证券投资实训
院
系：经济管理学院
专业班级：财务管理 1002 学 姓 号： 名:
指导老师：
实训一 有价证券实验
（1）从中国已经上市的公司股票中找出十只股票，完成下列表格：(上海和深圳证券交易所各找 5 只) 股票代码 股票简称 发行价 格 上市当 天开盘 价格 000012 南玻 A 3.380 22.00 发行 市盈 率 11.65 00 0.00 抽签方式 中国工商银 行深圳市信 托投资公司 199202-28 中国北方工 业公司 3.62% 新通产实业 开发有限公 司 3.26% 000055 方大集团 5.180 7.50 11.75 00 0.96 上网发行 中国南方证 券有限公司 199604-15 深圳市邦林 科技公 9.09% 深圳市时有 限公司 2.36% 000021 长城开发 4.650 8.00 15.00 00 0.10 溢价发行 中国工商银 行深圳市信 托投资公司 199402-02 长城科技公 司 49.64% 旭（香港）有 限公司 8.08% 000028 国药一致 3.50 10.20 12.50 0.28 网下发行 深圳经济特 区证券公司 199308-09 国药控股股 份有限公司 38.33%中国 建设银行-华 夏优势增长 股票型证券 投资基金 3.16% 000031 中粮地产 4.38 11.05 11.50 0.03 网下发行 深圳国际信 托投资公司 （证券业务 部） 199310-08 中粮集团有 限公司 50.65%中国 建设银行-上 投摩根中国 优势证券投 资基金 1.52% 600007 中国国贸 5.46 6.00 19．8 0.1100 网上定价发行 中国国际金 融有限 19993-12 中国国际贸 易中心有限 公司 80.65% 中国工商银 行-诺安股票 证券投资基 金 2.05% 发行时每 股收益 发行方式 主承销商 上市 日期 发行时股本 结构
600006
东风汽车
5.10
7.27
14.33
-0.0224
网上定价发行
君安证券有 限责任公司
19997-27
东风汽车有 限公司 60.10%全国 社保基金一 零二组合 0.60%
600005
武钢股份
4.30
4.89
14．1
0.0240
网上定价发行
光大证券有 限公司
19998-3
武汉钢铁(集 团)公司 66.05%吉富 创业投资股 份有限公司 2.08%
600004
白云机场
5.88
7.72
12.25
0.1880
二级市场定价 配售
中国国际金 融有限公司
200304-28
广东省机场 管理集团公 司 61.96%富 邦人寿保险 股份有限公 司-自有资金 1.62%
600000
浦发银行
10.00
29.5
26.3
1.4770
网上定价发行
海通证券有 限公司
199911-10
中国移动通 信集团广东 有限公司 20.00%上海 国际集团有 限公司 16.93%
（2）找出截至实训日为止的中国上市交易的国债品种，并完成下表：(5 个) 市场类别 债券代 号 100203 简称 起息日 到期日 类别 息票别 票面利率 （％） 2.54 年付数 价格
深圳证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所
国债 0203
2002-0 4-29
2012-0 4-28 2012-0 5-25 2017-0 3-22 2013-1 1-27
记帐式
固定利率
9
100.00
109025
上海 0901
2009-0 6-02
记帐式
固定利率
1.67
3
100.00
010703
国债 0703
2007-0 3-22
记帐式
固定利率
3.4
2
100.00
010
620
06 国债 （20）
2006-1 1-27
记帐式
固定利率
4.4
1
100.00
深圳证券 交易所
010701
国债 0701
2007-0 2-06
2014-0 2-06
记帐式
固定利率
2.93
2
100.00
（3）找出截至实训日为止的中国上市交易的公司债券品种，并完成下表： 个） （5 市场类别 债券代号 简称 起息日 到期日 类别 息票别 票面利 年付 价格
率 （％） 数 1.2 0.8 5.670 5.350 5.500 6 6 1 1 1
深圳 上海 上海 上海 上海
115002 126019 122002 122000 122006
国安债 1 09 长虹债 07 华能 G1 07 长电债 08 金地债
2009-09-05 2009-07-31 2007-12-25 2007-09-24 2008-03-10
2013-09-13 无期限 2012-12-24 2017-09-24 2016-03-10
记帐式 记帐式 担保 担保 担保
固定利率 固定利率 固定利率 固定利率 固定利率
100.00 100.00 100.00 100.00 100.00
（4）截至实训日为止的中国上市交易的可转换公司债券品种，并完成下表：（5 个）
市 场 类 别 上 海 110003 新 钢 转 债 200808-21 201308-21 公 司 债 券 付 息 债 券 100.000 元。 上 海 110007 博 汇 转 债 上 海 110009 双 良 转 债 201005-04 201505-04 200909-23 20140 9-23 公 司 债 券 公 司 债 券 付 息 债 券 付 息 债 券 0.5% 1 1.0% 1 协议发行,上网 定价发行,向原 股东配售。 100.000 元。 向原股东配售, 上网定价发行。 100.000 元。 2009. 9.232014. 9.23 2010. 5.4-2 015.5 .4 13.23 本次发行的可转债到期后 5 个 交易日内， 发行人将以票面面 值加最后一期利息的价格向 投资者赎回全部未转股的可 转债 6.16 可转债持有人有权将其持有 的可转债全部或部分按面值 的 103%回售给本公司 债券代 号 简 称 起息 日 到期 日 类 别 息 票 别 票面 利率 （％） 2.80 年 付 数 发行方式和价 格 转换 期 转换 价格 到期赎回条款
1
上网定价发行, 网下询价发行, 向原股东配售。
2008. 8.212013. 8.20
5.41
在本可转债期满后 5 个交易日 内， 本公司将以本可转债票面 面值的 107%(含最后一期利 息)向投资者赎回全部未转股 的可转债
上 海
110011
歌 华 转 债
201011-25
201611-25
公 司 债 券
付 息 债 券
0.6%
1
协议发行,上网 定价发行,向原 股东配售。 100.000 元。
2010. 11.25 -2016 .11.2 5
14.89
在本次可转债期满后五个交 易日内， 发行人将以本次可转 债票面面值的 105%（含当期 利息） 赎回全部未转股的可转 债
上 海
110016
川 投 转 债
201103-51
201703-51
公 司 债 券
付 息 债 券
0.5%
1
协议发行,上网 定价发行,向原 股东配售。 100.000 元。
2011. 3.212017. 3.21
9.15
在本次可转债期满后五 个交易日内，发行人将以 本次可转债票面面值的 108%（不含当期利息）赎 回全部未转股的可转债。
（5）找出截至实训日为止的中国上市交易的封闭式基金品种，并完成下表：（5 个）
市场类别
基金代 号
基金 简称
每 单 位 面 值 1.00 封闭-权益 长盛基金管理有 限公司 1.00 封闭-权益 宝盈基金管理有 限公司 1999/11/ 26 2001/12/ 18 1.00 封闭-权益 国泰基金 1998/4/7 基金类别 基金管理公司 发行日期
基金规模
基 金 单 位净值
市 场 交 易价格
深圳证券交易所
184699
基金 同盛
30.000 亿 份
1.0772
0.9420
深圳证券交易所
184728
基金 鸿阳
20.0000 亿 份 20.0000 亿 份 30.0000 亿 份 20.0000 亿 份
0.7612
0.5960
上海证券交易所
500001
基金 金泰
0.9151
0.925
上海证券交易所
500015
基金 汉兴
1.00
封闭-权益
富国基金
2000/1/1 0
0.9702
0.8540
上海证券交易所
500008
基金 裕阳
1.00
封闭-权益
博时基金
1998/7/3 0
0.8803
0.893
（6）中国上市交易的开放式基金品种（5 个）
基金代号
基金简称
每单位面 值 0.7850
基金类别 上市型开 放式基金 契约型开 放式基金
基金管理公司
托管银行
基 金 运 作特性 指型数
基金规模
上 期 单 位净值
净值增 长率
165309
建信 300
建信基金管理 有限责任公司
中国工商 银行 招商银行
4307188157
0.8660
-4.730
150032
多利优先
0.9782
嘉实基金管理 有限公司
债券型
21725564
0.8870
-0.970
160910
大成创新
0.788
上市型开 放式基金
大成基金管理 有限公司 兴业全球基金 管理有限公司
中国农业 银行 招商银行
混合型
[1**********]
0.8700
-1.0461
150017
合润 B
1.37720
上市型开 放式基金
股票型
146787630
-0.0523
-4.9800
519508
万家货币
1.4784
契约型开 放式基金
万家基金管理 有限公司
华夏银行
货币型
1466338277
1.4663
0.9245
（7）找出截至实训日为止的中国上市交易的货币市场基金品种，并完成下表： 个） （5 (主要) 代 销 机 构 华 夏 银 行 200003 长 城 货 币A 在本金安全和足够流动性 的前提下寻求货币资产稳 定收益 货 币 型 不超过公司 基金资产净 值的 10% 长城基 金管理 有限公 司 中 国 农 业银行 162206 泰 达 宏 利货币 在确保本金安全性和在产 流动性的基础上，力争为 投资者获取超过业绩比较 基准的收益 中 国 工 商银行 202302 南 方 现 金增利 B 收益稳定，研究为本 货 币 市 场 型 不低于本基 金资产总值 的 80% 货 币 型 不超过公司 基金资产净 值的 10% 泰达宏 利基金 管理有 限公司 南方基 金管理 有限公 按 日 分 配，按月 支取 中 国 工 商 银行 12833086 852.78 每 日 支 取，按月 分配 中 国 农 业 银行 27453489 4.28 每 日 分 配，按月 支付 华 夏 银行 10371021 60 基 金 代 号 基 金 简 称 投资目标分类 基 金 类型 基金投资范 围 基金管 理公司 基金分配 原则 托 管 银行 基金规模
司
交 通 银 行
163303
大 摩 货 币
在力争本金安全和保证资 产高流动的前提下
，追求 高于业绩比较基准的收益 率
货 币 型
不超过公司 基金资产净 值的 10%
摩根士 丹利华 鑫基金
采 用 RMB 一元的固 定份额净 值交易方 式
交 通 银行
44666400 0.17
兴 业 银 行
080011
长 盛 货 币
安全性，流动性，高收益
货 币 型
不超过公司 基金资产净 值的 10%
长盛基 金管理 有限公 司
采 用 RMB 一元的固 定份额净 值交易方 式
兴 业 银行
65261138 8.26
实训二
交易所名称 建立时间
证券市场实验
组织形 式 上市公 司总数 921 上市证 券总数 1632 证券总市值（截 止至指定时间 163292.65 元 委托交易制度 上午 9:30---11:30 下午 13：00-15：00 交易制度 开市时间
（1）写出我国上海、深圳交易所名称，并找出世界范围内 5 家证券交易所的名称，并填列下表。
上海证券交易所
1990-11-26
会员制
深圳证券交易所
1990-12-01
会员制
484
1829
8.057 亿元
委托交易制度
上午 9:30---11:30 下午 13：00-15：00
香港证券交易所
1986-04-02
公司制
1284
173
21.187 亿港元
T+2 交收制度
上午 10：00-12:30 下午 14：30-16：00
纽约证券交易所
1792-05-17
公司制
4231
3563
28.5 万亿美元
T+0 交收制度
冬令 22:30-4:30 夏令 21:30-3：30
伦敦证券交易所
1773-06-1
公司制
3233
2433
46.75 亿英镑
T+0 交收制度
冬令 16:30-17：30 夏令 15:30-23：00
东京证券交易所
1878-05-15
会员制
2,414
334
483.828 万亿日 圆
竞价制度
当地时间 9:00
纳斯达克证券市场
1982-02-08
公司制
3152
4899
38.5 亿美元
T+0 交收制度
冬令 22:30-4:30 夏令 21:30-3：30
（2）我国与世界二板市场（5 个） 市场名称 建立时间 组织形式 上市公 司总数 深圳创业板 2009-03-31 会员制 260 上市证 券总数 1829 证券总市值 （截 止至指定时间 875,亿元 委托交易制 上午 9:30---11:30 下午 13：00-15：00 交易制度 开市时间
日本佳斯达克市场
2006-03-09
公司制
868
2412
28 万亿日元
混合交易制
上午 8：00-10：00 下午 11：00-14：00
伦敦另类投资市场
1995-06-11
公司制
673
3233
113 亿英镑
报价驱动制
冬令 16:30-17：30 夏令 15:30-23：00
美国纳斯达克市场
1971-02-08
公司制
2500
8122
2.08 万亿美元
混合交易制
冬令 22:30-4:30 夏令 21:30-3：30
香港创业板市场
1999-11-25
会员制
137
1057
605 亿港元
委托交易制
上午 10：00-12:30 下午 14：30-16：00
（3）世界主要交易所证券价格变动情况得股票价格指数和股价平均数（5 个） 指数名称 交易所名 称 道琼斯指数 纽约证券 交易所 计算方 法 简单算 术平均 法 日经指数 东京证券 交易所 发行量 加重平 均法 金融时报 30 工 业 指 数 (FT-30)) 上证综合指数 上海证券 交易所 加权平 均法 1990-12-19 1000 180 2516.09 上证综合指数、上证 180
指数、 上证 50 指数、上证 50 全收益 指数 深圳综合指数 深圳证券 交易所 加权平 均法 1994-07-20 1000 40 11011.18 深圳综合股票指数、深圳成份 指数、深圳 100 指数、深圳中 小板指数 恒生指数 香港证券 交易所 加权平 均法 1964-07-31 100 33 20042.12 恒生指数、恒生中国企业指数、 恒生 50 中型股指数、恒生 100 指数、红筹股指数 伦敦证券 交易所 几何平 均法 1935-07-01 1000 30 5156.84 金融时报 30 工业指数、伦敦金 融时报 100 指数 1975-05-01 100 225 8590.57 1928-10-01 基期 基 期 点数 100 样本 数量 30 报告期点 数 11139.30 道琼斯工业平均值数、道琼斯 全球指数、道琼斯全市场指数、 道琼斯行业顶尖指数 日经 225 指数、日经 500 指数、 东证股票价格指数 指数系列
实训三 证券交易行情识读及证券交易程序
1、打开某个专业证券行情分析系统，认识下列各项指标的含义。 （找 5 只股票）
股票名 称
开盘 价
收盘 价
最高 价
最低 价
成交 量
成交 额
涨 跌
涨跌 幅
换 手 率
委 比
委 差
量 比
内 盘
外 盘
均 价
株冶集 团 600961 民生投 资 000416 ST 中冠 A 000018 万 2 沙河股 份 000014 科
15.7 0
15.5 4
15.9 1
15.0 6
100
1559
-0 .1 5
-0.9 6%
1. 98 %
40.2 8%
731
1.89
2496 2
2631 8
15. 53
7.25
7.34
7.35
7.21
100
746
0. 11
1.52 %
0. 04 %
-54. 58%
-822
0.32
862
1053
7.3 4
7.38
7.39
7.40
7.28
100
742
0. 06
0.82 %
0. 05 %
-49. 57%
-399
0.42
169
292
7.3 7
8.05
8.08
8.10
8.00
100
814
0. 01
0.12 %
0. 02 %
-39. 54%
-703 5
0.46
4350
8676
8.0 7
A00000
6.53
6.69
6.59
6.52
100
667
0. 18
2.76 %
0. 16 %
-45. 95%
-340
1.84
1866
1279
6.6 7
4、证券交易所 （要求简答） 1. 证券交易所的概念——证券交易所是依据国家有关法律， 经政府证券主管 机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所 和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所 2. 证券交易所的组织形式 （1）公司制 ——公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成，其组 织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。 公司制证券交易所 以营利为目的，证券商的负担较重，而且因其主要收入来自成交额佣金，为增加 证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为，或者推波助澜，扰乱证券 市场。 （2）会员制——会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会 员由证券公司等证券商组成， 只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在 证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券 交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的
， 因此收取的费用较低， 证券商和投资者的负担相应地也较轻。 在发生交易纠纷时， 证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。 从我国证券市场尚处于初级阶段的实际出发，为保证证券市场健康、稳健发 展，依照国务院批准发布的《证券交易所管理办法》第三条的规定，目前我国的 证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。 3.上海证交所简述——上海证券交易所，简称上证所（Shanghai Stock Exchange） ，是中国大陆两所证券交易所之一，位于上海浦东新区。上海证券交 易所创立于 1990 年 11 月 26 日，同年 12 月 19 日开始正式营业。截至 2009 年年 底， 上证所拥有 870 家上市公司， 上市证券数 1351 个， 股票市价总值 184655.23 亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过 上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。 4.深圳证交所简述——深圳证券交易所位于深圳罗湖区，地王大厦斜对面。 成立于 1990 年 12 月 1 日，于 1991 年 7 月 3 日正式营业，是为证券集中交易提
供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接 监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设，努力创造公开、公平、公正的 市场环境。主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定本所业务规则；接 受上市申请、 安排证券上市； 组织、 监督证券交易； 对会员和上市公司进行监管； 管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。04 年 9 月 6 日，实施《上 市公司股权分置改革业务操作指引》 。
实训五（考试题） 证券投资中观微观基础性分析实验
(1) 中国股市当前上市公司中被 ST 和*ST 的公司 (20 个) 当前每股 公司名称 股票代码 ST 和*ST 时间 收益 当 前 每 股 净 资 产 广 东 雷 伊( 集团)股 份有限公司 海南珠江控股股份 有限公司 海南大东海旅游中 心股份有限公司 上海二纺机股份有 限公司 济南轻骑摩托车股 份有限公司 大化集团大连化工 股份有限公司 深圳中国农大科技 股份有限公司 富奥汽车零部件股 份有限公司 深圳市深信泰丰 （集 团）股份有限公司 华联控股股份有限 公司 深圳市康达尔（集 团）股份有限公司 深圳华控赛格股份 有限公司 金谷源控股股份有 限公司 泰复实业股份有限 公司 渤海租赁股份有限 公司 000415 2010-03-15 0.0858 5.6729 0.6105 19.4 000409 2006-06-08 0.0300 2.0179 0.0323 11.3 000408 2006-06-09 0.0050 0.6909 -0.9561 18.6 000068 2009-04-01 -0.0099 0.2500 -1.8008 26.1 000048 2005-05-12 0.0035 1.0560 -0.0853 26.2 000036 2009-04-28 0.0009 1.6026 0.3700 32.9 000034 2006-04-28-10-18 -0.0040 0.2458 -2.7331 停盘 000030 2009-04-08 0.1
400 2.6123 1.0833 19.9 ST 雷 伊 2010-05-18
证券投资实训
院
系：经济管理学院
专业班级：财务管理 1002 学 姓 号： 名:
指导老师：
实训一 有价证券实验
（1）从中国已经上市的公司股票中找出十只股票，完成下列表格：(上海和深圳证券交易所各找 5 只) 股票代码 股票简称 发行价 格 上市当 天开盘 价格 000012 南玻 A 3.380 22.00 发行 市盈 率 11.65 00 0.00 抽签方式 中国工商银 行深圳市信 托投资公司 199202-28 中国北方工 业公司 3.62% 新通产实业 开发有限公 司 3.26% 000055 方大集团 5.180 7.50 11.75 00 0.96 上网发行 中国南方证 券有限公司 199604-15 深圳市邦林 科技公 9.09% 深圳市时有 限公司 2.36% 000021 长城开发 4.650 8.00 15.00 00 0.10 溢价发行 中国工商银 行深圳市信 托投资公司 199402-02 长城科技公 司 49.64% 旭（香港）有 限公司 8.08% 000028 国药一致 3.50 10.20 12.50 0.28 网下发行 深圳经济特 区证券公司 199308-09 国药控股股 份有限公司 38.33%中国 建设银行-华 夏优势增长 股票型证券 投资基金 3.16% 000031 中粮地产 4.38 11.05 11.50 0.03 网下发行 深圳国际信 托投资公司 （证券业务 部） 199310-08 中粮集团有 限公司 50.65%中国 建设银行-上 投摩根中国 优势证券投 资基金 1.52% 600007 中国国贸 5.46 6.00 19．8 0.1100 网上定价发行 中国国际金 融有限 19993-12 中国国际贸 易中心有限 公司 80.65% 中国工商银 行-诺安股票 证券投资基 金 2.05% 发行时每 股收益 发行方式 主承销商 上市 日期 发行时股本 结构
600006
东风汽车
5.10
7.27
14.33
-0.0224
网上定价发行
君安证券有 限责任公司
19997-27
东风汽车有 限公司 60.10%全国 社保基金一 零二组合 0.60%
600005
武钢股份
4.30
4.89
14．1
0.0240
网上定价发行
光大证券有 限公司
19998-3
武汉钢铁(集 团)公司 66.05%吉富 创业投资股 份有限公司 2.08%
600004
白云机场
5.88
7.72
12.25
0.1880
二级市场定价 配售
中国国际金 融有限公司
200304-28
广东省机场 管理集团公 司 61.96%富 邦人寿保险 股份有限公 司-自有资金 1.62%
600000
浦发银行
10.00
29.5
26.3
1.4770
网上定价发行
海通证券有 限公司
199911-10
中国移动通 信集团广东 有限公司 20.00%上海 国际集团有 限公司 16.93%
（2）找出截至实训日为止的中国上市交易的国债品种，并完成下表：(5 个) 市场类别 债券代 号 100203 简称 起息日 到期日 类别 息票别 票面利率 （％） 2.54 年付数 价格
深圳证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所 上海证券 交易所
国债 0203
2002-0 4-29
2012-0 4-28 2012-0 5-25 2017-0 3-22 2013-1 1-27
记帐式
固定利率
9
100.00
109025
上海 0901
2009-0 6-02
记帐式
固定利率
1.67
3
100.00
010703
国债 0703
2007-0 3-22
记帐式
固定利率
3.4
2
100.00
010
620
06 国债 （20）
2006-1 1-27
记帐式
固定利率
4.4
1
100.00
深圳证券 交易所
010701
国债 0701
2007-0 2-06
2014-0 2-06
记帐式
固定利率
2.93
2
100.00
（3）找出截至实训日为止的中国上市交易的公司债券品种，并完成下表： 个） （5 市场类别 债券代号 简称 起息日 到期日 类别 息票别 票面利 年付 价格
率 （％） 数 1.2 0.8 5.670 5.350 5.500 6 6 1 1 1
深圳 上海 上海 上海 上海
115002 126019 122002 122000 122006
国安债 1 09 长虹债 07 华能 G1 07 长电债 08 金地债
2009-09-05 2009-07-31 2007-12-25 2007-09-24 2008-03-10
2013-09-13 无期限 2012-12-24 2017-09-24 2016-03-10
记帐式 记帐式 担保 担保 担保
固定利率 固定利率 固定利率 固定利率 固定利率
100.00 100.00 100.00 100.00 100.00
（4）截至实训日为止的中国上市交易的可转换公司债券品种，并完成下表：（5 个）
市 场 类 别 上 海 110003 新 钢 转 债 200808-21 201308-21 公 司 债 券 付 息 债 券 100.000 元。 上 海 110007 博 汇 转 债 上 海 110009 双 良 转 债 201005-04 201505-04 200909-23 20140 9-23 公 司 债 券 公 司 债 券 付 息 债 券 付 息 债 券 0.5% 1 1.0% 1 协议发行,上网 定价发行,向原 股东配售。 100.000 元。 向原股东配售, 上网定价发行。 100.000 元。 2009. 9.232014. 9.23 2010. 5.4-2 015.5 .4 13.23 本次发行的可转债到期后 5 个 交易日内， 发行人将以票面面 值加最后一期利息的价格向 投资者赎回全部未转股的可 转债 6.16 可转债持有人有权将其持有 的可转债全部或部分按面值 的 103%回售给本公司 债券代 号 简 称 起息 日 到期 日 类 别 息 票 别 票面 利率 （％） 2.80 年 付 数 发行方式和价 格 转换 期 转换 价格 到期赎回条款
1
上网定价发行, 网下询价发行, 向原股东配售。
2008. 8.212013. 8.20
5.41
在本可转债期满后 5 个交易日 内， 本公司将以本可转债票面 面值的 107%(含最后一期利 息)向投资者赎回全部未转股 的可转债
上 海
110011
歌 华 转 债
201011-25
201611-25
公 司 债 券
付 息 债 券
0.6%
1
协议发行,上网 定价发行,向原 股东配售。 100.000 元。
2010. 11.25 -2016 .11.2 5
14.89
在本次可转债期满后五个交 易日内， 发行人将以本次可转 债票面面值的 105%（含当期 利息） 赎回全部未转股的可转 债
上 海
110016
川 投 转 债
201103-51
201703-51
公 司 债 券
付 息 债 券
0.5%
1
协议发行,上网 定价发行,向原 股东配售。 100.000 元。
2011. 3.212017. 3.21
9.15
在本次可转债期满后五 个交易日内，发行人将以 本次可转债票面面值的 108%（不含当期利息）赎 回全部未转股的可转债。
（5）找出截至实训日为止的中国上市交易的封闭式基金品种，并完成下表：（5 个）
市场类别
基金代 号
基金 简称
每 单 位 面 值 1.00 封闭-权益 长盛基金管理有 限公司 1.00 封闭-权益 宝盈基金管理有 限公司 1999/11/ 26 2001/12/ 18 1.00 封闭-权益 国泰基金 1998/4/7 基金类别 基金管理公司 发行日期
基金规模
基 金 单 位净值
市 场 交 易价格
深圳证券交易所
184699
基金 同盛
30.000 亿 份
1.0772
0.9420
深圳证券交易所
184728
基金 鸿阳
20.0000 亿 份 20.0000 亿 份 30.0000 亿 份 20.0000 亿 份
0.7612
0.5960
上海证券交易所
500001
基金 金泰
0.9151
0.925
上海证券交易所
500015
基金 汉兴
1.00
封闭-权益
富国基金
2000/1/1 0
0.9702
0.8540
上海证券交易所
500008
基金 裕阳
1.00
封闭-权益
博时基金
1998/7/3 0
0.8803
0.893
（6）中国上市交易的开放式基金品种（5 个）
基金代号
基金简称
每单位面 值 0.7850
基金类别 上市型开 放式基金 契约型开 放式基金
基金管理公司
托管银行
基 金 运 作特性 指型数
基金规模
上 期 单 位净值
净值增 长率
165309
建信 300
建信基金管理 有限责任公司
中国工商 银行 招商银行
4307188157
0.8660
-4.730
150032
多利优先
0.9782
嘉实基金管理 有限公司
债券型
21725564
0.8870
-0.970
160910
大成创新
0.788
上市型开 放式基金
大成基金管理 有限公司 兴业全球基金 管理有限公司
中国农业 银行 招商银行
混合型
[1**********]
0.8700
-1.0461
150017
合润 B
1.37720
上市型开 放式基金
股票型
146787630
-0.0523
-4.9800
519508
万家货币
1.4784
契约型开 放式基金
万家基金管理 有限公司
华夏银行
货币型
1466338277
1.4663
0.9245
（7）找出截至实训日为止的中国上市交易的货币市场基金品种，并完成下表： 个） （5 (主要) 代 销 机 构 华 夏 银 行 200003 长 城 货 币A 在本金安全和足够流动性 的前提下寻求货币资产稳 定收益 货 币 型 不超过公司 基金资产净 值的 10% 长城基 金管理 有限公 司 中 国 农 业银行 162206 泰 达 宏 利货币 在确保本金安全性和在产 流动性的基础上，力争为 投资者获取超过业绩比较 基准的收益 中 国 工 商银行 202302 南 方 现 金增利 B 收益稳定，研究为本 货 币 市 场 型 不低于本基 金资产总值 的 80% 货 币 型 不超过公司 基金资产净 值的 10% 泰达宏 利基金 管理有 限公司 南方基 金管理 有限公 按 日 分 配，按月 支取 中 国 工 商 银行 12833086 852.78 每 日 支 取，按月 分配 中 国 农 业 银行 27453489 4.28 每 日 分 配，按月 支付 华 夏 银行 10371021 60 基 金 代 号 基 金 简 称 投资目标分类 基 金 类型 基金投资范 围 基金管 理公司 基金分配 原则 托 管 银行 基金规模
司
交 通 银 行
163303
大 摩 货 币
在力争本金安全和保证资 产高流动的前提下
，追求 高于业绩比较基准的收益 率
货 币 型
不超过公司 基金资产净 值的 10%
摩根士 丹利华 鑫基金
采 用 RMB 一元的固 定份额净 值交易方 式
交 通 银行
44666400 0.17
兴 业 银 行
080011
长 盛 货 币
安全性，流动性，高收益
货 币 型
不超过公司 基金资产净 值的 10%
长盛基 金管理 有限公 司
采 用 RMB 一元的固 定份额净 值交易方 式
兴 业 银行
65261138 8.26
实训二
交易所名称 建立时间
证券市场实验
组织形 式 上市公 司总数 921 上市证 券总数 1632 证券总市值（截 止至指定时间 163292.65 元 委托交易制度 上午 9:30---11:30 下午 13：00-15：00 交易制度 开市时间
（1）写出我国上海、深圳交易所名称，并找出世界范围内 5 家证券交易所的名称，并填列下表。
上海证券交易所
1990-11-26
会员制
深圳证券交易所
1990-12-01
会员制
484
1829
8.057 亿元
委托交易制度
上午 9:30---11:30 下午 13：00-15：00
香港证券交易所
1986-04-02
公司制
1284
173
21.187 亿港元
T+2 交收制度
上午 10：00-12:30 下午 14：30-16：00
纽约证券交易所
1792-05-17
公司制
4231
3563
28.5 万亿美元
T+0 交收制度
冬令 22:30-4:30 夏令 21:30-3：30
伦敦证券交易所
1773-06-1
公司制
3233
2433
46.75 亿英镑
T+0 交收制度
冬令 16:30-17：30 夏令 15:30-23：00
东京证券交易所
1878-05-15
会员制
2,414
334
483.828 万亿日 圆
竞价制度
当地时间 9:00
纳斯达克证券市场
1982-02-08
公司制
3152
4899
38.5 亿美元
T+0 交收制度
冬令 22:30-4:30 夏令 21:30-3：30
（2）我国与世界二板市场（5 个） 市场名称 建立时间 组织形式 上市公 司总数 深圳创业板 2009-03-31 会员制 260 上市证 券总数 1829 证券总市值 （截 止至指定时间 875,亿元 委托交易制 上午 9:30---11:30 下午 13：00-15：00 交易制度 开市时间
日本佳斯达克市场
2006-03-09
公司制
868
2412
28 万亿日元
混合交易制
上午 8：00-10：00 下午 11：00-14：00
伦敦另类投资市场
1995-06-11
公司制
673
3233
113 亿英镑
报价驱动制
冬令 16:30-17：30 夏令 15:30-23：00
美国纳斯达克市场
1971-02-08
公司制
2500
8122
2.08 万亿美元
混合交易制
冬令 22:30-4:30 夏令 21:30-3：30
香港创业板市场
1999-11-25
会员制
137
1057
605 亿港元
委托交易制
上午 10：00-12:30 下午 14：30-16：00
（3）世界主要交易所证券价格变动情况得股票价格指数和股价平均数（5 个） 指数名称 交易所名 称 道琼斯指数 纽约证券 交易所 计算方 法 简单算 术平均 法 日经指数 东京证券 交易所 发行量 加重平 均法 金融时报 30 工 业 指 数 (FT-30)) 上证综合指数 上海证券 交易所 加权平 均法 1990-12-19 1000 180 2516.09 上证综合指数、上证 180
指数、 上证 50 指数、上证 50 全收益 指数 深圳综合指数 深圳证券 交易所 加权平 均法 1994-07-20 1000 40 11011.18 深圳综合股票指数、深圳成份 指数、深圳 100 指数、深圳中 小板指数 恒生指数 香港证券 交易所 加权平 均法 1964-07-31 100 33 20042.12 恒生指数、恒生中国企业指数、 恒生 50 中型股指数、恒生 100 指数、红筹股指数 伦敦证券 交易所 几何平 均法 1935-07-01 1000 30 5156.84 金融时报 30 工业指数、伦敦金 融时报 100 指数 1975-05-01 100 225 8590.57 1928-10-01 基期 基 期 点数 100 样本 数量 30 报告期点 数 11139.30 道琼斯工业平均值数、道琼斯 全球指数、道琼斯全市场指数、 道琼斯行业顶尖指数 日经 225 指数、日经 500 指数、 东证股票价格指数 指数系列
实训三 证券交易行情识读及证券交易程序
1、打开某个专业证券行情分析系统，认识下列各项指标的含义。 （找 5 只股票）
股票名 称
开盘 价
收盘 价
最高 价
最低 价
成交 量
成交 额
涨 跌
涨跌 幅
换 手 率
委 比
委 差
量 比
内 盘
外 盘
均 价
株冶集 团 600961 民生投 资 000416 ST 中冠 A 000018 万 2 沙河股 份 000014 科
15.7 0
15.5 4
15.9 1
15.0 6
100
1559
-0 .1 5
-0.9 6%
1. 98 %
40.2 8%
731
1.89
2496 2
2631 8
15. 53
7.25
7.34
7.35
7.21
100
746
0. 11
1.52 %
0. 04 %
-54. 58%
-822
0.32
862
1053
7.3 4
7.38
7.39
7.40
7.28
100
742
0. 06
0.82 %
0. 05 %
-49. 57%
-399
0.42
169
292
7.3 7
8.05
8.08
8.10
8.00
100
814
0. 01
0.12 %
0. 02 %
-39. 54%
-703 5
0.46
4350
8676
8.0 7
A00000
6.53
6.69
6.59
6.52
100
667
0. 18
2.76 %
0. 16 %
-45. 95%
-340
1.84
1866
1279
6.6 7
4、证券交易所 （要求简答） 1. 证券交易所的概念——证券交易所是依据国家有关法律， 经政府证券主管 机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所 和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所 2. 证券交易所的组织形式 （1）公司制 ——公司制证券交易所是由银行、证券公司等作为股东组成，其组 织结构和有关的权利义务等法律关系均以公司法的规定为准。 公司制证券交易所 以营利为目的，证券商的负担较重，而且因其主要收入来自成交额佣金，为增加 证券交易所自身的利益可能会人为制造证券投机行为，或者推波助澜，扰乱证券 市场。 （2）会员制——会员制证券交易所是不以营利为目的的法人。证券交易所的会 员由证券公司等证券商组成， 只有取得证券交易所会员资格之后，证券商才能在 证券交易所参加交易。会员制证券交易所强调自治自律，自我管理，会员向证券 交易所承担的责任仅以缴纳会费为限。由于会员制证券交易所不以营利为目的
， 因此收取的费用较低， 证券商和投资者的负担相应地也较轻。 在发生交易纠纷时， 证券交易所不负赔偿责任，由会员和买卖双方自己解决。 从我国证券市场尚处于初级阶段的实际出发，为保证证券市场健康、稳健发 展，依照国务院批准发布的《证券交易所管理办法》第三条的规定，目前我国的 证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。 3.上海证交所简述——上海证券交易所，简称上证所（Shanghai Stock Exchange） ，是中国大陆两所证券交易所之一，位于上海浦东新区。上海证券交 易所创立于 1990 年 11 月 26 日，同年 12 月 19 日开始正式营业。截至 2009 年年 底， 上证所拥有 870 家上市公司， 上市证券数 1351 个， 股票市价总值 184655.23 亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过 上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。 4.深圳证交所简述——深圳证券交易所位于深圳罗湖区，地王大厦斜对面。 成立于 1990 年 12 月 1 日，于 1991 年 7 月 3 日正式营业，是为证券集中交易提
供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接 监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设，努力创造公开、公平、公正的 市场环境。主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定本所业务规则；接 受上市申请、 安排证券上市； 组织、 监督证券交易； 对会员和上市公司进行监管； 管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。04 年 9 月 6 日，实施《上 市公司股权分置改革业务操作指引》 。
实训五（考试题） 证券投资中观微观基础性分析实验
(1) 中国股市当前上市公司中被 ST 和*ST 的公司 (20 个) 当前每股 公司名称 股票代码 ST 和*ST 时间 收益 当 前 每 股 净 资 产 广 东 雷 伊( 集团)股 份有限公司 海南珠江控股股份 有限公司 海南大东海旅游中 心股份有限公司 上海二纺机股份有 限公司 济南轻骑摩托车股 份有限公司 大化集团大连化工 股份有限公司 深圳中国农大科技 股份有限公司 富奥汽车零部件股 份有限公司 深圳市深信泰丰 （集 团）股份有限公司 华联控股股份有限 公司 深圳市康达尔（集 团）股份有限公司 深圳华控赛格股份 有限公司 金谷源控股股份有 限公司 泰复实业股份有限 公司 渤海租赁股份有限 公司 000415 2010-03-15 0.0858 5.6729 0.6105 19.4 000409 2006-06-08 0.0300 2.0179 0.0323 11.3 000408 2006-06-09 0.0050 0.6909 -0.9561 18.6 000068 2009-04-01 -0.0099 0.2500 -1.8008 26.1 000048 2005-05-12 0.0035 1.0560 -0.0853 26.2 000036 2009-04-28 0.0009 1.6026 0.3700 32.9 000034 2006-04-28-10-18 -0.0040 0.2458 -2.7331 停盘 000030 2009-04-08 0.1
400 2.6123 1.0833 19.9 ST 雷 伊 2010-05-18