合同签订的合规性检查报告
编号：2010-
检查时间：2010-12-17
检查地点：分行档案室、分行理财室
检查人员：吴萍、吴丹
检查部门：金融三部、会计结算部、网点办、综合管理部、零售业务部
检查情况：
1、金融三部：
（1）船舶配套战略协议：落款处签约时间未填写
（2）综合布线合同：落款处签约时间未填写
（3）回单柜购销合同：合同内容有漏项；落款处签约时间未填写
（4）排号机购销合同：落款处签约时间未填写
（5）白云传媒合作协议：落款处签约时间未填写
（6）顺丰速递协议补充协议：落款处签约时间未填写；无主体签字；无行长签字
（7）顺丰保密协议：填写全面规范、未发现问题
（8）黄页广告合同：无行长签字；内容填写字体模糊
2、会计结算部：
款和寄库：无行长签字
3、综合管理部：
（1）纪念册购销合同：合同内容填写有漏项
（2）高尔夫球购销合同：合同内容填写有漏项
（3）企业家年会合同：对方印鉴模糊
（4）行政办公地图协议：合同内容填写有漏洞；落款处签约时间未填写
4、网点办：
（1）代发拆迁次协议：落款处签约时间未填写
（2）星海租赁合同：合同内容填写有漏项；无行长签字
（3）营口租赁合同：填写全面规范、未发现问题
5、零售业务部：
（1）王新文抵押合同：字体潦草看不清楚；合同内容填写有漏项
（2）方士平借款合同：违约金约定不清楚；合同内容填写有漏项
（3）侯勇喆：合同内容填写有漏项；帐户名与合同主体的姓名不一致；每日还款约定不清楚
（4）傅丽：合同内容填写有漏项
（5）张帆：合同内容填写有漏项；无行长签字
（6）万宁：合同内容填写有漏项；每期还现的约定不清楚
（7）杨忠辉：合同内容填写有漏项；落款处签约时间未填写
（8）于刚：合同内容填写有漏项
（9）孙礼涛：合同内容填写有漏项
（10）邢维坤：合同内容填写有漏项
（11）刘雅明：合同内容填写有漏项；落款处签约时间未填写
检查结论：
一、金融三部的合同填写字体工整、字迹清楚，符合总分行要求，可作为样本供其他部门学习；
二、被检查的合同集中出现的问题主要包括:
（1）合同内容填写有漏项；
（2）合同落款签约时间未填写；
（3）有权签字人未签字；
（4）合同中期限、违约金、还现约定、利率浮动等重要条款有漏项或约定不清楚；
三、年末全行范围内检查完成后，将下发规范合同签订的通知，请各部门严格执行。
合同签订的合规性检查报告
编号：2010-
检查时间：2010-12-17
检查地点：分行档案室、分行理财室
检查人员：吴萍、吴丹
检查部门：金融三部、会计结算部、网点办、综合管理部、零售业务部
检查情况：
1、金融三部：
（1）船舶配套战略协议：落款处签约时间未填写
（2）综合布线合同：落款处签约时间未填写
（3）回单柜购销合同：合同内容有漏项；落款处签约时间未填写
（4）排号机购销合同：落款处签约时间未填写
（5）白云传媒合作协议：落款处签约时间未填写
（6）顺丰速递协议补充协议：落款处签约时间未填写；无主体签字；无行长签字
（7）顺丰保密协议：填写全面规范、未发现问题
（8）黄页广告合同：无行长签字；内容填写字体模糊
2、会计结算部：
款和寄库：无行长签字
3、综合管理部：
（1）纪念册购销合同：合同内容填写有漏项
（2）高尔夫球购销合同：合同内容填写有漏项
（3）企业家年会合同：对方印鉴模糊
（4）行政办公地图协议：合同内容填写有漏洞；落款处签约时间未填写
4、网点办：
（1）代发拆迁次协议：落款处签约时间未填写
（2）星海租赁合同：合同内容填写有漏项；无行长签字
（3）营口租赁合同：填写全面规范、未发现问题
5、零售业务部：
（1）王新文抵押合同：字体潦草看不清楚；合同内容填写有漏项
（2）方士平借款合同：违约金约定不清楚；合同内容填写有漏项
（3）侯勇喆：合同内容填写有漏项；帐户名与合同主体的姓名不一致；每日还款约定不清楚
（4）傅丽：合同内容填写有漏项
（5）张帆：合同内容填写有漏项；无行长签字
（6）万宁：合同内容填写有漏项；每期还现的约定不清楚
（7）杨忠辉：合同内容填写有漏项；落款处签约时间未填写
（8）于刚：合同内容填写有漏项
（9）孙礼涛：合同内容填写有漏项
（10）邢维坤：合同内容填写有漏项
（11）刘雅明：合同内容填写有漏项；落款处签约时间未填写
检查结论：
一、金融三部的合同填写字体工整、字迹清楚，符合总分行要求，可作为样本供其他部门学习；
二、被检查的合同集中出现的问题主要包括:
（1）合同内容填写有漏项；
（2）合同落款签约时间未填写；
（3）有权签字人未签字；
（4）合同中期限、违约金、还现约定、利率浮动等重要条款有漏项或约定不清楚；
三、年末全行范围内检查完成后，将下发规范合同签订的通知，请各部门严格执行。