
一身时，能够有效制衡。× 31. 公司治理问题产生的根源在于公司所有 权与经营权的分离。√ 判断1. 32. 企业集团是一个企业联合体，自身不是法
业主制、合伙制和公司制三种企业制度之人实体。√ 间的关系是替代关系。×
2. 33. 母公司、子公司和关联公司共同组成一个
最初占主导地位的企业组织形式是合伙独立的法人实体。× 制企业 ×
3.34. 专业性控股公司的经营往往集中于一个
公司就是企业，企业就是公司 × 产业。√
4. 5. 在业主制企业中，产权主体唯一的√ 35. 公司人格否定制度不是对法人制度的否
母公司可以依靠行政命令控制子公司。× 定，反而是对法人制度的必要补充和升6.
母公司和子公司之间的控制关系是以股华。√ 权的占有为基础的。√
7. 36. 现代公司不仅要强化监事会的内部监督，
政企分开是建立现代企业产权制度、现代更要接受公众监督。× 企业组织制度和现代企业管理制度的基37. CEO与总裁或总经理只是称谓不同。× 础。√
8. 38. 公司治理与公司管理是一回事。×
有限责任公司与股份有限公司在设立方39. 企业集团与其下属的事业部或子公司存 面的最大区别是只能采取发起设立方式。在行政着隶属关系。× √
9. 40. 纯粹控股公司本身不从事生产经营活动。
法人产权包含收益权的内容，经营权不仅√ 包含收益权的内容，还包含处置权的内41. 期股激励适用于上市公司。× 容。×
10. 42. 资本市场能够约束经营者的行为，其中，
一人有限责任公司的注册资本最低限额股票市场对经营者行为的约束强度大于 为人民币3万元,股东应一次足额缴纳公债券市场。× 司章程规定的出资额。×
11. 43. 实行股票期权激励，如果未来的股票市价
股份有限公司采取发起设立的，注册资本高于“施权价”，则期权持有者的股票毫 为在公司登记机关登记的实收股本总额。无价值可言。× ×
12. 44. 经营者的效益年薪是指经营者年度应得
公司的法人财产既包括股本及其增值部到的与企业经营状况挂钩的经营风险收 分，也包括负债所形成的财产。 入。√ √ 45. 股票的内在价值取决于两个因素：一是预
13. 公司设立时出资者出资形成的财产不属期的股息收入，它与股价成反比，二是银
于公司的法人财产。× 行的利率，它与股价成正比。×
14. 股东权益与公司的净资产两者数额相等。46. 无偿增资发行股票，公司是以筹措资金
√ 为目的。×
15. 股份有限公司必须由全体股东制定公司47. 公司股票和公司债券的收益都具有稳定
章程。× 性。×
16. 公司产权制度的关键是公司成为不依赖48. 股息和红利都必须从公司的盈利中发放。
于股东独立存在的法人。√ √
17. 凡在我国批准登记设立的公司均为我国49. 公司合并后，各消灭公司的股东自然取得
公司。包括中外合资企业、中外合作经营了经合并后存续或另立公司的股东资格。 公司和外商独资公司。√ √
18. 我国《公司法》规定，以募集方式设立股50. 股价指数是反映某一时点各种股票价格
份有限公司的，发起人所认购的股份，不波动情况的相对指标。× 得低于公司股票总数的35%。 51. 股份有限公司与有限责任公司合并后的 √ 存续公司，可以是股份有限公司，也可以19.
有限公司和股份公司以工业产权（包括非是有限责任公司。× 专利技术）作价出资的金额不得超过公司52. 股份公司分立后，新成立的公司必须是股 注册资本的30%。× 份有限公司。×
20.
召开公司创立大会是募集设立独有的一53. 公司清算的直接目的是终结公司尚未了 项设立程序，因此，发起设立方式不必召解的法律关系。√ 开创立会。√
21.期股与期权收益获得的来源是一样的。× 22. 54.
有限责任制起源于美国。× 55. 股票实质上代表了股东对股份公司的所 公司有限责任的含义就是指股东对其公有权。√ 司或公司的债权人没有履行支付超出其56. 股票价格波动主要由经济因素引起，非经 股份出资额的义务。√ 济因素如战争、政局变动等一般不会影响23.
股价。×
24. 股份有限公司的董事必须是股东×。
在有限责任制的条件下，债权人的权益得57. 上证综合指数是以1991年7月15日为基 到了有力的保护。× 期编制的。×
25.
有限责任产生的结果是公司的人格与其58. 公司公开发行新股必须经国务院证券监 成员的人格的分离。× 督管理机构核准。√
26.
财产混合是指公司与其成员之间或其他59. 以吸收合并的方式进行合并，合并双方的 公司之间没有严格的区别。× 地位是平等的。×
27.
公司法人治理结构中的信任托管关系是60. 法院在破产清算程序中如果发现债务人 指董事会与经理人员之间的关系。× 有挽救的希望，即可以自行启动重整程28.
在CEO存在的条件下，董事会不再对重序。× 大经营决策拍板，其主要功能是如何选 择、考评和制定以CEO为中心的管理层。 √
29.
有限责任是鼓励投资的最有效的一种法 律形式。√
30.
在股份公司中，董事长与总经理职务集于 ）