绩效考核办法
为了调动公司员工的工作积极性，激发员工工作热情，提升工作业绩，增强公司竞争力，保证公司目标的顺利达成，特制定本绩效考核办法。 一、考核对象
公司所有部门及员工（总经理除外）。 二、考核内容和方式
（一）考核时间：每月1日至31日。
（二）考核工资标准：将员工每月应发工资总额的10％作为绩效考核工资，根据当月工作绩效考核结果，确定绩效工资发放比例和具体金额。
其中，年薪制员工考核工资标准为：年薪÷12×80％×10％ （年薪在8万~15万的岗位）、
年薪÷12×75%×10％；（年薪在15万~25万的岗位）含
15万、
年薪÷12×60%×10％；（年薪在25万~35万的岗位）含
25万、
普通员工考核工资标准为：基本工资×10％。
（三）考核内容：员工本人当月工作完成情况及综合表现。 （四）考核方式：
实行分级考核，由直接上级考核直接下级，并由分管领导最终评定。即： 1、公司总经理考核副总经理；
2、公司副总经理考核部门负责人及分管部门；
3、部门负责人考核部门所属员工，并由分管领导最终评定； 三、考核流程
由制定工作计划、执行工作计划及工作考核三部分组成，详见下页图表1。
四、考核结果及奖惩 对员工的考核
考核得分＝日工作考评得分×70％ + 月度考核表得分×30％ 1、考核结果
考核结果以分数确定，最终转换为A 、B 、C 、D 四个等级，以分管领导最终评定为准。各个等级对应分数及基本标准如下（图表2）：
A 级：超额完成当月工作任务，综合表现突出，工作成绩优异； B 级：全面完成当月工作任务，综合表现良好，工作成绩良好；
C 级：基本完成当月工作任务，综合表现合格，工作成绩一般, 偶有工作失误； D 级：未完成当月工作任务，综合表现一般，工作成绩较差或有重大工作失误。
2、奖惩办法
当月考核结果直接与员工当月绩效工资的发放挂钩：
奖： （1）考核结果为A 级：绩效工资按100％发放，并按本人当月考核工资标准的10％另行发放奖励工资。
（2）考核结果为B 级：绩效工资按100％发放。 （3）考核结果为C 级：绩效工资按60％发放。 （4）考核结果为D 级：不予发放绩效工资。
惩： （1）考核中过程中，当月考核等级为D 的，留任原职查看；累计达到两次的，转为试用员工；累计达到三次的，给予解聘或辞退。年度C 级考核结果累计达到或超过三次的，根据其实际工作情况，给予适当惩处。
（2）在员工领取下个月的绩效考核表时，及时做出个人承诺，若评定成绩不在A 级或业绩未达到**元，自己甘愿接受*****的处罚。（由员工自己做出承诺和自己拟定惩罚措施 如：吃苦瓜5根、绕某公园跑2圈等）
此外，员工月度工作绩效考核结果，将作为员工晋升、降级、辞退，年度优秀员工评选、年终考核的重要参考依据。
五、考核执行程序
（一）计划制定和返回：
1、员工每周工作计划：由员工制定《员工每周工作计划表》，交部门负责人审核后返回员工。 2、员工月度工作计划：每月1日，由员工制定本月《员工月度工作计划表》，每月28日，由员工制订《员工月度工作计划表》，交分管领导审定后返回员工。 3、计划制定各阶段，应进行必要的沟通。 （二）考核、汇总
1、员工考核：员工考核由员工自评、部门考核、分管领导评定三个部分组成。 （1）员工填写《员工月度工作考核表》，交部门负责人考核； （2）部门负责人考核完毕后，交分管领导评定； （3）考核各阶段，应进行必要的沟通。
2、高管考核：高管人员填写《高管月度考核表》，交公司总经理评定。
3、汇总：每月5日前，各部门将员工考核和部门考核汇总后，交分管领导评定。 （三）结果反馈
（1）每月1日前，分管领导将部门及所属员工的考核下发人力部； （2）人力部根据考核结果填报《员工月度考核汇总表》，并于每月3日前交公司领导审批； （3）人力部将经公司领导审批后的考核结果反馈至各部门，并函告财务部；
（4）考核人根据实际情况和需要，与被考核人进行沟通，以改进和提高工作绩效。 （5）年终，人力部将填报《员工年度考核汇总表》和《部门年度考核汇总表》，经公司领导审批后，反馈至各部门。 六、其他事项
（一）考核人员应坚持实事求是，客观公正地进行考核。被考核人认为考核结果严重不符合事实的，可以向人力部或有关领导提出申诉（绩效申诉）。经调查属实的，报公司领导同意后，可给予纠正，并对相关责任人进行处理。
（二）本办法经公司总经理批准后，于2017年8月起执行。 （三）本《办法》由人力部负责解释。
附件1：员工日工作计划表（交易、渠道、理财、销售岗）
年
姓名： 岗位： 填报时间： 年
2、本表随员工绩效考核表一起上交。
职位序列
理财顾问共分为九个不同等级
★原老系统绑定的会员数量，认可有效期至2016年底截止。2017年起将仅考核金服成交客户量。
★金服认证客户需要通过身份证和合格投资者认证，并且绑定专属关系。
★理财顾问序列，业绩要求均为新增业绩。理财经理级别业绩要求为新增业绩加存量业绩但新增业绩额度不低于本级别业绩任务要求的75%。
薪资结构
基本工资+职级工资+福利+补贴+业绩提成+奖励基金 （一）基本工资、职级工资
（二）福利：详见社保公积金政策 （三）补贴：
年功补贴：司龄满一年，增加补贴100元/月 注：补贴标准每年修订一次
（四）业绩提成：理财顾问和理财经理主要按销售额进行提成，具体参照公司产品发行方案。 （五）奖励基金：销售额的0.8%
附件2：员工日工作计划表（考核量化表）（前台、运营、风控、人力岗）
年 月 部员工工作计划表
员工日工作考核量化表
□中心 □部门 □岗位
备案。
2、本表由员工制定，部门负责人审核，作为员工日考核参考依据；
3、本表随员工绩效考核表一起上交
附件3：员工工作考核量化表（人力岗）
HR 人员
备案。
2、本表由员工制定，部门负责人审核，作为员工日考核参考依据；
3、本表随员工绩效考核表一起上交
附件3：员工月度工作考核表
年 月员工工作考核表
部门： 姓名： 岗位： 考核时间：
门考核结果交公司领导审批。
2、员工考评得分＝日工作考评得分×70％ + 月度考核表得分×30％，以公司领导最终评定为准。
部门负责人审核： 公司领导核准：
附件6：高管月度考核表
________年________月高管人员月度考核表
月 日
附件7：员工月度考核汇总表
________年________月员工月度考核汇总表
附件8：员工年度考核汇总表
________年度员工考核汇总表
填报部门： 填报时间： 年
绩效考核办法
为了调动公司员工的工作积极性，激发员工工作热情，提升工作业绩，增强公司竞争力，保证公司目标的顺利达成，特制定本绩效考核办法。 一、考核对象
公司所有部门及员工（总经理除外）。 二、考核内容和方式
（一）考核时间：每月1日至31日。
（二）考核工资标准：将员工每月应发工资总额的10％作为绩效考核工资，根据当月工作绩效考核结果，确定绩效工资发放比例和具体金额。
其中，年薪制员工考核工资标准为：年薪÷12×80％×10％ （年薪在8万~15万的岗位）、
年薪÷12×75%×10％；（年薪在15万~25万的岗位）含
15万、
年薪÷12×60%×10％；（年薪在25万~35万的岗位）含
25万、
普通员工考核工资标准为：基本工资×10％。
（三）考核内容：员工本人当月工作完成情况及综合表现。 （四）考核方式：
实行分级考核，由直接上级考核直接下级，并由分管领导最终评定。即： 1、公司总经理考核副总经理；
2、公司副总经理考核部门负责人及分管部门；
3、部门负责人考核部门所属员工，并由分管领导最终评定； 三、考核流程
由制定工作计划、执行工作计划及工作考核三部分组成，详见下页图表1。
四、考核结果及奖惩 对员工的考核
考核得分＝日工作考评得分×70％ + 月度考核表得分×30％ 1、考核结果
考核结果以分数确定，最终转换为A 、B 、C 、D 四个等级，以分管领导最终评定为准。各个等级对应分数及基本标准如下（图表2）：
A 级：超额完成当月工作任务，综合表现突出，工作成绩优异； B 级：全面完成当月工作任务，综合表现良好，工作成绩良好；
C 级：基本完成当月工作任务，综合表现合格，工作成绩一般, 偶有工作失误； D 级：未完成当月工作任务，综合表现一般，工作成绩较差或有重大工作失误。
2、奖惩办法
当月考核结果直接与员工当月绩效工资的发放挂钩：
奖： （1）考核结果为A 级：绩效工资按100％发放，并按本人当月考核工资标准的10％另行发放奖励工资。
（2）考核结果为B 级：绩效工资按100％发放。 （3）考核结果为C 级：绩效工资按60％发放。 （4）考核结果为D 级：不予发放绩效工资。
惩： （1）考核中过程中，当月考核等级为D 的，留任原职查看；累计达到两次的，转为试用员工；累计达到三次的，给予解聘或辞退。年度C 级考核结果累计达到或超过三次的，根据其实际工作情况，给予适当惩处。
（2）在员工领取下个月的绩效考核表时，及时做出个人承诺，若评定成绩不在A 级或业绩未达到**元，自己甘愿接受*****的处罚。（由员工自己做出承诺和自己拟定惩罚措施 如：吃苦瓜5根、绕某公园跑2圈等）
此外，员工月度工作绩效考核结果，将作为员工晋升、降级、辞退，年度优秀员工评选、年终考核的重要参考依据。
五、考核执行程序
（一）计划制定和返回：
1、员工每周工作计划：由员工制定《员工每周工作计划表》，交部门负责人审核后返回员工。 2、员工月度工作计划：每月1日，由员工制定本月《员工月度工作计划表》，每月28日，由员工制订《员工月度工作计划表》，交分管领导审定后返回员工。 3、计划制定各阶段，应进行必要的沟通。 （二）考核、汇总
1、员工考核：员工考核由员工自评、部门考核、分管领导评定三个部分组成。 （1）员工填写《员工月度工作考核表》，交部门负责人考核； （2）部门负责人考核完毕后，交分管领导评定； （3）考核各阶段，应进行必要的沟通。
2、高管考核：高管人员填写《高管月度考核表》，交公司总经理评定。
3、汇总：每月5日前，各部门将员工考核和部门考核汇总后，交分管领导评定。 （三）结果反馈
（1）每月1日前，分管领导将部门及所属员工的考核下发人力部； （2）人力部根据考核结果填报《员工月度考核汇总表》，并于每月3日前交公司领导审批； （3）人力部将经公司领导审批后的考核结果反馈至各部门，并函告财务部；
（4）考核人根据实际情况和需要，与被考核人进行沟通，以改进和提高工作绩效。 （5）年终，人力部将填报《员工年度考核汇总表》和《部门年度考核汇总表》，经公司领导审批后，反馈至各部门。 六、其他事项
（一）考核人员应坚持实事求是，客观公正地进行考核。被考核人认为考核结果严重不符合事实的，可以向人力部或有关领导提出申诉（绩效申诉）。经调查属实的，报公司领导同意后，可给予纠正，并对相关责任人进行处理。
（二）本办法经公司总经理批准后，于2017年8月起执行。 （三）本《办法》由人力部负责解释。
附件1：员工日工作计划表（交易、渠道、理财、销售岗）
年
姓名： 岗位： 填报时间： 年
2、本表随员工绩效考核表一起上交。
职位序列
理财顾问共分为九个不同等级
★原老系统绑定的会员数量，认可有效期至2016年底截止。2017年起将仅考核金服成交客户量。
★金服认证客户需要通过身份证和合格投资者认证，并且绑定专属关系。
★理财顾问序列，业绩要求均为新增业绩。理财经理级别业绩要求为新增业绩加存量业绩但新增业绩额度不低于本级别业绩任务要求的75%。
薪资结构
基本工资+职级工资+福利+补贴+业绩提成+奖励基金 （一）基本工资、职级工资
（二）福利：详见社保公积金政策 （三）补贴：
年功补贴：司龄满一年，增加补贴100元/月 注：补贴标准每年修订一次
（四）业绩提成：理财顾问和理财经理主要按销售额进行提成，具体参照公司产品发行方案。 （五）奖励基金：销售额的0.8%
附件2：员工日工作计划表（考核量化表）（前台、运营、风控、人力岗）
年 月 部员工工作计划表
员工日工作考核量化表
□中心 □部门 □岗位
备案。
2、本表由员工制定，部门负责人审核，作为员工日考核参考依据；
3、本表随员工绩效考核表一起上交
附件3：员工工作考核量化表（人力岗）
HR 人员
备案。
2、本表由员工制定，部门负责人审核，作为员工日考核参考依据；
3、本表随员工绩效考核表一起上交
附件3：员工月度工作考核表
年 月员工工作考核表
部门： 姓名： 岗位： 考核时间：
门考核结果交公司领导审批。
2、员工考评得分＝日工作考评得分×70％ + 月度考核表得分×30％，以公司领导最终评定为准。
部门负责人审核： 公司领导核准：
附件6：高管月度考核表
________年________月高管人员月度考核表
月 日
附件7：员工月度考核汇总表
________年________月员工月度考核汇总表
附件8：员工年度考核汇总表
________年度员工考核汇总表
填报部门： 填报时间： 年