浅析经济领域的外部效应和解决方案
经济学院工商管理专业 窦丽 2009210813
一、 外部性的含义和分类
1、 含义
萨缪尔森和诺德豪斯的定义是：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”而兰德尔的定义是：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。用数学语言来表述，所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。即：
同的个人（或厂商），Fj表示j的福利函数， 这里，j 和k 是指不 是指经济活动。这函数表明，只要某个经济主体Fj 的福利受到他自己所控制的经济活动Xi 的影响外，同时也受到另外一个人k 所控制的某一经济活动Xm 的影响，就存在外部效应。
上述两种不同的定义，本质上是一致的。即外部性是某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖。这就是作者对外部性的定义。前述两类定义的差别在于考察的角度不同。大多数经济学文献是按照萨缪尔森的定义来理解的。
2、分类
外部性可以分为正外部性（或称外部经济、正外部经济效应）和负外部性（或称外部不经济、负外部经济效应） 。
外部经济是指经济单位的行为对社会或者其他部门造成了有利的影响却没有获得回报。 外部不经济是指经济单位的行为给他人造成损失而其他人却不能得到补偿的情况。 经济与否是从社会的角度来说的，或者准确说从出行为者之外的其他单位或个人而言的。
二、 外部效应常见的几例现象
1、制度是一种公共物品，本身极易产生外部性；在一种制度下存在、在另一种制度下无法获得的利益（或反之），这是制度变迁所带来的外部经济或外部不经济；在一定的制度安排下，由于禁止自愿谈判或自愿谈判的成本极高，经济个体得到的收益与其付出的成本不一致，从而存在着外部收益或外部成本。
我国谚语“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝” 就包含着制度外部性的意义。制度外部性实质上就是社会责任与权利的不对称。在改革过程中，制度外部性问题要解决的主要是如何在社会成员中分配制度变革所带来的新增利益的问题：一是 “搭便车”——即为改革付出努力的人不能获得相应的全部报酬；二是“牺牲者”——即在改革中某些人承担了别人应该承担的成本。前一种情况使改革缺乏动力，后一种情况使改革增加阻力。
2、养蜂人与荔枝园园主之间的关系，蜜蜂要酿蜜，离不开花粉，也就是说荔枝园园主对养蜂人具有外部经济效果；相反，荔枝花开后要结果，离不开蜜蜂传授花粉，这时，养蜂人对荔枝园园主具有外部经济效果。当然，养蜂人与荔枝园园主之间给对方所带来的外部经济效果的大小是不一定相等的。如果两者正好相等，就说明外部经济效果相互抵消。如果两者不相等，说明有的经济主体从中占了便宜，有的经济主体从中吃亏了。
三、 从典型外部效应现象中分析解决方案
工业经济中，外部不经济是由合同缔结双方施加给社会的，使社会成本增加。
从经济学的角度看，环境污染是一种典型“市场失灵”表现。“环境”作为一种公共产品，具有非竞争性和非排他性两个特点。非竞争性是指不会因为消费人数的增加而引起生产成本的增大，即消费者人数的增加所引起的社会边际成本等于零。而非排他性则指产品一旦提供，就不能排除社会中的任何一个人免费享受它所带来的利益。就比如说，采取措施使某个城市的空
气没有了污染，某人呼吸了清新的空气，并不能制止他人呼吸。环境问题的“非竞争性”和“非排他性”告诉我们，“环境”这种公共产品无法通过等价交换的机制在生产者和消费者之间建立联系，假如采用市场资源配置的方式进行环境供应，无疑就会产生“市场失灵”。这就是经济发展中产生环境污染问题的根本原因。
先来考察两个人的社会。
假定甲和乙共同使用一条河流。甲经营一家造纸厂，纸张生产过程中的废弃物排放到河流中。乙靠在河中捕鱼为生。曲线MB表示生产纸张每种产出水平下张三的边际收益。假定它随着产出增加而下降。MPC是甲的私人边际成本。假定它随着产出的增加而增加。假定随着工厂产出的增加，它产生的污染也增加了。乙在每个产出水平上承受的边际损害以MD表示。MD是向上倾斜的。
负外部效应图解
MB：边际收益曲线
MPC：边际私人成本曲线
MD：边际损害曲线
MSC：边际社会成本曲线
Q* ：实际产出
Q：对社会有效率的产出
（1）没有理由期望私人市场以对社会有效的产出水平进行生产。特别是当某种物品产生负的外部效应时，它的产量远远超过了有效的产出水平。
（2）该模型显示了可以通过从Q*到Q的移动提高效率。还提供了一种方法来测量这样做的益处。
（3）污染为零对社会并不是一件好事。要找到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡，最合适的污染量一般都是正值。
从效率角度出发的外部效应的解决方法(以污染为例)
1、私人部门纠正外部效应
（1）道德规范和社会约束。但是，外部效应的存在往往与公共产品相关，比如洁净的水或空气。排除人们免费享受这类产品好处的成本是很高的。
（2）兼并。私人市场可通过扩大企业规模,组成一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化,从而纠正外部效应的效率损失。这就存在一个“交易成本”问题，让有关的个人或企业资源联合起来将外部效应内部化，其成本是巨大的。
（3）科斯定理：只要交易费用为零，那么无论交易的哪一方拥有产权，都能通过双方之间的谈判使资源配置达到帕累托最优状态。
2、公共解决方案（政府对外部效应的纠正）
政府是纠正外部效应的最好机制。
（1）罚款或征税：对负的外部性的矫正。英国经济学家庇古提出，对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。
（2）补贴：对正的外部性的矫正。对带有正的外部性的物品或服务的消费者，按照该物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到与社会边际效益相一致的水平；并使私人利润最大化的产量与社会最合意的产量相等，以消除外部性。
存在的问题是：税收和补贴制度在分配上的后果是截然不同的。假定企业不多。补贴会
带来高利润，引起更多企业在河边开厂。可能会造成总污染实际上增加。补贴在道德上是站不住脚的。政府必须确切知道外部成本和外部收益的大小，以确定最优产量或消费水平的税收或补贴，事实上，这种信息对于政府来说是不现实的。因此，庇古的税收方案在现实中很难操作。
（3）实行公共管制，制定排放标准和收取费用：最优污染程度——较轻的污染程度最优污染水平的条件：污染的边际社会成本 = 污染的边际社会收益。
排放标准：是对厂商可以排放污染物数量的法定限制。如果厂商超过限制，它将会面临经济惩罚甚至刑事惩罚。该标准保证厂商有效率地生产，厂商通过安装减少污染的设备来达到这一标准。
排放收费：是政府控制污染的另一措施。即对每一单位的污染量征收一定的费用，以使污染量符合社会最优标准。
（4）可转让许可证
制度内容：可转让许可证明确规定了厂商可以排放污染的数量，每家厂商都必须有许可证才能排放污染。任何厂商排放许可证没有允许的污染都将受到惩罚。政府的干预程度较低，它创造了一个新的市场，即可转让许可证市场。这一方法将排放标准和排放费用的某些优点结合起来。政府可以决定总的许可证数目，从而决定了总的排放量。
（5）确立产权：为市场的产生创造条件，同时又不涉足所产生的这个市场;把产生外在性的资源置于私人手中。只要有人分配到产权，有效的解决方案与谁获得产权独立无关。即科斯定理，意味着一旦产权确立，就不需要政府来处理外部效应问题。
浅析经济领域的外部效应和解决方案
经济学院工商管理专业 窦丽 2009210813
一、 外部性的含义和分类
1、 含义
萨缪尔森和诺德豪斯的定义是：“外部性是指那些生产或消费对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形。”而兰德尔的定义是：外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予，或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。用数学语言来表述，所谓外部效应就是某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。即：
同的个人（或厂商），Fj表示j的福利函数， 这里，j 和k 是指不 是指经济活动。这函数表明，只要某个经济主体Fj 的福利受到他自己所控制的经济活动Xi 的影响外，同时也受到另外一个人k 所控制的某一经济活动Xm 的影响，就存在外部效应。
上述两种不同的定义，本质上是一致的。即外部性是某个经济主体对另一个经济主体产生一种外部影响，而这种外部影响又不能通过市场价格进行买卖。这就是作者对外部性的定义。前述两类定义的差别在于考察的角度不同。大多数经济学文献是按照萨缪尔森的定义来理解的。
2、分类
外部性可以分为正外部性（或称外部经济、正外部经济效应）和负外部性（或称外部不经济、负外部经济效应） 。
外部经济是指经济单位的行为对社会或者其他部门造成了有利的影响却没有获得回报。 外部不经济是指经济单位的行为给他人造成损失而其他人却不能得到补偿的情况。 经济与否是从社会的角度来说的，或者准确说从出行为者之外的其他单位或个人而言的。
二、 外部效应常见的几例现象
1、制度是一种公共物品，本身极易产生外部性；在一种制度下存在、在另一种制度下无法获得的利益（或反之），这是制度变迁所带来的外部经济或外部不经济；在一定的制度安排下，由于禁止自愿谈判或自愿谈判的成本极高，经济个体得到的收益与其付出的成本不一致，从而存在着外部收益或外部成本。
我国谚语“一个和尚挑水喝，两个和尚抬水喝，三个和尚没水喝” 就包含着制度外部性的意义。制度外部性实质上就是社会责任与权利的不对称。在改革过程中，制度外部性问题要解决的主要是如何在社会成员中分配制度变革所带来的新增利益的问题：一是 “搭便车”——即为改革付出努力的人不能获得相应的全部报酬；二是“牺牲者”——即在改革中某些人承担了别人应该承担的成本。前一种情况使改革缺乏动力，后一种情况使改革增加阻力。
2、养蜂人与荔枝园园主之间的关系，蜜蜂要酿蜜，离不开花粉，也就是说荔枝园园主对养蜂人具有外部经济效果；相反，荔枝花开后要结果，离不开蜜蜂传授花粉，这时，养蜂人对荔枝园园主具有外部经济效果。当然，养蜂人与荔枝园园主之间给对方所带来的外部经济效果的大小是不一定相等的。如果两者正好相等，就说明外部经济效果相互抵消。如果两者不相等，说明有的经济主体从中占了便宜，有的经济主体从中吃亏了。
三、 从典型外部效应现象中分析解决方案
工业经济中，外部不经济是由合同缔结双方施加给社会的，使社会成本增加。
从经济学的角度看，环境污染是一种典型“市场失灵”表现。“环境”作为一种公共产品，具有非竞争性和非排他性两个特点。非竞争性是指不会因为消费人数的增加而引起生产成本的增大，即消费者人数的增加所引起的社会边际成本等于零。而非排他性则指产品一旦提供，就不能排除社会中的任何一个人免费享受它所带来的利益。就比如说，采取措施使某个城市的空
气没有了污染，某人呼吸了清新的空气，并不能制止他人呼吸。环境问题的“非竞争性”和“非排他性”告诉我们，“环境”这种公共产品无法通过等价交换的机制在生产者和消费者之间建立联系，假如采用市场资源配置的方式进行环境供应，无疑就会产生“市场失灵”。这就是经济发展中产生环境污染问题的根本原因。
先来考察两个人的社会。
假定甲和乙共同使用一条河流。甲经营一家造纸厂，纸张生产过程中的废弃物排放到河流中。乙靠在河中捕鱼为生。曲线MB表示生产纸张每种产出水平下张三的边际收益。假定它随着产出增加而下降。MPC是甲的私人边际成本。假定它随着产出的增加而增加。假定随着工厂产出的增加，它产生的污染也增加了。乙在每个产出水平上承受的边际损害以MD表示。MD是向上倾斜的。
负外部效应图解
MB：边际收益曲线
MPC：边际私人成本曲线
MD：边际损害曲线
MSC：边际社会成本曲线
Q* ：实际产出
Q：对社会有效率的产出
（1）没有理由期望私人市场以对社会有效的产出水平进行生产。特别是当某种物品产生负的外部效应时，它的产量远远超过了有效的产出水平。
（2）该模型显示了可以通过从Q*到Q的移动提高效率。还提供了一种方法来测量这样做的益处。
（3）污染为零对社会并不是一件好事。要找到合适的污染量需要对成本和收益进行权衡，最合适的污染量一般都是正值。
从效率角度出发的外部效应的解决方法(以污染为例)
1、私人部门纠正外部效应
（1）道德规范和社会约束。但是，外部效应的存在往往与公共产品相关，比如洁净的水或空气。排除人们免费享受这类产品好处的成本是很高的。
（2）兼并。私人市场可通过扩大企业规模,组成一个足够大的经济实体来将外部成本或收益内部化,从而纠正外部效应的效率损失。这就存在一个“交易成本”问题，让有关的个人或企业资源联合起来将外部效应内部化，其成本是巨大的。
（3）科斯定理：只要交易费用为零，那么无论交易的哪一方拥有产权，都能通过双方之间的谈判使资源配置达到帕累托最优状态。
2、公共解决方案（政府对外部效应的纠正）
政府是纠正外部效应的最好机制。
（1）罚款或征税：对负的外部性的矫正。英国经济学家庇古提出，对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收，以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。
（2）补贴：对正的外部性的矫正。对带有正的外部性的物品或服务的消费者，按照该物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到与社会边际效益相一致的水平；并使私人利润最大化的产量与社会最合意的产量相等，以消除外部性。
存在的问题是：税收和补贴制度在分配上的后果是截然不同的。假定企业不多。补贴会
带来高利润，引起更多企业在河边开厂。可能会造成总污染实际上增加。补贴在道德上是站不住脚的。政府必须确切知道外部成本和外部收益的大小，以确定最优产量或消费水平的税收或补贴，事实上，这种信息对于政府来说是不现实的。因此，庇古的税收方案在现实中很难操作。
（3）实行公共管制，制定排放标准和收取费用：最优污染程度——较轻的污染程度最优污染水平的条件：污染的边际社会成本 = 污染的边际社会收益。
排放标准：是对厂商可以排放污染物数量的法定限制。如果厂商超过限制，它将会面临经济惩罚甚至刑事惩罚。该标准保证厂商有效率地生产，厂商通过安装减少污染的设备来达到这一标准。
排放收费：是政府控制污染的另一措施。即对每一单位的污染量征收一定的费用，以使污染量符合社会最优标准。
（4）可转让许可证
制度内容：可转让许可证明确规定了厂商可以排放污染的数量，每家厂商都必须有许可证才能排放污染。任何厂商排放许可证没有允许的污染都将受到惩罚。政府的干预程度较低，它创造了一个新的市场，即可转让许可证市场。这一方法将排放标准和排放费用的某些优点结合起来。政府可以决定总的许可证数目，从而决定了总的排放量。
（5）确立产权：为市场的产生创造条件，同时又不涉足所产生的这个市场;把产生外在性的资源置于私人手中。只要有人分配到产权，有效的解决方案与谁获得产权独立无关。即科斯定理，意味着一旦产权确立，就不需要政府来处理外部效应问题。